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| 东方红睿和三年定开混合C(012439) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4198406 | ||||||||
| 基金代码 | 012439 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-11-29 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 上海东方证券资产管理有限公司东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 | ||||||||
| 信息全文 | 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基 金基金合同 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二零二四年十一月 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 目录 第一部分前言............................................................................................................................3 第二部分释义............................................................................................................................6 第三部分基金的基本情况......................................................................................................12 第四部分基金的历史沿革......................................................................................................14 第五部分基金的存续..............................................................................................................15 第六部分基金份额的申购、赎回与转换..............................................................................16 第七部分基金合同当事人及权利义务..................................................................................26 第八部分基金份额持有人大会..............................................................................................34 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......................................................42 第十部分基金的托管..............................................................................................................45 第十一部分基金份额的登记..................................................................................................46 第十二部分基金的投资..........................................................................................................48 第十三部分基金的财产..........................................................................................................60 第十四部分基金资产估值......................................................................................................61 第十五部分基金费用与税收..................................................................................................69 第十六部分基金的收益与分配..............................................................................................72 第十七部分基金的会计与审计..............................................................................................74 第十八部分基金的信息披露..................................................................................................75 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................82 第二十部分违约责任..............................................................................................................84 第二十一部分争议的处理和适用的法律..............................................................................85 第二十二部分基金合同的效力..............................................................................................86 第二十三部分其他事项..........................................................................................................87 第二十四部分基金合同内容摘要..........................................................................................88 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监 督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律 法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金由东方红睿和三年定期开放 混合型证券投资基金转型而来，东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金由 基金管理人依照《基金法》、《东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金基 金合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)注册。变更后的东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金已经中国 证监会变更注册。 中国证监会对东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金变更为本基金 的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股 通机制”）买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，会面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港 股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险 揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 七、本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险 揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。 八、本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，金融衍生 产品具有杠杆效应且价格波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况下甚至会导 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 致投资亏损高于初始投资金额。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化， 选择将部分基金资产投资于金融衍生品或选择不将基金资产投资于金融衍生品， 基金资产并非必然投资金融衍生品。 九、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品投资可能 面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。 十、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行 相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关内容。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并且不办理侧袋账 户的申购赎回。侧袋机制的具体风险烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章 节内容。 十一、本基金每份基金份额设置三年锁定持有期（红利再投资所得份额除外）， 基金份额在锁定持有期内不办理赎回、转换转出业务。锁定持有期到期后进入开 放持有期，每份基金份额自其开放持有期首个开放日起开始办理赎回及转换转出 业务。因此基金份额持有人面临在锁定持有期内不能赎回、转换转出基金份额的 风险。 十二、基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被 动达到或超过50%的除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第二部分释义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金，本基金由东 方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金变更而来 2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、本基金合同、《基金合同》：指《东方红睿和三年持有期混合型证券投资基 金基金合同》及对本基金合同的任何有效的修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红睿和三年持有期混合 型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7、基金产品资料概要：指《东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国 人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施， 并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织 19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投 资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境 外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依《基金合同》和招募说明书合法取得本基金基金份 额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办 理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过 户等 25、登记机构：指办理基金登记业务的机构，本基金的登记机构为上海东方证 券资产管理有限公司或接受上海东方证券资产管理有限公司委托代为办理 基金登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理基金申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额的变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指《东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合 同》生效日，原《东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》 自同一日终止 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金存续期：指《东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》 生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 32、年度对日：指某一特定日期在后续日历年份中的对应日期，如该对应日期 为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年份中不存在对应日期的， 则顺延至该月最后一日的下一工作日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他基金业务申请的 开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日，若该 工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权决定本基金是否开放 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、锁定持有期：对于每份基金份额，锁定持有期指基金份额登记日（对基金 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 合同生效前已经持有的份额而言，下同）、基金份额申购申请日（对基金合 同生效后申购份额而言，下同）或基金份额转换转入申请日（对基金合同生 效后转换转入份额而言，下同）起（即锁定持有期起始日），至基金份额登 记日、基金份额申购申请日或基金份额转换转入申请日次三年的年度对日的 前一日（即锁定持有期到期日）之间的区间，基金份额在锁定持有期内不办 理赎回、转换转出业务，红利再投资所得份额不受锁定持有期限制 38、开放持有期：除基金合同另有约定外，对于每份基金份额，自锁定持有期 结束后即进入开放持有期，开放持有期首日为锁定持有期起始日次三年的年 度对日。每份基金份额在开放持有期期间的开放日可以办理赎回及转换转出 业务 39、《业务规则》：指《上海东方证券资产管理有限公司开放式基金业务规则》 以及其他适用于证券投资基金的业务规则 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的10%时的情形 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、 基金应收申购基金款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 51、基金份额累计净值：指计算日基金份额净值与每份基金份额累计分红之和 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊 及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服，且在基 金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无 法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震 及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 55、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及其他基金销售机构的销售网点 56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 57、货币市场工具：指现金（活期存款）；期限在一年以内（含一年）的银行 存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以 内（含三百九十七天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券； 中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 58、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、 深圳证券交易所或者经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司， 向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报、 买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 59、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 管理信用风险的信用衍生工具 60、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方 61、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方 62、名义本金：亦称交易名义本金，指一笔信用衍生品交易提供信用保护的 金额，各项支付和结算以此金额为计算基准 63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无 法进行转让或交易的债券等 64、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者 的合法权益不受损害并得到公平对待 65、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专 门账户称为侧袋账户 66、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第三部分基金的基本情况 一、基金名称 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金。 二、基金的类别 混合型证券投资基金。 三、基金的运作方式 契约型开放式 本基金对每份基金份额设置三年锁定持有期，由红利再投资而来的基金份额 不受锁定持有期的限制。锁定持有期指基金份额登记日（对基金合同生效前已经 持有的份额而言，下同）、基金份额申购申请日（对基金合同生效后申购份额而 言，下同）或基金份额转换转入申请日（对基金合同生效后转换转入份额而言， 下同）起（即锁定持有期起始日），至基金份额登记日、基金份额申购申请日或 基金份额转换转入申请日次三年的年度对日的前一日（即锁定持有期到期日）之 间的区间。每份基金份额的锁定持有期结束后即进入开放持有期，开放持有期首 日为锁定持有期起始日次三年的年度对日。每份基金份额在开放持有期的开放日 可以办理赎回及转换转出业务。 四、基金的投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。 五、基金存续期限 不定期 六、基金份额类别设置 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等事项的不同，将基金份额分为 不同的类别。 A类基金份额：在投资人申购基金时收取申购费，而不从本类别基金财产中 计提销售服务费。 C类基金份额：在投资人申购基金时不收取申购费，而是从本类别基金财产 中计提销售服务费。 本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为: T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份 额余额总数。 投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说 明书中公告。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利 益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人就清算交收、核算估值、系统支 持等方面协商一致，基金管理人在履行适当程序后可增加、减少或调整基金份额 类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第四部分基金的历史沿革 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金由东方红睿和三年定期开放混 合型证券投资基金转型而来。 东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予东方 红睿和三年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】1224 号）注册募集，基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基金托管人为招 商银行股份有限公司。 东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金于2021年10月12日起至2021 年11月26日止进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。 经中国证监会书面确认，《东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金基金合 同》于2021年12月2日生效。 东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金已经中国证监会2024年8月21 日《关于准予东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金变更注册的批复》（证 监许可[2024]1207号文）准予变更注册为东方红睿和三年持有期混合型证券投资 基金。 2024年11月28日东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金以通讯方式 召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于东方红睿和三年定期开放混合 型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》，内容包括东方红睿和三 年定期开放混合型证券投资基金修改运作方式、终止A类基金份额场内申购赎回、 修改投资范围、投资策略、投资组合比例、投资限制及修订基金合同等，并同意 将变更注册后基金更名为“东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金”，上述 基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。依据基金份额持有人大会决议， 基金管理人正式对本基金实施转型。 自2024年12月30日起，《东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合 同》生效，《东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》同日起失 效。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第五部分基金的存续 一、基金份额的变更登记 根据原《东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》失效当日 登记在册的基金份额持有人名册，进行基金份额更名及必要的信息变更。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证 监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第六部分基金份额的申购、赎回与转换 一、基金的运作方式 契约型开放式。 本基金对每份基金份额设置三年锁定持有期，由红利再投资而来的基金份额 不受锁定持有期的限制。锁定持有期指基金份额登记日（对基金合同生效前已经 持有的份额而言，下同）、基金份额申购申请日（对基金合同生效后申购份额而 言，下同）或基金份额转换转入申请日（对基金合同生效后转换转入份额而言， 下同）起（即锁定持有期起始日），至基金份额登记日、基金份额申购申请日或 基金份额转换转入申请日次三年的年度对日的前一日（即锁定持有期到期日）之 间的区间。每份基金份额的锁定持有期结束后即进入开放持有期，开放持有期首 日为锁定持有期起始日次三年的年度对日。每份基金份额在开放持有期的开放日 可以办理赎回及转换转出业务。 二、申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金管理人 网站披露的销售机构名录中列明。基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更 或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。 三、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时间为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该交易日为非港股通交易 日，则基金管理人有权决定本基金是否开放。此外，基金管理人可根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场或证券、期货交易所交易 时间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及 开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体 业务办理时间在开放申购业务的公告中规定。 基金管理人有权依法决定本基金开放赎回的时间，具体业务办理时间在开放 赎回业务的公告中规定。对于每份基金份额，其锁定持有期结束后即进入开放持 有期，但在本基金开始办理赎回前，投资者仍无法办理赎回或转换转出业务。在 本基金开始办理赎回业务后，且在开放持有期的开放日，投资者可以办理赎回、 转换转出业务。由红利再投资而来的基金份额不受锁定持有期的限制。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金 份额申购、赎回的价格。 四、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金 份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人对可赎回份额按“先 进先出”进行处理，即按照基金份额持有人份额登记日期的先后次序进行顺序赎 回，并确定所适用的赎回费率； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许且对基金份额持有人无实质性不利影响的前 提下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请时，其在销售机构必须有足够的基金份额余额。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付 赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管 理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至前述因 素消失后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎 回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。否则，如因申请 未得到基金登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。若申购不成立或 无效，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构的确认 结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则， 由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 基金管理人可在法律法规允许且对基金份额持有人无实质性不利影响的前 提下，对上述业务办理时间进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前按照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 六、申购与赎回的数额限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》或相关公告； 2、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额。具体规 定请参见《招募说明书》或相关公告； 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限。具体规定请 参见《招募说明书》或相关公告； 4、基金管理人可以规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体规定请 参见招募说明书或相关公告； 5、基金管理人可以规定本基金的总规模限额、当日申购金额限制和单日净 申购比例上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告； 6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告； 7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回 的份额的数量限制，或者新增基金规模的控制措施。基金管理人应在调整实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 七、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的各类基金份 额的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行 适当程序，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说 明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基 金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额净 值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位， 由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。C类基金份额不收取申购费用。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份 额不收取申购费用。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取，赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体 见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额计 入基金财产。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介上公告。 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性，并履行相关信息披露义务。摆动定价机制的具体处理 原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定，具体见基金 管理人届时发布的相关公告。 8、基金管理人及本基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约 定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金 促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后（如需），基金管理人及本基金销售机构可 以适当开展本基金的销售费率的优惠活动。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停或拒 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 绝接受投资人的申购申请； 3、证券、期货交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算 当日基金资产净值； 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时； 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人的利益的情形； 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行； 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时，基金管理人有 权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请； 9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致超过基金管理人设定 的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资人单日或单笔申购金额上限，基 金管理人有权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请； 10、基金参与港股通交易且港股通交易每日额度不足，或者发生证券交易服 务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情 形； 11、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。 发生上述第1、2、3、5、6、7、10、11项暂停申购情形之一且基金管理人决 定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的 办理。 九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项； 3、证券、期货交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当 日基金资产净值； 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回； 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请； 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，并根据有关规定在规定媒介上刊 登暂停赎回公告。已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额 支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延缓支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关 规定在规定媒介上公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的10%时，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回、延缓支付赎回款项、部分延期赎回或暂停赎回。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，如投资人在提交赎回申 请时未作明确选择，默认采用延期赎回或取消赎回以各销售机构的具体规定为准。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 （3）发生巨额赎回，且单个基金份额持有人赎回申请超过上一工作日基金 总份额30%的情形下，对单个基金份额持有人超过上一工作日基金总份额30%的赎 回申请，基金管理人可以延期办理赎回。对该单个基金份额持有人30%以内（含 30%）的赎回申请按普通基金份额持有人（即其他赎回申请未超过上一工作日基 金总份额30%的基金份额持有人）赎回程序（包括巨额赎回）办理。