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| 国泰价值远见混合A(012308) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4185299 | ||||||||
| 基金代码 | 012308 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-11-19 | ||||||||
| 编号 | 8 | ||||||||
| 标题 | 国泰价值远见混合型证券投资基金（国泰价值远见混合A）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 国泰价值远见混合型证券投资基金（国泰价值远见混 合A）基金产品资料概要更新 编制日期：2024年11月8日 送出日期：2024年11月19日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称国泰价值远见混合基金代码012308 下属基金简称国泰价值远见混合A下属基金代码012308 中国工商银行股份有限 基金管理人国泰基金管理有限公司基金托管人 公司 基金合同生效日2021-09-07 基金类型混合型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金 2023-08-30 基金经理的日期 基金经理丁小丹 证券从业日期2016-07-01 1、在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。封闭 期届满后，本基金转为开放式运作，基金名称相应变更为“国泰价值 远见混合型证券投资基金”。 2、《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量 其他 不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应 当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金合 同终止，不需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有 规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见本基金招募说明书“第九部分基金的投资”。 投资目标在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股 票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、 投资范围央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分 离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票 据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场 工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金可根据法律法规规定参与融资业务。封闭运作期内，本基金可 根据法律法规规定参与转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为：在封闭运作期内，本基金股票资产占基金资 产的60%-100%，港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。 封闭期届满转为开放式运作后，本基金股票资产占基金资产的 60%-95%，港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本 基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基 金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围 和投资比例规定。 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、港股通标的股票投资策略； 4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略；6、可转换债券策略；7、 主要投资策略 可交换债券策略；8、资产支持证券投资策略；9、股指期货投资策略； 10、融资与转融通证券出借交易策略。 沪深300指数收益率×75%+中证港股通综合指数（人民币）收益率× 业绩比较基准 5%+中证综合债指数收益率×20% 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型 基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金投资港股通标的股票 风险收益特征 时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2024-09-30 0.08%其他资产 3.99%银行存款和结算 备付金合计 4.84%固定收益投资 91.09%权益投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 数据截止日期：2023-12-31 5.00%0.00%-5.00%-10.00%-15.00%-20.00% 2021 2022 2023 净值增长率 1.91% -15.97% -8.84% 业绩基准收益率 -0.25% -16.28% -8.27% 注：1、本基金合同生效当年不满完整自然年度，按当年实际运作期限计算净值增长率，不 按整个自然年度进行折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型收费方式/费率备注 /持有期限（N） M 50万元≤M 认购费 200万元≤M 按笔收 M≥500万元1000元/笔 取 M 50万元≤M 申购费（前收费） 200万元≤M 按笔收 M≥500万元1000元/笔 取 N 7日≤N 赎回费 30日≤N N≥180日0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 收费方式/年费率 费用类别收取方 或金额（元） 管理费1.20%基金管理人、销售机构 托管费0.20%基金托管人 审计费用45,000.00会计师事务所 信息披露费120,000.00规定披露报刊 其他按照国家有关 规定和《基金合同》 其他费用相关服务机构 约定可以在基金财 产中列支的费用 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最 终实际金额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） 1.48% 注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。 本基金面临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作风险、法律文 件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、实施侧袋机 制对投资者的影响、本基金特定风险及其他风险等。 本基金特定风险： 1、本基金为混合型基金，因此股市、债市的变化将影响到本基金的业绩表现。本基金 管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究， 持续优化组合配置，以控制特定风险。 2、港股通标的股票投资风险 本基金资产投资于港股时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 （1）港股市场股价波动较大的风险 港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股 更为剧烈的股价波动。 （2）港股交易失败风险 港股通业务存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段，当日额度使用 完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的， 当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。如果未来港股通相关业务规则发生 变化，以新的业务规则为准。 （3）汇率风险 本基金以人民币计价，但本基金通过港股通投资香港证券市场。港币相对于人民币的汇 率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。汇 率波动可能对基金的投资收益造成损失。人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的 波动，从而对基金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇 率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者 的决策产生不利影响。 （4）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一 定的流动性风险。 （5）境外市场的风险 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合 交易所有限公司上市的股票，投资将受到香港市场宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、 产业政策、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和 变化可能会使基金资产面临潜在风险。 3、本基金可投资资产支持证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益人破产风险、 现金流预测风险等与基础资产相关的风险；2）资产支持证券信用增级措施相关风险、资产 支持证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；3）管理人违约违规风险、 托管人违约违规风险、专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相 关的风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其 他风险。 4、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性 风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为 剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货 采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变 动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规 定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资人带来损失。 5、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 6、本基金封闭期为两年，为自基金合同生效之日起（含该日）至两年后的年度对日的 前一日（含该日）的期间。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。封 闭期届满，本基金转为开放式运作后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回。 7、参与融资的风险 本基金在法律法规允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险和其他风险。 基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。具体而言： （1）投资风险，指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失误等导致 基金资产损失的风险； （2）合规风险，指由于违反相关监管法规，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括 业务超出监管机关规定范围、风险控制指标超过监管部门规定阀值等； （3）其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、业务规则调整、信息技术不能 正常运行等风险。 8、参与转融通证券出借业务的风险 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于： （1）流动性风险，指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎 回对价的风险； （2）信用风险，指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及 借券费用的风险； （3）市场风险，指证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险； （4）其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易 对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。 9、科创板股票投资风险 本基金可投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险： （1）退市风险 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增 市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标 准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易 维持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上 市公司股票退市风险更大。 （2）市场风险 科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司未来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，科创板股票市场风 险加大。 科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后前 5个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅比例为20%，可能产生股票价格大幅波动的 风险。 （3）流动性风险 科创板整体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市场板块，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 （4）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量股票，市场可能存 在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司，在公司经营及盈利模式上存在趋 同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显着。 （6）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 10、基金合同提前终止的风险 基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。基金份额持有 人可能面临基金合同提前终止的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经 友好协商未能解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁，仲裁机构见《基金 合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.gtfund.com或咨询客服电话：400-888-8688 1、基金合同、托管协议、招募说明书及更新 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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