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| 永赢沪深300ETF发起联接C(007539) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4176238 | ||||||||
| 基金代码 | 007539 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-11-09 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（C份额）基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（C份额）基金 产品资料概要 编制日期：2024-11-08 送出日期：2024-11-09 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 永赢沪深 基金简称300ETF发起基金代码007538 联接 永赢沪深 下属基金简称300ETF发起下属基金代码007539 联接C 永赢基金管中国工商银行 基金管理人基金托管人 理有限公司股份有限公司 基金合同生效日2019-07-09 基金类型股票型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 基金经理刘庭宇开始担任本基金基金经理的2023-08-14 日期 证券从业日期2018-07-02 其他永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金由永赢沪深300指数型发起式证券投资基金转型而来。 本基金在基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份 额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情 形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工 作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金 合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 本基金主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数表 投资目标 现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以目 标ETF基金份额、沪深300指数的成份股及其备选成份股为 主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金也可少量投 资于其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股，含中小 投资范围板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、银行存款、同业存单、债券、债券回购、权证、股指 期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证 监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定）。 本基金可参与融资业务和转融通证券出借交易。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的资产 比例不低于基金资产净值的90%；本基金每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于 基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限 制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种 的投资比例。 本基金的标的指数为沪深300指数及其未来可能发生的 变更。 本基金为ETF联接基金，主要通过投资于目标ETF实现 对标的指数的紧密跟踪。正常情况下，本基金主要采用完全 复制法进行投资，力争将年化跟踪误差控制在4%以内，日跟 主要投资策略踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%以内。具体主要使用 目标ETF投资策略、股票投资策略、债券投资策略、资产支 持证券投资策略、其他金融工具投资策略、融资及转融通证 券出借业务投资策略和存托凭证投资策略。 沪深300指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后） 业绩比较基准 ×5% 本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金， 因此本基金的预期风险与预期收益水平理论上高于债券型基 风险收益特征金与货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF，实现 对标的指数表现的紧密跟踪，具有与标的指数以及标的指数 所代表的证券市场相似的风险收益特征。 注：详见本基金招募说明书第八部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：无。本基金于2024年11月11日起由原永赢沪深300指数型发起式证 券投资基金转型为永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同 期业绩比较基准的比较图 注：无。本基金于2024年11月11日起由原永赢沪深300指数型发起式证 券投资基金转型为永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M）/持收费方式/费 费用类型备注 有期限（N）率 N＜7日1.5% 赎回费 7日≤N 0% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费0.15%基金管理人和销售机构 托管费0.05%基金托管人 销售服务费0.1%销售机构 审计费用50,000.00元会计师事务所 信息披露费120,000.00元规定披露报刊 其他费用基金合同生效后与基金相- 关的律师费、基金份额持 有人大会费用等可以在基 金财产中列支的其他费 用。费用类别详见本基金 基金合同及招募说明书或 其更新。 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产 扣除。2、所披露相应费用为年金额的，该金额为基金整体承担费用，非单个 份额类别（若有）费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披 露为准。3、本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金 基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销 售文件。 本基金的主要风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、 操作风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风 险评价可能不一致的风险、投资于本基金的特有风险及其他风险。 投资于本基金的特有风险： 1、投资于目标ETF基金带来的风险 由于主要投资于目标ETF，在多数情况下将维持较高的目标ETF投资比例， 基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动，目标ETF的相关风险可能直接 或间接成为本基金的风险。所以本基金会面临诸如目标ETF的管理风险与操作 风险、目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标ETF的技术风 险等风险。 2、跟踪偏离风险 本基金主要投资于目标ETF基金份额，追求跟踪标的指数，获得与指数收 益相似的回报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏 离： （1）目标ETF与标的指数的偏离。 （2）基金买卖目标ETF时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。 （3）基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。 （4）基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。 （5）基金现金资产拖累所产生的跟踪误差。 （6）基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差。 （7）其他因素所产生的偏差。 本基金为目标ETF的联接基金，但由于投资方法、交易方式等方面与目标 ETF不同，本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能出现差异。 3、与目标ETF业绩差异的风险 本基金为目标ETF的联接基金，但由于投资方法、交易方式等方面与目标 ETF不同，本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能出现差异。 4、其他投资于目标ETF的风险 如目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标ETF参考IOPV 决策和IOPV计算错误的风险、目标ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。 5、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与 整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 6、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状 况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。 7、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整 中产生跟踪偏离度与跟踪误差。 （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的 指数收益率，产生正的跟踪偏离度。 （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法及时调整投资组 合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 （6）在基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的 水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对基金的收益产生影响，从而 影响基金对标的指数的跟踪程度。 （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖 空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的 现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误 差。 8、跟踪误差控制未达约定目标的风险 本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值 控制在0.35%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差 超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。 9、标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调 整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整 带来的风险与成本。 10、指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构 可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金 标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个 月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基 金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额 持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。 11、成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能 面临如下风险： （1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩 大。 （2）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，由 此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （3）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时 卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能采取暂停 赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。 12、股指期货等金融衍生品投资风险 金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受 市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常 具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担 更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产 面临损失风险。 股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价、指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期 货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将 被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 13、本基金可投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的 金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权 益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求 权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础 资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致 的流动性风险等，由此可能造成基金财产损失。 14、存托凭证投资风险 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格 波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的 风险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分 基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非 必然参与存托凭证投资。 15、参与转融通证券出借业务的风险 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：（1）流动 性风险：面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款 项的风险；（2）信用风险：证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付 相应权益补偿及借券费用的风险；（3）市场风险：证券出借后可能面临出借期 间无法及时处置证券的市场风险。 16、参与融资交易的风险 本基金通过融资交易可以扩大交易额度，利用较少资本来获取较大利润， 这必然也放大了风险。本基金将所持股票作为担保品进行融资时，既需要承担 原有的股票价格变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付 相应的利息或费用，如判断失误或操作不当，会加大亏损，本基金投资者需承 担由此导致的风险。 （二）重要提示 中国证监会对永赢沪深300指数型发起式证券投资基金（转型更名前）募 集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人。 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如 经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁 时该会的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁 各方当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更 新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比 基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息， 敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[本公司网站：www.maxwealthfund.com][客 服电话：400-805-8888] ●基金合同、托管协议、招募说明书 ●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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