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华夏中证内地低碳经济主题ETF发起式联接A(013605)  基金公开信息
流水号 4181035
基金代码 013605
公告日期 2024-11-15
编号 1
标题 华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金清算报告
信息全文 　　基金管理人：华夏基金管理有限公司
　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司
　　清算报告出具日：二○二四年十一月八日
　　清算报告公告日：二○二四年十一月十五日
　　重要提示
　　华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2021年8月27日证监许可[2021]2831号文准予注册，本基金基金合同自2021年10月15日起正式生效，本基金基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》等有关规定，基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，则基金合同自动终止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。2024年10月15日日终本基金基金资产净值低于2亿元，触发上述基金合同终止情形，本基金基金合同自动终止。本基金最后运作日为2024年10月15日，自2024年10月16日起本基金进入基金财产清算程序。
　　基金管理人、基金托管人、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市天元律师事务所成立基金财产清算组履行基金财产清算程序，由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，由北京市天元律师事务所对清算事宜出具法律意见。
　　一、基金概况
基金名称
基金简称
基金主代码
各份额类别简称及基金交易代码
基金运作方式
基金合同生效日
基金管理人
基金托管人
注册登记机构
华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
华夏中证内地低碳经济主题ETF发起式联接
013605
华夏中证内地低碳经济主题ETF发起式联
接A
013605
契约型开放式
2021年10月15日
华夏基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公司
华夏基金管理有限公司
华夏中证内地低碳经济主题ETF发起式
联接C
013606
　　二、基金运作情况
　　本基金基金合同自2021年10月15日起正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为76,798,503.00份（含募集期间利息结转的份额），有效认购户数为8,028户。
　　本基金为发起式基金，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及本基金基金合同等有关规定，基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，则基金合同自动终止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。2024年10月15日日终本基金基金资产净值低于2亿元，触发上述基金合同终止情形，本基金基金合同自动终止。本基金最后运作日为2024年10月15日，自2024年10月16日起本基金进入基金财产清算程序。
　　自本基金基金合同生效日至最后运作日期间，本基金按基金合同约定正常运作。
　　三、财务会计报告
　　（一）基金最后运作日资产负债表（已经审计）
　　会计主体：华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
　　报告截止日：2024年10月15日
　　单位：人民币元
资 产：
货币资金
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产
其中：股票投资
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
贵金属投资
其他投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收清算款
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产
资产总计
负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付清算款
应付赎回款
应付管理人报酬
应付托管费
应付销售服务费
应付投资顾问费
应付税费
应付利润
递延所得税负债
其他负债
负债合计
净资产：
实收基金
未分配利润
净资产合计
负债和净资产总计
最后运作日
2024年10月15日
5,112,092.98
5,832.87
3,758.96
72,191,954.84
-
72,191,954.84
-
-
-
-
-
-
12,962,610.54
-
-
-
-
90,276,250.19
-
-
-
-
-
13,292,335.47
985.36
197.07
5,379.96
-
-
-
-
94,700.00
13,393,597.86
139,206,368.30
-62,323,715.97
76,882,652.33
90,276,250.19
　　注：=1\*GB3①报告截止日2024年10月15日（本基金最后运作日），华夏中证内地低碳经济主题ETF发起式联接A基金份额净值为0.5544元；华夏中证内地低碳经济主题ETF发起式联接C基金份额净值为0.5495元；华夏中证内地低碳经济主题ETF发起式联接基金份额总额为139,206,368.30份（其中A类79,168,035.55份，C类60,038,332.75份）。