对于未能赎 回部分，该基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算 赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例及处理 规则，并在规定媒介上进行公告。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎 回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 当发生上述巨额赎回并采取相关措施时，基金管理人应当通过邮寄、传真或 者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处 理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。 2、基金管理人应于恢复开放申购或赎回日前，在规定媒介上刊登基金恢复 开放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日各类基金份额的基金份额净值。 十二、基金的转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由基金登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、离婚、捐赠、法人资格丧失 和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的 其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有 本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或 社会团体；法人资格丧失是指法人股东因解散、破产、合并、分立、歇业、注销 等原因，在法人资格丧失后将其持有的基金份额划转给其他自然人或机构；司法 强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强 制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办 理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结与解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的 权益一并冻结。法律法规或监管机构另有规定的除外。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层 法定代表人：杨斌 设立日期：2010年7月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131号 组织形式：有限责任公司 注册资本：3亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：（021）53952888 联系人：彭轶君 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包 括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （8）选择、委托、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监 督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、 转换和非交易过户等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包 括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专业顾问提 供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不少于法定最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受 到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：招商银行股份有限公司 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：人民币252.20亿元 法定代表人：缪建民 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175号文、银 复（1987）86号文 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包 括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所 股份有限公司开设银行间债券托管账户； （6）提议召开或召集基金份额持有人大会； （7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包 括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向监管机构、司 法机关等有权机关及审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法 定最低期限； （12）保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权 利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义 务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第八部分基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致并 履行适当程序后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取和其他应由基金承担的费用； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）增加新的基金份额类别或调整基金份额分类规则； （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金 托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人，基 金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有 人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管 理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委托的公证 机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续 公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表 决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明需 符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人可采用 网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在 会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非 现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开 会和通讯方式开会的程序进行。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机 关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基 金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议事项自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权 他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提 前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会 审议。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 （一）基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1、被依法取消基金管理资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 （二）基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1、被依法取消基金托管资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%） 基金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的 基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3 以上（含2/3）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人； 4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； 6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值； 7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合法律法 规规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中 国证监会备案； 8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 （二）基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%） 基金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的 基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3 以上（含2/3）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人； 4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； 6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管理人 核对基金资产总值和基金资产净值； 7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合法律法 规规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中 国证监会备案。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金 总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。 三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接 引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 四、新任基金管理人/临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管人/ 临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。 原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合同的 规定收取基金管理费或基金托管费。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第十部分基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订 立托管协议。 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第十一部分基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。基金管理人委托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等事宜中的权利和义务， 保护基金份额持有人的合法权益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 1、取得登记费； 2、建立和管理投资者基金账户； 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有 关规定于开始实施前在规定媒介上公告； 5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务； 2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业 务； 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法定最低期限； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供 其他必要的服务； 6、接受基金管理人的监督； 7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第十二部分基金的投资 一、投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票及存托凭证（含创业板及其 他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国内依法发行的国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、公开发行的次 级债券、中央银行票据、企业债、公司债（含证券公司发行的短期公司债）、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换 债券）、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指 期货、国债期货、股票期权、信用衍生品以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可根据法律法规和基金合 同的约定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资比例为： 本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的60%-95%（其中 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于 基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势的行业， 积极把握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产业升级、商业模式创 新等大趋势带来的投资机会，挖掘重点行业中的优势个股，自下而上精选具有核 心竞争优势的企业，分享转型期中国经济增长的成果，在控制风险的前提下，追 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 求基金资产的长期稳健增值。 （一）资产配置 本基金聚焦于与中国经济发展趋势相符的标的资产，立足于长期价值投资的 理念，通过定性与定量研究相结合的方法，确定投资组合中权益类资产和其他资 产的配置比例。 本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标， 以及估值水平、盈利预期、流动性、投资人心态等市场指标，预测未来市场变动 趋势。本基金通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势，对股票、债券等大类 资产的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析结果，运用资 产配置优化模型，在目标收益条件下，追求风险最小化目标，最终确定大类资产 投资权重，力争实现资产合理配置。 （二）股票组合的构建 本基金对国内股票及港股通标的股票主要遵循“自下而上”的个股投资策略， 利用基金管理人投研团队的资源，对企业内在价值进行深入细致的分析，并进一 步挖掘出价格低估、质地优秀、未来预期成长性良好，符合转型期中国经济发展 趋势的上市公司股票（含存托凭证）进行投资。 1、中国经济发展的趋势 （1）新型城镇化 城镇化是扩大内需、拉动经济增长的持久动力。城镇化带动大量农村人口进 入城镇，带来消费需求的大幅增加，同时还产生庞大的基础设施、公共服务设施 以及住房建设等投资需求。 城镇化既创造了供给，也能够创造需求。推进城镇化将从基础设施建设和消 费市场扩大两方面消化工业化带来的产能。此外，城镇化和第三产业的发展紧密 相连，城镇化还可以推进消费和服务行业发展，实现经济结构转型。 与发达国家相比，我国的城镇化率仍然有较大上升空间。但是受到人口、土 地、资源、环境等诸多因素制约，传统的以基建投资和圈地造城为主要手段的城 镇化方式已经面临越来越高的成本约束，走到了尽头。如何把潜在的空间变为现 实，解决的办法只有依靠改革。十八大以来政府推行的一系列市场化改革措施， 旨在通过财政金融体系、土地制度、户籍制度、人口政策、要素价格、人力资本 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 等多方面改革，优化资源配置效率，提升全要素生产率，从而跨越中等收入陷阱。 未来的城镇化图景一定有别于过去，核心是人的城镇化。它应该着眼农村和 中小城镇，实现城乡基础设施一体和公共服务均等化，进城人口的市民化，促进 经济社会发展，实现共同富裕。以新型工业化为动力，实现制造业和服务业升级， 投入资本的回报率逐步提升，人力资本在收入分配中的占比提升，消费和服务业 占GDP的比重提高，资源和环境更加友好。新型城镇化将带动消费和服务产业大 发展，尽管增长速度的绝对值未必比得上过去，但增长将更有质量和更加可持续。 （2）人口结构变化 随着出生率的下降、婴儿潮部分人口步入老龄以及预期寿命的延长，我国人 口结构将发生巨大的变化，在未来的十五到二十年内这个趋势是无可逆转的。人 口结构的调整，将给传统的经济模式带来挑战与考验，同时对相关产业带来投资 机会。例如，将形成大量对于自动化的需求，以替代人工；由于老龄人口的增多， 使得医疗服务业、养老产业的市场需求迅速进入爆发周期；人口结构的剧变也会 驱动人口政策随之变化，从而带来相关投资机会。 （3）资源环境的约束 中国经济经过30多年的高速发展，以GDP单一考核的机制已经让环境付出了 巨大代价。环境治理、能源结构调整、要素价格改革将为中国的环保服务、新能 源产业和设备商等带来新一轮的发展机遇。