最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国泰君安中证1000优选股票发起A(019505) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 4211787 | ||||||||
| 基金代码 | 019505 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-12-11 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更新 国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更 新 编制日期：2024年11月20日 送出日期：2024年12月11日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 国泰君安中证1000优 基金简称基金代码019505 选股票发起 国泰君安中证1000优 下属基金简称下属基金代码019505 选股票发起A 上海国泰君安证券资中国工商银行股份有 基金管理人基金托管人 产管理有限公司限公司 上市交易所及上市日 基金合同生效日2023年12月12日 期 基金类型股票型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金基金 2023年12月12日 基金经理胡崇海经理的日期 证券从业日期2011年05月03日 《基金合同》生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方 式延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化， 上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法 律法规或中国证监会规定执行。《基金合同》生效满三年后，连续20 个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 其他5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续30个 工作日、连续40个工作日及连续45个工作日出现基金份额持有人数量 不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人将对 可能触发基金合同终止情形的情况发布提示性公告；连续50个工作日 出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定进入基金财产 清算程序并终止，不需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证 监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更新 （敬请投资者仔细阅读《国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金招募说明书》“基 金的投资”章节了解详细情况。） 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较 投资目标基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳 健增值。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金 融工具，包括国内依法发行上市的股票（含主 板、创业板、科创板及其他经中国证监会允许 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央 行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公 司短期公司债券、公开发行的次级债券、政府 支持债券、政府支持机构债券、地方政府债 券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换 债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资 产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款 （包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、 货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期 权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种，基金管理人在履行适当程序后，本基金 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭 证投资占基金资产的比例为80%-95%；本基金 投资于中证1000指数的成份股和备选成份股 （均含存托凭证）的比例占非现金基金资产的 比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限 制进行变更的，待履行适当程序后，以变更后 的规定为准。 1、资产配置策略 本基金依据宏观和金融数据以及投资部门对于 宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析， 主要投资策略重点关注包括GDP增速、固定资产投资增速、 净出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观 指标的变化趋势，同时强调金融市场投资者行 为分析，关注资本市场资金供求关系变化等因 国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更新 素，在深入分析基础上评估宏观经济运行及政 策对资本市场的影响方向和力度，形成资产配 置方案。 2、股票投资策略 在股票投资方面，本基金在量化策略配置和投 资组合管理的框架下，根据量化模型主要精选 中证1000指数成份股中成长性良好且估值合理 的上市公司股票构建投资组合，并根据市场风 格变化及股票技术面因素，不定期对策略权重 进行优化调整，力求获得超越业绩比较基准的 投资回报。 本基金的投资策略还包括债券投资策略、可转 换债券（包括可交换债券、可分离交易债券） 投资策略、资产支持证券投资策略、参与股指 期货交易策略、参与国债期货交易策略、股票 期权投资策略、存托凭证投资策略。 中证1000指数收益率×95%+同期银行活期存款 业绩比较基准 利率（税后）×5%。 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益 风险收益特征高于混合型基金、债券型基金及货币市场基 金。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更新 注：1、基金合同生效当年按实际期限计算，不按整个自然年度进行折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 份额(S)或金额(M)/持 费用类型收费方式/费率备注 有期限(N) M 100万元≤M 申购费(前收费) 300万元≤M M≥500万元1000.00元/笔 N 7天≤N 赎回费 180天≤N N≥365天0 国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更新 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费1.00%基金管理人和销售机构 托管费0.15%基金托管人 审计费用30,000.00会计师事务所 信息披露费150,000.00规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相 关的律师费、诉讼费和仲裁 费；基金份额持有人大会费 用；基金的证券、期货交易费 其他费用用；基金的银行汇划费用；基相关服务机构 金相关账户的开户及维护费 用；按照国家有关规定和《基 金合同》约定，可以在基金财 产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。审计费用、 信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金 定期报告披露为准。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金包括证券市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、启用侧袋机制的风险、本基金 法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险及本基金特定风 险。本基金特定风险包括但不限于： 1、本基金为股票型基金，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为80%-95%；本基金投资于 中证1000指数的成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例占非现金基金资产的比例不低于 80%。内地股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影 响。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、证券基本面的深入研究，持续优化组合配 置，以控制特定风险。 2、本基金将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期货、国债期货采用保证金交易制 度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大 损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将 被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。 3、资产支持证券投资风险 资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风 国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更新 险、信用风险等风险。基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请基金份 额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项 风险。 4、存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险， 以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的 特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价 格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管 环境差异可能导致的其他风险。 5、股票期权投资风险 本基金投资股票期权，投资股票期权所面临的主要风险是衍生品价格波动带来的市场风险；衍 生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险；衍生品合约价格和标的指数价 格之间的价格差的波动所造成基差风险；无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要 求的保证金而带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操作 风险。 6、本基金投资科创板股票所带来的特有风险，包括但不限于： （1）市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高 新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确 定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。科创板个股上市前 五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场 风险随之上升。 （2）流动性风险 科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与， 二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合 存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 （3）信用风险 科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股 存在退市风险。 （4）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集 中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科 创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显着。 国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更新 （6）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势 变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 7、基金合同提前终止的风险 本基金为发起式基金，《基金合同》生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元， 《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同期限；《基金合 同》生效满三年后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定进入基金财产清算程序并终止。因此，投资 人将面临《基金合同》可能终止的不确定性风险。 （二）重要提示 中国证监会对国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基金的注册，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站，网址：www.gtjazg.com，客服电话：95521 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 关于争议的处理：各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际仲裁中心进行仲裁，仲裁地点 为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败 诉方承担。 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |