最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 长安鑫盈混合C(006372) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 4160967 | ||||||||
| 基金代码 | 006372 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-11-02 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：长安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 1、长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2018年 3月30日证监许可〔2018〕588号文（《关于准予长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金注册 的批复》）准予注册，并获得中国证监会证券基金机构监管部《关于长安鑫盈灵活配置混合 型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函〔2018〕2895号）确认。 2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 3、本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其 对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监 会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 4、证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货市场，基金份额净值会因为证券/期货市场波动等 产生波动。基金不同于银行储蓄存款和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购 买基金，既可能按其持有的基金份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。 5、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括信用风险、估 值风险、流动性风险、投资特定证券的风险、运作风险及其他风险等。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开 方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，存在较大流动性风险。当发 债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金资产净值带来更大的负面影响和损失。 6、本基金投资港股通标的股票的资产占股票资产的比例为0-50%，本基金可根据投资 策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择 不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。 本基金投资港股通标的股票，会面临因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险，包括但不限于市场联动的风险、汇率风险、股价波动较大的风险、港 股通额度限制的风险、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险、交收制度带来的风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、香港 联交所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险、其他可能的风险 等。 7、本基金可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、投资集中的风险、股价波动 风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 8、本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于 股票型基金。 9、投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金。 10、本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.0000元，从而遭受损失的风险。 11、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后， 可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基 金管理人将对基金简称进行特殊标识，暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格具有不确定性，并且有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。投资者 在投资本基金之前，请仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 12、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 13、投资有风险，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并认真阅读 本招募说明书和基金合同等信息披露文件，根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、 投资经验和资产状况等，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 14、单一投资者持有本基金基金份额数不得达到或超过基金总份额的50%，但在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 15、本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日 起执行。 16、本基金本次更新的招募说明书所载内容截止日为2024年10月31日，有关财务数据和 净值表现截止日为2024年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目录 第一部分绪言...............................................................................................................................1 第二部分释义...............................................................................................................................2 第三部分基金管理人...................................................................................................................7 第四部分基金托管人.................................................................................................................14 第五部分相关服务机构.............................................................................................................18 第六部分基金的募集.................................................................................................................32 第七部分基金合同的生效.........................................................................................................33 第八部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................34 第九部分基金的投资.................................................................................................................45 第十部分基金的业绩.................................................................................................................57 第十一部分基金的财产.............................................................................................................60 第十二部分基金资产的估值.....................................................................................................61 第十三部分基金的收益与分配.................................................................................................66 第十四部分基金的费用与税收.................................................................................................68 第十五部分基金的会计与审计.................................................................................................71 第十六部分基金的信息披露.....................................................................................................72 第十七部分侧袋机制.................................................................................................................79 第十八部分风险揭示.................................................................................................................83 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................94 第二十部分基金合同的内容摘要.............................................................................................96 第二十一部分托管协议的内容摘要.......................................................................................112 第二十二部分对基金份额持有人的服务...............................................................................130 第二十三部分其他应披露的事项...........................................................................................132 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式.......................................................................142 第二十五部分备查文件...........................................................................................................143 第一部分绪言 《长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性 风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解 释。本基金管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利，承担义务。投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指长安基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长安鑫盈灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》、 及其更新 8、基金份额发售公告：指《长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民 币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长安基金管理有限公司或接 受长安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与 港股通标的股票交易且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基 金是否开放申购、赎回及转换等业务，具体以届时发布的公告为准） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《长安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 48、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取前端认购/申购费，而不从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 49、C类基金份额：指不收取前后端认购/申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额类别 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 57、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交易所分别 和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）建立技术连接，使内地和香港投资 者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股 票市场交易互联互通机制（以下简称深港通） 58、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳证券交易所 设立的证券交易服务公司，向香港联交所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通、深港通规 定范围内的香港联交所上市的股票 59、港股通标的股票：指内地投资者通过港股通买卖的在香港联交所上市的股票 60、港股通交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所证券交易服务公司公布的港股 通交易日 61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 62、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分基金管理人 一、基金管理人情况 名称：长安基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16层 法定代表人：崔晓健 设立日期：2011年9月5日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1351号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.7亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：陈曦 联系电话：021-20329688 股权结构： 股东名称 股权比例 长安国际信托股份有限公司 29.63% 杭州景林景淳企业管理合伙企业（有限合伙） 25.93% 上海恒嘉美联发展有限公司 24.44% 五星控股集团有限公司 13.33% 兵器装备集团财务有限责任公司 6.67% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 崔晓健先生，董事，管理学博士。历任北京工商大学管理工程系教师，国家轻工业部政 策法规司、质量标准司主任科员，中国证监会期货部、稽查部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳稽查局局长助理，中国证监会稽查一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 网络信息办公室负责人，全国中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委书记等职，现任长 安基金管理有限公司董事长。 黄海涛先生，董事，工商管理硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限责任公司总经理等职，现任长安 国际信托股份有限公司副总裁、资本市场一部总经理，西安企业资本服务中心有限公司董事。 武文俊先生，董事，工商管理学士。历任上海沪港金茂会计师事务所有限公司审计员， 安永华明会计师事务所审计经理，现任上海景林股权投资管理有限公司执行董事，倬迈盛 （上海）信息咨询服务有限公司执行董事。 张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资管理有限公司财务总监、先和润地(北京)投资管理有限公司等职，现任长安国际信托 股份有限公司自营业务部总经理。 闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总经理，南方 国际租赁有限公司执行总裁，中国有赞有限公司执行总裁，现任上海恒嘉美联发展有限公司 经营总裁，ISPGLOBALLTD.独立非执行董事，达刚控股集团股份有限公司独立董事，华科资 本有限公司独立非执行董事。 孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研人员、东北证券有限责任 公司投资银行部经理、东方基金管理有限责任公司督察长、新华基金管理有限公司总经理助 理、安信基金管理有限责任公司副总经理、东方基金管理有限责任公司总经理、华润元大基 金管理有限公司总经理、深圳德成私募股权投资基金管理有限公司副总经理等职，现任长安 基金管理有限公司总经理、长安财富资产管理有限公司董事长。 于海洋女士，独立董事，硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策协调处科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资管理有限公司（香港）担任首席投资官。 姚宏先生，独立董事，经济学博士。历任黄浦区国家税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林资本管理有限公司合伙人，松树铭志（上海）股权投资管理有限公司董事 长，上海图鸿港企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务管理人，湖北济川药业股份有限公 司独立董事。 成善栋先生，独立董事，工商管理学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、管理信 息部总经理、副行长，长信基金管理有限责任公司董事长。 2、监事会成员 史雯女士，监事，文学学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资管理有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业管理有限公司监事，江苏博思达企业信息咨询有限公司 监事。 张剑女士，职工监事，管理学学士。历任南通万隆会计师事务所有限公司审计员、瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）南通分所审计员、长安基金管理有限公司监察稽核部经理、 总监助理，现任长安基金管理有限公司监察稽核部副总监。 3、高级管理人员 孙晔伟先生，总经理，简历同上。 李永波先生，督察长，民商法学硕士。历任上海源泰律师事务所律师，上海市通力律师 事务所律师，上海市律师协会基金业务委员会委员，长安基金管理有限公司监察稽核部副总 经理、总经理，现任长安基金管理有限公司督察长、长安财富资产管理有限公司董事。 徐小勇先生，副总经理，工商管理硕士。历任银河基金管理有限公司研究员、基金经理， 华泰证券（上海）资产管理有限公司权益部负责人，长安基金管理有限公司总经理助理。现 任长安基金管理有限公司副总经理、投资总监（权益）、基金经理。 闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金管理有限公司信息技术部总经理助 理、长安基金管理有限公司信息技术部总经理助理、副总经理，现任长安基金管理有限公司 首席信息官。 王娟女士，财务负责人，工商管理硕士。历任长安基金管理有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金管理有限公司财务负责人、公司行政部总监、北京分公司 负责人。 周密先生，总经理助理，管理学学士。历任东方基金管理股份有限公司东北区负责人、 宏利基金管理有限公司华北区总经理助理、金信基金管理有限公司市场营销部机构业务副总 监、华润元大基金管理有限公司华北营销中心部门负责人、富荣基金管理有限公司北京分公 司总经理，现任长安基金管理有限公司总经理助理、机构业务部总监，渠道销售部总监。 4、本基金基金经理 徐小勇先生，简历同上。 林忠晶先生，经济学博士。曾任安信期货有限责任公司高级分析师，中海石油气电集团 有限责任公司贸易部研究员，长安基金管理有限公司产品经理、战略及产品部副总经理、量 化投资部（筹）总经理、基金投资部副总经理、总经理等职。现任长安基金管理有限公司权 益投资部基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 徐小勇先生，简历同上。 刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部产品经理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融市场部交易员，长安基金管理有限公司投研秘书、研究员、研究部总监 助理等职。现任长安基金管理有限公司研究部副总监。 肖洁女士，工商管理硕士。曾任德摩资本有限公司交易经理，长安基金管理有限公司研 究部研究员、权益投资部基金经理助理等职。现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经 理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》《基金法》《运作办法》《销售办法》《信 息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法 违规行为的发生。 2、基金管理人承诺防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以抬高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象； （15）其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规定，坚持基金份额持 有人利益最大化原则，自觉形成守法经营、规范运作的意识和理念； （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展； （3）确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整和及时披露； （4）确保投资管理活动中公平对待不同投资组合，保护投资者合法权益。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离； （4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、制订内部控制制度的原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定，必须把国 家的法律法规、规章和各项政策体现到内控制度中； （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空 白或漏洞； （3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度以审慎经营、 防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则。公司内部控制制度必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、 经营方针、经营理念等内外部环境的变化及时地进行修改或完善。 4、内部控制的制度体系 公司内部控制的制度体系由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章三个层次的制 度系列构成，这三个不同层次的内部管理制度既相互独立又互相联系，在公司章程的指引和 约束下构成了公司总体的内部控制的制度体系。 内部控制大纲是对公司章程的原则规定的细化和展开，同时又是对公司各项基本管理制 度的总揽和原则指导。 基本管理制度是依据内部控制大纲对各项业务活动和公司管理的基本规范，涵盖公司各 项业务及管理活动的各个方面，为部门管理制度和业务工作手册的制定提供了依据。基本管 理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金运营制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度和反洗钱制度等。 部门业务规章则直接对员工日常工作进行约束和指导。 