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| 上证50ETF东财(530050) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4197667 | ||||||||
| 基金代码 | 530050 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-11-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 | ||||||||
| 信息全文 | 西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：西藏东财基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2024年12月4日 公告日期：2024年11月29日 目录 一、重要声明与提示 ........................................................................................................... 1 二、基金概览 ....................................................................................................................... 1 三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................... 2 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............................................................... 4 五、基金主要当事人简介 ................................................................................................... 5 六、基金合同摘要 ............................................................................................................... 9 七、基金财务状况 ............................................................................................................... 9 八、基金投资组合 ............................................................................................................. 11 九、重大事件揭示 ............................................................................................................. 14 十、基金管理人承诺 ......................................................................................................... 14 十一、基金托管人承诺 ..................................................................................................... 14 十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................................. 14 十三、备查文件目录 ......................................................................................................... 15 附件：基金合同内容摘要 ................................................................................................. 16 一、重要声明与提示 《西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下 简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格 式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，西藏东财上证 50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人西藏东财 基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所 载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料 等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在本基金管理人网站 （www.dongcaijijin.com）和中国证监会基金电子披露网站（http： //eid.csrc.gov.cn/fund）上的《西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资 基金基金合同》、《西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 （及其更新）等法律文件。 二、基金概览 1、基金名称：西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金 2、基金场内简称：SH50ETF（扩位简称：上证50ETF东财） 3、基金代码：530050 4、基金份额总额：233,813,000.00份（截至2024年11月27日） 5、基金份额净值：1.0002元（截至2024年11月27日） 6、本次上市交易份额：233,813,000.00份（截至2024年11月27日） 7、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 8、上市交易日期：2024年12月4日 9、基金管理人：西藏东财基金管理有限公司 10、基金托管人：中国工商银行股份有限公司 11、上市推荐人：东方财富证券股份有限公司 12、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 13、申购赎回代理券商： 东方财富证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公 司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、 天风证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信 建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公 司、中信证券华南股份有限公司。 上述排名不分先后。基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理机构， 并在基金管理人网站公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2024年 8月28日证监许可〔2024〕1215号 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期：本基金的发售日期为2024年10月30日至2024年11月13日。其 中网下现金认购的日期为2024年10月30日至2024年11月13日，网上现金认购的日 期为2024年11月7日至2024年11月13日。 5、发售价格：人民币1.00元 6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购两种方式 7、发售机构： （1）网下现金认购的直销机构 西藏东财基金管理有限公司。 （2）网上现金认购的发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办 理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 （3）网下现金认购的发售代理机构 基金管理人可以根据情况变化调整网下现金认购的发售代理机构，投资者可 登录基金管理人网站查询。各发售代理机构具体业务办理情况以其各自规定为准。 8、募集资金总额及入账情况 经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集确认的净认购金 额为233,813,000.00元，折合基金份额233,813,000.00份；认购款项在募集期间 产生的银行利息折合基金份额0.00份。本次募集资金于2024年11月18日划入基金 托管专户。 按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，募集期募集金额及利息结转 的基金份额共计233,813,000.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归 各基金份额持有人所有。 9、基金备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》以及《西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《西 藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金 募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2024 年11月18日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起， 本基金管理人开始正式管理本基金。 10、基金合同生效日：2024年11月18日 11、基金合同生效日的基金份额总额：233,813,000.00份 （二）基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 [2024]163号 2、上市交易日期：2024年12月4日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、基金场内简称：SH50ETF（扩位简称：上证50ETF东财） 5、基金交易代码：530050 6、本次上市交易份额：233,813,000.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可 进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2024年11月27日，本基金场内份额持有人户数为2,977户，平均每户持 有的基金份额为78,539.81份。 （二）持有人结构 截至2024年11月27日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为199,997,000.00份，占基金总份额的 85.54%；个人投资者持有的基金份额为33,816,000.00份，占基金总份额的 14.46%。 （三）前十名基金份额持有人的情况 序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总份额的比例 1 浪客网络科技有限公司 89,999,000.00 38.49% 2 上海微兆信息科技有限公司 54,999,000.00 23.52% 3 成都京合企业管理有限责任公司 54,999,000.00 23.52% 4 王欢 2,000,000.00 0.86% 5 初智嘉 1,000,000.00 0.43% 6 郭冬英 500,000.00 0.21% 7 孙建五 500,000.00 0.21% 8 崔松胜 500,000.00 0.21% 9 周建荣 500,000.00 0.21% 10 李腾 500,000.00 0.21% 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：西藏东财基金管理有限公司 2、法定代表人：戴彦 3、总经理：沙福贵 4、注册资本：人民币10.0亿元 5、注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼2层01室 6、设立批准文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1553号 7、工商登记注册的统一社会信用代码：91540195MA6TCD881D 8、经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的 其他业务。 9、股权结构： 股东名称 持股比例 东方财富证券股份有限公司 100% 10、内部组织结构及职能： 公司董事会下设专门委员会：战略发展委员会、合规审计委员会、薪酬提名 委员会。公司设总经理和督察长，由董事会聘任，公司经理层设立风险管理委员 会、投资决策委员会、信息技术治理委员会。总经理按照公司章程的有关规定履 行其职权，风险管理委员会协助经理层履行风险管理职能，投资决策委员会是基 金/资产管理计划等投资组合投资的决策的最高决策机构，信息技术治理委员会 为公司IT工作的决策机构。督察长负责组织、指导、监督公司合规管理工作， 监督检查投资组合及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。 公司设量化投资部、权益投资部、固收投资部、FOF投资部、专户投资部、 研究部、集中交易部、市场营销部、基金运营部、综合管理部、风险管理部、合 规审计部、信息技术部等部门。量化投资部、权益投资部、固收投资部、FOF投 资部、专户投资部等投资管理部门负责基金/资产管理计划等投资组合资产的投 资运作，研究部负责策略研究与证券研究；市场营销部负责产品开发、产品营销、 产品销售、客户服务；基金运营部负责投资组合清算、注册登记、投资组合会计 核算；综合管理部负责行政管理、人力资源、计划财务；风险管理部负责投资监 督、风险管理、绩效归因；合规审计部负责合规管理、稽核审计、法律事务、信 息披露；信息技术部：负责公司整体信息系统的规划、建设、运维管理；集中交 易部：对所管理的全部投资组合实行统一交易、统一管理。 公司设分支机构。公司可以根据专业化经营管理的需要，设立分公司、办事 处或者中国证监会规定的其他形式的分支机构，分支机构可以从事产品品种开发、 产品销售以及公司授权的其他业务。 公司内部机构设置图如下： 11、人员情况 截至2024年10月31日，公司共有员工69人，其中67%以上具有硕士及以 上学位。 12、信息披露负责人：沙福贵 电话：021-23526800 13、基金管理业务介绍 截至2024年10月31日，本公司旗下共管理47只公募基金。 14、本基金基金经理 吴逸女士，上海财经大学金融数学与金融工程硕士。历任天治基金管理有限 公司产品创新及量化投资部总监助理、西藏东财基金管理有限公司筹备组量化投 资负责人、西藏东财基金管理有限公司研究部总监，现任西藏东财基金管理有限 公司总经理助理、基金经理等职务。自2019年12月至2023年1月担任西藏东 财上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理、自2020 年1月至2023年1月担任西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基 金的基金经理、自2020年3月至2023年1月担任西藏东财创业板指数型发起 式证券投资基金的基金经理、自2020年4月至2023年1月担任西藏东财中证 医药卫生指数型发起式证券投资基金的基金经理、自2020年7月至今担任西藏 东财量化精选混合型发起式证券投资基金的基金经理、自2020年9月至2023年 10月担任西藏东财消费精选混合型发起式证券投资基金的基金经理、自2020年 10月至2023年11月担任西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金的 基金经理、自2020年12月至今担任西藏东财中证新能源汽车交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金的基金经理、自2021年6月至今担任西藏东财中 证沪港深互联网指数型发起式证券投资基金的基金经理、自2021年7月至2023 年1月担任西藏东财中证证券保险领先指数型发起式证券投资基金的基金经理、 自2021年11月至今担任西藏东财中证沪港深创新药产业指数型发起式证券投 资基金的基金经理、自2022年3月至2024年6月担任西藏东财沪深300交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理、自2022年8月至今担 任西藏东财中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、自 2022年11月至2024年6月担任西藏东财中证证券公司30交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基金的基金经理、自2023年4月至今担任西藏东财中证 沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、自2023年5月 至今担任西藏东财中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、 自2023年11月至今担任西藏东财上证科创板50成份指数型发起式证券投资基 金的基金经理、自2024年6月至今担任西藏东财中证芯片产业交易型开放式指 数证券投资基金的基金经理、自2024年6月至今担任西藏东财北证50成份指数 型发起式证券投资基金的基金经理、自2024年8月至今担任西藏东财沪深300 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、自2024年9月至今担任西藏东财 中证500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，具有基金从业资格。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表人：廖林 成立时间：1985年11月22日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》（国发[1983]146号） 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3号 2、主要人员情况 截至2024年3月，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄38 岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资 基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为 各类客户提供个性化的托管服务。截至2023年12月，中国工商银行共托管证券 投资基金1404只。自2003年以来，中国工商银行连续二十一年获得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的97项最佳托管银行大奖；是获得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广 泛好评。 （三）上市推荐人 名称：东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系电话：021-23586752 网址：www.18.cn （四）基金验资机构 机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号21楼 执行事务合伙人：曾顺福 经办注册会计师：曾浩、胡本竞 联系人：曾浩、胡本竞 联系电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费、指数许可使用费以及其他 费用，不得从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2024年11月27日资产负债表如下： 资 产 本报告期末（2024年11月27日；单位：人民币元） 资 产： 货币资金 233,828,507.33 结算备付金 - 存出保证金 - 交易性金融资产 - 其中：股票投资 - 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 其他投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收清算款 - 应收股利 - 应收申购款 - 递延所得税资产 - 其他资产 54,553.14 资产总计 233,883,060.47 负债和净资产 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 8,626.30 应付托管费 2,875.41 应付销售服务费 - 应付投资顾问费 - 应交税费 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 4,545.50 负债合计 16,047.21 净资产： 实收基金 233,813,000.00 未分配利润 54,013.26 净资产合计 233,867,013.26 负债和净资产总计 233,883,060.47 注：截至2024年11月27日，本基金基金份额净值为人民币1.0002元，基金份 额总额为233,813,000.00份。 八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合 比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2024年11月27日，本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 233,828,507.33 99.98 8 其他各项资产 54,553.14 0.02 9 合计 233,883,060.47 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合 本基金于2024年11月27日未持有股票。 2、期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合 本基金于2024年11月27日未持有股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 1、期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 本基金于2024年11月27日未持有股票。 2、期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 本基金于2024年11月27日未持有股票。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金于2024年11月27日未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 本基金于2024年11月27日未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 本基金于2024年11月27日未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金于2024年11月27日未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 本基金于2024年11月27日未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金于2024年11月27日未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金于2024年11月27日未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金于2024年11月27日未持有证券。 2、本基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金于2024年11月27日未持有股票。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 54,553.14 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 54,553.14 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金于2024年11月27日未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金于2024年11月27日未持有股票。 5.2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金于2024年11月27日未持有股票。 九、重大事件揭示 2024年11月19日发布西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金基 金合同生效公告。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所 的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： 严格遵照《基金法》等相关法规以及《西藏东财上证50交易型开放式指数 证券投资基金基金合同》、《西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金托 管协议》的约定履行相应职责。 十二、基金上市推荐人意见 本基金上市推荐人为东方财富证券股份有限公司。上市推荐人就基金上市交 易事宜出具如下意见： 1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 规定的相关条件； 2、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资 料均经过核实。 十三、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会准予西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金募集注 册的文件 2、《西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 3、《西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》 4、《西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 5、法律意见书 6、基金管理人业务资格批件、营业执照 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 （二）存放地点 备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所和办公场所。 （三）查阅方式 投资者可在办公时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内 取得备查文件的复制件或复印件，但应以正本为准。 西藏东财基金管理有限公司 2024年11月29日 附件：基金合同内容摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申 请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法进行融资及转融通证券 出借业务； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构； （16）选择、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的相关 行为进行监督和处理； （17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回等业务规则； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价 的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料，保存期限不低于法律法规的规定； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规、《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后30日内退还基金认购人，对于基金募集期间网下股票认购所募 集的股票，发售代理机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易 价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证 券的退还工作； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外 部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如 果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采 取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法 定最低期限； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或者转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购款项或股票、申购对价及法律法规和《基金合同》所规 定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由本基金的基金份额持有人组成，基金份额持有人可以 委托其合法授权代表参会并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外， 本基金的基金份额持有人持有的每一基金份额为一参会份额，每一参会份额拥有 平等的投票权。 若以本基金为目标ETF，且基金管理人与本基金基金管理人一致的联接基金 的基金合同生效，鉴于本基金和ETF联接基金的相关性，ETF联接基金的基金份 额持有人可以凭所持有的ETF联接基金的份额出席或者委派代表出席本基金的 份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，ETF联接基金持有人持 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权 益登记日，ETF联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的ETF联接 基金份额占ETF联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有 平等的投票权。 ETF联接基金的基金管理人不应以ETF联接基金的名义代表ETF联接基金的 全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受 ETF联接基金的特定基金份额持有人的委托以ETF联接基金的基金份额持有人代 理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。 ETF联接基金的基金管理人代表ETF联接基金的基金份额持有人提议召开或 召集本基金份额持有人大会的，须先遵照ETF联接基金基金合同的约定召开ETF 联接基金的基金份额持有人大会，ETF联接基金的基金份额持有人大会决定提议 召开或召集本基金份额持有人大会的，由ETF联接基金的基金管理人代表ETF联 接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。 若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规 为准。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但 法律法规、中国证监会或《基金合同》另有规定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （12）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止 上市的除外； （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率； （3）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发 生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、上海证券交易所和登记机构调整有关基金认购、申购、 赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则； （6）基金推出新业务或服务； （7）增设新的份额类别、在其他境内外证券交易所上市、开通跨系统转托 管业务或暂停； （8）调整基金份额类别设置； （9）本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申购赎回； （10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日 起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日 报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金 管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前至少提前30日，在 规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、授权方式、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具 表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，基金份额持有人可以采用网络、 电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中载明；基 金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行，具体方式由会议召集人在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定 和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为 该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基 金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定 外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在不违背上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会 通知为准。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的，或法律法规增加新的持有人大会机制的，基金管理人与基金 托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改、调整或补充，无 需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 四、争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承 担。 争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 |
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| 基金信息类型 | 基金上市 | ||||||||
| 公告来源 | 上海交易所 | ||||||||
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