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| 摩根成长先锋混合A(378010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 41686 | ||||||||
| 基金代码 | 378010 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2008年第二季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2008年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称：成长先锋 交易代码：378010 基金运作方式：契约型开放式基金 基金合同生效日：2006年9月20日 报告期末基金份额总额：4,754,366,913.73份 投资目标：本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票，积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机会，努力实现基金资产长期稳健增值。 投资策略： （1）股票投资策略 本基金采取定量分析与定性分析相结合方式，挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司，主动出击、积极管理将是本基金运作的重要特色。 （2）固定收益类投资策略 本基金以股票投资为主，一般市场情况下，基金管理人不会积极追求大类资产配置，但为进一步控制投资风险，优化组合流动性管理，本基金将适度防御性资产配置，进行债券、货币市场工具等品种投资。 在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 业绩比较基准：新华富时A600成长指数×80％＋同业存款利率×20％ 风险收益特征：本基金是主动型股票基金，属于证券投资基金的高风险品种，预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位： 人民币元 主要财务指标 报告期（2008年4月1日-2008年6月30日） 1.本期利润 -2,545,952,291.23 2.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 -465,048,954.80 3.加权平均基金份额本期利润 -0.5088 4.期末基金资产净值 9,586,244,712.30 5.期末基金份额净值 2.0163 注：2007年7月1日基金实施新会计准则后，原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额"，原"加权平均基金份额本期净收益"=第2项/（第1项/第3项）。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2008/04/01-2008/06/30 -20.10% 2.79% -20.66% 2.65% 0.56% 0.14% 注：本基金于2006年9月20日正式成立。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金合同生效日为2006年9月20日，图示时间段为2006年9月20日至2008年6月30日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵梓峰 本基金基金经理 2007年3月20日 15年 1970年生，上海交通大学工学学士,历任渣打证券上海代表处研究员，法国兴业证券上海代表处研究员，元富证券上海代表处研究主管，凯基（北京）管理咨询公司研究主管，2005年加入上投摩根基金管理有限公司。 王振州 本基金基金经理 2007年11月24日 6年 1976年出生，中原大学电子电机学士，企业管理硕士；5年以上证券从业经历，2002年3月至2004年5月任宝来证券国际金融集团高级研究员；2004年5月至2007年1月，任职于日盛证券投资信托股份有限公司，担任日盛美亚高科技基金及日盛小而美基金基金经理；2007年1月至2007年9月，任元大证券投资信托股份有限公司元大双盈基金基金经理。2007年9月加入上投摩根基金管理有限公司。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖同一证券时，按照时间优先，比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易系统中缺省使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金无异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 二季度的A股市场跌宕起伏，在历经一季度的大幅下跌之后，市场终于在降低印花税和规范大小非减持的利好政策刺激下出现了反弹，但随后又因为地震和高油价等因素打击下再创新低。从行业方面来看，依然是周期性行业下跌幅度大，而医药、消费和通信等防御性行业跑赢市场。在二季度，我们采取的策略是回避周期性行业中不确定性越来越大的公司，及受通货膨胀负面影响加大的公司，持仓结构进一步向抗通胀型及弱周期性行业集中。和业绩比较基准相比，成长先锋在二季度的净值表现超越基准0.56个百分点，主要原因是仓位有所降低及持股结构向防御性的转移。 三季度依然是一个充满变数的季度，在持续的货币紧缩和衰退的国外市场的双重影响下，宏观方面的投资、消费和出口增速出现下滑的趋势，而赌人民币升值的热钱仍在不断流入，我们将密切关注在这种大背景下各行业及公司的中期盈利状况及未来的盈利趋势，坚定持有可靠增长的公司，回避未来增长存在很大不确定性的行业及公司。此外，沿海地区出口企业及中小企业面临的困境已经引起了中央领导层的高度关注及现场调研，在政策层面上是否会出台帮助困难行业度过难关的新动态也是需要我们高度关注的。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 市值（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 7,816,131,423.90 81.16 其中：股票 7,816,131,423.90 81.16 2 固定收益投资 574,062,647.32 5.96 其中：债券 574,062,647.32 5.96 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 1,071,530,109.24 11.13 6 其他资产 169,032,598.09 1.76 7 合计 9,630,756,778.55 100.00 注：截至2008年06月30日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为9,586,244,712.30元，基金份额净值为2.0163元，累计基金份额净值为2.0163元。