三层内部控制制度体系在不同的控制层次上，对公司经营管理活动的决策、执行和监督 进行规范，将公司在经营管理活动中可能发生的风险，根据不同的决策层和执行层的权利与 责任进行分解，并对决策和执行过程中的风险点和风险因素，通过相应的内部控制制度予以 防范和控制，实现公司的合法合规运行，强化公司的内部风险控制，从而维护公司股东和基 金份额持有人的利益。 5、内部控制的监控防线 公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线： （1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。明确各岗位职责，并制定详 细的岗位说明和业务流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担岗位责任； （2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。公司建立重要业 务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （3）建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三道监控防线。督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动，并对内部控制制 度的执行情况实行严格的检查和反馈。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是公司董 事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部 控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内 部控制制度。 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：廖林 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2024年6月，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄38岁， 99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体 系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有 包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基 金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向 资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资 产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等 增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2024年6月，中国工商银行 共托管证券投资基金1417只。自2003年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货 币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》《上海 证券报》等境内外权威财经媒体评选的102项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的 国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制情况 中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制COSO 准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托 管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。 中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高 效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险 管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己 岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利 通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控 制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制 方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已 经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 1.内部控制目标 （1）资产托管业务经营管理合法合规； （2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标； （3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全； （4）提高资产托管经营效率和效果； （5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。 2.内部控制的原则 （1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖 资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。 （2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事 项、重点业务环节和高风险领域。 （3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。 （4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点 相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。 （5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。 （6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理 成本实现有效控制。 3.内部控制组织结构 资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。 （1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系， 作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体 系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制 点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效 率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实 控制措施。 （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定 期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督 检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。 （3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。 （4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开 展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。 4.内部控制措施 工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和 方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括 《资产托管业务管理规定》《资产托管业务内部控制管理办法》《资产托管业务全面风险 管理办法》《资产托管业务营运管理办法》《资产托管业务合同管理办法》《资产托管业 务档案管理办法》《资产托管业务系统管理办法》《资产托管业务重大突发事件应急预 案》《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、 授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考 核、信息系统等全方面执行内部控制措施。 5.风险控制 资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以 “管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的 风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险 管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、 建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制 操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。 6.业务连续性保障 中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之 有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的 工作人员、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据 突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场 +居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案， 由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向 客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金 法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通 知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有 权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）长安基金管理有限公司直销中心 名称：长安基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼 法定代表人：崔晓健 电话：021-20329688 传真：021-20329899 联系人：陈曦 客户服务电话：400-820-9688 （2）长安基金管理有限公司网上交易平台 网上交易平台包括基金管理人官方网站（www.cafund.com）和基金管理人指定电子交易 平台。 个人投资者可登陆基金管理人官方网站（www.cafund.com）和基金管理人指定电子交易 平台，在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关 基金网上交易的具体业务规则后，办理开户、申购、赎回等业务。具体交易细则请参阅基金 管理人相关公告。 2、其他销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (2)交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (3)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (4)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (5)宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (6)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 法定代表人：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (7)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (8)财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (9)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166转849 公司网址：www.huilinbd.com (10)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人：方磊 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (11)上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032 室 法定代表人：粟旭 客服电话：400-168-1235 公司网址：www.luxxfund.com (12)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 法定代表人：谭广锋 客服电话：4000-890-555 公司网址：www.tenganxinxi.com (13)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 法定代表人：吴卫国 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (14)上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn (15)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 法定代表人：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (16)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：王珺 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn (17)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (18)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (19)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (20)上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (21)乾道基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼6层601-7室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-003-0358 公司网址：www.qiandaojr.com (22)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A 法定代表人：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com (23)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：王建华 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com (24)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (25)浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 法定代表人：张莲 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.zscffund.com (26)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道听海大道5059号前海鸿荣源中心A座 2404B 法定代表人：张帆 客服电话：400-990-8601 公司网址：www.tenyuanfund.com (27)通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室 法定代表人：周欣 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com (28)华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号 法定代表人：邓晖 客服电话：95305 公司网址：www.jzsec.com (29)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-055-5728 公司网址：www.hcfunds.com (30)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室 法定代表人：孙亚超 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (31)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (32)济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (33)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 法定代表人：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (34)上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区华泾路507号4幢2层223室 法定代表人：付钢 客服电话：021-68809999 公司网址：www.gxjlcn.com (35)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (36)北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816号 法定代表人：杜福胜 客服电话：4006498989 公司网址：www.kunyuanfund.com (37)泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com (38)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (39)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (40)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人：张晓杰 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (41)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 法定代表人：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (42)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 法定代表人：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (43)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (44)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com (45)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (46)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (47)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2 法定代表人：邹保威 客服电话：4000988511 公司网址：www.kenterui.jd.com (48)大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网站：www.yibaijin.com (49)上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103- 1、103-2办公区 法定代表人：姚杨 客服电话：021-20538888 公司网址：trade.zhengtongfunds.com/index (50)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 法定代表人：赖任军 客服电话：400-8224-888 公司网址：www.jfz.com (51)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：李楠 客服电话：400-159-9288 公司网址：www.danjuanapp.com (52)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 法定代表人：杨柳 客服电话：400-666-7388 公司网址：www.ppwfund.com (53)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com (54)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户 法定代表人：李赛 客服电话：400-8189-598 公司网址：www.hongtaiwealth.com (55)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：窦长宏 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com (56)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：朱健 客服电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com (57)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (58)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com (59)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (60)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 法定代表人：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (61)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (62)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：张剑 客服电话：95523或4008895523 公司网址：www.swhysc.com (63)国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (64)万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn (65)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (66)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (67)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (68)中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001室 法定代表人：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (69)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李海超 客服电话：4008-918-918 公司网址：www.shzq.com (70)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (71)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客服电话：400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (72)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 法定代表人：王洪 客户电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (73)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：武晓春 客服电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn (74)五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 法定代表人：郑宇 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn (75)东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (76)粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com (77)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (78)华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (79)财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 法定代表人：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (80)开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn (81)玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 法定代表人：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.com (82)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 客户电话：95510 公司网址：fund.sinosig.com (83)中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减其他符合要求的机构销售本基金， 并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：长安基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼 法定代表人：崔晓健 联系电话：021-20329771 传真：021-20329741 联系人：欧鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2） 法定代表人：王国海 电话：0571-88216888 传真：0571-88216999 联系人：李幸玮 经办注册会计师：曹智春、李幸玮 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》《运作办法》《销售办法》《信息披露办法》等有关 法律法规及《基金合同》，经2018年3月30日中国证监会证监许可〔2018〕588号文件注 册募集。募集期从2019年5月30日到2019年7月12日止，共募集了288,160,794.02份， 有效认购户数为2083户。本基金的基金类型为混合型，基金存续期限为不定期。 第七部分基金合同的生效 一、基金合同的生效情况 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2019年7月18日正式生 效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网 站公示。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，若本基金参与港股通标的股票交易且该工作日为非港股 通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购与赎回等业务，具体以届 时发布的公告为准。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告 暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额的基金份 额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销售机构另有 规定的，以基金销售机构的规定为准； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立； 基金登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。 基金份额持有人提交赎回申请，赎回成立；基金登记机构确认赎回时，赎回生效。 基金份额持有人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生巨额赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款 处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，则赎回款项划付时间相应延 迟。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请 日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日 提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售机构或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收 到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人 应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构、基金管理人可根据相关业务规则，对上述 业务办理时间进行调整，本基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、申购金额的限制 （1）投资人通过基金管理人网上交易平台（目前仅针对个人投资者）和除基金管理人 之外的其他销售机构申购本基金份额，首次申购和追加申购单笔最低金额均为10元人民币 （含申购费），其他销售机构可调整首次申购和追加申购单笔最低金额限制。投资人在基金 管理人直销中心（网上交易平台除外）首次申购本基金份额，最低金额为10,000元人民币 （含申购费），追加申购单笔最低金额1,000元人民币（含申购费）。通过基金管理人直销中 心单笔申购最低金额限制可由基金管理人酌情调整。 投资者将分配的收益选择红利再投资方式转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不 受最低申购金额的限制。 基金管理人之外的销售机构的投资人欲转入基金管理人的直销中心进行交易需受基金 管理人直销中心最低金额的限制。 （2）投资人可多次申购，本基金目前对单个投资人累计持有的基金份额不设上限限制， 未来基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额数量限制，具体规定见定期更新的 招募说明书或相关公告。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 （3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金规模上限、基金单日净申购比例上限、拒绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相 关公告。 2、赎回份额的限制 基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有人在销售机构赎 回时，每笔赎回申请不得少于10.00份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不足10.00份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回限额有 其他规定的，以各销售机构的业务规则为准。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的费用及其用途 1、本基金在投资者申购基金份额时对申购金额收取申购费，申购费用由基金申购人承 担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等。 2、投资人申购本基金A类基金份额时支付申购费用，申购费率按照申购金额递减，申 购本基金C类基金份额不需要支付申购费用。投资者有多笔申购，适用费率按单笔申购申 请分别计算。 本基金A类基金份额的申购费率具体如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 1.50% 100万≤M＜300万元 1.00% 300万≤M＜500万元 0.80% M≥500万元 1000元/笔 3、本基金在投资者赎回基金份额时对赎回基金份额收取赎回费。本基金A类基金份额 和C类基金份额的赎回费用由赎回A类基金份额和C类基金份额的基金份额持有人承担， 基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 对于A类基金份额的赎回费，对持续持有期少于30日（不含30日）的赎回费全额计 入基金财产；对持续持有期长于30日（含30日）少于90日（不含90日）的投资人，将赎 回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于90日（含90日）但少于180日（不含 180日）的投资人，将赎回费总额的50%计入基金财产。C类基金份额的赎回费全额计入基 金财产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定。 本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费率如下： 持有时间（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.75% 30日≤Y＜180日 0.50% Y≥180日 0% 4、基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管机构 要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规则遵循相关法律法规以及监管部门、自律 规则的规定。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算 （1）A类基金份额的申购 A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 1）当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 2）当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益由基金财产享 有。 例：某投资人投资50,000元申购本基金的A类基金份额，对应的申购费率为1.50%， 假设申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0585元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08元 申购费用=50,000-49,261.08=738.92元 申购份额=49,261.08/1.0585=46,538.57份 即：投资人投资50,000元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0585元，则可得到46,538.57份A类基金份额。 （2）C类基金份额的申购 C类基金份额不收取申购费，申购份额的计算方法如下： 申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值 上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益由基金财产享 有。 例：某投资者申购C类基金份额50,000元，假设申购当日C类基金份额的基金份额净 值为1.0585元，则可申购的C类基金份额为： 申购份额=50,000/1.0585=47,236.65份 即：投资人投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额的 基金份额净值为1.0585元，则可得到47,236.65份C类基金份额。 2、本基金赎回金额的计算 本基金A类基金份额和C类基金份额赎回金额的计算方法相同，均采用“份额赎回” 方式，赎回价格以T日各类基金份额的基金份额净值为基准进行计算，赎回金额的计算方 法如下： 赎回总金额=赎回份额?T日某类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额?赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益由基金财产享 有。 例：某基金份额持有人持有10,000份A类基金份额，持有150日后决定全部赎回，对 应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.3567元，则可得 到的净赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00元 赎回费用=13,567.00×0.50%=67.83元 净赎回金额=13,567.00-67.83=13,499.17元 即：基金份额持有人持有10,000份A类基金份额150日后全部赎回，假设赎回当日A 类基金份额的基金份额净值是1.3567元，则可得到的净赎回金额为13,499.17元。 例：某基金份额持有人持有10,000份C类基金份额180日后决定全部赎回，对应的赎 回费率为0%，假设赎回当日C类基金份额的基金份额净值是1.3567元，则可得到的净赎回 金额为： 赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00元 赎回费用=13,567.00×0.0%=0元 净赎回金额=13,567.00-0=13,567.00元 即：基金份额持有人持有10,000份C类基金份额180日后全部赎回，假设赎回当日C 类基金份额的基金份额净值是1.3567元，则可得到的净赎回金额为13,567.00元。 3、本基金基金份额净值的计算 本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算和公告基金份额净值，各类基金份额的 基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产享有或承担。T日各类基金份额的基金份额净值在当日收市后计算，并不 晚于每个开放日的次日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 八、申购和赎回的登记 1、投资者T日申购基金份额生效后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记 手续，投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 2、投资人T日赎回基金份额生效后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记 手续。 3、在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据相关业务规则，对上述业务办理时间 进行调整，并最迟于调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金 份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 5、接受某笔或某些申购申请可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或超过基 金总份额的50%，或者可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形。 6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8、本基金总规模、单日净申购比例、单一投资者单日或单笔申购金额达到基金管理人 所设定的上限的。 9、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、6、7、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投 资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上公告。如果投资人的申购申请 全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项（不含利息）将退还给投资人。在暂停申购的情况 消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款 项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请，基金管理人 应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额 支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分 可延期支付。若出现上述第5项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在 申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金 管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请时，按 正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为 因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其 余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上 一开放日基金总份额30%以上的部分，基金管理人可以延期办理。对于当日未延期办理的赎 回申请，应当按单个账户未延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为 止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日各类基金份额的基金份额净值为基础计算赎 回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择， 基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超 过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定 媒介公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应当在规定期限内在指定媒介公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日各类基金份额的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信 息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告， 并公布最近1个工作日各类基金份额的基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中 明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十六、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十七、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人 将制定和实施相应的业务规则。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的约定或相关公告。 第九部分基金的投资 一、投资目标 通过个股精选和资产配置，在严格控制风险和保持流动性的前提下，追求基金资产的长 期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含 分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 中小企业私募债等）、衍生工具（包括权证、股指期货、国债期货等）、资产支持证券、债券 回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资于港股通标 的股票的资产占股票资产的比例为0-50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融工具的投资 比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可依据相关规定履行 适当程序后调整本基金的投资比例规定。 三、投资策略 本基金投资策略主要包括三大方面，即大类资产配置策略、股票投资策略和债券投资策 略。 （一）大类资产配置策略 本基金将综合分析宏观经济、国家政策和资本市场等影响证券市场的重要因素，评估各 类资产的收益和风险，从而确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比 例范围，并动态跟踪各类证券风险收益特征的相对变化动态，调整具体配置比例，以平衡投 资组合的风险和收益。 （二）股票投资策略 本基金A股和港股通标的股票采用同一投资策略，均按照以下策略进行投资。 本基金重点投资于各细分行业或所在区域中规模较大且具有较强竞争优势的公司发行 的股票。规模较大且具有较强竞争优势的公司主要是指在其所处行业或区域中，规模较大、 经济效益好、具有较强的竞争优势，对同行业或同区域的其他公司具有一定影响力。上述公 司由于具有较大的规模、较高的市场占有率和较强的竞争优势，盈利能力较强，发展潜力大， 并具有相对较强的抗风险能力。 本基金将采用定量与定性分析相结合的方法，筛选具备上述特征且具有较高发展潜力的 公司。 1、定量分析 本基金将主要采用以下定量标准，主要选取满足量化标准且量化指标连续多年保持稳定 或持续改善的公司。 （1）公司规模较大、市场占有率较高 公司规模较大指公司的资产总额、主营业务收入、营业利润等位于所属行业或所在地区 的前列。 公司的市场占有率较高指公司的全部市场占有率或可达市场占有率较高。全部市场占有 率指公司主要产品的销售额占全行业销售额的比例，可达市场占有率指公司主要产品的销售 额占公司所服务市场销售额的比例。 （2）盈利能力较强 盈利能力较强指公司的营业利润率、资产收益率和净资产收益率在所属行业或所在地区 相对较高。 （3）抗风险能力较强 抗风险能力主要用资本结构和资产负债率进行衡量。公司的资本结构合理，资产负债率 位于行业平均及以下水平，资产周转率高于行业平均水平。 （4）增长潜力大 公司的主营业务收入、营业利润率等连续多年保持稳定或者持续增长。同时，公司所处 行业或所处产业的集中度不高，公司有望通过竞争优势提升其市场占有率，从而实现更快的 增长。 2、定性分析 在定性分析上，本基金重点关注公司是否具有核心竞争优势，从而具有较强的定价能力， 有能力巩固或提升市场占有率。主要考察公司在商业模式、产品开发、服务体系、技术水平、 营销网络、资源优势、品牌影响等方面是否培育了较强的、不易为竞争对手所模仿或超越的 核心竞争力。 3、构建股票投资组合 通过上述定量和定性分析，筛选出备选公司，然后对备选公司所处行业、所在区域、所 处主要市场的发展潜力进行分析和评估，再结合备选公司的估值等对备选公司进行综合评估， 精选具有较高发展潜力且估值合理的公司，构建本基金的股票投资组合。 （三）债券投资策略 1、普通债券投资策略 本基金在分析宏观经济走势、财政货币政策的前提下，进行积极主动的债券投资，以实 现在一定程度上规避股票市场的系统性风险、提高基金投资组合整体收益的目的。 本基金将通过分析利率变动趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同债券品种的收 益率水平、流动性、税赋特点、信用风险等因素，采取久期策略、收益率曲线策略、息差策 略、骑乘策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，精选安全边际较高的个券进行投 资，以获取债券市场的长期稳健收益。 2、可转换债券投资策略 可转换债券（含可交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特 征、流动性等因素的基础上，采用数量化估值工具评定其投资价值，选择安全边际较高、发 行条款相对优惠、流动性良好以及基础股票基本面良好的品种进行投资。 本基金还将密切关注转股溢价率、纯债溢价率等指标的变化情况，积极寻找转股溢价率 和纯债溢价率呈现“双低”特征的可转换债券品种，捕捉相关套利机会。 3、中小企业私募债券投资策略 本基金将根据审慎原则，密切跟踪中小企业私募债的信用风险变化和流动性情况，通过 对中小企业私募债进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募债的比例限制，严格控 制风险，并充分考虑单只中小企业私募债对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流 动性管理后，决定投资品种。 （四）资产支持证券投资策略 本基金将通过分析市场利率、发行条款、资产池结构及其资产池所处行业的景气变化、 违约率、提前偿还率等影响资产支持证券内在价值的相关要素，并综合运用久期管理、收益 率曲线变动分析、收益率利差分析和期权定价模型等方法，在严格控制风险的情况下，通过 信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳 定收益。 （五）衍生品投资策略 1、股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，以套期保值为主要目的，适度参与股指 期货投资。 本基金将根据持有的股票投资组合状况，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合 股指期货定价模型对其估值水平合理性的评估，并通过与现货资产进行匹配，选择合适的投 资时机，采用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金还将利用股指期货作为 组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建 仓或变现效率。 2、国债期货投资策略 本基金主要利用国债期货管理债券组合的久期、流动性和风险水平。根据法律法规的规 定，本基金以套期保值为主要目的，结合对宏观经济运行情况和政策趋势的分析，预测债券 市场变动趋势。对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国债期货和现货基差、套 期保值的有效性等指标进行持续跟踪，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 3、权证投资策略 本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。本基金将综合 考虑股票合理价值、标的股票价格，结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多 种因素测算权证合理价值，采用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获 利保护策略、买入跨式投资等策略达到改善组合风险收益特征的目的。同时，本基金将充分 考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎投资， 追求较稳定的当期收益。