同样，也将对传统产业的行业集中度 产生影响，从而改变企业的投资价值。 （4）产业升级和商业模式创新 由于人口和资源环境约束，传统型企业正在逐渐失去成本优势，迫切需要转 型升级来提高附加值和竞争力。这种机会既有产业层面的，例如劳动力结构的智 力化带来的工程师红利，将直接表现为我国科技型企业的人均效率和成本优势。 也有企业层面的，更多依靠企业家的勤奋和创新精神，运用智能化生产、信息和 网络技术、新材料技术等先进手段来建立创新型企业，或者改造传统企业。 产业升级带来的投资价值提升是巨大的，重要的是可以回避低水平恶性竞争， 提高企业的附加值。企业的人均产出和人均效益将得到提升，资产由重变轻，更 多依靠创新来获得竞争优势。另外，人力资本高端化正在成为重要的趋势，例如 在互联网、生物医药、先进制造业等领域的有些企业已经在享受这种红利，在局 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 部领域具有了全球一流的竞争力，这样的企业数量必然会越来越多。 随着互联网逐渐成为人们生活中无所不在的基础设施，互联网化已成为一个 趋势。互联网化是指企业利用互联网（包含移动互联网）平台和技术从事的内外 部商务活动。随着企业互联网化的发展，对传统商业模式进行优化、创新、甚至 替换，将带来巨大的投资机会。 2、行业配置策略 在行业配置层面，本基金会倾向于一些符合转型期中国经济发展趋势的行业 或子行业，比如由人口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌优势的消费品行业、可 以替代人工的自动化行业等。具体分析时，基金管理人会跟踪各行业整体的收入 增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况，依此来判断各行业的景气度， 再根据行业整体的估值情况，市场的预期，目前机构配置的比例来综合考虑各行 业在组合中的配置比例。 3、股票投资选择 本基金主要采取“自下而上”的选股策略。基金管理人的股票研究团队将深 入调研上市公司、公司竞争对手、产业链上下游，挑选出优质的上市公司股票进 行投资。对于个股是否纳入到组合，基金管理人会重点关注3个方面：公司素质、 公司的成长空间及未来公司盈利增速、目前个股估值。其中公司素质是基金管理 人最看重的因素，包括公司商业模式的独特性、竞争壁垒、行业地位、公司管理 层的品格和能力等方面。同时本基金还会密切关注上市公司的可持续经营发展状 况，从环境（E）、社会（S）、公司治理（G）三个方面对上市公司进行评估，将 ESG评价情况纳入投资参考，剔除有ESG重大瑕疵的股票。对于具有优秀基因的上 市公司，如果公司成长性和股票估值相匹配，基金管理人将会纳入投资组合；否 则会将其放入股票库持续跟踪。 4、港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， 不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关 注： （1）A股稀缺性行业和个股，包括优质中资公司（如国内互联网及软件企业、 国内部分消费行业领导品牌等）、A股缺乏投资标的行业（如博彩）； （2）具有持续领先优势或核心竞争力的企业，这类企业应具有良好成长性 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 或为市场龙头； （3）符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股； （4）与A股同类公司相比具有估值优势的公司。 5、存托凭证的投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交易的股票投资策略执行。 （三）可转换债券、可分离交易可转债和可交换债券的投资策略 本基金投资可转换债券、可分离交易可转债和可交换债券有两种途径，一级 市场申购和二级市场参与。一级市场申购，主要考虑发行条款较好、申购收益较 高、公司基本面优秀的个券。二级市场参与可采用多种投资策略，本基金将运用 企业基本面分析和理论价值分析策略，精选个券，力争实现较高的投资收益；同 时，本基金也可以采用相对价值分析策略，即通过分析不同市场环境下可转换债 券、可分离交易可转债和可交换债券股性和债性的相对价值，把握其价值走向， 选择相应券种，力争获取较高投资收益。另外，本基金将密切关注可转换债券、 可分离交易可转债和可交换债券的套利机会和条款博弈机会。 （四）其他固定收益类证券投资策略 本基金的固定收益类投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认可的、具 有良好流动性的金融工具。固定收益投资主要用于提高非股票资产的收益率，基 金管理人将坚持价值投资的理念，严格控制风险，追求合理的回报。 在债券投资方面，基金管理人将以宏观形势及利率分析为基础，依据国家经 济发展规划量化核心基准参照指标和辅助参考指标，结合货币政策、财政政策的 实施情况，以及国际金融市场基准利率水平及变化情况，预测未来基准利率水平 变化趋势与幅度，进行定量评价。 （五）资产支持证券投资策略 本基金资产支持证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几方 面来考虑，采用自下而上的项目精选策略，以资产支持证券的优先级或次优级为 投资标的，精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目。根据不 同资产支持证券的基础资产采取适度分散的地区配置策略和行业配置策略，在有 效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。资产支持证券的信用 风险分析采取内外结合的方法，以基金管理人的内部信用风险评估为主，并结合 外部信用评级机构的分析报告，最终得出对每个资产支持证券项目的总体风险判 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 断。另外，鉴于资产支持证券的流动性较差，本基金更倾向于配置久期较短的品 种。 （六）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市 场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管 理人通过动态管理股指期货合约数量，以期萃取相应股票组合的超额收益。 （七）国债期货投资策略 本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市 场风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管 理人通过动态管理国债期货合约数量，以期萃取相应债券组合的超额收益。 （八）股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进 行投资。 （九）信用衍生品投资策略 本基金将按照风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用衍生品交易。本 基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用衍生品投资， 合理确定信用衍生品的投资金额、期限等。同时，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交易对手方、创设机构的风险管理，合理分散交易对手方、创设机构的集 中度，对交易对手方、创设机构的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的 尽职调查与严格的准入管理。 （十）参与融资业务策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金 将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比 例。若相关融资业务法律法规和监管要求发生变化，本基金将从其最新规定，以 符合法律法规和监管要求的变化。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金在履行适当程序后可相 应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书中更新公告。 四、投资限制 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （一）投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： （1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港 同时上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10％； （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％，完全按照有 关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全按照有关指数的构成 比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10％； （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10％； （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （12）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （13）本基金参与股指期货和/或国债期货交易时，应当遵守下列要求： 1）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资 产净值的10%，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%。 2）基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的20%，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的30%。 3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的20%，在任何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%。 4）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 5）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计 算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有 关约定； （14）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求： 1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净 值的10%； 2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%，其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计算； （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用衍生品，不得持有合约类信 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 用衍生品，持有的信用衍生品的名义本金不得超过本基金对应受保护债券面值的 100%； （16）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品的名义本金合计不 得超过基金资产净值的10%； 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述（15）、（16）所规定比例限制的，基金管理人应在3 个月之内进行调整； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前款所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资； （19）参与融资业务后，在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行适当 程序后，本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行,基金管理人及时 根据《信息披露办法》规定在规定媒介公告。 除（2）、（11）、（15）、（16）、（17）、（18）条外，因证券、期货 市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起 开始。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （二）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以调整后的规定 为准。 （三）关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并 按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率（经 汇率估值调整）×20%+中国债券总指数收益率×20%。 其中，沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指 数有限公司开发的中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了 大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票，能 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 够反映A股市场总体发展趋势。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股 票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于2001年12月31日推 出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩评估 的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动 趋势，测算债券投资回报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。 综上，本基金业绩比较基准沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率（经 汇率估值调整）×20%+中国债券总指数收益率×20%目前能够较好地反映本基金 的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普 遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较 基准时，基金管理人与基金托管人协商一致且履行适当程序后，本基金可以变更 业绩比较基准并在规定媒介上及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。 本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的 股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之 外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险。 七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，综合考虑投资组合的流 动性、特定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第十三部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和基 金应收申购款及其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金 财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处 分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第十四部分基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、股票期权合约、股指期货合约、 国债期货合约、信用衍生品和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产和负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会 计准则》、监管部门有关规定。 （1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值 日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允 价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。 （2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够 可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价 值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值 或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 （3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值 进行调整并确定公允价值。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 四、估值方法 1、上市或挂牌转让的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 了影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； （2）已上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； （3）已上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值； （4）对于交易所上市交易的公开发行的可转债等有活跃市场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券以估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券 以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价； （5）对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日 至实际收款日期间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值 全价或推荐估值全价进行估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的 价格进行估值； （6）已上市或挂牌转让且不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定 公允价值。 