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 市值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 1,808,800.00 0.02 B 采掘业 701,285,319.08 7.32 C 制造业 4,739,791,766.89 49.44 C0 食品、饮料 1,160,760,860.00 12.11 C1 纺织、服装、皮毛 － － C2 木材、家具 － － C3 造纸、印刷 12,067.77 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 877,644,060.88 9.16 C5 电子 208,253.75 0.00 C6 金属、非金属 266,335,217.26 2.78 C7 机械、设备、仪表 1,824,946,512.94 19.04 C8 医药、生物制品 578,120,752.89 6.03 C99 其他制造业 31,764,041.40 0.33 D 电力、煤气及水的生产和供应业 6,776,885.01 0.07 E 建筑业 110,895,460.19 1.16 F 交通运输、仓储业 207,885,804.94 2.17 G 信息技术业 127,727,773.95 1.33 H 批发和零售贸易 556,122,523.75 5.80 I 金融、保险业 1,050,206,325.76 10.96 J 房地产业 187,322,558.99 1.95 K 社会服务业 31,490.70 0.00 L 传播与文化产业 3,368.00 0.00 M 综合类 126,273,346.64 1.32 合计 7,816,131,423.90 81.53 5.3 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600089 特变电工 47,528,982 711,033,570.72 7.42 2 600036 招商银行 28,167,589 659,684,934.38 6.88 3 000792 盐湖钾肥 7,386,782 650,923,229.84 6.79 4 000651 格力电器 14,203,850 444,580,505.00 4.64 5 000858 五 粮 液 23,451,224 427,281,301.28 4.46 6 000999 S 三 九 23,824,791 395,729,778.51 4.13 7 600031 三一重工 12,866,394 357,814,417.14 3.73 8 601166 兴业银行 14,044,694 357,718,356.18 3.73 9 600997 开滦股份 7,130,380 285,072,592.40 2.97 10 600519 贵州茅台 1,927,477 267,109,762.66 2.79 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 211,470,000.00 2.21 3 金融债券 349,870,000.00 3.65 其中：政策性金融债 349,870,000.00 3.65 4 企业债券 4,297,792.20 0.04 5 企业短期融资券 － － 6 可转债 8,424,855.12 0.09 7 合计 574,062,647.32 5.99 5.5 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 市值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 050408 05农发08 1,500,000 149,970,000.00 1.56 2 070412 07农发12 1,000,000 100,000,000.00 1.04 3 070217 07国开17 1,000,000 99,900,000.00 1.04 4 0801031 08央票31 1,000,000 96,080,000.00 1.00 5 0801064 08央票64 1,000,000 96,070,000.00 1.00 5.6本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7本基金本报告期末未持有权证 5.8 投资组合报告附注 5.8.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,144,129.60 2 应收证券清算款 146,404,792.11 3 应收股利 422.21 4 应收利息 11,618,146.51 5 应收申购款 6,865,107.66 6 合计 169,032,598.09 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 市值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 125709 唐钢转债 8,424,855.12 0.09 5.8.5 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 5,015,117,286.38 报告期期间基金总申购份额 511,795,185.85 报告期期间基金总赎回份额 772,545,558.50 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） － 报告期期末基金份额总额 4,754,366,913.73 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 7.1.1. 中国证监会批准上投摩根成长先锋股票型证券投资基金设立的文件； 7.1.2. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》； 7.1.3. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金托管协议》； 7.1.4. 《上投摩根开放式基金业务规则》； 7.1.5. 基金管理人业务资格批件、营业执照； 7.1.6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。 7.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根基金管理有限公司 2008年7月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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