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资于港股通标的股票的资产 占股票资产的比例为0-50%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合 计计算），其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香 港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10%； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%；债券回购最长期限为1年，到期后不得展期； （15）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （16）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当符合下列限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有 的债券总市值的30%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关 于债券投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； （17）本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得超过本基金资产净值的10%； （18）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放式基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公 司可流通股票的30%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金的投资范围保持一致； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规和监管 部门另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制。 3、关联交易 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联 交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范 利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 五、业绩比较基准 沪深300指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*30%+恒生综合指数收益率*20% 沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好的最具代表性的300只股票组成，综 合反映沪深A股市场整体表现，对A股市场总体走势具有较强代表性，适合作为本基金A 股投资部分的业绩比较基准。 中债综合全价指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期 融资券等整体走势的跨市场债券指数，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金债券投 资部分的业绩比较基准。 恒生综合指数是恒生指数有限公司编制的反映在香港联交所上市股票表现的综合指数， 涵盖了香港主板上市、总市值排名前95%且流动性较好的股票，是一个全面反映香港证券市 场的指数，具有广泛代表性，适合作为本基金港股通标的股票投资部分的业绩比较基准。 本基金为灵活配置混合型基金，根据本基金投资比例和投资范围规定，沪深300指数收 益率*50%+中债综合全价指数收益率*30%+恒生综合指数收益率*20%的业绩比较基准能够 较为客观地衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用，或有 其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金，或指数停止编制时，基金管理 人可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行 适当程序后变更或调整业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票 型基金。 本基金除了投资A股外，还可投资港股通标的股票，因此本基金还面临汇率风险、香 港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的 利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。 九、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 本报告期数据截至2024年6月30日，财务数据未经审计。 1、期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 575,277,444.00 91.60 其中：股票 575,277,444.00 91.60 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 51,137,213.74 8.14 8 其他各项资产 1,594,720.88 0.25 9 合计 628,009,378.62 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 20,999,000.00 3.36 C 制造业 551,283,444.00 88.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,995,000.00 0.48 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 575,277,444.00 92.11 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 300308 中际旭创 436,000 60,115,680.00 9.63 2 300394 天孚通信 536,200 47,410,804.00 7.59 3 601138 工业富联 1,680,000 46,032,000.00 7.37 4 300502 新易盛 430,000 45,386,500.00 7.27 5 002463 沪电股份 980,000 35,770,000.00 5.73 6 002938 鹏鼎控股 700,000 27,832,000.00 4.46 7 688166 博瑞医药 780,000 27,300,000.00 4.37 8 002475 立讯精密 690,000 27,123,900.00 4.34 9 300476 胜宏科技 800,000 25,808,000.00 4.13 10 600690 海尔智家 900,000 25,542,000.00 4.09 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1．报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的 前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 11.2．报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之 外的股票。 11.3．期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 166,084.19 2 应收清算款 1,387,141.07 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 41,495.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,594,720.88 11.4．报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5．报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6．投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十部分基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2019年7月18日，基金业绩截止日为2024年6月30日。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长安鑫盈混合A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2019年7月18日-2019年12月31日 18.93% 1.15% 4.29% 0.55% 14.64% 0.60% 2020年1月1日-2020年12月31日 96.80% 1.94% 16.23% 0.97% 80.57% 0.97% 2021年1月1日-2021年12月31日 4.17% 2.01% -4.80% 0.79% 8.97% 1.22% 2022年1月1日-2022年12月31日 -38.63% 1.94% -14.09% 0.99% -24.54% 0.95% 2023年1月1日-2023年12月31日 -13.43% 2.12% -7.69% 0.64% -5.74% 1.48% 2024年1月1日-2024年6月30日 3.81% 1.92% 2.07% 0.65% 1.74% 1.27% 自基金合同生效起至2024年6月30日 34.46% 1.93% -6.59% 0.82% 41.05% 1.11% 本基金整体业绩比较基准构成为：沪深300指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率 *30%+恒生综合指数收益率*20% 长安鑫盈混合C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2019年7月18日-2019年12月31日 19.29% 1.15% 4.29% 0.55% 15.00% 0.60% 2020年1月1日-2020年12月31日 95.26% 1.94% 16.23% 0.97% 79.03% 0.97% 2021年1月1日-2021年12月31日 3.34% 2.01% -4.80% 0.79% 8.14% 1.22% 2022年1月1日至2022年12月31日 -39.12% 1.94% -14.09% 0.99% -25.03% 0.95% 2023年1月1日-2023年12月31日 -14.12% 2.12% -7.69% 0.64% -6.43% 1.48% 2024年1月1日-2024年6月30日 3.39% 1.92% 2.07% 0.65% 1.32% 1.27% 自基金合同生效日起至2024年6月30日 30.11% 1.93% -6.59% 0.82% 36.70% 1.11% 本基金整体业绩比较基准构成为：沪深300指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率 *30%+恒生综合指数收益率*20% 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基 金合同要求。本基金在建仓期结束后，各项资产配置比例已符合基金合同有关投资比例的约 定。图示日期为2019年7月18日至2024年6月30日止。 根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基 金合同要求。本基金在建仓期结束后，各项资产配置比例已符合基金合同有关投资比例的约 定。图示日期为2019年7月18日至2024年6月30日止。 第十一部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资 产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 第十二部分基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需 要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行存款本息、应收 款项、其它投资等资产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行 机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与基 金托管人另行协商约定； （3）交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易 日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最 近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所挂 牌转让的资产支持证券、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值； （4）交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，以活跃 市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值 的情况下，对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动 很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。 3、全国银行间市场交易的固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对全国银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券， 按成本估值。 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 5、同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构 未提供估值价格的，按成本估值。 6、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值。 7、股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 8、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。 9、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，应当以估值日中国人民银行或其授权机构公 布的人民币汇率中间价为准。 10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果 对外予以公布。 四、估值程序 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证 监会备案。 （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金 管理人计算结果为准。 （4）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，基金管理人经与基金托管人协 商一致的； 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按上述“三、估值方法”的第11项进行估值时，所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算公司等机构发送的数据错误 等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能 发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基 金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按规定披露主 袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的份额净值。 第十三部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、由于基金费用的不同，不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基 金管理人可对各类基金份额分别制定收益分配方案，同一类别内的每一基金份额享有同等分 配权； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案以公告为准；若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可选择现金 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分红。若基金份额持有人选择红利再投资方式进行收益分配， 收益的计算以权益登记日当日收市后计算的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基金 份额进行再投资，红利再投资形成的基金份额保留到小数点后第2位，小数点2位以后的部 分舍去，由此产生的收益由基金财产享有； 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基金份 额的基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 在符合法律法规及《基金合同》约定并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管机构要求履行适当程序后，可对基金收益分 配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒 介公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公 告。 基金收益分配发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超 过15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的约定。 第十四部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。基金管理费的计算方法如 下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核 对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。基金托管费的计算方法 如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核 对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 3、C类基金份额的销售服务费 基金销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本 基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费率为0.80%，按前一日 C类基金份额基金资产净值的0.80%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核 对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财 产中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的约定或相关公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十五部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需在2日内在指定媒介公告。 第十六部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》《运作办法》《信息披露办法》《基金合同》 及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行 政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整 性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）《基金合同》、基金招募说明书、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人 大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金 招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止 运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招 募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合 同》、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说 明书的当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每 周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后的每个工作日，基金管理人应当在不晚于每个工 作日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露该工作日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登 载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告 登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度 报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或 者年度报告。 在本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组 合资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有基金份额 及占比、报告期内持有基金份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在 指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变 动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人及高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事责任，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重 大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费 率发生变更； 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、本基金推出新业务或服务； 22、调整基金份额类别设置； 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时； 25、可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项； 26、中国证监会规定和《基金合同》约定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对 基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国 证监会。 （九）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并 作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并 由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （十）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十一）投资股指期货和国债期货的相关公告 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新） 等文件中披露股指期货和国债期货的交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险指标等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标等。 （十二）投资港股通标的股票的相关公告 基金管理人应当在在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露本基金投资港股通标的股票的相关情况。 （十三）投资非公开发行股票的相关公告 基金管理人在本基金投资非公开发行股票后2个交易日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁定期等信息。 （十四）投资资产支持证券的相关公告 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券 明细。 （十五）投资中小企业私募债的相关公告 基金管理人应当在基金投资中小企业私募债后2个交易日内，在中国证监会指定媒介 披露所投资中小企业私募债的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在基金 年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露 中小企业私募债的投资情况。 （十六）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说 明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或相关公告。 （十七）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理 人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关 报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公 共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露 同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构， 应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将 信息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： 1、不可抗力； 2、发生暂停估值的情形； 3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 第十七部分侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有 人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以 依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理 人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 特定资产包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 1、侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换等相关业务。