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| 招商精选企业混合C(019353) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4181766 | ||||||||
| 基金代码 | 019353 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-11-15 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 招商精选企业混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 招商精选企业混合型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 1 招商精选企业混合型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料 概要更新 编制日期：2024 年 11 月 7 日 送出日期：2024 年 11 月 15 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 招商精选企业混合 基金代码 019352 下属基金简称 招商精选企业混合 C 下属基金代码 019353 基金管理人 招商基金管理有限 公司 基金托管人 交通银行股份有限 公司 基金合同生效日 2023 年 11 月 17 日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 侯杰 开始担任本基金基 金经理的日期 2023 年 11 月 17 日 证券从业日期 2002 年 7 月 1 日 其他 - 注：本基金为偏股混合型基金。 二、基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 在严格控制风险、保证基金资产流动性的前提下，通过对中国优质企业 的全面深入研究，精选具有高成长潜力的优质公司，力争实现基金资产 的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票和存托凭证（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投 资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换 债券、可分离交易可转债、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债 券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、 股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 招商精选企业混合型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 2 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其 中港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的 50%。本基金每个 交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例 依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分 基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的 股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相 应程序后，以变更后的规定为准。 主要投资策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势 以及行业趋势变化，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时 期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，在基金合同以 及法律法规所允许的范围内，制定本基金在股票、存托凭证、债券、现 金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平 相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地 进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 本基金其他主要投资策略包括：股票投资策略、债券投资策略、金融衍 生品投资策略、资产支持证券投资策略、参与融资业务的投资策略、存 托凭证投资策略。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率×65%+恒生综合指数收益率（经估值汇率调整后） ×15%+中债综合（全价）指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型 基金。 本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市 场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交 易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 （二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表 招商精选企业混合型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 3 （三） 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较 基准的比较图 注：本基金合同生效日为 2023 年 11 月 17 日，暂无年度报告数据，故不披露上年度净 值增长率及与同期业绩比较基准的比较图。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 备注 赎回费 N< 7 天 1.5% - 7 天≤ N< 30 天 0.5% - 30 天≤ N 0% - 注：申购本基金 C 类基金份额不收取申购费用。 （二） 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 本基金根据基金总规模设置 阶梯式管理费率，当基金总 规模超过一定值时，对于超 出部分按较低的管理费率收 取管理费。具体方案如下： 1、当前一日的基金资产净值 X≤100 亿元时，管理费年费 率为 1.20%； 2、当前一日的基金资产净值 X>100 亿元时，100 亿元及 以内的基金资产净值部分适 基金管理人和销售机构 招商精选企业混合型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 4 用的管理费年费率为 1.20%，超过 100 亿元的基金 资产净值部分适用的管理费 年费率为 0.60%，整体管理 费年费率为[1.2%*100 亿元 +0.6%*(X-100 亿元)]/X。 托管费 年费率：0.20% 基金托管人 销售服务费 年费率：0.60% 销售机构 审计费用 年费用金额：40,000.00 元 会计师事务所 信息披露费 年费用金额：120,000.00 元 规定披露报刊 指数许可使用费 - 指数编制公司 其他费用 《基金合同》生效后与基金 相关的律师费、基金份额持 有人大会费用、基金的证券 交易费用、基金的银行汇划 费用、基金相关账户的开户 及维护费用等费用，以及按 照国家有关规定和《基金合 同》约定，可以在基金财产 中列支的其他费用。费用类 别详见本基金《基金合同》 及《招募说明书》或其更新。 相关服务机构 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除； 2、审计费用、信息披露费和指数许可使用费（若有）为基金整体承担费用，非单个份 额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。 （三） 基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） - - 注：1、基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作 费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 2、本基金暂无年度报告数据，故不披露基金运作综合费率。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一）本基金特定风险如下： 1、本基金根据基金规模设置阶梯式基金管理费率，即当基金资产净值超过约定数值时， 基金管理人对于超出部分按较低的费率收取基金管理费。因此，当基金规模下降至该约定规 模以下时，可能导致管理费率的上调。 招商精选企业混合型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 5 2、本基金作为混合型基金，在投资管理中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，具有对股票市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险，在市场大幅上涨 时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。 3、股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险 金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的 估值有可能使基金资产面临损失风险。 股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资者权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价格波 动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。 影响期权价格的因素较多，有时会出现价格较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日当天没有做好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收违约也是股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备 齐足额资金或证券用于交收履约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就会面临 行权失败而失去交易机会。 4、本基金的投资范围包含资产支持证券，可能带来以下风险： （1）信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生 交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。 （2）利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言， 如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。 （3）流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可 能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 （4）提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面临再投资风险。 5、汇率风险 本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际使用的结算汇率。故本 基金投资面临汇率风险。 6、境外市场的风险 （1）本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场，在市场进 入、投资额度、可投资对象、交易规则、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投 资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 招商精选企业混合型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 6 1）香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大； 2）只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日； 3）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资 者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地交易所证券交易服务公司认定的 交易异常情况时，内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； 4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取 得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，内地交易所另 有规定的除外；因港股通股票权益分配或者转换等情况取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或者 卖出； 5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国 结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以 投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。以上 所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 7、参与融资业务的风险 本基金可根据法律法规的规定参与融资，可能存在杠杆风险和对手方交易风险等融资业 务特有风险。 8、存托凭证的投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的 风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的 股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、 行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险； 因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能 存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 9、债券回购风险 债券回购为提升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中， 交易对手在回购到期时不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同时，也放大了基金组合的波动性（标准 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能面临被处置的风险，因处置 价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。 二）本基金面临的其他风险如下： 1、证券市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险； （4）上市公司经营风险；（5）购买力风险； 2、流动性风险，主要包括：（1）基金申购、赎回安排；（2）拟投资市场、行业及资 产的流动性风险评估；（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施；（4）实施备用的流动 性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响； 3、信用风险； 4、管理风险； 5、启用侧袋机制的风险； 招商精选企业混合型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 7 6、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险； 7、其他风险，主要包括：（1）操作风险；（2）技术风险；（3）法律风险；（4）其 他风险。 具体内容详见本基金《招募说明书》。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555 ● 《招商精选企业混合型证券投资基金基金合同》、 《招商精选企业混合型证券投资基金托管协议》、 《招商精选企业混合型证券投资基金招募说明书》 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 无 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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