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| 工银中证500六个月持有指数增强A(014133) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4199571 | ||||||||
| 基金代码 | 014133 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-11-29 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信中证500六个月持有期指数增强型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 工银瑞信中证500六个月持有期指数增强型证券投资基金（A类份额） 基金产品资料概要更新 编制日期：2024年11月26日 送出日期：2024年11月29日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 工银中证500六个月持有指数增强 基金代码 014133 下属基金简称 工银中证500六个月持有指数增强A 下属基金交易代码 014133 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 基金合同生效日 2021年12月14日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 其他开放式 开放频率 每个开放日申购，每份基金份额设定六个月的最短持有期 基金经理 刘子豪 开始担任本基金基金经理的日期 2024年5月15日 证券从业日期 2019年7月1日 其他 《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人在履行清算程序后终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 本基金为股票指数增强型基金，在力求对标的指数进行有效跟踪的基础上，追求实现超越业绩比较基准的投资回报，谋求基金资产的长期增值。 投资范围 本基金标的指数为中证500指数。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票（以下简称“港股通标的股票”）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单，以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可以参与转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为80%-95%。本基金投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%。投资标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金在指数化投资的基础上通过数量化方法进行投资组合优化，在控制与业绩比较基准偏离风险的前提下，力争获得超越标的指数的投资收益。本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%。 业绩比较基准 中证500指数收益率×95%＋银行人民币活期存款利率(税后)×5% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数增强型基金，在力求对标的指数进行有效跟踪的基础上，追求实现超越业绩比较基准的投资回报，长期来看，本基金具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金如果投资港股通投资标的股票，还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：1、本基金基金合同于2021年12月14日生效。合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算 净值增长率。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 申购费 （前收费） M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜300万元 1.00% 300万元≤M＜500万元 0.60% M≥500万元 1,000元/笔 赎回费 本基金对于每份基金份额设置6个月的最短持有期，不收取赎回费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1% 基金管理人和销售机构 托管费 0.1% 基金托管人 审计费用 40,000.00元 会计师事务所 信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明书》或其更新 相关服务机构 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际 金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 工银中证500六个月持有指数增强A 基金运作综合费率（年化） 1.18% 注：基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率（若有）+其他运作费用合计占基金每日平均 资产净值的比例（年化）。基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费 用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金 的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全 面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：投资组合风 险、管理风险、合规性风险、操作风险、流动性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风 险评价可能不一致的风险和本基金的特定风险等。 本基金可投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险。包括但不限于港股交易失败风险、港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股 通机制下交易日不连贯可能带来的风险、境外市场的其他相关风险等特有风险。本基金可根据投资策略需要 或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资 产并非必然投资港股。 本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没 有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可投资于资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风 险。 本基金对于每份有效认购、申购或转换转入的基金份额设定六个月最短持有期，且本基金不上市交易。 投资者认购或申购、转换转入基金份额后，自基金合同生效日或基金份额申购、转换转入确认日起六个月内 不得赎回，因而投资者持有本基金可能面临流动性风险。此外，当基金净值在运作过程中发生较大波动或资 产损失时，投资者可能因相应基金份额仍在最短持有期内而无法赎回，面临资产损失的风险。 《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，基金管理人在履行清算程序后终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会审议。故投 资者还将面临基金合同终止的风险。 基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险， 以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 本基金的标的指数因为编制方法有可能导致标的指数的表现与相关市场表现的差异，此外因标的指数 编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资 收益。 本基金的标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易 制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指 数的管理和维护，本基金将可能面临更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合 同等风险。 标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法及时调整投资组 合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 本基金面临跟踪偏离风险，即基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之 间产生差异的不确定性，可能包括：1）基金在跟踪指数过程中由于买入和卖出证券时均存在交易成本例如 印花税、交易佣金经手费、证管费、过户费等交易成本，导致本基金在跟踪指数时可能产生收益上的偏离； 2）受市场流动性风险的影响本基金在实际管理过程中由于投资者申购而增加的资金可能不能及时地转化为 标的指数的成份股票、或在面临投资者赎回时无法以赎回价格将股票及时地转化为现金，这些情况使得本基 金在跟踪指数时存在一定的跟踪偏离风险；3）在本基金实行指数化投资过程中，基金管理人对指数基金的 管理能力例如跟踪指数的技术手段、买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金 对标的指数的跟踪程度。 本基金在指数化投资的基础上通过数量化方法进行投资组合优化，在控制与业绩比较基准偏离风险的 前提下，力争获得超越标的指数的投资收益。本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟 踪误差不超过7.75%。但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值 表现与指数价格走势可能发生较大偏离。 本基金采用主动增强策略进行投资管理，根据本基金的投资策略，为了追求超越业绩比较基准的投资， 需要在控制跟踪误差的基础上对投资组合进行一些优化调整，如在一定幅度内减少或增加成分股的权重、替 换或者增加一些非成分股，以及投资股指期货等金融衍生品。这种基于对宏观面、基本面的深度研究作出优 化调整投资组合的决策，最终结果仍然存在一定的不确定性，本基金存在不能达成指数增强目标的风险。 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和市场风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会 计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将 对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回，基金份额持有人可能面临无法及时获得侧袋账户 对应部分的资金的流动性风险。基金管理人将按照持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等 方式，但因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。因《基金合同》 而产生的或与《基金合同》有关的争议，按照《基金合同》“争议的处理”章节的约定处理。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基 金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站http://www.icbccs.com.cn或致电本公司客户服务热线4008119999 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 无 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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