基 金份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被 拒绝。 2、主袋账户 基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。 本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份 额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额 的10%认定。 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回申请或延缓支付赎回款 项。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购申请。 （二）基金份额的登记 侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基 金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称以“基金简称+侧袋标识S+ 侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母M标识作为后缀。 基金所有侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的M标识。 启用侧袋机制当日，基金管理人和基金登记机构应以基金份额持有人的原有账户份额 为基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。 侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。 （三）基金的投资及业绩 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产 为基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 基金管理人、相关服务机构在展示基金业绩时，应当就前述情况进行充分的解释说 明，避免引起投资者误解。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 （四）基金的估值 侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负 债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其 公允价值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本 基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合 《企业会计准则》的相关要求。 （五）基金的费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他费用详 见届时发布的相关公告。 主袋账户的基金管理费、基金托管费和销售服务费等费用按主袋账户基金资产净值作 为基数计提。 （六）基金的收益分配 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理 人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。 （七）基金的信息披露 1、基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基 金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂 停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。 2、定期报告 侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于： （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息； （2）侧袋账户的初始资产、初始负债； （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息； （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特 定资产状况相关的信息； （5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现 价格的承诺； （6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。 3、临时报告 基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生重大影响的事项后，应及时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情 况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持 有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按规定及时发布临时公告。 （八）特定资产处置清算 特定资产恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取 将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账 户资产是否全部完成变现，基金管理人都应及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对 应的款项。 （九）侧袋的审计 基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》规定的 会计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下： 基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《证券法》 规定的会计师事务所的专业意见。 基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的 会计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应 包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。 会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。 当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请 符合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。 三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如 将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人 协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直 接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 第十八部分风险揭示 一、市场风险 本基金为证券投资基金，证券市场的变化将影响基金的业绩。宏观和微观经济因素、 国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收益偏好和市场流动性等影响 证券市场的各种因素将影响到本基金业绩，从而产生市场风险。市场风险主要包括： 1、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，宏观经济、微观经济、行业发展及证券发行人的盈利水 平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市场、行业及证券的走势。 2、政策风险 因国家的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等发生变化， 导致证券市场波动而影响基金投资收益，从而产生风险。 3、利率风险 利率的波动会导致证券价格和收益率的波动；同时，利率直接影响着债券的价格和收 益率，并影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利 率变化的影响。 4、杠杆风险 本基金可以通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大基金资产组合的收益波 动，对组合业绩稳定性有较大影响，同时杠杆成本波动也会影响基金资产组合的收益率水 平，在市场下行或杠杆成本异常上升时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。 5、再投资风险 再投资获得的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的市场利率水平和 再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金 投资策略的顺利实施。 6、购买力风险 如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响 基金资产的保值增值。 7、证券发行人经营风险 证券发行人的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术变革、新产品研发、竞 争加剧等风险。如果基金所投资的证券发行人基本面或发展前景产生变化，可能导致其所 发行的证券价格下跌，或者可分配利润的降低，使基金预期收益产生波动。虽然基金可以 通过分散化投资来减少这种非系统性风险，但不能完全规避。 二、信用风险 信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时、足额还本付息的风险， 或者交易对手未能按时履约的风险。包括： 1、债务人违约风险：本基金可投资于债券市场，如遇发债主体信用状况恶化，信用评 级下降，会导致债券价格下降进而影响基金财产收益水平。严重的甚至会出现到期不能履 行合约进行兑付，给本基金带来损失。 2、交易对手方违约风险：当固定收益证券交易对手违约时，将直接导致基金资产的损 失，或导致本基金不能及时抓住市场机会，对投资收益产生影响。 三、估值风险 本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险，或经济环境发生重大变 化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。 基金管理人和基金托管人将共同协商，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，使调整后的基金资产净值更公允地反映基金资产价值。 四、流动性风险 流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。 流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。 1、基金申购、赎回安排 本基金申购、赎回安排的具体规则请参见本基金基金合同“第六部分基金份额的申购 与赎回”和本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”。 2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交 易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、港 股通标的股票、债券和货币市场工具等）。本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未 有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，在部分延期赎回时，如本基金单个基 金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的部分，将自 动延期办理。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时， 基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎 选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、 摆动定价、暂停基金估值、实施侧袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。 对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原 则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一 致。 在实际运用各类流动性风险管理工具时，可能导致投资人的赎回申请无法得到及时确 认、赎回款项无法得到及时支付、赎回价格因摆动定价机制存在更多的不确定性等情形， 基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权 益。 5、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制的相关约定见本招募说明书“第十七部分侧袋机制”。 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风 险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露份额净值，并不得办理申购、赎回 和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在 启用侧袋机制后同时拥有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应 特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，最终变现价格有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能面临损失。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支 付赎回款项，当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 申请办理，可能与投资者的预期存在差异，从而影响投资者的投资和资金安排。 实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋账户 资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金不披露侧袋账户的 份额净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋 账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业绩指标不能反 映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。 五、衍生品投资风险 本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货作为金融衍生品，具备一 些特有的风险。 投资股指期货和国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保 证金风险、信用风险和操作风险，国债期货还面临到期日风险和强行平仓风险。具体风险 包括： 1、市场风险是指由于国债期货/股指期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风险 是股指期货投资中最主要的风险。 2、流动性风险是指由于国债期货/股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 3、基差风险是指国债期货与国债现货价格之间或股指期货合约价格和标的指数价格之 间价格差的波动所造成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价格之间价格差的波动所 造成的期限价差风险。 4、保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持国债期货/股指期货合约头 寸所要求的保证金而带来的风险。 5、信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 6、操作风险是指由于内部流程不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故 障等原因造成损失的风险。 7、到期日风险是指国债期货合约到期时，如仍持有未平仓合约，交易所将按照交割结 算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法继续持有到期合约的可能，具有 到期日风险。 8、交割风险是指国债期货合约采取实物交割方式，如本基金未能在规定期限内如数交 付可交割国债或者未能在规定期限内如数缴纳交割货款，将构成交割违约，交易所将收取 相应的惩罚性违约金。 六、投资港股通标的股票的特定风险 本基金可投资港股通标的股票，因此本基金面临港股通机制下因投资环境、投资者结 构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特定风险，包括但不限于： 1、市场联动的风险 与内地A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股市场投资 时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。 2、汇率风险 本基金可以投资于港股通标的股票，以人民币募集和计价，尽管投资人以人民币申购 和赎回，但在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资 金不留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日 的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波 动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险，港元对人民币汇率的变化将会影响 本基金以人民币计价的基金资产净值，从而对基金的收益产生影响。 另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股通的规则设定，本基金在 每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金 被额外占用进而降低基金投资效率的风险。 3、股价波动较大的风险 港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出）， 同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机 制的存在，港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的 波动风险可能相对较大。 4、港股通额度限制的风险 现行的港股通规则，对港股通设有额度限制。本基金可能因为港股通额度不足，而不 能及时买入看好的投资标的，进而错失投资机会的风险。 5、港股通可投资标的范围调整带来的风险 现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据 范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资范围的港股，只能卖出不能买 入，本基金存在因港股通可投资标的范围调整而不能及时买入看好的投资标的，进而错失 投资机会的风险。 6、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 根据现行的港股通规则，只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因法定节假日、公休日等原 因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易），导致基金所持的港股组合在后续 港股通交易日开市交易中集中体现市场反应，造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金 所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 7、交收制度带来的风险 香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之 后第二个港股通交易日）在香港市场完成清算交收，卖出的资金在T+3日才能回到人民币 资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股 后资金不能及时到账，造成支付赎回款日期比正常情况延后导致出现流动性风险。 8、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被 收购等情形或者其他异常情况，所取得的港股通标的股票以外的香港联交所上市证券，只 能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的香港 联交所上市股票的认购权利在香港联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非香港联交所上市证券， 可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到 最大化甚至受损的风险。 9、香港联交所停牌、退市等制度性差异带来的风险 香港联交所规定，在交易所认为上市公司所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采取停牌措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，香港联交所对停牌的具体时长 并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市场对存在退市 可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记（例如，ST及*ST等标记）以 警示投资者风险的做法不同，在香港联交所市场没有风险警示板，香港联交所采用非量化 的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，使得香港联交所上市公司的 退市情形较A股市场相对复杂。因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预 期性的停牌甚至退市而给基金带来损失的风险。 10、港股通规则变动带来的风险 本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所上市的证券的投资，受港股通规则的 限制和影响，本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生 波动的风险。 11、其他可能的风险 除上述显着风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临其他风险，包括但不限于： （1）除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费 等税费外，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用，本基金存在因费用估 算不准而导致账户透支的风险； （2）在香港市场，部分中小市值港股成交量相对较少，流动性较为缺乏，本基金投资 此类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险； （3）在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间 的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断 风险； （4）存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险；港股通 境内结算实施分级结算原则，导致本基金可能面临以下风险： 1）因结算参与人未完成与中国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交 付或处置； 2）结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金； 3）结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误导致本基金权益受 损； 4）其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基金利益受损的情况。 七、投资科创板股票的风险 本基金可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的风险，包括但不限于： 1、市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物 医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金 流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场 风险加大。 科创板个股上市后的前5个交易日无涨跌幅限制，第6个交易日开始涨跌幅比例为 20%，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 2、流动性风险 科创板投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年且资金在50万以上才可参与， 二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构投资者持有个股大量流通盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 同时，科创板股票可能采用摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户进行获配股份的一 定时间内的锁定机制，锁定期间获配的股份无法进行交易，存在流动性风险。 3、投资集中的风险 科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易集中投资于少量股票，市场可能 存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 科创板上市企业均为科技创新成长型，其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相 似，难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。 