　　②本基金截至最后运作日的财务报表以清算基础编制。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对财务报表进行了审计并出具了无保留意见的审计报告。
　　四、清算情况
　　自2024年10月16日起至2024年11月8日止为本基金清算报告期，基金财产清算组按照法律法规及本基金基金合同的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
　　（一）清算费用
　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
　　（二）最后运作日资产清算情况
　　截至清算报告期结束日（2024年11月8日），本基金最后运作日部分资产尚未收回。为了提高清算效率，及时向基金份额持有人分配剩余财产，本基金管理人以自有资金对尚未收回的银行存款应计利息、结算备付金应计利息、存出保证金应计利息进行垫付，该垫付资金将于收回款项、结息后返还给基金管理人。各项资产清算情况如下：
　　1、本基金最后运作日货币资金为人民币5,112,092.98元，其中包含应计活期存款利息1,316.04元，该项利息已由基金管理人于2024年10月31日以自有资金垫付至托管账户。
　　2、本基金最后运作日结算备付金及其应计利息为人民币5,832.87元，其中结算备付金本金人民币5,828.53元已于2024年11月8日划入托管账户，结算备付金应计利息人民币4.34元已由基金管理人于2024年10月31日以自有资金垫付至托管账户。
　　3、本基金最后运作日存出保证金及其应计利息为人民币3,758.96元，其中存出保证金本金人民币3,754.89元已于2024年11月4日划入托管账户，存出保证金应计利息人民币4.07元已由基金管理人于2024年10月31日以自有资金垫付至托管账户。
　　4、本基金最后运作日基金投资为人民币72,191,954.84元，已于2024年10月16日至2024年10月18日处置变现，处置产生的清算款为人民币70,662,120.75元，该款项至2024年10月21日已划至托管账户。
　　5、本基金最后运作日应收清算款为人民币12,962,610.54元，该款项已于2024年10月16日划至托管账户。
　　（三）最后运作日负债清偿情况
　　1、本基金最后运作日应付赎回款为人民币13,292,335.47元，该款项至2024年10月17日已支付。
　　2、本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币985.36元，该款项已于2024年10月22日支付。
　　3、本基金最后运作日应付托管费为人民币197.07元，该款项已于2024年10月22日支付。
　　4、本基金最后运作日应付销售服务费为人民币5,379.96元，该款项已于2024年10月22日支付。
　　5、本基金最后运作日其他负债为预提信息披露费，金额为人民币94,700.00元，该款项已于2024年10月23日支付。
　　（四）本次清算报告期间的清算损益情况
　　单位：人民币元
项目
一、清算收益
1、利息收入（注1）
2、处置交易性金融资产产生的净收益（注2）
3、其他收入（注3）
清算收入小计
二、清算费用
1、审计费（注4）
2、律师费（注5）
3、其他费用（注6）
清算费用小计（注7）
三、清算净收益
自2024年10月16日
至2024年11月8日止
清算报告期间
14,339.54
-1,529,834.09
2,066.10
-1,513,428.45
15,000.00
9,000.00
30.00
24,030.00
-1,537,458.45
　　表中相关项目具体说明如下：
　　注1：利息收入系以当前适用的利率计提的自2024年10月16日起至2024年11月8日止清算报告期间的银行存款利息收入、结算备付金利息收入及存出保证金利息收入。注2：处置交易性金融资产产生的净收益系清算期间卖出基金成交金额减去卖出基金最后运作日的基金估值总额及卖出基金产生的交易费用后的差额。
　　注3：其他收入系基金赎回费收入。
　　注4：审计费系清算期间由于基金清算产生的审计费。
　　注5：律师费系清算期间由于基金清算产生的律师费。
　　注6：其他费用系银行手续费。
　　注7：本基金的清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
　　（五）截至本次清算报告期结束日的剩余财产情况
　　单位：人民币元
项目
一、最后运作日2024年10月15日基金净资产
减：最后运作日有效赎回、转换转出申请对应赎回款
加：清算报告期间净收益
二、2024年11月8日基金净资产
金额
76,882,652.33
10,465,016.75
-1,537,458.45
64,880,177.13
　　截至本基金清算报告期结束日2024年11月8日，本基金剩余财产为人民币64,880,177.13元。自清算报告期结束日次日（2024年11月9日）至本次清算款划出前一日的银行存款等产生的利息亦归基金份额持有人所有。
　　（六）基金清算报告的告知及剩余财产分配安排
　　本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行剩余财产分配。
　　五、备查文件
　　（一）备查文件目录
　　1、《华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金清算审计报告》
　　2、《北京市天元律师事务所关于华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金清算的法律意见》
　　（二）存放地点
　　备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。
　　（三）查阅方式
　　投资者可在营业时间免费查阅备查文件。
　　华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金财产清算组
　　二○二四年十一月十五日
基金信息类型 基金清算
公告来源 证券日报
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