2、处于未上市或未挂牌转让期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值； （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值； （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用 在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公 允价值。 3、对于发行人已破产、发行人未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它 可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构如在提供推荐价格的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及公 允价值存在重大不确定性的相关提示的，基金管理人在与基金托管人协商一致后， 可采用价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估 值。 5、投资证券衍生品的估值方法 （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 （3）股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 如有相关法律法规以及监管部门相关规定，按其规定内容进行估值。 （4）信用衍生品按第三方估值基准服务机构提供的当日估值价格进行估值， 但基金管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值基准 服务机构未提供估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合 理估值技术确定公允价值。 6、存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利 息收入。如提前支取或利率发生变化，基金管理人应及时进行账务调整。 7、汇率 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 本基金外币资产价值计算中，涉及外币对人民币汇率的，应当以基金估值日 中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。 若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、 更适合本基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情 况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有人大会。 8、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规和监管部门的规定估值。 9、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 10、税收 对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及 的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算 的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调 整。 11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 12、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性，并履行相关信息披露义务。 13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金管理人计算基金资产净值，基金托管人复核、审查 基金管理人计算的基金资产净值。基金资产净值计算、各类基金份额净值计算和 基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人 担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予 以公布。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算得出的结果，各类基金份额净值的计 算均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的， 从其规定。 基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托 管人复核，并按规定公告。如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算 或公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人按规定对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 错误时，视为该类基金份额净值错误。 关于估值错误处理，本基金合同的当事人按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失的当事人（“受损方”）的直接损失按 下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误 责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的 当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不 当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由 基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金 托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 理人应当公告并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计算错误给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的直接损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的某类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的，在该类基 金份额净值出错且造成基金份额持有人直接损失的，应根据法律法规的规定对基 金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金 额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对某类基金份额净值的计算结果，虽然多次重 新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布该类基金份额净值的情 形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的直 接损失，由基金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致某类基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的直 接损失，由基金管理人负责赔付。 （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。如果行业另 有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的 原则进行协商处理。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停估值; 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 4、法律法规规定、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结 束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人 对基金净值信息按规定予以公布。如法律法规将来另有规定的，本基金按照新规 定执行。如需据此相应修改基金合同的，基金管理人与基金托管人协商一致，并 提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无须召开基金份额持有人大会。 九、特殊情形的处理 1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第11项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理； 2、由于证券、期货交易所及其登记结算公司等第三方机构发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采 取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第十五部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证 监会另有规定的除外； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货、股票期权等交易或结算费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户开户费和账户维护费； 10、投资港股通标的股票的相关费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%的年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解 决。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，本基金C类基金份额的销售服务费按 前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40％的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40％÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解 决。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用根据《东方红睿和三年定期开放混合型 证券投资基金基金合同》的约定执行； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人和基金托 管人协商一致并履行适当程序后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率和销售服务费率。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。 五、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 六、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第十六部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进 行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月则可不 进行收益分配； 2、本基金的收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择 现金分红或将现金分红自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；选择采取红利再投资形式的，红利 再投资的份额免收申购费； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准 日的某类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权，由于本基金各类基金 份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可对基金 收益分配原则进行调整。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 规定媒介公告。 六、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第十七部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合法律法规规 定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第十八部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。若相关法律法规修 订或变更后对于基金信息披露的信息类型、披露内容、披露方式等规定与本部 分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息披露按照修订或变更后的法律 法规的要求执行。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组 织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基 金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 （二）基金净值信息 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至 少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露开放日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 如法律法规将来另有规定的，本基金按照新规定执行。如需据此相应修改基 金合同的，基金管理人与基金托管人协商一致，并提前公告后，可直接对相应内 容进行修改和调整，无须召开基金份额持有人大会。 （三）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合法律法规规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少在季度报告、中期报告、年度 报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的 类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风 险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 （五）临时报告与公告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 2、终止《基金合同》、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际 控制人； 8、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负 责人发生变动； 9、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十； 10、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个 月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的情形除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值0.5%； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或暂停后重新接受申购、赎回申请； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 21、调整基金份额类别设置； 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 （六）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。 （七）清算报告 基金合同终止情形发生后，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基 金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （八）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （九）基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定 期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、 持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。 （十）基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募 说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损 益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是 否符合既定的交易政策和交易目标。 （十一）基金管理人应当在基金定期信息披露文件中披露股票期权交易情况， 包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票 期权交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标。 （十二）基金管理人应在基金中期报告、年度报告中披露其持有的资产支持 证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产支持证券明细，具体以监管机构的相应披露要求为准。 （十三）基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。 （十四）基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国 证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 （十五）基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招 募说明书（更新）等文件中披露本基金参与融资业务情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。 （十六）信用衍生品的投资情况 基金管理人应当在定期报告和招募说明书（更新）等文件中详细披露信用衍 生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍生品对基 金总体风险的影响，以及是否符合既定的投资目标及策略。 （十七）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。 （十八）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面 或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时，可暂停或延迟披露基金相关信息： 1、不可抗力； 2、发生暂停估值的情形； 3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后2日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基 金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合法律法规规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不能及时变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合法律法规 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日 内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低 期限。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第二十部分违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接 损失。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 1.不可抗力； 2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会等监 管机构的规定作为或不作为而造成的损失等； 3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使投资权造成 的损失等。 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。 三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能 发现错误或因前述原因未能避免或更正错误的，由此造成基金财产或投资人损失， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采 取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第二十一部分争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商、调解未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据 该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并 对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖，并从其解释。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第二十二部分基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方加盖公章、合同专用章或 经授权的业务专用章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，经2024年11 月28日东方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议 通过，并报中国证监会备案。自2024年12月30日起，《基金合同》生效，原《东 方红睿和三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》自同日起失效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监 会备案并公告之日止。 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、《基金合同》正本一式贰份，基金管理人、基金托管人各持有一份，每 份具有同等的法律效力。 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售 机构的办公场所和营业场所查阅。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第二十三部分其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 第二十四部分基金合同内容摘要 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 1、基金管理人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利 包括但不限于： 1）依法募集资金； 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并 管理基金财产； 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准 的其他费用； 4）销售基金份额； 5）按照规定召集基金份额持有人大会； 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人 违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8）选择、委托、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督 和处理； 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获得《基金合同》规定的费用； 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 金提供服务的外部机构； 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转 换和非交易过户等的业务规则； 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务 包括但不限于： 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7）依法接受基金托管人的监督； 8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合 《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价格； 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专业顾问提 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 供的情况除外； 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料不少于法定最低期限； 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到 损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 25）建立并保存基金份额持有人名册； 26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2、基金托管人的权利与义务 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利 包括但不限于： 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保 管基金财产； 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准 的其他费用； 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金 合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算； 5）以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股 份有限公司开设银行间债券托管账户； 6）提议召开或召集基金份额持有人大会； 7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务 包括但不限于： 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； 7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向监管机构、司法 机关等有权机关及审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外； 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价格； 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法定 最低期限； 12）保存基金份额持有人名册； 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和 银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责 任不因其退任而免除； 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 向基金管理人追偿； 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金份额持有人的权利和义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的 权利包括但不限于： 1）分享基金财产收益； 2）参与分配清算后的剩余基金财产； 3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额； 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权； 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7）监督基金管理人的投资运作； 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼或仲裁； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的 义务包括但不限于： 1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有 限责任； 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 1、召开事由 （1）除法律法规、中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之 一的，应当召开基金份额持有人大会： 1）终止《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外； 2）更换基金管理人； 3）更换基金托管人； 4）转换基金运作方式； 5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费率； 6）变更基金类别； 7）本基金与其他基金的合并； 8）变更基金投资目标、范围或策略； 9）变更基金份额持有人大会程序； 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额 持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会； 12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 （2）在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利 益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致 并履行适当程序后修改，不需召开基金份额持有人大会： 1）法律法规要求增加的基金费用的收取和其他应由基金承担的费用； 2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式； 3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改 不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 5）增加新的基金份额类别或调整基金份额分类规则； 6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他 情形。 2、会议召集人及召集方式 （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由 基金管理人召集。 （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。 3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理 有效期限等）、送达时间和地点； 5）会务常设联系人姓名及联系电话； 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 7）召集人需要通知的其他事项。 （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通 知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委托的公 证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另 行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 见的计票效力。 4、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委 派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》 和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的 基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书 面形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址 或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公 布相关提示性公告； 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则 为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管 人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议 通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基 金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意 见； 4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具 表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明需符合 法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 （3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人可采 用网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会； 在会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以 非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场 开会和通讯方式开会的程序进行。 5、议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （2）议事程序 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机 关监督下形成决议。 6、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定 的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或 基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 7、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金 份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场 公布计票结果。 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新 清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结 果。 4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会 的，不影响计票的效力。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 8、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议事项自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权 他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提 前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会 审议。 （三）基金收益分配原则、执行方式 1、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 2、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 3、基金收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： （1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况 进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月则可 不进行收益分配； （2）本基金的收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选 择现金分红或将现金分红自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；选择采取红利再投资形式的，红 利再投资的份额免收申购费； （3）基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基 准日的某类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 值； （4）本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权，由于本基金各类基 金份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不 同； （5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可对基金 收益分配原则进行调整。 4、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 5、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在 规定媒介公告。 6、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 （四）与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）C类基金份额的销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国 证监会另有规定的除外； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券、期货、股票期权等交易或结算费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金的相关账户开户费和账户维护费； （10）投资港股通标的股票的相关费用； （11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%的年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解 决。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解 决。 （3）C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，本基金C类基金份额的销售服务费按 前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40％的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40％÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解 决。 上述“一、基金费用的种类”中第（4）－（11）项费用，根据有关法规及 相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中 支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用根据《东方红睿和三年定期开放混合 型证券投资基金基金合同》的约定执行； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 4、费用调整 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人和基金托 管人协商一致并履行适当程序后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率和销售服务费率。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。 5、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 6、基金税收 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 （五）基金资产的投资方向和投资限制 1、投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。 2、投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票及存托凭证（含创业板及其 他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国内依法发行的国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、公开发行的次 级债券、中央银行票据、企业债、公司债（含证券公司发行的短期公司债）、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换 债券）、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指 期货、国债期货、股票期权、信用衍生品以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可根据法律法规和基金合 同的约定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资比例为： 本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的60%-95%（其中 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于 基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 3、投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势的行业， 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 积极把握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产业升级、商业模式创 新等大趋势带来的投资机会，挖掘重点行业中的优势个股，自下而上精选具有核 心竞争优势的企业，分享转型期中国经济增长的成果，在控制风险的前提下，追 求基金资产的长期稳健增值。 （1）资产配置 本基金聚焦于与中国经济发展趋势相符的标的资产，立足于长期价值投资的 理念，通过定性与定量研究相结合的方法，确定投资组合中权益类资产和其他资 产的配置比例。 本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标， 以及估值水平、盈利预期、流动性、投资人心态等市场指标，预测未来市场变动 趋势。本基金通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势，对股票、债券等大类 资产的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析结果，运用资 产配置优化模型，在目标收益条件下，追求风险最小化目标，最终确定大类资产 投资权重，力争实现资产合理配置。 （2）股票组合的构建 本基金对国内股票及港股通标的股票主要遵循“自下而上”的个股投资策略， 利用基金管理人投研团队的资源，对企业内在价值进行深入细致的分析，并进一 步挖掘出价格低估、质地优秀、未来预期成长性良好，符合转型期中国经济发展 趋势的上市公司股票（含存托凭证）进行投资。 1）中国经济发展的趋势 i.新型城镇化 城镇化是扩大内需、拉动经济增长的持久动力。城镇化带动大量农村人口进 入城镇，带来消费需求的大幅增加，同时还产生庞大的基础设施、公共服务设施 以及住房建设等投资需求。 城镇化既创造了供给，也能够创造需求。推进城镇化将从基础设施建设和消 费市场扩大两方面消化工业化带来的产能。此外，城镇化和第三产业的发展紧密 相连，城镇化还可以推进消费和服务行业发展，实现经济结构转型。 与发达国家相比，我国的城镇化率仍然有较大上升空间。但是受到人口、土 地、资源、环境等诸多因素制约，传统的以基建投资和圈地造城为主要手段的城 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 镇化方式已经面临越来越高的成本约束，走到了尽头。如何把潜在的空间变为现 实，解决的办法只有依靠改革。十八大以来政府推行的一系列市场化改革措施， 旨在通过财政金融体系、土地制度、户籍制度、人口政策、要素价格、人力资本 等多方面改革，优化资源配置效率，提升全要素生产率，从而跨越中等收入陷阱。 未来的城镇化图景一定有别于过去，核心是人的城镇化。它应该着眼农村和 中小城镇，实现城乡基础设施一体和公共服务均等化，进城人口的市民化，促进 经济社会发展，实现共同富裕。以新型工业化为动力，实现制造业和服务业升级， 投入资本的回报率逐步提升，人力资本在收入分配中的占比提升，消费和服务业 占GDP的比重提高，资源和环境更加友好。新型城镇化将带动消费和服务产业大 发展，尽管增长速度的绝对值未必比得上过去，但增长将更有质量和更加可持续。 ii.人口结构变化 随着出生率的下降、婴儿潮部分人口步入老龄以及预期寿命的延长，我国人 口结构将发生巨大的变化，在未来的十五到二十年内这个趋势是无可逆转的。人 口结构的调整，将给传统的经济模式带来挑战与考验，同时对相关产业带来投资 机会。例如，将形成大量对于自动化的需求，以替代人工；由于老龄人口的增多， 使得医疗服务业、养老产业的市场需求迅速进入爆发周期；人口结构的剧变也会 驱动人口政策随之变化，从而带来相关投资机会。 iii.资源环境的约束 中国经济经过30多年的高速发展，以GDP单一考核的机制已经让环境付出了 巨大代价。环境治理、能源结构调整、要素价格改革将为中国的环保服务、新能 源产业和设备商等带来新一轮的发展机遇。同样，也将对传统产业的行业集中度 产生影响，从而改变企业的投资价值。 iv.产业升级和商业模式创新 由于人口和资源环境约束，传统型企业正在逐渐失去成本优势，迫切需要转 型升级来提高附加值和竞争力。这种机会既有产业层面的，例如劳动力结构的智 力化带来的工程师红利，将直接表现为我国科技型企业的人均效率和成本优势。 也有企业层面的，更多依靠企业家的勤奋和创新精神，运用智能化生产、信息和 网络技术、新材料技术等先进手段来建立创新型企业，或者改造传统企业。 产业升级带来的投资价值提升是巨大的，重要的是可以回避低水平恶性竞争， 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 提高企业的附加值。企业的人均产出和人均效益将得到提升，资产由重变轻，更 多依靠创新来获得竞争优势。另外，人力资本高端化正在成为重要的趋势，例如 在互联网、生物医药、先进制造业等领域的有些企业已经在享受这种红利，在局 部领域具有了全球一流的竞争力，这样的企业数量必然会越来越多。 随着互联网逐渐成为人们生活中无所不在的基础设施，互联网化已成为一个 趋势。互联网化是指企业利用互联网（包含移动互联网）平台和技术从事的内外 部商务活动。随着企业互联网化的发展，对传统商业模式进行优化、创新、甚至 替换，将带来巨大的投资机会。 2）行业配置策略 在行业配置层面，本基金会倾向于一些符合转型期中国经济发展趋势的行业 或子行业，比如由人口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌优势的消费品行业、可 以替代人工的自动化行业等。具体分析时，基金管理人会跟踪各行业整体的收入 增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况，依此来判断各行业的景气度， 再根据行业整体的估值情况，市场的预期，目前机构配置的比例来综合考虑各行 业在组合中的配置比例。 3）股票投资选择 本基金主要采取“自下而上”的选股策略。基金管理人的股票研究团队将深 入调研上市公司、公司竞争对手、产业链上下游，挑选出优质的上市公司股票进 行投资。对于个股是否纳入到组合，基金管理人会重点关注3个方面：公司素质、 公司的成长空间及未来公司盈利增速、目前个股估值。其中公司素质是基金管理 人最看重的因素，包括公司商业模式的独特性、竞争壁垒、行业地位、公司管理 层的品格和能力等方面。同时本基金还会密切关注上市公司的可持续经营发展状 况，从环境（E）、社会（S）、公司治理（G）三个方面对上市公司进行评估， 将ESG评价情况纳入投资参考，剔除有ESG重大瑕疵的股票。对于具有优秀基因的 上市公司，如果公司成长性和股票估值相匹配，基金管理人将会纳入投资组合； 否则会将其放入股票库持续跟踪。 4）港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， 不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 注： i.A股稀缺性行业和个股，包括优质中资公司（如国内互联网及软件企业、 国内部分消费行业领导品牌等）、A股缺乏投资标的行业（如博彩）； ii.具有持续领先优势或核心竞争力的企业，这类企业应具有良好成长性或 为市场龙头； iii.符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股； iv.与A股同类公司相比具有估值优势的公司。 5）存托凭证的投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交易的股票投资策略执行。 （3）可转换债券、可分离交易可转债和可交换债券的投资策略 本基金投资可转换债券、可分离交易可转债和可交换债券有两种途径，一级 市场申购和二级市场参与。一级市场申购，主要考虑发行条款较好、申购收益较 高、公司基本面优秀的个券。二级市场参与可采用多种投资策略，本基金将运用 企业基本面分析和理论价值分析策略，精选个券，力争实现较高的投资收益；同 时，本基金也可以采用相对价值分析策略，即通过分析不同市场环境下可转换债 券、可分离交易可转债和可交换债券股性和债性的相对价值，把握其价值走向， 选择相应券种，力争获取较高投资收益。另外，本基金将密切关注可转换债券、 可分离交易可转债和可交换债券的套利机会和条款博弈机会。 （4）其他固定收益类证券投资策略 本基金的固定收益类投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认可的、具 有良好流动性的金融工具。固定收益投资主要用于提高非股票资产的收益率，基 金管理人将坚持价值投资的理念，严格控制风险，追求合理的回报。 在债券投资方面，基金管理人将以宏观形势及利率分析为基础，依据国家经 济发展规划量化核心基准参照指标和辅助参考指标，结合货币政策、财政政策的 实施情况，以及国际金融市场基准利率水平及变化情况，预测未来基准利率水平 变化趋势与幅度，进行定量评价。 （5）资产支持证券投资策略 本基金资产支持证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几方 面来考虑，采用自下而上的项目精选策略，以资产支持证券的优先级或次优级为 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 投资标的，精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目。根据不 同资产支持证券的基础资产采取适度分散的地区配置策略和行业配置策略，在有 效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。资产支持证券的信用 风险分析采取内外结合的方法，以基金管理人的内部信用风险评估为主，并结合 外部信用评级机构的分析报告，最终得出对每个资产支持证券项目的总体风险判 断。另外，鉴于资产支持证券的流动性较差，本基金更倾向于配置久期较短的品 种。 （6）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市 场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管 理人通过动态管理股指期货合约数量，以期萃取相应股票组合的超额收益。 （7）国债期货投资策略 本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市 场风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管 理人通过动态管理国债期货合约数量，以期萃取相应债券组合的超额收益。 （8）股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进 行投资。 （9）信用衍生品投资策略 本基金将按照风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用衍生品交易。本 基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用衍生品投资， 合理确定信用衍生品的投资金额、期限等。同时，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交易对手方、创设机构的风险管理，合理分散交易对手方、创设机构的集 中度，对交易对手方、创设机构的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的 尽职调查与严格的准入管理。 （10）参与融资业务策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金 将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 例。若相关融资业务法律法规和监管要求发生变化，本基金将从其最新规定，以 符合法律法规和监管要求的变化。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金在履行适当程序后可相 应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书中更新公告。 4、投资限制 （1）投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： 1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的60%-95%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）； 2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港同 时上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10％； 5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在 内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％，完全按照有关 指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； 6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全按照有关指数的构成比 例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述 比例限制； 7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10％； 8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 资产支持证券规模的10％； 10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金 持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起3个月内予以全部卖出； 12）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； 13）本基金参与股指期货和/或国债期货交易时，应当遵守下列要求： i.基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的10%，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%。 ii.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的20%，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的30%。 iii.基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的20%，在任何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%。 iv.基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 V.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有 关约定； 14）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求： i.基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净 值的10%； ii.开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等 价物； iii.未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%，其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数计算； 15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用衍生品，不得持有合约类信用 衍生品，持有的信用衍生品的名义本金不得超过本基金对应受保护债券面值的 100%； 16）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品的名义本金合计不得 超过基金资产净值的10%； 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述15）、16）所规定比例限制的，基金管理人应在3个 月之内进行调整； 17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值 的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前款所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资； 19）参与融资业务后，在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； 20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行； 21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行适当 程序后，本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行,基金管理人及时 根据《信息披露办法》规定在规定媒介公告。 除2）、11）、15）、16）、17）、18）条外，因证券、期货市场波动、证 券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起 开始。 （2）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1）承销证券； 2）违反规定向他人贷款或提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5）向其基金管理人、基金托管人出资； 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以调整后的规定 为准。 （3）关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并 按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 5、业绩比较基准 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率（经 汇率估值调整）×20%+中国债券总指数收益率×20%。 其中，沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指 数有限公司开发的中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了 大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票，能 够反映A股市场总体发展趋势。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股 票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于2001年12月31日推 出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩评估 的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动 趋势，测算债券投资回报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。 综上，本基金业绩比较基准沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率（经 汇率估值调整）×20%+中国债券总指数收益率×20%目前能够较好地反映本基金 的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普 遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较 基准时，基金管理人与基金托管人协商一致且履行适当程序后，本基金可以变更 业绩比较基准并在规定媒介上及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 6、风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。 本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的 股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之 外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险。 7、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 （1）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利， 保护基金份额持有人的利益； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （2）不谋求对上市公司的控股； （3）有利于基金财产的安全与增值； （4）不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第 三人牟取任何不当利益。 8、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，综合考虑投资组合的流 动性、特定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 （六）基金资产净值的计算方法和公告方式 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 2、估值方法 （1）上市或挂牌转让的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 了影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； 2）已上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 3）已上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 4）对于交易所上市交易的公开发行的可转债等有活跃市场的含转股权的债 券，实行全价交易的债券以估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券以 估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价； 5）对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至 实际收款日期间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全 价或推荐估值全价进行估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的 影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值； 6）已上市或挂牌转让且不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公 允价值。 （2）处于未上市或未挂牌转让期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值； 3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值； 4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用在 当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允 价值。 （3）对于发行人已破产、发行人未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构如在提供推荐价格的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及 公允价值存在重大不确定性的相关提示的，基金管理人在与基金托管人协商一致 后，可采用价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。 （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别 估值。 （5）投资证券衍生品的估值方法 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 3）股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如有 相关法律法规以及监管部门相关规定，按其规定内容进行估值。 4）信用衍生品按第三方估值基准服务机构提供的当日估值价格进行估值， 但基金管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值基准 服务机构未提供估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合 理估值技术确定公允价值。 （6）存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利 息收入。如提前支取或利率发生变化，基金管理人应及时进行账务调整。 （7）汇率 本基金外币资产价值计算中，涉及外币对人民币汇率的，应当以基金估值日 中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。 若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、 更适合本基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情 况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有人大会。 （8）本基金参与融资业务的，按照相关法律法规和监管部门的规定估值。 （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 （10）税收 对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及 的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算 的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调 整。 （11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性，并履行相关信息披露义务。 （13）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金管理人计算基金资产净值，基金托管人复核、审查 基金管理人计算的基金资产净值。基金资产净值计算、各类基金份额净值计算和 基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人 担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予 以公布。 3、基金净值信息 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至 少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露开放日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 如法律法规将来另有规定的，本基金按照新规定执行。如需据此相应修改基 金合同的，基金管理人与基金托管人协商一致，并提前公告后，可直接对相应内 容进行修改和调整，无须召开基金份额持有人大会。 （七）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 1、《基金合同》的变更 （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告。 （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后2日内在规定媒介公告。 2、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： （1）基金份额持有人大会决定终止的； （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3、基金财产的清算 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金 托管人、符合法律法规规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 （4）基金财产清算程序： 1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清算报告； 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 7）对基金剩余财产进行分配。 （5）基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 5、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合法律法规 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日 内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低 期限。 （八）争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商、调解未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据 该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并 对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区法律）管辖，并从其解释。 东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同 （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 本页无正文，为《东方红睿和三年持有期混合型证券投资基金基金合同》签字页。 《基金合同》当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司（公章或合同专用章） 法定代表人或授权代表： 基金托管人：招商银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表人或授权代表： 签订地点： 签订日：二〇年月日 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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