4、股价波动风险 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构 投资者主导，科创板新股发行全部采用向机构投资者询价的定价方式。同时，因科创板企业 普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，市场可比公司较少，传统估值 方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动较大的风险。 5、退市风险 科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上 市企业退市风险更大，可能给基金带来不利影响。 6、系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显着。 7、政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 八、投资特定证券面临的风险 本基金的投资范围包括资产支持证券和中小企业私募债券，投资这两类证券面临其特 有的风险。 1、投资资产支持证券的风险 资产支持证券是一种债券性质的金融工具，风险主要包括资产风险及证券化风险。资 产风险来源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等；证券化风险主要包括信用评 级风险、法律风险等。 2、投资中小企业私募债的风险 中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开方式发行的债券。由于不能公 开交易，一般情况下，交易不活跃，存在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。 九、运作风险 1、操作风险 操作风险是指基金运作过程中，因基金管理人或基金托管人内部控制存在缺陷或者人 为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺 诈、交易错误、IT系统故障等风险。 2、管理风险 本基金可能因为基金管理人的管理水平、手段和技术等因素，而影响基金收益水平。 这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，也可能表现在个券的选择不符合本基金 的投资风格和投资目标等。 3、合规风险 由于操作疏忽、制度不健全或外部法律法规环境变化等原因造成基金运作违反相关规 定的风险。 4、技术风险 当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能 导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常 时限显示或产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。 十、其他风险 1、大额申购/赎回风险 本基金是开放式基金，基金规模随着投资人对基金份额的申购与赎回而不断变化，若 是由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持有大量现金，或由于投资 人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现金需要， 则可能使基金资产净值受到不利影响。 2、认购/申购申请全部或部分确认失败的风险 本基金单一投资人累计认购金额不得达到或超过基金募集总金额的50%，基金管理人 接受某笔或某些认购申请可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权 拒绝该等全部或部分认购申请。如基金管理人接受某笔或某些申购申请有可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或超过基金总份额的50%，或者有可能导致投资者变相规避 前述50%比例要求的情形，基金管理人有权拒绝该等全部或部分申购申请。 3、延期或暂停赎回风险 因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人的现金支付出现 困难，基金份额持有人在赎回基金份额时可能会遇到部分延期赎回或暂停赎回等风险。 4、政策变更风险 因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险。例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险，相关法规的修改导致基金投资范围变化，基金管理人为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。 5、不可抗力风险 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市场、基 金管理人及基金销售机构可能因不可抗力无法正常工作，从而产生影响基金的申购或赎回 按正常时限完成的风险。 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，自表决通 过之日起生效，并自决议生效后2个工作日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清算。 2、在基金财产清算小组接管基金之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》 和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5、基金财产清算程序： （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 6、基金财产清算的期限为6个月，因本基金所持证券流动性受到限制等客观因素而不 能及时变现的，清算期限可相应延长。 7、如基金财产清算小组认为有对基金份额持有人更为有利的清算方法，将在基金财产 清算小组职责范围内采取上述方法进行清算。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关 法律法规或监管部门的要求办理。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，法律法规另有规定的从其 规定。 第二十部分基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事 人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以 在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法 权益。 1、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文 件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了 《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施 保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请； （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转 换、定期定额投资和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资； （6）除依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制基金季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基 金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支 付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基 金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人 违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管 人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的 行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束 后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设或注销资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需的其他账户，为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设或注销基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事 宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专业顾问提供的除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度基金报告出具意见，说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有 未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）从基金管理人或委托的登记机构处接受并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款 项； （15）依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因 其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人 追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份 额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规或 中国证监会另有规定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额 持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定且对现有基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份 额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整基金份额类别设置或申购费率，调低赎回费率、销售服务费率，变更收费方 式，或对基金份额分类办法及规则进行调整； （3）因相应的法律法规、登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进 行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期 定额、非交易过户、转托管等业务的规则； （6）本基金推出新业务或服务； （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不 召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人（以基金管理人收到书面提 议当日本基金的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应 当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份 额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基 金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合， 不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人至少应于会议召开前30日，在指定媒介发布召 开基金份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表 决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托 管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金 份额持有人行使投票权提供便利。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理 人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以 进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规 定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以 在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的 有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会 公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管 人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表 决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或 授权他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决 意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托 人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会 议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书 面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短 信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进 行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式在 会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定 终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基 金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事 项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票 人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基 金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托 管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能 主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人 和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决 议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位 名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称） 和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决 议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金 托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议 通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定 的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽 然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份 额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基 金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效 力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点 以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均 有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份 额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大 会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表 决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月 以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一类别内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准， 本节未规定的适用上文相关约定。 （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更 的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有人大会审议。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，自表决通 过之日起生效，并自决议生效后2个工作日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金 财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产 清算。 2、在基金财产清算小组接管基金之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》 和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5、基金财产清算程序： （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 6、基金财产清算的期限为6个月，因本基金所持证券流动性受到限制等客观因素而不 能及时变现的，清算期限可相应延长。 7、如基金财产清算小组认为有对基金份额持有人更为有利的清算方法，将在基金财产 清算小组职责范围内采取上述方法进行清算。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相 关法律法规或监管部门的要求办理。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，法律法规另有规定的从其 规定。 四、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商、调解未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的 仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》适用中华人民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。 第二十一部分托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 基金管理人：长安基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 法定代表人：崔晓健 成立时间：2011年9月5日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1351号 注册资本：2.7亿元人民币 组织形式：有限责任公司 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售 存续期间：持续经营 电话：（021）20329688 传真：（021）50598018 联系人：陈曦 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表人：廖林 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 联系人：郭明 成立时间：1984年1月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 （国发[1983]146号） 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）； 保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具： 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含 分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 中小企业私募债等）、衍生工具（包括权证、股指期货、国债期货等）、资产支持证券、债券 回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资于港股通标的股票的资产占股票资产的比 例为0-50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 1）本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资于港股通标的股票的资产占 股票资产的比例为0-50%； 2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持 不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等； 3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计 计算），其市值不超过基金资产净值的10%； 4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（同 一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%； 5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该 权证的10%； 7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%； 8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的10%； 9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； 11）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为1年，到期后不得展期； 15）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 16）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当符合下列限制： ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%； ②本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总 市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的 债券总市值的30%； ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合基金合同关于股票投资比例的有关规定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于 债券投资比例的有关约定； ⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 17）本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得超过本基金资产净值的10%； 18）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及 处于开放期的定期开放式基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上 市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。 除上述第2）、12）、19）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规和监管部门另有规 定的，从其规定。 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式向基 金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监督。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金托管人对基 金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行 为进行监督： 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向基金管理人、基金托管人出资。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联 交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范 利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制，但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投 资监督范围。 4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监督。 