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| 招商中证A500指数增强发起式C(022671) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4191022 | ||||||||
| 基金代码 | 022671 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-11-25 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 招商中证A500指数增强型发起式 证券投资基金 托管协议 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 目录 一、基金托管协议当事人...........................................................................................................2 二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释.......................................................................3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...................................................................4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查...............................................................................9 五、基金财产的保管.................................................................................................................10 六、指令的发送、确认及执行.................................................................................................13 七、交易及清算交收安排.........................................................................................................16 八、基金资产净值计算和会计核算.........................................................................................22 九、基金收益分配.....................................................................................................................25 十、基金信息披露.....................................................................................................................26 十一、基金费用.........................................................................................................................28 十二、基金份额持有人名册的保管.........................................................................................29 十三、基金有关文件档案的保存.............................................................................................30 十四、基金托管人和基金管理人的更换.................................................................................30 十五、禁止行为.........................................................................................................................30 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.................................................................31 十七、违约责任和责任划分.....................................................................................................32 十八、适用法律与争议解决方式.............................................................................................34 十九、托管协议的效力.............................................................................................................34 二十、托管协议的签订.............................................................................................................34 鉴于招商基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商中证A500指数增强型发起式证券投 资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任招商中证A500指数增强型 发起式证券投资基金的基金托管人； 为明确招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金基金管理人和基金托 管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 公司名称：招商基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：王小青 成立时间：2002年12月27日 批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】100号 组织形式：有限责任公司 注册资本：13.1亿元人民币 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间：持续经营 联系电话：（0755）83199596 （二）基金托管人 公司名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 成立时间：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办 理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同 业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的 发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属 买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业 务。 二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法 规与《招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）订立。 （二）目的 订立本协议的目的是明确招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金基 金托管人和招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金基金管理人之间在 基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相 关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的 合法权益。 （三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致， 签订本协议。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 （四）解释 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相 同含义。若有抵触，应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作 进行监督： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将本基金拟投资 的股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理 人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及 时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票和存托凭证（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票 和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可 转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、 债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款及其他 银行存款）、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融通 证券出借业务。 本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，其中港股通标的股 票投资比例不超过本基金股票资产的50%；投资于标的指数成份券（含存托凭 证，下同）及其备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现金基金资 产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基 金资产并非必然投资港股通标的股票。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资 比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围或调整上述 投资品种的投资比例。 2、对基金投融资比例进行监督； （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，其中港股通标 的股票投资比例不超过本基金股票资产的50%；投资于标的指数成份券及其备 选成份券的资产不低于非现金基金资产的80%； （2）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证，同一家公司在境内和 香港同时上市的A股和H股合并计算），其市值不超过基金资产净值的10%， 但完全按照标的指数的构成比例进行投资的基金品种不受此限制； （3）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行 的证券（含存托凭证，同一家公司在境内和香港同时上市的A股和H股合并计 算），不超过该证券的10%，但完全按照标的指数的构成比例进行投资的基金 品种不受此限制； （4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%； （5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10%； （7）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 （9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （10）如参与股指期货投资，本基金在任何交易日日终，持有的买入股指 期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖 出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当不低于基金 资产的80%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （11）如参与国债期货投资，本基金在任何交易日日终，持有的买入国债 期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖 出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；在任何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产 净值的30%； （12）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在任何交易日日终，持有 的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产 净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一 年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； （14）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金（包括开 放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管 人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的30%，但完全按照标的指数的构成比例进行投资的基金品种 不受此限制； 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产 净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资； （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； （17）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （18）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （19）本基金参与转融通证券出借业务应当符合以下要求： 1）出借证券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围； 2）参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%； 3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元； 4）本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按 照市值加权平均计算。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资不符合上述规定的，基金管理人不得新增转融通证券出借业务； （20）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 除上述（8）、（13）、（15）、（16）、（19）情形之外，因证券、期货 市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数 成份券流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日 起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基 金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。 3、基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应当遵守审慎经营原则，配 备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务 流程，有效防范和控制风险。基金托管人将对基金参与出借业务的投资比例进 行监督和复核。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对 基金净值信息计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核。 （三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管 理人违反上述约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核 对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有 权随时对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规 定，应当视情况暂缓或拒绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规 定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效 的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时提示基金管理人，并依照法律 法规的规定及时向中国证监会报告。 （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不 限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解 释或举证，提供相关数据资料和制度等。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵 守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履 行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管 基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指 令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信 息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通 知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基 金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督 促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关 资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金 管理人并改正。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法 律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的 任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账 户等投资所需账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完 整与独立。 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规 规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，发起资金认购金额及发起 资金提供方承诺持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基 金管理人在法定期限内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务 所对基金进行验资，并出具验资报告，验资报告需对发起资金提供方及其持有 份额进行专门说明。出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国 注册会计师签名方为有效。 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立 存款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开 立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账 户变更所需的相关资料。 （五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国 证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务以外的活动。 证券账户开立后，基金管理人以本基金的名义在代理证券买卖的证券经营 机构处开立证券资金账户，用于本基金交易所场内证券交易的结算以及现金资 产的记录。本基金参与交易所证券交易的交易结算资金应由第三方存管银行存 管，本基金在证券经营机构开立的证券资金账户、基金管理人以本基金名义在 第三方存管银行开立的银行结算账户以及第三方存管银行为本基金建立的交易 结算资金管理账户应当一一对应。基金管理人代表本基金与证券经营机构和第 三方存管银行签署第三方存管协议及相关协议。本协议生效期间，银证转账密 码由基金托管人负责保管和使用。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 3、基金托管人以自身法人名义在中国结算开立结算备付金账户，用于办理 基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国结算的规定执行。 4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务 的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并 遵守上述关于账户开设、使用的规定。 5、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》 的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管 理。 6、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办 理。 （六）期货结算账户的开立和管理 基金托管人与基金管理人应依据相关期货交易所或期货公司的相关规定开 立和管理期货结算账户。 （七）债券托管专户和资金结算专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行 间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国 人民银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中 央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债 券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市场债券和 资金的清算。 （八）基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负 责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 （九）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的 重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同 正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基 金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以 上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合 同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管，保存期限不低于法律法规规定 的最低期限。 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章 的合同复印件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。 电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用深证通金融数据交换平台 发送的电子指令、采用SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网 银发送的电子指令）、自动产生的电子指令（基金托管人的全球托管系统根据 基金管理人的授权通过预先设定的业务规则自动产生的电子指令）。电子指令 一经发出即被视为合法有效指令，传真纸质指令作为应急方式备用。基金管理 人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令，基金托管人根据USER ID和 APP ID唯一识别基金管理人身份，基金管理人应妥善保管USER ID和APP ID， 基金托管人身份识别无误后对于正确执行该电子指令造成的相应损失基金托管 人不承担责任。 纸质指令是指基金管理人无法通过以上电子传送渠道传送到基金托管人全 球托管系统的指令，纸质指令的传送方式为传真、邮件等双方认可的方式。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通 知”），载明基金管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”） 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 及各个人员的权限范围。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名 印鉴的预留印鉴样本和签名样本。 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或 其授权签名人签署，若由授权签名人签署，还应附上法定代表人的授权书。基 金管理人向基金托管人发送授权通知后同时电话通知基金托管人。授权通知自 基金托管人接到基金管理人的电话确认后于通知载明的生效时间起生效。通知 载明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管理人在此后3个工作日内将授 权通知原件送交基金托管人。 3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不 得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。法律法规规定或 有权机关要求的除外。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及投 资指令。相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基 金托管人发出的指令。 （三）指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的 方式或其他双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令， 基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人 员的授权，并且基金托管人已收到该通知，则对于此后该指令发送人员无权发 送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。 2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法 律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送 指令。指令发出后，基金管理人应及时通过电话或者其他双方认可的方式通知 基金托管人。 3、基金托管人在接收纸质指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 授权通知相符等进行表面真实性的检查，对合法合规的指令，基金托管人应在 规定期限内执行，不得不合理延误。 4、对于银行间业务，如需发送银行间成交单的，基金管理人应在交易结束 后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签名并加盖印章后及时发送给 基金托管人。如不需采用发送交易成交单的形式，基金管理人应对基金托管人 进行书面授权确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止，基 金管理人需书面通知基金托管人。 5、基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所 必需的时间。因基金管理人指令传输不及时未能留出足够的执行时间，致使指 令未能及时执行所造成的损失由基金管理人承担。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的 指令、预留印鉴错误等情形。 基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权视情况暂缓或拒绝执行， 并及时通知基金管理人改正。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托 管人核对确认后方能执行。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约 定，应拒绝或视情况暂缓执行，并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关 指令，若基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令， 基金托管人应当视情况暂缓或拒绝执行，并向中国证监会报告。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够 的资金余额，确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及 超过证券账户证券余额的指令，基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管 理人，由此造成的损失，由基金管理人承担。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确及时执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金、 基金管理人的利益受到损害，基金托管人应在发现后及时采取措施予以补救， 并承担相应的责任。除此之外，基金托管人对正确及时执行基金管理人的合法 合规指令对基金造成的损失不承担相应责任。 （七）被授权人员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的 名单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人； 修改授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签名人 签署，若由授权签名人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授 权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人，同时电话通知基金托 管人。基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载 明的生效时间起生效。通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管理 人在此后3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。 七、交易及清算交收安排 （一）基金管理人负责选择代理本基金证券、期货买卖的证券、期货经营机构 基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金 管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，由基金管理人与基金托 管人及证券经营机构签订本基金的证券经纪服务协议，基金管理人、基金托管 人和证券经营机构可就基金参与证券交易的具体事项另行签订协议。 基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经营机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明 确规定的，可参照有关证券买卖、证券经营机构选择的规则执行。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 （二）基金清算交收 本基金财产所有场内证券交易的清算交收由基金管理人选择的证券经营机 构作为结算参与人负责办理，由该证券经营机构直接根据相关登记结算公司的 结算规则办理。基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中国证券登记结算有 限责任公司针对各类交易品种制定的结算业务规则和规定。 本基金财产场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易划款指令具 体办理。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法 规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。 证券经营机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限责任公司完成证券 交易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由证券经营机构原因造成的正 常结算、交收业务无法完成的责任。如果因基金托管人原因在清算和交收中造 成基金财产的损失，应由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理 人的原因造成正常结算业务无法完成，基金托管人发现后应立即通知基金管理 人，由基金管理人负责解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基金造成 的损失由基金管理人承担。 （三）资金、证券账目和交易记录核对 基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核 对。 （四）沪、深交易所数据传输和接收 基金管理人和基金托管人从证券经营机构处接收本基金的场内交易电子清 算数据，基金管理人、基金托管人和证券经营机构之间的场内交易电子清算数 据的传输采用专线（深证通）或各方认可的其他方式。关于沪、深交易所数据 传输和接收的具体相关条款、各方当事人权利、责任及义务的具体约定以三方 签署的经纪服务协议为准。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 （五）申购、赎回和基金转换的资金清算 1、T日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和基金托管 人分别计算基金资产净值，并进行核对；基金管理人将双方盖章确认的或基金 管理人决定采用的各类基金份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信 息披露媒介。 2、T+1日，登记机构根据T日各类基金份额净值计算申购份额、赎回金额 及转换份额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据 向基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行 账务处理。 3、为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由登记机构开立“基金清算 账户”，该账户由登记机构管理。 4、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入 款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的 差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当T日（T 指交收当前工作日）存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托管账户净 应收额在T日15:00前从“基金清算账户”划往基金托管账户；当T日存在托管 账户净应付额时，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 T日12:00前划往“基金清算账户”。 5、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托 管账户，由此产生的责任应由该基金管理人承担（不可抗力或基金管理人无过 错的情况除外）；基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及时 汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应由基金托管人承担（不可抗力或基 金托管人无过错的情况除外）。 6、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真 实性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 及时划付赎回款项。 （六）港股通交易 本基金的港股通交易应遵守相关法律法规及业务规则，股票投资比例合计 应当符合法律法规和基金合同的约定，并充分揭示风险。 1、基金管理人声明和承诺 （1）基金管理人承诺其是依照中国内地法律设立且有效存续的法人机构， 具备从事港股通业务的资质； （2）基金管理人承诺托管资产具有合法的港股通交易资格，不存在相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不 适于参与港股通交易的情形； （3）基金管理人保证其提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法、 有效，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定； （4）基金管理人承诺遵守港股通交易的中国内地与香港地区法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、业务规则等相关规定，并承诺按照基金托管人的 相关业务流程办理业务；基金管理人应准确理解港股通交易的业务规则，包括 不限于交收规则、投资额度、汇兑安排、交易日、风险管理要求、延迟交收等， 由于基金管理人对港股通业务规则理解错误而导致的交收失败及其他损害基金 份额持有人合法权益的行为，基金管理人自行承担全部赔偿责任，基金托管人 不承担任何责任； （5）基金管理人承诺，同意由中国结算以自己的名义持有通过港股通取得 的证券；基金管理人已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险，特别 是其中有关基金托管人的免责条款。 2、账户开立 基金管理人在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则委托 基金托管人代为在中国结算开立人民币普通股票（A股）证券账户及资金账户 用于证券交易、清算交收和计付利息等。基金管理人已经开立人民币普通股票 （A股）证券账户及资金账户的，可使用上述现有账户进行港股通交易。 基金管理人通过港股通购买的证券记录在中国结算在香港中央结算有限公 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 司（以下简称“香港结算”）开立的证券账户，并由中国结算存管。基金管理 人以中国结算名义持有的证券，以香港中央结算（代理人）有限公司的名义登 记于香港联合交易所有限公司上市公司的股东名册。基金管理人不能要求存入 或提取纸面股票，中国证监会另有规定的除外。 3、港股通交易及清算交收安排 中国结算按照香港结算的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和 资金的交收。港股通交易的境内结算由基金托管人与中国结算根据相关业务规 则完成。 香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港 结算的处理原则进行相应业务处理。因香港结算出现违约或发生破产等原因， 而导致其未全部履行对中国结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与 人向香港结算追索，中国结算和基金托管人不承担由此产生的相关损失。 港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定： 基金管理人应保证资金账户有足够的资金用于证券交易资金清算，如资金 头寸不足则基金托管人应按照中国结算的有关规定办理。 （1）交易类资金 对于T日港股通交易清算结果为托管资产净应付的，基金管理人应保证在 T+1日14:00前资金账户有足够的资金，基金托管人于T+1日14:00自主从资 金账户扣收应付资金。对于T日港股通交易的清算结果为托管资产净应收的， 基金托管人在收到中国结算支付的资金后于T+3日上午12:00前返还应收资金 至资金账户。 （2）风控资金、现金红利、公司收购款、证券组合费 对于T日上述资金为托管资产净应付的，基金管理人应保证在T+1日上午 9:30前资金账户有足够的资金，基金托管人于T+1日上午9:30自主从资金账户 扣收应付资金。对于T日上述资金为托管资产净应收的，基金托管人在收到中 国结算支付的资金后，于T+1日17:00前返还应收资金至资金账户。 基金托管人负责差额缴款、按金等风控资金的计算，基金管理人应按照基 金托管人的计算结果按上段约定的时间在资金账户存入风控资金。若基金管理 人对基金托管人的计算结果有异议，可在缴款完成后与基金托管人沟通协商解 决。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 如因恶劣天气等原因导致香港结算延迟交收时，若托管资产为净应付的， 则基金管理人和基金托管人仍按前述约定的时间进行扣收；若托管资产为净应 收的，则交收时间视中国结算向基金托管人的支付情况确定。基金管理人应做 好资金头寸管理，避免因延迟交收而导致的透支。 对于由于基金托管人的资金交收时间等原因导致资金已从资金账户划出或 尚未划入资金账户，资金滞留在基金托管人备付金账户的情况，基金托管人应 将中国结算支付的相应利息支付给托管资产。 由于基金管理人或基金托管人原因导致托管资产资金透支、超买或超卖等 情形的，由责任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时，基金 托管人有权按照中国结算的有关规定办理。 由于基金管理人出现资金交收违约并造成基金托管人对中国结算违约的， 基金托管人有权将相当于违约金额的基金管理人的应收证券指定为暂不交付证 券并由中国结算按其业务规则进行处理，由此造成的风险、损失和责任，由基 金管理人承担。 基金管理人应保证在港股通交易日（T日）前证券账户有足够的证券用于 证券交易清算，如基金管理人出现证券交收违约的，基金托管人有权将相当于 证券交收违约金额的资金暂不划付给基金管理人。 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资金成本的原因，中国结算可以 依照香港结算相关业务规则，将每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保 品。 4、公司行动 （1）服务种类 基金托管人提供的与公司行动相关的服务种类以中国结算所能提供的服务 种类为限，双方一致认可，如中国结算增加或减少相应服务种类，基金托管人 的公司行动服务种类与之同步增减，不需要另行修改本协议。 （2）服务范围 基金托管人提供的与公司行动相关的服务限于以下项目： A.根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”）港股通结算明细 （hk_jsmx）库以及上海中登制定的交收规则从上海中登接收或者向上海中登支 付公司行动相关的资金，并根据接收和支付结果借记或贷记开立在基金托管人 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 的资金账户。 B.根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”）港股通结果 （szhk_sjsjg）库以及深圳中登制定的交收规则从深圳中登接收或者向深圳中登 支付公司行动相关的资金，并根据接收和支付结果借记或贷记开立在基金托管 人的资金账户。 C.根据上海中登港股通证券变动（hk_zqbd）库记录开立在上海中登的证券 账户的公司行动相关证券的变动情况。 D.根据深圳中登港股通结果（szhk_sjsjg）库记录开立在深圳中登的证券账 户的公司行动相关证券的变动情况。 E.对于有选择项的现金红利、投票、公司收购等需要基金管理人在证券发 行人提供的选项中进行选择向中登申报的公司行动，基金管理人应向基金托管 人发送申报数据，基金托管人负责通过港股通公司行动申报实时接口完成申报。 基金托管人提供的公司行动服务不包括以下项目： A.向基金管理人提供公司行动公告和公司行动相关的细节信息。 B.对基金管理人发送的申报数据的内容进行审核。 C.税务处理。 5、汇率 港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币、美元、英镑、欧元、日元 等主要货币对人民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确 约定的，应以估值当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币对外币汇率中 间价为准。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额 净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以 设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投 资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金 净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于 每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基 金管理人对基金净值信息予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账 目的核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产 公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反 映公允价值的价格估值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方 法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双方应及时进行协商和纠正。 5、当任一类基金份额的基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。当基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失 进一步扩大；当任一类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份 额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；当 错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备 案的同时及时进行公告。如法律法规或监管机构对前述内容另有规定的，按其 规定处理。 6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或 基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算 的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净 值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如 果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基 金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张 返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 7、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、证券/期货经营机构、登 记结算公司、存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、 市场规则变更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽 然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误或即使发 现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管 理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必 要的措施消除或减轻由此造成的影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方 经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金净值信息的计算结果对外 予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 9、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金 净值信息。 （二）基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一 记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对 双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对 会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现 存在不符，双方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 编制，应于每月终了后5个工作日内完成；《基金合同》生效后，招募说明书 的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并 登载在规定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更 新一次；基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新基金产品资料概要并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点。基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金 管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告 登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人 应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载 在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当 在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在 规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金合同生效不足 两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基 金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人 在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基 金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备 案。 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的依据 1、基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润根据持有该基金份额的数 量按比例向该基金份额持有人进行分配。基金可供分配利润指截至收益分配基 准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。 （二）基金收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定。 2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管 人复核，基金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核，并 将复核意见书面通知基金管理人，复核通过后基金管理人应当将收益分配方案 及时公告；如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方 案达成一致，基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证 监会备案并书面通知基金管理人，在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权 利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管人有义务协助基金管理人实施 该收益分配方案，但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外。 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数 据，在红利发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。如果投资者选择转购 基金份额，基金管理人和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 十、基金信息披露 （一）保密义务 除按照法律法规中关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理 人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保 密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外， 不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基 金管理人或基金托管人违反保密义务： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开； 3、因审计、法律等专业服务向外部专业顾问提供信息，并要求专业顾问遵 守保密义务。 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各 自承担相应的信息披露职责。 2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本协议规定的定期报 告、临时报告、基金净值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托 管人按照有关法律法规的规定予以公布。 3、基金年度报告中的财务会计报告必须经符合《中华人民共和国证券法》 规定的会计师事务所审计。 4、本基金的信息披露，应通过中国证监会规定媒介进行；基金管理人、基 金托管人可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于 规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 5、信息文本的存放与备查 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的（如暂停披露 基金净值信息），基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商 采取补救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人应及时恢复 办理信息披露。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 （三）基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有 关法律法规的规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束后三个 月内在基金中期报告及年度报告中分别出具基金托管人报告。 十一、基金费用 （一）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，基金托管人自动于次月首日起5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （二）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，基金托管人自动于次月首日起5个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 （三）C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金 份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专 项说明。本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年 费率计提。 销售服务费的计算公式如下： H=E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理人与基金托管人核对一致后，基金托管人自动于次月首日起5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人分别支付给各个基金销售 机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 基金管理人和基金托管人协商一致且在履行适当程序后，可根据基金发展 情况调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。 从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、销售服务 费之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。 对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定（包括基金费 用的计提方法、计提标准、支付方式等）的基金费用，不得从任何基金财产中 列支。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金 管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期限 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 不低于法律法规规定的最低期限，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除 外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资 料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵守保密义务。 十三、基金有关文件档案的保存 （一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其 他相关资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他 相关资料，保存期限不低于法律法规规定的最低期限，法律法规另有规定或有 权机关另有要求的除外。 （二）基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文 件和档案履行保密义务，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。 十四、基金托管人和基金管理人的更换 （一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新 任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续，临时基金 管理人或新任基金管理人应及时接收。基金托管人应给予积极配合，并与新任 基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和基金资产净值。 （二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资 料，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务 的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。基金管理人 应给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和 基金资产净值。 （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。 十五、禁止行为 （一）《基金法》禁止的行为。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 （二）《基金法》禁止的投资或活动。 （三）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外，基 金托管人不得动用或处分基金财产。 （四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互 兼职。 （五）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。 （二）托管协议的终止 发生以下情况，本托管协议应当终止： 1、《基金合同》终止； 2、本基金更换基金托管人； 3、本基金更换基金管理人； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本 基金的财产进行清算。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 十七、违约责任和责任划分 （一）本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担 违约责任。 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份 额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损 失。但是发生下列情况，当事人免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会的 规定作为或不作为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照基金合同约定的投资原则行使或不行使其投资权而 造成的损失等； 4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由证 券公司等其他机构负责清算交收的基金资产及其收益不承担任何责任； 5、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及 其它非基金管理人、基金托管人过错造成的意外事故。 （三）一方当事人违反本协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿 责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。 （四）因不可抗力不能履行本协议的，根据不可抗力的影响，违约方部分 或全部免除责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的， 不能免除责任。 （五）当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施， 尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大 的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护 基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 （七）为明确责任，在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下， 基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如 下： 1、由于基金管理人下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承 担； 2、基金管理人指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导 致的责任，由基金管理人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的 实际授权（例如基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管 人）； 3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签名样本和预留印鉴进行表面 真实性审核，导致基金托管人执行了应当无效的指令，基金管理人与基金托管 人应根据各自过错程度承担责任； 4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产（包括实物证券）在基金托 管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担； 5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金 托管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行 复核义务的相应责任； 6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。 如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未 正确履行复核义务的相应责任； 7、由于基金管理人或基金托管人原因导致本基金不能依据中国结算的业务 规则及时清算的，由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方 造成的直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国结算的业务规则及 时清算的，双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任； 8、在资金交收日，基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新 股申购失败或者新股申购不足，基金托管人不承担任何责任，但应及时通知基 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 金管理人。 十八、适用法律与争议解决方式 （一）本协议适用中华人民共和国法律（为本托管协议之目的，不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争 议可通过友好协商解决。但若争议未能以协商方式解决的，应提交深圳国际仲 裁院，根据该院届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是 终局性的并对双方当事人具有约束力。 （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规 定。 十九、托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管协议双方盖章以及双方当事人的法定代表人或授权代表签名 或盖章，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议 以中国证监会注册的文本为正式文本。 （二）本协议自双方签署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本协 议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日 止。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议正本一式三份，协议双方各执一份，上报中国证监会一份， 每份具有同等法律效力。 二十、托管协议的签订 见签署页。 （以下无正文） 招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金托管协议 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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