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| 招商中债1-5年进出口行C(006474) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4204871 | ||||||||
| 基金代码 | 006474 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-12-04 | ||||||||
| 编号 | 8 | ||||||||
| 标题 | 招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金（C类份额） 基金产品资料概要更新 编制日期：2024年11月27日 送出日期：2024年12月4日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 招商中债1-5年进出 基金简称基金代码006473 口行 招商中债1-5年进出 下属基金简称下属基金代码006474 口行C 招商基金管理有限中国民生银行股份 基金管理人基金托管人 公司有限公司 基金合同生效日2018年12月5日 基金类型债券型交易币种人民币 运作方式普通开放式 开放频率每个开放日 开始担任本基金基 2023年2月28日 金经理的日期基金经理王闯 证券从业日期2014年12月4日 其他- 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似 投资目标 的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标， 还可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的政 策性金融债、债券回购以及银行存款。 本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 投资范围的80%；其中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金 基金资产的80%；每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 标的指数：中债-1-5年进出口行债券指数 招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标 的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券 作为替代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标 的指数的有效跟踪。 主要投资策略 在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，将年化跟踪误差控制在3%以内。如因标的指数编制规则调整等其 他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人 应采取合理措施，避免跟踪误差进一步扩大。 中债-1-5年进出口行债券指数收益率×95%+同期银行活期存款利率（税 业绩比较基准 后）×5% 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于 风险收益特征混合型基金、股票型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及 标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较 基准的比较图 招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 注：1.基金合同生效当年按实际期限计算，不按整个自然年度进行折算。 2.基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型收费方式/费率备注 /持有期限（N） N 赎回费7天≤N 30天≤N 0%- 注：本基金C类基金份额不收取申购费。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费年费率：0.15%基金管理人和销售机构 托管费年费率：0.05%基金托管人 销售服务费年费率：0.10%销售机构 审计费用年费用金额：51,000.00元会计师事务所 信息披露费年费用金额：120,000.00元规定披露报刊 指数许可使用费本基金按季度基金资产平均指数编制公司 招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 净值收取阶梯式费率，少于 10亿元时年费率为0.04%， 不少于10亿元但少于20亿 元时年费率为0.03%，不少 于20亿元时年费率为 0.025%。 《基金合同》生效后与基金 相关的律师费、基金份额持 有人大会费用、基金的证券 交易费用、基金的银行汇划 费用、基金相关账户的开户 其他费用及维护费用等费用，以及按相关服务机构 照国家有关规定和《基金合 同》约定，可以在基金财产 中列支的其他费用。费用类 别详见本基金《基金合同》 及《招募说明书》或其更新。 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除； 2、审计费用、信息披露费和指数许可使用费（若有）为基金整体承担费用，非单个份 额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） -0.34% 注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用 以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一）本基金特定风险如下： 本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，债券的特定风险即成为 本基金及投资者主要面对的特定投资风险。 1、指数化投资相关的风险 （1）标的指数的风险 ①标的指数下跌的风险 标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、投资者心理和交易制度等各种因 素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 ②标的指数计算出错的风险 指数编制方法的缺陷可能导致标的指数的表现与总体市场表现产生差异，从而使基金收 益发生变化。同时，中债金融估值中心有限公司不对指数的实时性、完整性和准确性做出任 何承诺。标的指数值可能出现错误，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。 招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 ③标的指数变更的风险 根据基金合同的规定，如果指数发布机构变更或停止该指数的编制及发布、或由于指数 编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更 适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程 序后变更本基金的标的指数。基金投资组合将随之调整，基金的风险收益特征将与新标的指 数一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 2、基金跟踪偏离风险 基金在跟踪标的指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间可能产 生差异，主要影响因素可能包括： （1）本基金采用分层抽样和动态最优化策略，投资于标的指数中具有代表性和流动性 的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代，基金投资组合与标的指数构成可能存在 差异，从而可能导致基金实际收益率与标的指数收益率产生偏离； （2）在标的指数编制中，债券利息计算再投资收益，而基金再投资中未必能获得相同 的收益率； （3）指数调整成份券时，基金在相应的组合调整中可能暂时扩大与标的指数的构成差 异，而且会产生相应的交易成本； 3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： （1）由于标的指数调整成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生 跟踪偏离度与跟踪误差。 （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调 整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在卖券时和债 券付息时才收到利息部分的现金，然后才可能进行这部分资金的再投资，因此在利息再投资 方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟踪偏离度。另外，指数成份债 券在付息时，根据法规，持有人需缴纳利息税，因此实际收到的利息金额将低于票面利息金 额，相应的，利息再投资收益也较全额票面利息降低，该两方面差异也进一步导致基金收益 率偏离标的指数收益率和加大跟踪误差偏离度。 （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而 产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费用的存在， 使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技 术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的跟踪程度。 （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指数中该债券 的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基 金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟 踪误差。 4、跟踪误差控制未达约定目标的风险 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.3%以内，年化跟踪误差控制在3%以内， 但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差，本基金净值表现与指数价格走势 可能发生较大偏离。 5、指数编制机构停止服务的风险 招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种 原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合 并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有 人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的 指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在 差异，影响投资收益。 6、成份券停牌的风险 标的指数成份券可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法 及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 7、债券回购风险 债券回购为提升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中， 交易对手在回购到期时不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同时，也放大了基金组合的波动性（标准 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能面临被处置的风险，因处置 价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。 二）本基金面临的其他风险如下： 1、证券市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险； （4）通货膨胀风险；（5）再投资风险； 2、流动性风险，主要包括：（1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估；（2） 巨额赎回情形下的流动性风险管理措施；（3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程 序及对投资者的潜在影响； 3、信用风险； 4、管理风险； 5、操作风险； 6、合规风险； 7、启用侧袋机制的风险； 8、其他风险； 9、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 具体内容详见本基金《招募说明书》。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会届时有 招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新 效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约 束力，仲裁费和律师费由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.cmfchina.com客服电话：400-887-9555 ●《招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金基金合同》、 《招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金托管协议》、 《招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金招募说明书》 ●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 无 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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