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| 英大中证ESG120策略指数C(012855) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4171394 | ||||||||
| 基金代码 | 012855 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-11-06 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 英大中证ESG120策略指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 英大中证ESG120策略指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新） 英大中证ESG120策略指数证券投资基金（C类份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2024年11月5日 送出日期：2024年11月6日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 英大中证ESG120策略指数 基金代码 012854 下属基金简称 英大中证ESG120策略指数C 下属基金交易代码 012855 基金管理人 英大基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金合同生效日 2022年03月15日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个交易日 基金经理 张媛 开始担任本基金基金经理的日期 2022年03月15日 证券从业日期 2014年06月02日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 投资目标 本基金跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内，实现对标的指数的有效跟踪。 投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股。为更好地实现本基金的投资目标，本基金还可少量投资于依法发行上市的其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股，包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包含国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的90%，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一 英大中证ESG120策略指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新） 年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金原则上采用完全复制标的指数的方法，进行被动指数化投资。本基金主要按照标的指数的成份股及其权重构建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，以达到复制和跟踪标的指数的目的。本基金在控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相似的投资收益。在正常市场情况下，本基金力争将基金份额净值的增长率与业绩比较基准的收益率的预期日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，预期年跟踪误差控制在4%以内。主要策略有：股票投资策略；债券投资策略；资产支持证券投资策略；银行存款；同业存单投资策略；股指期货投资策略；流通受限证券投资策略等。 业绩比较基准 中证ESG120策略指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：数据来源：2024年三季度报告。 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 英大中证ESG120策略指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新） 注：1.业绩表现截止日期2023年12月31日，基金过往业绩不代表未来表现。 2.合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 赎回费 N＜7日 1.50% N≥7日 0.00% 申购费：本基金C类份额不收取申购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 0.50% 基金管理人和销售机构 托管费 0.10% 基金托管人 销售服务费 0.10% 销售机构 审计费用 65,000.00元 会计师事务所 信息披露费 80,000.00元 规定披露报刊 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、仲裁费、财产保全费和诉讼费等费用；基金份额持有人大会费用；基金的证券/期货交易、结算费用；基金的银行汇划费用；基金的开户费用、账户维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的 相关服务机构 英大中证ESG120策略指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新） 其他费用。 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、以上费用年金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以 基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 英大中证ESG120策略指数C 基金运作综合费率（年化） 1.00% 注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 1.本基金的特有风险： （1）本基金是股票型指数基金，原则上采用完全复制标的指数的方法，基金在多数情况下将维持较高 的股票投资比例，在股票市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险； （2）标的指数风险：即编制方法可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异，此外因标的指数编 制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资 收益； （3）标的指数波动的风险：标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、 投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风 险； （4）跟踪偏离风险：即基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间产生 差异的不确定性。 （5）跟踪误差控制未达约定目标的风险 本基金力争将本基金基金份额净值的增长率与业绩比较基准的收益率的预期日均跟踪偏离度的绝对值 控制在0.35%以内，预期年跟踪误差控制在4%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪 误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。 （6）成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险： 1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 2）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合 要求的赎回款项，由此基金管理人可能设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临 无法赎回全部或部分基金份额的风险。 （7）成份股退市的风险 标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按 照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影 响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。 （8）指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指 英大中证ESG120策略指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新） 数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出 解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召 集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提 供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指 数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。 （9）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如果指数编制单位变更或停止该指数的编制及发布、或由于 指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资 的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指 数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （10）本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现 不利行情时，股票价格指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结 算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资者带来重大损失。 （11）本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险 等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是 受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量 的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或 在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。 （12）本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值，本基金的基金净 值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的净值，因此，投资者在申购赎回时，需考虑 估值方法对基金净值的影响。另外，本基金可能由于投资流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期 间内证券价格大幅下跌的风险。 （13）若基金管理人同时管理跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），在不改变本基金投 资目标的前提下，本基金可变更为该ETF的联接基金。投资者还有可能面临基金自动转型的风险。 2.股票型基金共有的风险，如市场风险、管理风险、杠杆放大风险、流动性风险、合规风险、信用风 险及违约风险、技术风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的增值税、本基金法律文件风险收益特征 表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。 (二)重要提示 1.英大中证ESG120策略指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2021年6月21日经中国证券监 督管理委员会证监许可〔2021〕2087号文准予募集注册。中国证监会对本基金募集的注册（核准）并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 3.基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 4.本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。 5.基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.ydamc.com][客服电话：4008905288] 英大中证ESG120策略指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新） 1.《英大中证ESG120策略指数证券投资基金基金合同》 《英大中证ESG120策略指数证券投资基金托管协议》 《英大中证ESG120策略指数证券投资基金招募说明书》 2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 六、其他情况说明 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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