基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手资信风险， 并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类会员进行债券交易的， 可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，基金管理人应及时向基金托管人提 供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金 管理人提供的可行性说明进行实质审查。基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易 并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以DVP（券款兑付）的交易结算 方式进行交易。 5、关于银行存款投资 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等 涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此 选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托管人不承担任何责任， 相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进 行赔偿。基金托管人的职责仅限于督促基金管理人履行先行赔付责任。 6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券 有关问题的通知》等有关法律法规规定。 （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布 重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受 限证券。 （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人 董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开 发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内， 以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 （4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的 有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行 价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、 完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金 托管人有足够的时间进行审核。 （5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通 知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信 息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受 限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权 拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任， 并有权报告中国证监会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金 托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》《基金合同》、 基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通 知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金 托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人 发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即 通知基金管理人，并向中国证监会报告。 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金 托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理 人，并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托 管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他账 户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》《基金合 同》、本协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基 金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人 对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管 理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理 机构，同时通知基金托管人限期纠正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的 其他账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与 有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基 金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应 负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。 （二）募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托 管资格的商业银行开设的长安基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并 管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基 金法》《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的 会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名） 中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退 款事宜。 （三）基金的银行账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人 的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》《现金管理暂行条例》《人 民币利率管理规定》《利率管理暂行规定》《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他 规定。 （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。 （五）债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业 拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记 结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债券 的后台匹配及资金的清算。 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协 议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 （六）其他账户的开设和管理 在本协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有 关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理 人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控 制或保管的证券不承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金 管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以 上。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额的基金份额净值是指 计算日各类基金份额的基金资产净值除以该计算日该类基金份额的余额数量计算。基金份额 净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财 产。 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》《证券投资基 金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类 基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估 值日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并以双方认可的 方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管 理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人 对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。 如有新增事项，按国家最新规定估值。 （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行存款本息、应收 款项、其它投资等资产及负债。 2、估值方法 本基金的估值方法为： （1）证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机 构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； ②交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与基金 托管人另行协商约定； ③交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近 交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日后 经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格； ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所挂牌转 让的资产支持证券、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ③流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值； ④交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，以活跃市场 上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情 况下，对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少 的情况下，采用估值技术确定其公允价值。 （3）全国银行间市场交易的固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对全国银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债 券，按成本估值。 （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 （5）同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机 构未提供估值价格的，按成本估值。 （6）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值。 （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 （8）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收 入。 （9）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，应当以估值日中国人民银行或其授权机构 公布的人民币汇率中间价为准。 （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 （11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。 （三）估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承 担的责任，有权向过错人追偿。 当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的， 由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实 际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的 比例各自承担相应的责任。 由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现 该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以及由 此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失， 由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 基金管理人或基金托管人按上述“2、估值方法”的第（11）项进行估值时，所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理。 由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算公司等机构发送的数据错误等原 因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发 现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着 勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准 对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金 管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 （四）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法 和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以 基金管理人的处理方法为准。 经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后5个工作日内完成。 基金管理人在每个季度结束之日起十五个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年 度半年终了之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在会计年度结束之日起三个月内完成 年度报告编制并公告。 基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后， 以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并 将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报 告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复 核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在30日内完成中期报告，在中期报告 完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将 复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通 知基金管理人。 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人 应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金 托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前 就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就 相关情况报中国证监会备案。 基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相 应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 六、基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日 的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有 的基金份额。 基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人 和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或 文档的形式。基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12 月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名 称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日 内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持 有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期 限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他 用途，并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关 法规规定各自承担相应的责任。 七、争议解决方式 双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解 决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁 的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区 和台湾地区法律）并从其解释。 八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况，本协议终止： （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合 同》和本协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5、基金财产清算程序： （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报告中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 6、基金财产清算的期限为6个月，因本基金所持证券流动性受到限制等客观因素而不 能及时变现的，清算期限可相应延长。 7、如基金财产清算小组认为有对基金份额持有人更为有利的清算方法，将在基金财产 清算小组职责范围内采取上述方法进行清算。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关 法律法规或监管部门的要求办理。 8、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 9、基金财产清算剩余财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金剩余财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （三）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 （四）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，法律法规另有规定的从其 规定。 第二十二部分对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持 有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目及内容。基金管理人提供的主要服务内容如 下： 一、公开信息披露服务 1、披露基金管理人信息； 2、披露基金信息； 3、其他信息的披露。 二、交易对账单寄送服务 一般情况下，基金管理人根据客户定制需求通过书面或电子形式向投资人提供定期或不 定期对账单。 基金管理人提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式，基金管理人不对邮寄 材料的送达做出承诺和保证；也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的任何直接或间接损 害承担任何赔偿责任。 三、客户服务中心电话服务 人工座席每个交易日9：00-11：30，13：00-17：00为投资人提供服务，投资人可以通 过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制和资料修改等专项服务。 客户服务热线：400-820-9688，021-20329688 传真：021-20329899 四、网络在线服务 通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱，投资人可以实现在线咨询、投诉、建 议和寻求各种帮助。 基金管理人网站提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息，同时提供 网上交易、基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服务。 基金管理人网址：www.cafund.com 电子信箱：service@cafund.com 五、资讯定制服务 基金管理人为投资人提供各类资讯服务，包括基金净值、交易确认、基金管理人最新公 告、市场资讯、旗下基金信息等。投资人可以通过基金管理人网站、客户服务热线提交定制 申请，基金管理人通过手机短信和E-MAIL等方式发送定制信息。 除了上述信息之外，基金管理人也会不定期向留有手机和E-MAIL地址的客户发送节日 及生日问候、产品推广等信息。 六、客户投诉处理 基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 道对基金管理人和销售机构提供的服务进行投诉。基金份额持有人还可以通过销售机构的服 务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。 对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投诉， 基金管理人承诺将充分与投资人做好沟通，协商确定回复时间。 七、定期定额投资计划 基金管理人利用直销机构或销售机构为投资人提供定期定额投资服务。通过定期定额投 资计划，投资人可以通过固定的渠道、定期定额申购基金份额。 八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 第二十三部分其他应披露的事项 以下信息披露事项已通过指定媒介进行公开披露： 1、2019年5月27日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同及摘要、长安 鑫盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议、长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金托管协 议、长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告。 2、2019年6月5日，关于长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金在中信证券有限公司 等代销机构开通认购、申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活 动的公告。 3、2019年6月12日，关于长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金在国泰君安股份有 限公司开通认购、申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的 公告。 4、2019年6月14日，关于长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金在蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司开通认购、申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优 惠活动的公告。 5、2019年6月25日，关于长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金延期结束募集的公 告。 6、2019年7月19日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告、关 于长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金增聘基金经理的公告。 