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| 国泰中证生物医药ETF联接A(006756) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4188165 | ||||||||
| 基金代码 | 006756 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-11-21 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金（国泰中证生物医药ETF联接A）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联 接基金（国泰中证生物医药ETF联接A）基金产品资料 概要更新 编制日期：2024年11月15日 送出日期：2024年11月21日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 国泰中证生物医药ETF 基金简称基金代码006756 联接 国泰中证生物医药ETF 下属基金简称下属基金代码006756 联接A 基金管理人国泰基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司 基金合同生效日2019-04-16 基金类型基金中基金交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金 2019-04-16 基金经理的日期 基金经理梁杏 证券从业日期2007-07-01 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在 其他定期报告中予以披露。连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人 应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基 金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见本基金招募说明书（更新）“第九部分基金的投资”。 通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪 投资目标 误差的最小化。 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地 实现投资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包 投资范围括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私 募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、 可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、货 币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。 在法律法规允许的情况下，在履行适当程序后，本基金可以参与融资 和转融通证券出借。 基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产 净值的90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围 和投资比例规定。 本基金的标的指数为中证生物医药指数及其未来可能发生的变更。 1、资产配置策略；2、目标ETF投资策略；3、股票投资策略；4、存 托凭证投资策略；5、债券投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、 主要投资策略 中小企业私募债投资策略；8、股指期货投资策略；9、权证投资策 略；10、融资与转融通证券出借投资策略。 业绩比较基准中证生物医药指数收益率*95%+银行活期存款利率（税后）*5% 本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金，因此本基金属于 较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风 风险收益特征险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通 过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所 代表的证券市场相似的风险收益特征。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2024-09-30 0.01%权益投资 1.24%固定收益投资 1.59%其他资产 5.11%银行存款和结算 备付金合计 92.06%基金投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 数据截止日期：2023-12-31 60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00% 2019 2020 2021 2022 2023 净值增长率 18.77% 54.18% -14.96% -22.53% -5.07% 业绩基准收益率 7.99% 51.78% -14.06% -23.97% -6.31% 注：1、本基金合同生效当年不满完整自然年度，按当年实际运作期限计算净值增长率，不 按整个自然年度进行折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型收费方式/费率备注 /持有期限（N） M 申购费（前收费）50万元≤M M≥100万元1000元/笔 N 7天≤N 赎回费 30天≤N N≥180天0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 收费方式/年费率 费用类别收取方 或金额（元） 管理费0.50%基金管理人、销售机构 托管费0.10%基金托管人 审计费用87,000.00会计师事务所 信息披露费120,000.00规定披露报刊 其他按照国家有关 规定和《基金合同》 其他费用相关服务机构 约定可以在基金财 产中列支的费用 注：1、本基金基金财产中投资于目标ETF部分的基金资产净值不收取管理费。本基金基金 财产中投资于目标ETF部分的基金资产净值不收取托管费。 2、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 3、上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最 终实际金额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） 0.63% 注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书（更新）等销售文件。 本基金面临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作管理风险、法 律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险及其 他风险等。 本基金特定风险： 1、投资于目标ETF的风险 本基金是ETF联接基金，主要投资于目标ETF，因此目标ETF面临的风险，如管理风 险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险和技术风险等风险，可能直接或间接成为本基 金的风险。 2、本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能会出现差异，也可能出现基金的跟踪 误差控制未达约定目标，原因包括： （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的业绩有差异； （2）投资管理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管理方式会导致跟踪指数 的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同，会导致两只基金的业绩有差异； （3）基金规模、投资成本、各种费用与税收的不同，会导致两只基金的业绩有差异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资管理方式不同，基金规模也可能不同，所以， 本基金的投资成本、各种费用及税收可能不同于目标ETF； （4）现金比例及现金管理方式的不同，会导致两只基金的业绩有差异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政 府债券不得低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而目标ETF则没有这项规定。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本基金的跟踪误差控制未达约定目标，本基 金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。 3、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理 和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。 4、标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资人须承担此项调整带来的风险与成本。 5、指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种 原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金 合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金 投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异， 影响投资收益。 6、成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险： （1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 （2）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股 以获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能采取暂停赎回的措施，投资者将面 临无法赎回全部或部分基金份额的风险。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相 关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 7、投资科创板股票的风险 本基金可投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险： （1）退市风险 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增 市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标 准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易 维持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上 市公司股票退市风险更大。 （2）市场风险 科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司未来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，科创板股票市场风 险加大。 科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后前 5个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅比例为20%，可能产生股票价格大幅波动的 风险。 （3）流动性风险 科创板整体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市场板块，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 （4）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量股票，市场可能存 在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司，在公司经营及盈利模式上存在趋 同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显着。 （6）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 8、投资中小企业私募债的风险 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约 风险。 9、投资资产支持证券的风险 本基金可投资资产支持证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益人破产风险、现金 流预测风险等与基础资产相关的风险；2）资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持 证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；3）管理人违约违规风险、托管 人违约违规风险、专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相关的 风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风 险。 10、投资股指期货的风险 本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操作风险和 法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股 指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制 度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资 人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资人带来损失。 11、投资存托凭证的风险 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经 友好协商未能解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁，仲裁机构见《基金 合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.gtfund.com或咨询客服电话：400-888-8688 1、基金合同、托管协议、招募说明书及更新 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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