7、2019年8月28日，关于旗下基金在平安证券股份有限公司开通申购、赎回和定期 定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 8、2019年9月6日，关于旗下基金在海银基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转 换和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 9、2019年9月12日，长安基金关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 10、2019年9月20日，关于旗下基金在奕丰基金销售有限公司开通申购、赎回、基金 转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告、关于旗下基金在北京展恒基金 销售股份有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活 动的公告。 11、2019年9月25日，关于旗下基金在北京恒天明泽基金销售有限公司开通申购、赎 回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 12、2019年9月27日，关于旗下基金在中证金牛（北京）投资咨询有限公司开通申购、 赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 13、2019年10月12日，关于长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、 赎回（转换、定期定额投资）业务的公告。 14、2019年10月23日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2019年第三 季度报告。 15、2019年11月5日，关于长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金根据《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同及托管协议等的公告、长安鑫盈灵活配置混合 型证券投资基金基金合同、长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议、长安鑫盈灵活 配置混合型证券投资基金招募说明书更新及摘要。 16、2019年11月22日，关于旗下基金在上海陆享基金销售有限公司开通申购、赎回 以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 17、2019年12月31日，关于旗下基金2019年12月31日基金份额净值及基金份额累 计净值的公告。 18、2020年1月3日，关于旗下基金在北京汇成基金销售有限公司开通申购、赎回、 基金转换以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 19、2020年1月18日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2019年第四季 度报告。 20、2020年3月25日，关于旗下基金在粤开证券股份有限公司开通申购、赎回、基金 转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 21、2020年3月31日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2019年年度报 告。 22、2020年4月2日，关于旗下基金在上海挖财基金销售有限公司开通申购、赎回、 基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 23、2020年4月9日，关于暂停泰诚财富基金销售（大连）有限公司办理旗下基金相 关销售业务的公告。 24、2020年4月22日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2020年第一季 度报告。 25、2020年4月27日，关于旗下基金在洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司开通 申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 26、2020年4月28日，关于旗下基金在中信证券华南股份有限公司参与费率优惠活动 的公告。 27、2020年5月8日，关于旗下基金在喜鹊财富基金销售有限公司开通申购、赎回、 基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 28、2020年5月15日，关于旗下基金在上海利得基金销售有限公司开通申购、赎回、 基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 29、2020年5月18日，关于旗下基金在万联证券股份有限公司开通基金转换业务以及 定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 30、2020年5月27日，关于旗下基金在和耕传承基金销售有限公司开通申购、赎回、 基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 31、2020年5月28日，关于包商银行转让相关业务的提示性公告。 32、2020年6月30日，关于旗下基金2020年6月30日基金份额净值及基金份额累计 净值的公告。 33、2020年7月14日，关于旗下基金在上海大智慧基金销售有限公司开通申购、赎回、 基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 34、2020年7月21日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2020年第二季 度报告。 35、2020年7月29日，关于旗下基金在北京肯特瑞基金销售有限公司开通申购、赎回、 基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 36、2020年8月27日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2020年资料概要更新 （20200827）。 37、2020年8月31日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2020年中期报 告。 38、2020年10月17日，长安基金管理有限公司关于董事长万跃楠代为履行公司总经 理职务的公告以及关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 39、2020年10月22日，关于旗下基金在泛华普益基金销售有限公司开通申购、赎回、 基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 40、2020年10月28日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2020年第三 季度报告。 41、2020年10月29日，关于旗下基金在北京恒天明泽基金销售有限公司参与费率优 惠活动的公告。 42、2020年11月3日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新。 43、2020年11月9日，关于旗下基金在玄元保险代理有限公司开通申购、赎回、基金 转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 44、2020年11月10日，关于旗下基金在大连网金基金销售有限公司开通申购、赎回、 基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 45、2020年11月27日，长安基金管理有限公司副总经理马成任职公告。 46、2020年12月9日，关于旗下基金在江苏汇林保大基金销售有限公司开通申购、赎 回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 47、2020年12月31日，关于旗下基金2020年12月31日基金份额净值及基金份额累 计净值的公告。 48、2021年1月16日，长安基金管理有限公司总经理汪钦任职公告。 49、2021年1月22日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2020年第四季 度报告、关于旗下基金在浦领基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定 额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 50、2021年1月29日，关于旗下基金在北京唐鼎耀华基金销售有限公司开通申购、赎 回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 51、2021年1月30日，长安基金管理有限公司首席信息官任职公告。 52、2021年2月3日，关于旗下基金在通华财富（上海）基金销售有限公司开通申购、 赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 53、2021年3月19日，关于旗下基金在东方财富证券股份有限公司开通申购、赎回、 基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 54、2021年3月31日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2020年年度报 告。 55、2021年4月21日，关于旗下基金在深圳市新兰德证券投资咨询有限公司开通申购、 赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 56、2021年4月22日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2021年第一季 度报告。 57、2021年4月27日，关于长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金在中国工商银行股 份有限公司开通定期定额投资业务的公告。 58、2021年4月29日，长安基金管理有限公司董事长变更公告。 59、2021年5月6日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 60、2021年5月6日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新。 61、2021年5月6日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议。 62、2021年5月6日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同。 63、2021年5月6日，长安基金管理有限公司关于旗下17只公募基金增加侧袋机制并 相应修改法律文件的公告。 64、2021年5月14日，关于旗下基金在宁波银行股份有限公司开通申购、赎回、基金 转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 65、2021年5月14日，关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 66、2021年6月30日，关于旗下基金2021年6月30日基金份额净值及基金份额累计 净值的公告。 67、2021年7月20日，长安基金管理有限公司关于直销平台相关业务费率优惠的公告。 68、2021年7月21日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2021年第2季 度报告。 69、2021年8月13日，关于旗下基金投资非公开发行股票的公告。 70、2021年8月27日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 71、2021年8月31日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2021年中期报 告。 72、2021年9月24日，长安基金管理有限公司关于直销平台相关业务费率优惠的公告。 73、2021年10月13日，关于增加泰信财富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 构的公告。 74、2021年10月18日，长安基金管理有限公司关于增加上海基煜基金销售有限公司 为旗下部分基金销售机构的公告。 75、2021年10月27日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2021年第三 季度报告。 76、2021年11月3日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新。 77、2021年12月31日，关于旗下基金2021年12月31日基金份额净值及基金份额累 计净值的公告。 78、2022年1月1日，关于旗下公募基金和资产管理计划执行新金融工具相关会计准 则的公告。 79、2022年1月6日，长安基金管理有限公司关于直销平台相关业务费率优惠的公告。 80、2022年1月17日，关于增加上海万得基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 的公告。 81、2022年1月22日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2021年第四季 度报告。 82、2022年3月18日，关于增加和讯信息科技有限公司为旗下部分基金销售机构的公 告。 83、2022年3月31日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报 告。 84、2022年4月22日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2022年第一季 度报告。 85、2022年4月30日，关于终止北京植信基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售 有限公司与北京晟视天下基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的提示性公告。 86、2022年5月20日，关于新增诺亚正行基金销售有限公司为长安鑫盈灵活配置混合 型证券投资基金的销售机构的公告。 87、2022年5月24日，关于旗下部分基金在申万宏源西部证券有限公司开通转换业务 的公告。 88、2022年5月24日，关于旗下部分基金在申万宏源证券有限公司开通转换业务的公 告。 89、2022年6月27日，关于旗下基金在申万宏源证券与申万宏源西部证券参与费率优 惠活动的公告。 90、2022年6月27日，关于增加阳光人寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构 的公告。 91、2022年6月30日，关于旗下基金2022年6月30日基金份额净值及基金份额累计 净值的公告。 92、2022年7月11日，关于旗下基金在上海利得基金销售有限公司参与费率优惠活动 的公告。 93、2022年7月12日，关于暂停喜鹊财富基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业 务的公告。 94、2022年7月12日，关于增加上海联泰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 的公告。 95、2022年7月20日，关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 96、2022年7月20日，关于新增五矿证券有限公司为旗下基金销售机构的公告。 97、2022年7月21日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2022年第二季 度报告。 98、2022年8月24日，关于旗下基金投资非公开发行股票的公告。 99、2022年8月26日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料 概要更新。 100、2022年8月31日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2022年中期 报告。 101、2022年9月1日，关于增加北京坤元基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 的公告。 102、2022年9月15日，关于增加华宝证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的 公告。 103、2022年9月19日，关于新增招商证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构并 参与费率优惠活动的公告。 104、2022年9月20日，关于旗下基金参与中信建投证券股份有限公司费率优惠活动 的公告。 105、2022年10月1日，关于终止乾道基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业 务的公告。 106、2022年10月19日，关于新增海通证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构并 参与费率优惠活动的公告。 107、2022年10月26日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2022年第三 季度报告。 108、2022年11月3日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新。 109、2022年12月14日，关于增加上海攀赢基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 构的公告、关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 110、2022年12月30日，关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司基金费率 优惠活动的公告。 111、2022年12月31日，关于旗下基金2022年12月31日基金份额净值及基金份额 累计净值的公告。 112、2023年1月20日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2022年第四 季度报告。 113、2023年3月31日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2022年年度 报告。 114、2023年4月6日，关于增加上海长量基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 的公告。 115、2023年4月15日，长安基金管理有限公司总经理马成任职公告。 116、2023年4月22日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2023年第1 季度报告。 117、2023年5月23日，关于新增深圳市前海排排网基金销售有限责任公司为旗下部 分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告。 118、2023年6月15日，关于新增武汉市伯嘉基金销售有限公司为旗下基金销售机构 并参与费率优惠活动的公告。 119、2023年6月30日，关于旗下基金2023年6月30日基金份额净值及基金份额累 计净值的公告。 120、2023年7月13日，关于新增德邦证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的 公告。 121、2023年7月21日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2023年第2 季度报告。 122、2023年8月1日，关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构 并参与费率优惠活动的公告。 123、2023年8月3日，关于增加兴业银行股份有限公司（银银平台）为旗下部分基金 销售机构并参与费率优惠活动的公告。 124、2023年8月8日，关于增加上海华夏财富投资管理有限公司为旗下部分基金销售 机构并参与费率优惠活动的公告。 125、2023年8月12日，关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告、长安鑫 盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同、长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议。 126、2023年8月14日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新、 006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 127、2023年8月25日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料 概要更新。 128、2023年8月31日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2023年中期 报告。 129、2023年9月11日，关于新增财达证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构并 参与费率优惠活动的公告。 130、2023年9月16日，长安基金管理有限公司总经理孙晔伟任职公告、长安基金管 理有限公司关于公司董事变更的公告。 131、2023年9月27日，关于增加财咨道信息技术有限公司为旗下部分基金销售机构 的公告。 132、2023年10月20日，关于增加济安财富（北京）基金销售有限公司为旗下部分基 金销售机构并参与费率优惠活动的公告、关于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司定期 定额投资费率优惠活动的公告。 133、2023年10月24日，关于增加乾道基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 公告。 134、2023年10月25日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2023年第3 季度报告。 135、2023年11月3日，长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新。 136、2023年12月27日，关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 137、2023年12月31日，关于旗下基金2023年12月31日基金份额净值及基金份额 累计净值的公告。 138、2024年1月18日，关于新增国金证券股份有限公司为长安鑫盈灵活配置混合型 证券投资基金销售机构并参与费率优惠活动的公告。 139、2024年1月20日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2023年第4 季度报告。 140、2024年3月27日，关于增加北京创金启富基金销售有限公司为旗下部分基金销 售机构的公告。 141、2024年3月30日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2023年年度 报告。 142、2024年4月19日，长安基金管理有限公司副总经理离任公告、长安基金管理有 限公司财务负责人任职公告。 143、2024年4月20日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2024年第1 季度报告。 144、2024年5月17日，长安基金管理有限公司总经理助理任职公告。 145、2024年5月24日，关于增加上海云湾基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 构的公告。 146、2024年6月27日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料 概要更新。 147、2024年6月28日，关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 148、2024年6月30日，关于旗下基金2024年6月30日基金份额净值及基金份额累 计净值的公告。 149、2024年7月19日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2024年第2 季度报告。 150、2024年7月29日，关于增加深圳腾元基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 构的公告。 151、2024年8月2日，关于增加上海国信嘉利基金销售有限公司为旗下部分基金销售 机构的公告。 152、2024年8月29日，关于旗下部分基金的销售机构由北京中植基金销售有限公司 变更为华源证券股份有限公司的公告。 153、2024年8月30日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2024年中期 报告。 154、2024年9月12日，关于暂停武汉佰鲲基金销售有限公司办理旗下基金相关销售 业务的公告。 155、2024年9月23日，长安基金管理有限公司关于公司官方网站变更的公告。 156、2024年10月17日，长安基金管理有限公司关于旗下基金改聘会计师事务所的公 告。 157、2024年10月18日，长安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加招商证券股份 有限公司费率优惠活动的公告。 158、2024年10月25日，006371_长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金2024年第3 季度报告。 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所，投资人可在办公时间免费查 阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资人还可 以直接登录基金管理人网站进行查阅和下载。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资人按上述方 式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。 第二十五部分备查文件 （一）中国证监会准予长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金注册的文件 （二）《长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）关于申请募集注册长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金的法律意见 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余 备查文件存放在基金管理人处。投资人可在办公时间到存放地点免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 长安基金管理有限公司 2024年11月2日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |