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| 山西证券创新成长混合发起式C(018282) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4159274 | ||||||||
| 基金代码 | 018282 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-10-31 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新（2024年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 山西证券创新成长混合型发起式证券 投资基金招募说明书更新 （2024年第1号） 基金管理人：山西证券股份有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零二四年十月 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2023年2月2日证监许可[2023]235号文注册 募集。 本基金管理人保证《山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招 募说明书及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特 征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。投资本基金可能遇到的风险包括：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、 本基金特有的投资风险、操作风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险以及其他风险等等。 本基金为发起式证券投资基金，《基金合同》生效之日起满三年后的对应日， 若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有 人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述 终止规定被取消、更改或补充，则本基金在履行适当程序后可以参照届时有效的 法律法规或中国证监会规定执行。 本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货采用保证金交易制 度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收 益率微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货和国债期货采用 每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平 仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可投资于资产支持证券。虽然基金管理人将深入研究资产支持证券 的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 以及提前偿还率水平等因素，但本基金仍可能面临资产支持证券的信用风险、 利率风险、流动性风险和提前偿付风险等各种风险。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金资产投资于港股时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股 市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金与货币市场基金。 本基金发售面值1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发 售面值，本基金投资者有可能出现亏损。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机 制时的特定风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者（基金管理人股东以外的发起资金提供方除外）持有基金 份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回 等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规 定。 本次招募说明书主要更新了基金管理人、基金托管人、相关服务机构、基金 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 的投资、基金的业绩和其他应披露事项等相关内容。本招募说明书所载内容截止 日为2024年9月13日，有关财务和业绩表现数据截止日为2024年6月30日（财务数 据未经审计）。原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的 招募说明书为准。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 目录 第一部分绪言.........................................................1 第二部分释义.........................................................2 第三部分基金管理人...................................................8 第四部分基金托管人..................................................30 第五部分相关服务机构................................................34 第六部分基金的募集..................................................37 第七部分基金合同的生效..............................................38 第八部分基金份额的申购与赎回........................................39 第九部分基金的投资..................................................52 第十部分基金的业绩.................................................64 第十一部分基金的财产................................................66 第十二部分基金资产的估值............................................67 第十三部分基金的收益与分配..........................................74 第十四部分基金费用与税收............................................76 第十五部分基金的会计与审计..........................................79 第十六部分基金的信息披露............................................80 第十七部分侧袋机制..................................................88 第十八部分风险揭示..................................................92 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................98 第二十部分基金合同内容摘要.........................................100 第二十一部分托管协议内容摘要.......................................125 第二十二部分对基金份额持有人的服务.................................144 第二十三部分其他应披露事项.........................................145 第二十四部分招募说明书存放及查阅方式...............................146 第二十五部分备查文件...............................................147 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 定》”)等有关法律法规以及《山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指山西证券股份有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《山西证券创新 成长混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6、招募说明书或本招募说明书：指《山西证券创新成长混合型发起式证券 投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民 代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中 华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修 正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起 资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合 称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、发起资金：指用于认购本基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理 人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有 基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，同时也包括基金经理之外公司 投研人员，下同）等人员的资金，发起资金认购本基金的金额不低于1000万元，且 发起资金认购的基金份额持有期限不低于3年（基金合同生效不满3年提前终止的情 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 况除外） 24、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金 份额持有期限不少于3年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人 员或基金经理等人员 25、基金销售业务：指销售机构为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金， 办理基金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账 户信息查询等活动 26、销售机构：指山西证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为山西证券股份有 限公司或接受山西证券股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（如 遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形， 基金管理人有权根据实际情况暂停办理基金份额的申购和赎回业务并公告） 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《山西证券股份有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 款项及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 55、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资 者认购/申购基金时收取认购/申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份 额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费用而是从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为C类基金份额 56、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易 所和深圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买 卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 57、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 59、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 成立日期：1988年7月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复[1988]315号 组织形式：股份有限公司 存续期限：持续经营 注册资本：人民币35.8977亿元 联系电话：（0351）8686668传真：（0351）8686667 股权结构： 序号 股东名称 持股数量 持有比例（%） 1 山西金融投资控股集团有限公司 1,140,374,242 31.77 2 太原钢铁(集团)有限公司 367,268,616 10.23 3 山西国际电力集团有限公司 199,268,856 5.55 4 中央汇金资产管理有限责任公司 51,695,120 1.44 5 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 48,612,643 1.35 6 郑州热力集团有限公司 34,321,745 0.96 7 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 32,406,240 0.90 8 香港中央结算有限公司 27,527,152 0.77 9 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 25,644,777 0.71 10 山西省科技基金发展有限公司 22,100,000 0.62 注：截止到2024.6.30前十大股东持股情况 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 经营范围： 许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券股份有限公司设立资产管理 子公司的批复》（证监许可[2021]1700号），山西证券股份有限公司（以下简称“山 西证券”）获准设立全资证券资产管理子公司，即“山证（上海）资产管理有限公司” （以下简称“山证资管”），业务范围为证券业务（证券资产管理）、公募基金管理 业务。山证资管已完成工商登记，并于2023年8月31日取得《经营证券期货业务许可 证》。山西证券管理的所有公开募集证券投资基金的基金管理人将在履行相应程序 后，由“山西证券股份有限公司”变更为“山证（上海）资产管理有限公司”。 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 侯巍先生，公司党委书记、董事长、执行委员会主任，1972年8月出生，中共党 员，硕士学位，于1994年7月加入本公司。自2014年12月起担任公司党委书记，2015 年2月起担任公司董事长，2020年12月起担任公司执行委员会主任。自2022年4月起 担任山西金融投资控股集团有限公司党委专职副书记、副董事长，2022年9月起担任 工会主席；2009年4月起兼任中德证券有限责任公司董事长；2020年4月起兼任上交 所战略发展委员会委员、债券发展委员会委员，2020年12月起兼任山西省证券业协 会会长，2021年3月起兼任深交所战略发展委员会委员，2021年5月起兼任中国证券 业协会理事，2021年9月起兼任中国上市公司协会理事；2018年12月受聘为中共山西 省委联系服务的高级专家。1994年7月至2001年12月期间曾任山西省信托投资公司南 宫证券营业部经理助理、监理、副经理、经理、证券业务部投资银行部经理；2001 年12月至2020年12月期间曾任本公司副总经理、党委委员、董事、总经理、党委副 书记；2013年11月至2021年6月期间曾任山西股权交易中心有限公司董事、董事长； 2020年6月至2022年4月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司党委委员。 王怡里先生，公司党委副书记、副董事长、总经理、执行委员会委员、董事会 秘书，1973年6月出生，中共党员，本科学历，于2002年3月加入本公司。自2010年4 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 月起担任公司董事会秘书，2020年8月起担任公司党委副书记，2020年12月起担任公 司副董事长、总经理、执行委员会委员。自2016年11月起兼任中德证券有限责任公 司董事，2020年3月起兼任山证科技（深圳）有限公司执行董事，2021年10月起兼任 格林大华期货有限公司党委书记，2022年7月起兼任格林大华期货有限公司董事长； 2019年1月起兼任山西省金融学会理事会副会长，2020年12月起兼任山西省证券业协 会副会长，2021年6月起兼任山西股权交易中心有限公司董事，2022年1月起兼任中 国证券业协会人才发展专业委员会副主任委员。2002年4月至2013年3月期间曾任本 公司资产管理部副总经理、资产管理部总监、综合管理部总经理、董事会办公室总 经理、行政保卫部总经理；2010年2月至2020年12月期间曾任公司党委委员、副总经 理、第三届董事会职工董事；2013年6月至2022年2月期间曾任山证基金管理有限公 司董事长、山证资本管理(北京)有限公司董事长、龙华启富投资有限责任公司 （2019年7月更名为山证投资有限责任公司）董事长、龙华启富(深圳)股权投资基金 管理有限公司董事长、山证创新投资有限公司执行董事、山证科技（深圳）有限公 司总经理。 刘鹏飞先生，山西金融投资控股集团有限公司党委委员、职工董事、副总经理、 金融投资部总经理，1981年6月出生，中共党员，硕士学位，于2020年12月起担任本 公司董事。自2019年12月起担任山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总经理、 职工董事，2022年9月起担任山西金融投资控股集团有限公司党委委员，2022年11月 起担任山西金融投资控股集团有限公司副总经理。自2017年3月起兼任山西省融资再 担保集团有限公司董事，2020年5月起兼任华融晋商资产管理股份有限公司董事， 2021年5月起兼任山西金控资本管理有限公司董事长，2021年8月起兼任山西信创产 业园有限公司执行董事。2023年9月起兼任山西金信清洁引导投资有限公司临时党支 部书记；2024年2月起兼任山西太行产业投资基金管理有限公司党委书记、董事长。 2016年8月至2017年2月曾任山西国信投资集团有限公司投资管理部副总经理；2017 年2月至2018年2月曾任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理；2018 年2月至2019年11月曾任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理（主持 工作）。 李小萍女士，公司专职党委副书记、工会主席、董事，1971年12月出生，中共 党员，中央党校研究生，于2018年1月加入本公司。自2018年2月起担任公司专职党 委副书记，自2018年9月起担任公司工会主席，自2020年12月担任公司董事。1997年 4月至2003年3月期间曾任山西省信托投资公司人事处主任科员；2003年3月至2016年 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 6月期间曾任山西省国信投资(集团)公司专职纪检员、纪委副书记、人力资源部经理、 纪检委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪委副书记、人力资源总监；2016年7 月至2018年2月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司人力资源总监兼党委组织部 部长、人力资源部总经理、机关党委书记、机关党委统战委员、工会主席；2017年2 月到2018年2月期间曾任山西省投资集团有限公司监事、监事会主席。 周金晓先生，太原钢铁（集团）有限公司资本运营和海外事业发展部部长， 1973年11月出生，中共党员，本科学历，于2020年12月起担任本公司董事。自2022 年7月起担任太原钢铁（集团）有限公司资本运营和海外事业发展部部长。自2020年 4月兼任石太铁路客运专线有限责任公司董事；2020年4月至2023年12月兼任太钢集 团财务有限公司董事；2022年11月起兼任太钢（天津）商业保理公司执行董事、总 经理；2023年2月起兼任山西太钢保险代理有限公司执行董事、总经理；2023年5月 起兼任太钢国际发展（香港）有限公司董事；2023年6月起兼任山西太钢投资有限公 司执行董事、总经理；2023年8月起兼任山西太钢创业投资有限公司执行董事、总经 理；2023年12月起兼任山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系管理部部长； 2021年12月起兼任山西宝地产城发展有限公司董事。2007年7月至2008年5月曾任太 原钢铁（集团）有限公司计财部投资管理室主任，2008年5月至2009年1月曾任太钢 铁（集团）有限公司计财部资产管理室主任，2009年2月曾至2018年11月任太钢集团 土耳其KROM公司财务总监，2020年3月至2022年6月曾任山西太钢不锈钢股份有限公 司证券事务代表，2021年7月至2022年6月曾任太原钢铁（集团）有限公司资本运营 部部长和经营财务部副部长、山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系管理 部部长。 夏贵所先生，1963年2月出生，中共党员，本科学历，于2018年8月起担任本公 司董事。自2010年6月起兼任山西国电置业有限公司董事，2010年8月起兼任山西地 方电力有限公司董事，2018年5月起兼任山西灏鼎能源投资有限公司监事。2001年11 月至2004年3月曾任山西通宝能源股份有限公司总会计师；2004年3月至2008年2月曾 任山西通宝能源股份有限公司副总经理兼会计师；2008年2月至2010年7月曾任山西 国际电力配电管理公司总会计师、党委委员；2010年7月至2020年2月曾任山西国际 电力集团有限公司财务部经理（期间：2014年2月至2017年3月任晋能电力集团有限 公司总会计师、党委委员职务）；2017年11月至2020年2月曾任晋能集团有限公司财 务管理部副部长。 邢会强先生，中央财经大学法学院教授，1976年9月出生，中共党员，博士学位， 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 于2020年12月起担任本公司独立董事。自2007年7月起任教于中央财经大学。自2017 年4月起兼任中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长，2017年10月起兼任先锋基 金投资管理有限公司独立董事，2020年1月起兼任北京市策略律师事务所任兼职律师、 资本市场部高级顾问，2020年12月起兼任北京市金融服务法学研究会会长，2020年 12月起兼任利安人寿保险股份有限公司独立董事，2021年1月起兼任北京万泰生物药 业股份有限公司独立董事，2023年5月起兼任中国上市公司协会独立董事专业委员会 委员。2005年7月至2007年6月曾在中国工商银行博士后工作站、北京大学博士后流 动站工作。 朱祁先生，复旦大学管理学院金融与财务学系副教授，1975年11月出生，博士 学位，于2020年12月起担任本公司独立董事。自2012年7月起担任复旦大学管理学院 金融与财务学系副教授。自2019年8月起兼任宁波人健药业集团股份有限公司独立董 事，2022年10月起兼任上海复深蓝软件股份有限公司独立董事。2007年9月至2012年 6月曾任上海交通大学安泰经济与管理学院金融系讲师。 李海涛先生，长江商学院金融学教授，1969年2月出生，博士学位，于2020年12 月起担任本公司独立董事。自2013年3月起担任长江商学院金融学教授。自2012年12 月起兼任中国白银集团有限公司独立董事，2016年4月起兼任汇安基金管理有限责任 公司独立董事，2017年12月起兼任德邦证券股份有限公司独立董事，2021年6月起兼 任康桥悦生活集团有限公司独立董事。1997年6月至2005年5月曾任康纳尔大学 Johnson管理学院金融学助理教授；2005年6月至2013年2月曾任密西根大学Ross商学 院金融学教授；2011年6月至2013年2月任长江商学院金融学访问教授。 郭洁女士，华夏桥水（北京）投资管理有限公司执行董事，1975年8月出生，学 士学位，高级会计师、注册会计师，于2020年12月起担任本公司独立董事。自2020 年12月起担任华夏桥水（北京）投资管理有限公司执行董事。自2020年3月至2024年 2月兼任山西中绿环保科技股份有限公司独立董事，2022年5月起兼任晋城农村商业 银行股份有限公司独立董事。1997年12月至2005年6月曾任大连中连资产评估有限公 司总经理；2004年7月至2005年7月曾任北京中兆国际会计师事务所有限公司总经理； 2005年7月至2008年7月曾任民政部紧急救援促进中心理事会秘书、办公室副主任及 其子公司欣诺紧急救援投资管理有限公司副总经理；2008年7月至2011年3月曾任北 京中长石基信息技术股份有限公司董事、董事会秘书；2011年5月至2019年12月曾任 山西国元资产评估有限公司法定代表人。 乔俊峰先生，公司执行委员会委员、职工董事，1965年11月出生，中共党员， 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 硕士学位，于1994年10月加入本公司。自2020年12月起担任公司执行委员会委员、 公司第四届董事会职工董事。自2016年1月起兼任山证国际金融控股有限公司董事长， 2017年6月起兼任本公司上海资产管理分公司总经理；2021年10月起兼任山证（上海） 资产管理有限公司总经理；2021年11月起兼任山西财经大学金融学院专业学位硕士 研究生校外指导教师。1996年6月至2002年2月期间曾任山西省信托投资公司大营盘 证券营业部经理、证券业务部副经理、证券部副总经理、上海证券营业部监理、经 理；2002年2月至2007年10月期间曾任本公司网络交易部总经理、太原府西街证券营 业部总经理（兼）、智信网络董事长兼总经理（兼）、经纪业务总部总经理；2007 年10月至2017年1月期间曾任大华期货经纪有限公司董事、大华期货有限公司总经理、 董事长，格林期货有限公司董事长、格林大华期货有限公司董事长；2007年4月至 2022年6月期间曾任本公司职工董事、党委委员、副总经理，2021年10月至2023年5 月曾任山证（上海）资产管理有限公司董事长。 2、监事会成员基本情况 焦杨先生，公司监事会主席，1966年11月出生，中共党员，硕士学位，于2019 年12月加入本公司。自2011年5月起担任公司监事会主席。自2015年1月至2024年1月 兼任汇丰晋信基金管理有限公司监事会主席，自2023年4月起兼任中国上市公司协会 监事会专业委员会委员。1993年6月至1997年3月期间曾任山西省审计厅中央处科员、 副主任科员；1997年3月至2014年12月期间曾任山西省信托投资公司计划处副处长、 资金部副主任、公司副总经理、资金管理部经理（兼）、党委委员、公司常务副总 经理；2014年12月至2016年6月期间曾任山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计 风控部总经理；2016年6月至2019年12月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司运 营总监兼资本运营部总经理、投资管理部总经理；2015年1月至2020年3月期间曾任 山西信托股份有限公司监事、监事会主席，山西国信融资再担保有限公司监事，山 西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席，山西省金融资产交易中心(有限 公司)监事，山西股权交易中心有限公司监事、监事会主席，山西省农业信贷融资担 保有限公司董事；2010年10月至2011年5月期间曾任本公司监事；2019年12月至2024 年1月曾任公司党委委员。 郭志宏先生，1966年5月出生，中共党员，硕士学位，于2015年5月起担任本公 司监事。自2021年7月起兼任山西省融资担保行业协会会长。1983年6月至1996年5月 历任中国人民银行沁源支行干事、晋东南地区中心支行干事、长治分行干事、长子 县支行副行长、长治分行政教科副科长；1996年5月至2002年8月任长治市城市信用 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 中心社副主任；2002年9月至2005年12月任长治市城市信用社总经理；2005年12月至 2012年4月历任长治市商业银行副行长、行长；2012年5月至2015年3月，任山西信托 股份有限公司监事、监事会主席；2015年3月至2017年1月任山西信托股份有限公司 党委委员、副总裁；2017年1月至2019年1月任山西省融资再担保有限公司党委书记、 董事长；2019年1月至2023年10月任山西省融资再担保集团有限公司党委书记、董事 长。 刘奇旺先生，吕梁国投集团有限公司副董事长、副总经理，1963年3月出生，中 共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2017年12月起担任吕梁国投 集团有限公司副董事长、副总经理。1992年10月至2007年4月曾任吕梁地区信托投资 公司办公室副主任、主任。2007年5月至2023年4月曾任吕梁市投资管理公司总会计 师。 王国峰先生，长治市财政保障中心主任，1964年8月出生，中共党员，大学学历， 于2022年5月起担任本公司监事。自2020年12月起担任长治市财政保障中心主任。自 2017年10月起担任长治市投资建设开发有限公司执行董事兼总经理。1990年2月进入 长治市行政事业单位国有资产管理中心从事经济类工作；2005年3月至2015年3月曾 任长治市行政事业单位国有资产管理中心副主任；2015年4月3日至2015年9月曾主持 长治市行政事业单位国有资产管理中心的全面工作；2015年9月至2019年5月曾任长 治市行政事业单位国有资产管理中心主任；2015年5月至2020年12月曾任山西证券股 份有限公司监事；2019年6月至2020年12月曾任长治市经济建设投资服务中心主任。 李国林先生，山西省投资集团有限公司专职党委副书记、副董事长，1972年8月 出生，中共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2020年9月起担任 山西省投资集团有限公司专职党委副书记、副董事长。自2014年9月起担任山西久晖 股权投资管理有限公司执行董事。2004年4月至2017年12月曾历任山西省科技基金发 展总公司部门副经理、部门经理、总经理助理、总法律顾问、副总经理、总经理、 党支部书记；2017年12月至2020年9月曾任山西省科技基金发展有限公司（原山西省 科技基金发展总公司）党支部书记、执行董事、总经理；2020年9月至2021年4月曾 任山西省投资集团有限公司副总经理。 武爱东先生，1967年6月出生，中共党员，中央党校研究生，于2020年12月起担 任本公司监事。自2022年9月起担任山西省食品工业协会理事会副秘书长。1998年6 月至2015年12月历任汾酒大厦工会主席、党委书记、总经理、执行董事；2016年1月 至2017年9月曾任竹叶青酒营销有限公司董事长；2016年1月至2019年12月曾任山西 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 杏花村汾酒厂股份有限公司总经理助理；2017年9月至2019年11月曾任四川天玖投资 有限责任公司党支部书记、董事长；2019年11月至2022年6月曾任山西杏花村国际贸 易有限责任公司党支部书记、董事、总经理；2020年3月至2022年6月曾任山西杏花 村汾酒大厦有限责任公司执行董事。 白景波先生，山西省投资集团有限公司党委委员、副总经理、工会主席，1974 年3月出生，中共党员，中央党校研究生，自2020年12月起担任本公司监事。自2022 年1月起担任山西省投资集团有限公司党委委员、副总经理、工会主席。2010年4月 至2013年3月曾任山西省经贸投资控股集团有限公司业务运行处处长；2013年3月至 2013年12月曾任山西国瑞投资有限公司董事、总经理；2013年3月至2013年12月曾任 山西国瑞房地产开发有限公司副董事长、党支部书记；2013年12月至2018年8月曾任 山西国瑞房地产开发有限公司党支部书记、董事长；2018年8月至2022年1月曾任山 西省旅游投资控股集团有限公司党委委员、董事、总会计师；2019年4月至2022年5 月曾任太原重工股份有限公司监事；2019年9月至2022年3月曾任太原狮头水泥股份 有限公司董事。 崔秋生先生，山西焦化集团有限公司企业管理处、政策研究室党支部书记、处 长、主任，1973年9月出生，中共党员，硕士学位，自2020年12月起担任本公司监事。 2018年7月至今任山西焦化集团有限公司企业管理处、政策研究室党支部书记、处长、 主任。自2019年5月至2023年10月兼任山西焦煤置业有限公司监事，2020年4月起兼 任山西洪洞华实热电有限公司董事，2020年12月起兼任中煤华晋集团有限公司董事， 2021年7月起兼任山西国瑞投资有限公司董事。2005年3月至2009年3月曾任山西焦化 焦化三厂精酚车间主任；2009年3月至2009年9月曾任山西焦化焦化三厂总工艺师； 2009年9月至2011年1月曾任山西焦化焦化五厂总工程师；2011年2月至2011年6月曾 任山西焦化生产技术部副部长、总调度长；2011年6月至2013年3月曾任山西焦化焦 化厂副厂长；2013年3月至2017年9月曾任山西焦化焦油加工厂党委书记、厂长； 2017年10月至2018年7月曾任山西焦化设计研究院（有限公司）党委书记、副董事长。 胡朝晖先生，公司职工监事，山证（上海）资产管理有限公司业务总监。1969 年6月出生，中共党员，本科学历，于1992年12月加入本公司。自2002年2月起担任 公司职工监事，自2023年7月起担任山证（上海）资产管理有限公司业务总监。1992 年12月至2002年3月期间曾任山西信托投资公司证券部部门经理、经营部经理、汾酒 厂营业部经理、西矿街营业部经理；2002年3月至2021年6月期间曾任本公司坞城路 证券营业部总经理、西安高新二路证券营业部总经理、风险控制部总经理、稽核审 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 计部总经理、公司监事会副主席；2011年7月至2021年12月期间曾任山证投资有限责 任公司监事；2014年6月至2021年10月曾任山证资本管理（北京）有限公司监事。 刘文康先生，公司职工监事、风险管理部总经理，1971年2月出生，中共党员， 本科学历，于1998年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自2016年 5月起担任公司风险管理部总经理。自2018年12月起兼任山证创新投资有限公司监事， 2020年3月起兼任山证科技（深圳）有限公司监事，自2023年9月起兼任格林大华期 货有限公司监事会主席。1998年9月至2000年4月期间任职于本公司投资研究部； 2000年4月至2016年5月期间曾任公司太原解放北路证券营业部经理助理、经纪管理 部副总经理、大同新建南路证券营业部总经理、合规管理部总经理。 司海红女士，公司职工监事、人力资源部总经理，1978年7月出生，中共党员， 硕士研究生学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自 2021年9月起担任公司人力资源部总经理。2000年8月至2016年10月期间任职于本公 司投资银行部、计划财务部、董事会办公室；2016年10月至2021年9月期间曾任公司 人力资源部总经理助理、副总经理（主持工作）。 张红兵先生，公司职工监事、研究所总监、销售交易部总监，1981年8月出生， 中共党员，硕士研究生学历，于2007年7月加入本公司。自2020年12月起担任公司职 工监事，自2022年2月起担任公司研究所副所长，2023年7月起担任公司研究所总监， 兼销售交易部总监。2007年7月至2011年6月期间任职于本公司研究所；2011年6月至 2022年2月期间曾任公司研究所所长助理、所长助理（主持工作）、副所长（主持工 作）。 3、高级管理人员基本情况 侯巍先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 王怡里先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 乔俊峰先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 汤建雄先生，公司副总经理、执行委员会委员，1968年12月出生，中国民主同 盟盟员，本科学历，于1996年1月加入本公司。自2011年8月起担任公司副总经理， 自2018年1月起担任公司财务负责人，自2020年12月起担任公司执行委员会委员。自 2009年4月起兼任中德证券有限责任公司董事、2013年10月起兼任格林大华期货有限 公司董事、2021年10月起兼任山证（上海）资产管理有限公司监事、2021年11月起 兼任山证（上海）资产管理有限公司监事会主席、2021年8月起兼任公司战略发展部 总经理；2022年1月起兼任中国证券业 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 协会财务会计专业委员会委员。1996年12月至2001年9月期间曾任山西省信托投资公 司上海证券部财务经理、清算部副总经理；2001年9月至2019年7月期间曾任公司资 产管理部副总经理兼总监理、计划财务部总经理、人力资源部总经理；2007年11月 至2013年10月曾任大华期货有限公司董事；2010年4月至2021年8月期间曾任公司财 务总监、合规总监、首席风险官；2011年7月至2020年12月期间曾任龙华启富投资有 限责任公司董事（2019年7月更名为山证投资有限责任公司）。 高晓峰先生，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员、合规总监，1975年 11月出生，中共党员，本科学历，于2017年4月加入本公司。自2017年6月起担任公 司副总经理、合规总监，2020年12月起担任公司执行委员会委员，2022年6月起担任 公司党委委员。自2022年1月起兼任中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会 委员，2023年7月起兼任山证（上海）资产管理有限公司合规总监，2023年12月起兼 任中德证券有限责任公司监事、监事会主席。1999年8月至2004年3月期间曾任中国 证监会太原特派办机构监管处科员、副主任科员；2004年3月至2017年3月期间曾任 中国证监会山西监管局机构监管处副主任科员，期货监管处副主任科员，机构监管 处副主任科员、主任科员，上市处主任科员，办公室副主任(主持工作)、主任，期 货监管处处长，法制工作处处长(期间在山西金融投资控股集团有限公司挂职)。 韩丽萍女士，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员，1974年6月出生，中 共党员，硕士研究生学历，于1996年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司执行 委员会委员，2022年5月起担任公司党委委员，2022年8月起担任公司副总经理。自 2022年1月起兼任中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会委员，2023年4月 起兼任山西省期货业协会副会长。2002年4月至2018年3月期间曾任本公司太原迎泽 大街证券营业部交易部经理、运营保障部经理、总经理助理、监理，太原解放北路 证券营业部总经理（副总经理主持工作待遇）、总经理，太原解北分公司总经理、 太原北城分公司总经理、太原府西街证券营业部总经理（兼）；2017年2月至2022年 8月曾任公司总经理助理，期间兼任财富管理部总经理、财富管理运营部总经理、零 售及互金部总经理、金融产品部总经理；2021年10月至2023年5月曾兼任山证（上海） 资产管理有限公司董事。 刘润照先生，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员，1974年4月出生，中 共党员，本科学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司执行委员会 委员，2022年5月起担任公司党委委员、2022年8月起担任公司副总经理。自2021年8 月起兼任山证创新投资有限公司执行董事、山证投资有限责任公司执行董事，2022 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 年11月起兼任山证投资有限责任公司总经理，2021年11月起兼任山证（上海）资产 管理有限公司（筹）副总经理；2022年1月起兼任中国证券业协会股权与另类投资业 务专业委员会委员。2006年4月至2021年3月期间曾任本公司综合管理部联络部经理、 董事会办公室总经理助理、吕梁分公司兼离石滨河北西路证券营业部总经理、中小 企业金融业务部总经理、并购融资部总监、并购融资部总经理；2017年2月至2022年 8月期间曾任公司总经理助理。 李江雷先生，公司执行委员会委员，1969年11月出生，中共党员，本科学历， 于2021年4月加入本公司。自2021年8月起担任公司执行委员会委员。自2021年8月起 兼任山证国际金融控股有限公司专职副董事长，自2024年3月起兼任山证国际金融控 股有限公司风险管理负责人。1993年9月至2002年12月期间曾任山西省地方电力公司 财务部会计、经理；2002年12月至2008年4月期间曾任山西国际电力集团财务部经理； 2008年4月至2020年8月期间曾任山西金融租赁有限公司党委委员、副总经理、党委 书记、董事、总经理、董事长；2020年8月至2021年4月期间曾任山西金融控股集团 金融投资部部门正职。 闫晓华女士，公司执行委员会委员、首席风险官、总经理助理，1971年10月出 生，中共党员，硕士学位，于1997年4月加入本公司。自2017年2月起担任公司总经 理助理，2020年12月起担任公司执行委员会委员，2021年8月起担任公司首席风险官。 2001年2月至2017年7月期间曾任本公司西安证券营业部总经理、综合管理部总经理、 人力资源部总监、稽核考核部总监、稽核考核部总经理、职工监事、合规管理部总 经理。 谢卫先生，公司执行委员会委员、总经理助理，1972年2月出生，中共党员，硕 士学位，于1993年7月加入本公司。自2017年2月起担任公司总经理助理，2020年12 月起担任公司执行委员会委员。自2021年8月起兼任企业金融部总经理，2023年5月 起兼任山证（上海）资产管理有限公司董事长。2004年4月至2010年2月期间曾任本 公司运城证券营业部副总经理、总监、副总经理（主持工作）、总经理；2010年2月 至2021年8月期间曾任太原迎泽大街证券营业部总经理、太原迎泽分公司总经理、机 构业务部总经理。 刘军先生，公司执行委员会委员、总经理助理，1971年8月出生，中共党员，硕 士学位。于2022年1月加入本公司。自2022年2月起担任研究所所长，2022年9月起担 任公司总经理助理，2023年8月起担任公司执行委员会委员。 1993年7月至2001年9月曾任中国石化安庆分公司工程师；2004年3月至2007年4月曾 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 任光大证券股份有限公司行业分析师；2007年4月至2015年1月曾任安信证券股份有 限公司化工首席分析师；2015年2月入职华金证券股份有限公司，2015年3月至2021 年12月曾任华金证券股份有限公司研究所所长、总裁助理、党委委员。 孙嘉锋先生，公司首席信息官，1978年4月出生，工学学士，于2023年6月加入 本公司。自2023年8月起担任公司首席信息官。自2023年6月起担任中国证券业协会 证券科技专业委员会委员。2000年9月至2009年12月先后任职富士康科技有限公司IE 工程师、和记科联信息技术（深圳）有限公司软件工程师、尚阳科技股份有限公司 技术经理、上海千橡畅达互联网信息科技发展有限公司技术经理、微软亚洲工程院 高级开发工程师；2009年12月至2015年5月任北京大杰致远信息技术有限公司高级技 术总监、通用电气医疗（中国）有限公司工程总监；2015年6月至2020年3月任方正 证券股份有限公司互联网金融研究与工程院院长兼总经理；2020年5月至2023年5月 任恒泰证券股份有限公司首席信息官。 4、本基金基金经理 杨旭先生，哥伦比亚大学数学金融硕士、运筹管理学硕士、纽约大学化学硕士， 具有基金从业资格。2010年进入证券投资行业，具有10年的投资管理经历。其中， 2010年6月-2012年7月在WSFA Group，Global Systematic Alpha Fund担任助理投资 经理，2012年8月-2019年9月间在中信保诚基金管理有限公司先后担任助理投资经理、 基金经理、量化投资副总监等职位。2015年1月至2018年5月担任信诚沪深300指数分 级证券投资基金基金经理。2015年1月至2019年9月担任信诚中证800医药指数分级证 券投资基金、信诚中证800有色指数分级证券投资基金、信诚中证800金融指数分级 证券投资基金基金经理。2015年2月至2019年9月任信诚中证TMT产业主题指数分级证 券投资基金基金经理。2015年6月至2016年11月担任信诚新选回报灵活配置混合型证 券投资基金、信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理。2015年6 月至2019年9月任信诚中证信息安全指数分级证券投资基金、信诚中证智能家居指 数分级证券投资基金基金经理。2015年8月至2016年7月担任信诚中证基建工程指数 分级证券投资基金基金经理。2016年5月至2017年10月任信诚鼎利定增灵活配置混合 型证券投资基金基金经理(2017年11月27日起变更为信诚鼎利灵活配置混合型证券投 资基(LOF))。2016年7月至2019年9月担任信诚中证基建工程指数型证券投资基金 (LOF)基金经理.2016年9月至2017年10月任信诚至益灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。2016年9月起至2019年9月任信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金基金经 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 理。2016年12月起至2019年9月任信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。2017年2月起至2019年9月担任信诚新兴产业混合型证券投资基金基金经理。 2017年3月至2018年6月担任信诚永丰一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。 2017年6月至2018年9月担任信诚至泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年6月起至2019年9月任信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年6月至2017年12月任信诚至信灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年7月 起至2019年9月担任信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金经理。2017年8月至 2018年6月任信诚至盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年6月起至2019 年9月担任中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年1月至2018 年9月担任信诚中证500指数分级证券投资基金基金经理。2019年10月加入山西证券 股份有限公司公募基金部，担任权益投资总监。2020年12月29日至2023年11月担任 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2023年8月28日起担任山 西证券创新成长混合型发起式证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员名单 公募基金业务权益板块决策委员会 主任委员：乔俊峰 委员：许煜、林理升、独孤南薰、杨旭、王翊、彭敬怡 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度报告、中期报告和年度报告。 7、计算并公告基金净值信息。 8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 9、按照规定召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法 律法规规定的最低期限。 11、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为。 12、法律法规及中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）承销证券。 （4）违反规定向他人贷款或者提供担保。 （5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营。 （2）违反基金合同或托管协议。 （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。 （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。 （6）玩忽职守、滥用职权。 （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动。 （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 （10）贬损同行，以提高自己。 （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 （12）以不正当手段谋求业务发展。 （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。 （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益。 （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制需遵循的原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公募基金管理的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公募基金管理各部门和岗位职责的设置保持相对独立， 公司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公募基金业务设置的各部门、各岗位权责分明、相互 制衡。 （5）成本效益原则。公募基金管理运用科学化的经营管理方法降低运作成 本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内 部监控。 （1）控制环境是实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 责分配、人力资源政策、企业文化等。 （2）风险评估是及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关 的风险，合理确定风险应对策略。 （3）控制活动是根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在 可承受度之内。 （4）信息与沟通是及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保 信息在公募事业部内部、外部之间进行有效沟通。 内部监督是对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有 效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 3、内部控制的主要措施 （1）健全公募基金管理法人治理结构，禁止不正当关联交易、利益输送和 内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公募基金合法权益。 （2）公募基金管理的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有 明确的授权分工，操作相互独立。公募业务建立决策科学、运营规范、管理高效 的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执 行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （3）设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：①各岗位职责明确， 有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在授权范围内承担责任。②建立重要 业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。③基金管 理监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况进行检查和反馈。 （4）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公募基金管 理各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）建立科学严密的风险评估体系，对基金管理内外部风险进行识别、评 估和分析，及时防范和化解风险。 （6）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公募基金管理经营 活动的始终。①确保管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公募业务授权标 准和程序，保证授权制度的贯彻执行。②公募基金管理各业务部门、分支机构和 各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。③公募基金管理重大业务的授权采 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。④公募基金管理适当授权，建立授权 评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已不适用的授权 及时修改或取消授权。 （7）建立完善的资产分离制度，公司资产与公募基金资产、不同基金的资 产和其他委托资产实行独立运作，分别核算。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、 交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和 岗位进行物理隔离。 （9）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （10）建立有效的内部监控制度，设置独立的监察稽核部门，对公募业务内 部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。定期评价内部 控制的有效性并适时改进。 4、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理业务的发展不断完 善内部控制制度。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：方圆 电话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞 行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国 有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续16年跻身《财富》(FORTUNE) 世界500强，营业收入排名第154位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银 行一级资本排名第9位。 截至2024年6月30日，交通银行资产总额为人民币14.18万亿元。2024年二季度， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币452.87亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师 等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职 业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从 业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至 2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年 6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银 行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003 年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授 信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先 后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷 管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学 位。 张宝江先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主持工作）、 办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济 学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。 徐铁先生，资产托管部总经理。 徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理；2014年12月至2022年4月任本 行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户经 理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助 理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2024年6月30日，交通银行共托管证券投资基金812只。此外，交通银行还 托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、理财产品、 信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、基本养老保险基金、划转国 有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公 司资产管理计划、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、 QDIE、QDLP和QFLP等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、 控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持 有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控 制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈 等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银 行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管 理。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上 确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部 控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的 基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效 的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的 风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部 控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产 托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管 管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产 托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产 托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、 《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市场变化和基金业务的发 展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全， 核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现 全流程、全链条的风险管理，聘请国际着名会计师事务所对基金托管业务运行进行 国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分配等行为的合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时 通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时确认并进行调整。交通银行 有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违 规事项未能及时纠正的，交通银行按规定报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，按规定报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构： 名称：山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 董秘：王怡里 联系电话：（0351）8686966 传真：（0351）8686918 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn 2、代销机构： 序号 代销机构 1 交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇联系人：高天客服电话：95559网址:www.bankcomm.com 2 上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26层法定代表人：其实联系人：段颖客服电话：4001818188网址：www.1234567.com.cn 3 上海利得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室办公地址：上海虹口区东大名路1118号浦江金融广场53层法定代表人：李兴春联系人：张仕钰客服电话：400-032-5885网址：www.leadfund.com.cn 4 北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层法定代表人：王伟刚联系人：王骁骁客服电话：400-055-5728网址：www.hcfunds.com 5 上海基煜基金销售有限公司 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人：王翔联系人：雷丞客服电话：4008205369网址:www.jiyufund.com.cn 6 上海中正达广基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室法定代表人：黄欣联系人：吴少文客服电话：4006767523网址：https://www.zhongzhengfund.com 7 珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘客服电话：020-89629066网址：www.yingmi.cn 8 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平联系人：张召鹏客服电话：400-817-5666网址：https://www.amcfortune.com 9 山西证券股份有限公司营业部注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：王怡里联系人：方继东客服电话：95573网站：www.i618.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为本基 金的发售机构，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 董秘：王怡里 联系电话：（0351）8686966 传真：（0351）8686918 客服电话：95573 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 网址：www.i618.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、黄丽华 联系人：刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层 办公地址：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层 法定代表人：张增刚 电话：010-68085873 经办注册会计师：白银泉、王孟萍 联系人：王孟萍 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第六部分基金的募集 一、基金募集依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2023年2月2日中国证监会证监许可 【2023】235号文件注册募集。 二、基金募集情况 本基金募集期为自2023年07月24日至2023年08月24日止。经中喜会计师事务 所验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，基金募集期共募集 10,298,307.80份基金份额(其中包括利息转份额2,797.69份),有效认购户数为 216户。其中基金管理人运用固有资金认购份额为10,002,700.27份(含募集期 利息结转的份额)，占比例为99.31%；山西证券股份有限公司的基金从业人员认 购份额为0.00份(含募集期利息结转的份额)，占比例为0.00%。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第七部分基金合同的生效 一、基金合同的生效 基金合同于2023年8月28日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理 人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基 金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届 时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充， 则本基金在履行适当程序后可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有 人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期 报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作 日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基 金合并或者终止基金合同等，并于6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（如遇香港联合交易所法定节假日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形，基金管理人有权根据实际情况 暂停办理基金份额的申购、赎回及转换业务并公告），但基金管理人根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体 业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理 时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与/或赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该 类基金份额申购、赎回或转换的价格。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份 额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人在规 定时间内全额交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申 购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资 人账户，基金管理人不承担由此产生的利息损失。 基金份额持有人在规定时间内递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机 构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日 (包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或 延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。遇交易 所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易 系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素 影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 告。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进 行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以 销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项 本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生 的任何损失由投资人自行承担。 基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整。基金管 理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、投资者通过代销机构首次申购单笔最低限额为人民币1.00元（含申购费，下 同），追加申购单笔最低限额为人民币1.00元。通过代销机构申购单笔的具体限额以 代销机构的规定为准。投资人通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币 20,000元，追加申购单笔最低限额为人民币1,000元，通过直销中心柜台申购单笔的 具体限额以基金管理人公告的规定为准。 2、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定 单个投资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见更新的招募说明书或相关公 告。 3、单笔赎回不得少于1.00份（如该帐户在该销售机构托管的基金余额不足1.00 份，则必须一次性赎回全部基金份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的 基金余额不足1.00份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额 一次性全部赎回。但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机 构的业务规定为准。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基 金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。 具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制，或新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式： 本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用，申购费率按照申购金额递 减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者可以多次申购本基金，A 类基金份额的申购费按每笔申购申请单独计算。本基金C类基金份额不收取申购费。 A类基金份额具体费用安排如下表所示。 A类基金份额的申购金额 A类基金份额的申购费率 M＜100万元 1.5% 100万元≤M＜200万元 1.0% 200万元≤M＜500万元 0.8% M≥500万元 按笔收取，1,000元/笔 （1）A类基金份额 当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 当申购费用适用固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例一：某投资人投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08元 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 申购费用＝50,000－49,261.08＝738.92元 申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份 即：投资人投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 净值为1.0500元，则其可得到46,915.31份A类基金份额。 例二：某投资人投资600万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金 份额净值为1.0560元，其对应的申购费用为1000元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝1000.00元 净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元 申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21份 即：投资人投资600万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净 值为1.0560元，可得到5,680,871.21份A类基金份额。 （2）C类基金份额 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例：某投资人投资5,000万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000,000/1.0500=47,619,047.62份 即：投资人投资5,000万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0500元，则其可得到47,619,047.62份C类基金份额。 2、赎回金额的计算 A类基金份额和C类基金份额赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增 加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 持有期限（Y） A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 计入基金财产比例 Y＜7日 1.50% 1.50% 100% 7日≤Y＜30日 0.75% 0.50% 100% 30日≤Y＜90日 0.50% 0.00% 75% 90日≤Y＜180日 0.50% 0.00% 50% Y≥180日 0.00% 0.00% 0% 注：Y为持有期限 赎回金额的计算方式为： 赎回金额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 例一：某投资人赎回本基金1万份A类基金份额，持有期限为60日，对应的赎 回费率为0.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回 金额为： 赎回金额=10,000×1.2500=12,500元 赎回费用=12,500×0.50%=62.50元 净赎回金额=12,500-62.50=12,437.50元 即：投资者赎回本基金1万份A类基金份额，持有期限为60日，对应的赎回费 率为0.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金 额为12,437.50元。 例二：某投资人赎回本基金1,000万份C类基金份额，持有时间为20日，对应 的赎回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的 赎回金额为： 赎回金额=10,000,000×1.2500=12,500,000元 赎回费用=12,500,000×0.50%=62,500元 净赎回金额=12,500,000-62,500=12,437,500元 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 即：投资人赎回本基金1,000万份C类基金份额，持有期限为20天，对应的赎 回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回 金额为12,437,500元。 3、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当 天收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适 当延迟计算或公告。为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度 受到不利影响，基金管理人可提高基金份额净值的计算精度，无需召开基金份额持 有人大会审议。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则依规定执行。 4、赎回费用由赎回基金份额的投资人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。 对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费，将赎回费全额计入基金财产； 对持续持有期等于或长于30日、少于3个月的投资人收取的赎回费，将赎回费总 额的75%计入基金财产；对持续持有期等于或长于3个月但少于6个月的投资人收取 的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期等于或长于6个月的 投资人不收取赎回费。以上每个月按照30日计算。未计入基金财产的赎回费用于支 付登记费和其他必要的手续费。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监 管部门、自律规则的规定。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持 有人利益无实质不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手 续后，基金管理人可以对销售费率实行一定的优惠。 七、申购与赎回的登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规 定的时间之前可以撤销。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 2、投资者提交有效申购基金申请后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办 理登记手续，投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 3、投资人提交有效赎回基金申请后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益 的登记手续。 4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的 有关规定进行公告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券、期货交易所、外汇市场交易时间非正常停市或者港股通临时暂停， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者（基金管 理人股东以外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者超过基金 份额总数的50%，或者变相规避前述50%集中度的情形。 8、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、支付结算机构或登记机构的 异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金会 计系统无法正常运行。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停 接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 公告。当发生上述第7、8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投 资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该笔全部或部分申购申请。如果法 律法规、监管要求调整导致上述第7项内容取消或变更的，基金管理人在履行适当 程序后，可修改上述内容，无须召开基金份额持有人大会。如果投资人的申购申请 全部或部分被拒绝，被拒绝的申购款项本金退还给投资人。在暂停申购的情况消除 时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券、期货交易所、外汇市场交易时间非正常停市或者港股通临时暂停， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述除第4项之外的情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回 款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案并在规定媒介上公告，已确认的赎回 申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选 择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时 恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全 额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为 因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请 量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个 开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下 一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日 基金总份额的10%时，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难 或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出前一开放日基金总份额 10%的赎回申请实施延期办理，具体为：基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 日基金总份额的10%的前提下，如其他赎回申请人的赎回申请在当日能够被全部确认， 则在仍可接受赎回申请的范围内对此单个持有人的赎回申请按比例确认，对此单个持有 人其余未确认的赎回申请延期办理；如其他赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确 认，则应先将其他赎回申请人的赎回申请按比例予以确认后，将其未被确认的赎回申请 与此单个持有人的全部赎回申请一并延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放 日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将 被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人 在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回 款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的 有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的 公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时 不再另行发布重新开放的公告。 十二、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基 金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相 关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提 前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。其它 非交易过户是指符合法律法规且根据登记机构的规定需要办理非交易过户的情 形。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 的投资人，或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会 团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金 份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理， 并按基金登记机构规定的标准收费。 十四、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金 额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额 投资计划最低申购金额。 十六、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配与支付。法律法规、监管机构或基金合同另有规定的除外。 十七、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人在履行相关程序后可受理 基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申 请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务 的，届时无须召开基金份额持有人大会但须提前公告，基金份额持有人应根据基 金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十八、基金份额的质押 如相关法律法规允许，基金管理人履行相关程序后有权办理基金份额的质押 业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则，届时无须召开 基金份额持有人大会但须提前公告。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规定或相关公告。 二十、在不违反相关法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利 益无实质性不利影响的前提下，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据具 体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无 需召开基金份额持有人大会审议。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第九部分基金的投资 一、投资目标 本基金将通过对创新成长企业的深入研究和分析，挖掘具有良好成长潜力的 上市公司，选取符合创新和成长特征的投资标的。力争在风险可控的前提下， 实现基金资产的长期、稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托 凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、政策性金融 债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券及其他经中 国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行 存款（包括协议存款、定期存款）、同业存单、金融衍生品（包括股指期货、 国债期货）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 合中国证监会相关规定）。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%）；本基金 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在 履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 1、大类资产配置 本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等分析 各类资产的市场趋势和收益风险水平，基于对证券市场的整体判断进而动态调整 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 股票、债券和货币市场工具等类别的资产配置比例及配置范围。 2、股票投资策略 （1）股票库的构建 本基金将主要从创新成长企业中挖掘具有良好成长潜力的上市公司，选取符 合创新特征和成长特征的投资标的，构建投资标的股票库。 创新特征：主要指突破传统，通过技术创新、产品创新、服务创新、商业与 营销模式创新等创新手段推动产业升级，从而提升企业的竞争优势和企业价值。 该类企业通常具有核心研发实力和技术、较高的行业知名度，以及良好的创 新管理和企业文化，在市场竞争中具有核心优势和持续发展能力。 成长特征：企业所属的行业处于成长性阶段，具备良好的发展趋势；或者虽 然行业相对稳定，但是企业自身的成长性较为突出。本基金将考察企业所处的产 业周期、行业发展空间、行业集中度、渗透率、企业本身的增长速度等来筛选成 长型企业。 具体来看投资标的包括但不限于以下特点： 1）过去两年研发投入比例在可比公司中处于前50%； 2）过去两年ROE均位于所处行业的前50%，或ROE具有较明显改善空间； 3）公司未来预期净利润增速高于同期预期GDP增速。 本基金将综合评价上市公司过去两年的成长性，重点考察杠杆水平、收现率、 市盈率、市净率、净营运周期、每股收益波动性、净资产收益率、现金充足率等 指标，通过仔细分析入选个股行业属性后，筛选创新能力较强、管理优秀、具有 成长性、行业地位领先的高品质上市公司作为主要投资对象，构建投资标的的股 票库，进行投资组合及动态调整。 （2）个股投资策略 本基金通过定性分析与定量分析相结合的积极投资策略，自下而上地精选价 值被低估并且具有良好基本面的股票构建投资组合。 定性分析，筛选价值公司发展潜力。本基金将结合财务数据、企业创新和成 长能力、企业发展战略、技术专利优势、市场拓展能力、公司治理结构和管理水 平、公司的行业地位、公司增长的可持续性等定性因素，寻找和挖掘具有较好爆 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 发力和长期前景的创新成长企业，自下而上配置成长个股。以产业调研和深度研 究为核心，采用以GARP策略为主导的投资方法，在投资上寻求业绩和估值匹配， 重点投资于估值在合理范围内以及具备高质量成长路径的上市公司来实现股东回 报。重点关注空间、竞争壁垒、成长质量和安全边际等四个维度。 定量分析，挖掘成长空间。以相对估值为主，绝对估值为辅。相对估值方法 包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净率（PB）、企业价值 倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）等；绝对估值方法包括股利贴现模型（DDM）、 自由现金流贴现模型（DCF）等，以此衡量股价是否处于合理的估值区间。重点关 注公司未来盈利的增长潜力，并借助企业的销售增长率、主营业务利润增长率、 营业利润增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率等指标来考量公司的历 史成长性。从资产质量、业务增长、财务结构、利润水平、盈利构成、现金流特 征等出发，挖掘具备领先优势、盈利质量较高、盈利能力较强的上市公司。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， 不使用合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。 本基金将选择企业基本面健康、盈利前景广、业绩向上弹性较大、具有成长 性且估值合理的港股纳入本基金的股票投资组合。 3、存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 4、债券投资策略 本基金根据宏观经济运行情况、货币政策走向、金融市场运行趋势和市场利 率水平变化特点等进行分析研究，运用类别资产配置策略、久期调整策略、期限 结构策略等多种积极管理策略，优选具有投资价值的个券，在严格控制风险并保 持良好流动性的基础上，实现基金的持续稳定增值。 本基金在分析宏观经济运行特征和证券市场趋势判断的前提下，在综合分析 可转换债券的债性特征、股性特征等因素的基础上，选择其中安全边际较高、股 性活跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。结合行业分析和个券选择，对成长 前景较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注，选择投资价值较高的个 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 券进行投资。 可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发 的股票，而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债 性，其中债性与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值 和票面利息；而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过对 目标公司基本面、目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分 析综合开展投资决策。 5、资产支持证券投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的 证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响， 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行 投资。 6、金融衍生品投资策略 为更好的实现投资目标，本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证 监会允许的衍生金融产品，本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、 交易活跃的衍生品合约进行交易。 （1）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位频繁调整的交易成本，以达到降低投资组合整体风险的目的。 （2）国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势 的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 7、参与融资业务投资策略 本基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行适当程序后，本基金可相 应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书中更新并公告。 四、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×60%＋中债总全价指数收益 率×20%＋恒生指数收益率（使用估值汇率调整）×20% 中证800指数是由中证指数有限公司编制，其成份股由中证500和沪深300成 份股一起构成，中证800指数综合反映沪深市场内大中小市值公司的整体状况， 适合作为本基金的业绩比较基准。中债总全价指数样本具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业 等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水 平和变动趋势。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50家上市公司股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是 反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。 上述指数均具有良好的市场代表性和市场影响力，因此根据本基金的投资范 围和投资比例，选用上述指数作为业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的 风险收益特征。 若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准 使用的指数停止发布或更改指数名称，本基金管理人可以依据维护投资者合法权 益的原则，与基金托管人协商一致在按照监管部门要求履行适当程序后，适当调 整业绩比较基准并及时公告。 五、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 六、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95%（其中投 资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%）； 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在 内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照有关 指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级 报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年， 债券回购到期后不得展期； （12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （15）基金参与股指期货合约或国债期货合约交易，应当遵守下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不 得超过基金资产净值的15%； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价 值不得超过基金持有的债券总市值的30%； 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计 算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合 计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定； （16）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并计算； （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市场波动、 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开 始。法律法规另有规定的，从其规定。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行， 但须提前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基 金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露，但法律法规另有规定的除外。重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事 会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制性规定，如适用于本基 金，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按变更后的规定执 行，但需提前公告。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规定。 九、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定，于2024年7月16日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2024年6月30日，本报告中财务资料未经审计。 投资组合报告 1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 6,182,090.40 63.62 其中：股票 6,182,090.40 63.62 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 296,370.06 3.05 8 其他资产 3,238,250.86 33.33 9 合计 9,716,711.32 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 218,000.00 2.25 B 采矿业 - - C 制造业 4,240,180.40 43.72 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 250,600.00 2.58 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 984,670.00 10.15 J 金融业 488,640.00 5.04 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M＜/td>科学研究和技术服务业 - - N＜/td>水利、环境和公共设施 - - 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 管理业 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,182,090.40 63.75 2.2报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 688041 海光信息 5,500 386,760.00 3.99 2 601689 拓普集团 6,296 337,528.56 3.48 3 000938 紫光股份 15,000 335,250.00 3.46 4 600482 中国动力 17,000 331,160.00 3.41 5 300433 蓝思科技 17,000 310,250.00 3.20 6 002273 水晶光电 18,000 305,640.00 3.15 7 688772 珠海冠宇 20,000 298,000.00 3.07 8 002315 焦点科技 11,000 296,560.00 3.06 9 301030 仕净科技 12,000 295,440.00 3.05 10 688777 中控技术 7,500 282,750.00 2.92 3报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 本基金本报告期末未持有权证。 8报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 10投资组合报告附注 10.1本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，没有被监管部门立案调查或 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 10.2本基金本报告期投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 10.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,238,241.86 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 9.00 7 其他 - 8 合计 3,238,250.86 10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十部分基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2023年8月28日，基金业绩数据截至2024年6月30日。 一、基金净值表现 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1.1山西证券创新成长A净值表现 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2023.08.28-2023.12.31 -0.34% 0.07% -4.91% 0.67% 4.57% -0.60% 2024.01.01-2024.06.30 -4.87% 0.91% 0.53% 0.81% -5.40% 0.11% 2023.08.28-2024.06.30 -5.19% 0.70% -4.38% 0.75% -0.81% -0.05% 1.2山西证券创新成长C净值表现 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2023.08.28-2023.12.31 -0.55% 0.07% -4.91% 0.67% 4.36% -0.60% 2024.01.01-2024.06.30 -5.15% 0.91% 0.53% 0.81% -5.68% 0.11% 2023.08.28-2024.06.30 -5.67% 0.70% -4.38% 0.75% -1.29% -0.06% 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 注：1、本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率*60%+中债总全价指数收益率 *20%+恒生指数收益率(使用估值汇率调整)*20%。 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较。 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：按照本基金的基金合同规定，自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资 组合比例符合本基金合同的有关约定。建仓期结束时各项资产配置比例符合基 金合同的有关约定。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十一部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项 及其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托 管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有 的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押 或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因 进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债 权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财 产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财 产强制执行。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十二部分基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、资产支持证 券、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会 计准则》、监管部门有关规定。 1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最 近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的 限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特 征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或 折价。 2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可 利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值 时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取 得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值 进行调整并确定公允价值。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券 价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； （4）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济 环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。交易所上市实 行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公 允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公 允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、银行间市场交易的固定收益品种的估值： （1）对银行间市场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价。 （2）对银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。对于含投资人回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的 价格进行估值。 （3）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在 发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的 变动的情况下，按成本估值。 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估 值。 5、股指期货合约按照估值当日结算价估值，如估值日无结算价且最近交易 日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 6、国债期货合约按照估值当日结算价估值，如估值日无结算价且最近交易 日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 7、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，根据存款协议列示的利息 总额或约定利率每自然日计提利息。 8、本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 9、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行 估值。 10、港股通投资上市流通的股票按估值日在港交所的收盘价估值；估值日 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 无交易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值涉及到 港币等主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构 公布的人民币汇率中间价为准。 11、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 12、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 13、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价 机制，以确保基金估值的公平性。 14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承 担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问 题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管 理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。由此给基金份额持有人和基金 造成的损失以及因该交易日基金净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理 人负责赔付，基金托管人不承担相应责任。 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍 五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎 回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定 公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 理人按规定对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的 责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由 于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值 错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协 助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值 错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人 享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返 还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对 因估值错误造成的损失进行评估； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （3）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）相应类别基金份额错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净 值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后 按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此 给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费 率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计 算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金 管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金 管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由 基金管理人负责赔付。 （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场、外汇市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露 主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 十、特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第12项进行估值时，所造成的误差不 作为基金份额净值错误处理。 由于证券、期货交易所、外汇市场、登记结算公司及存款银行等第三方机构发 送的数据错误，或由于不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必 要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误或因前述原因未能避免错误 发生或更正错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此 造成的影响。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十三部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 默认的收益分配方式是现金分红； 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金同一类别每份基金份额享有 同等分配权； 4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收 益分配，具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人可在法律 法规允许的前提下，与基金托管人协商一致后，调整以上基金收益分配原则和 支付方式，不需要召开基金份额持有人大会审议，但应于变更实施日前在规定 媒介公告。 四、收益分配方案 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规定。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十四部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费、 公证费和认证费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次 月按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指 令，支付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次 月按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指 令，支付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一 日C类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动 在次月按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具 划款指令，支付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金 托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于基金的销售与基金份额持有人的服务。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户资产中列支， 但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得 收取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴 义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十五部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计 年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面或双方约定的其他方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行 审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十六部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规 关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、 基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金 份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重 大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基 金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更 的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基 金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每 年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》 和基金托管协议登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载 在规定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金 份额发售的三日前登载于规定报刊和规定网站上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认备案文件的次日在规定报刊和规定 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 网站上登载《基金合同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金 份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 （含资产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将 季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期 报告或者年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有 关规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生 重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之 三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务 相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更； 16、任一类基金份额的基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点 五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 23、基金管理人改变估值技术时； 24、基金推出新业务或服务； 25、调整基金份额类别设置； 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息 可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额 持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和 招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。 （十一）清算报告 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金 财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站 上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （十二）投资非公开发行股票的信息披露 基金管理人应当在本基金投资非公开发行股票后2个交易日内，在中国证监 会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期的信息。 （十三）投资股指期货的信息披露 基金管理人应按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和 招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否 符合既定的投资政策和投资目标等。 （十四）投资国债期货的信息披露 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新） 等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政 策和投资目标等。 （十五）投资资产支持证券的信息披露 基金管理人应在按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中披露资产支持证券的交易情况。基金管理人应在 基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基 金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细；在基金季度报告中披露其 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。 （十六）投资港股通标的股票的信息披露 基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中按届时有效的法律法规或监管机构的要求披露港 股通标的股票的投资情况。 （十七）基金参与融资的信息披露 基金应当在定期报告及招募说明书（更新）等文件中详细披露参与融资业务 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。 （十八）发起资金认购份额报告 基金管理人应当按照相关法律的规定和监管机构的要求，在《基金合同》 生效公告、基金年报、中期报告、季报中分别披露基金管理人固有资金、基金 管理人高级管理人员、基金经理（可以包括基金经理之外公司投研人员）等人 员以及基金管理人股东认购本基金的份额、期限及期间的变动情况。 （十九）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高 级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法律法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信 息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在 其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在 不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金 正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国 证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟披露基金信息 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： 1、不可抗力； 2、发生暂停估值的情形； 3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十七部分侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额持有人大会审议。 基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请于侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 事务所进行审计并披露专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为 基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户 的赎回申请并支付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转 换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于 主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一 工作日主袋账户总份额的10%认定。 4、侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称应 以“基金简称+侧袋标识S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的 名称增加大写字母M标识作为后缀。基金所有侧袋账户注销后，应取消主袋账户 份额名称中的M标识。 三、实施侧袋机制期间的基金投资及业绩 侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金管理人、相关服务机构在展示基金业绩时，应当就前述情况进行充分 的解释说明，避免引起投资者误解。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值 并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋机制启用当 日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋账户的 资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债 类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅 分割其公允价值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。 如果本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的 会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 五、实施侧袋机制期间的基金费用 1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费按主袋账户基金资产净值作为基 数计提。 2、与处置侧袋账户资产有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。 3、侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的 咨询、审计费用等由基金管理人承担。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应 当按照基金份额持有人利益最大化原则，将特定资产予以处置变现，及时向侧袋 账户份额持有人支付对应变现款项。侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部 分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处 置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 七、侧袋机制的信息披露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信 息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。 3、定期报告 侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋 账户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。 会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相 关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。侧袋账户相关信息在定期报告 中单独进行披露，包括但不限于： （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息； （2）侧袋账户的初始资产、初始负债； （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息； （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况 及其他与特定资产状况相关的信息； （5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理 人对特定资产最终变现价格的承诺； （6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。 八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理 人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有人大会审议。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十八部分风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、本基金特 有的投资风险、操作风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险以及其他风险。 1、投资组合的风险 投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。 （1）市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在 的风险，本基金的市场风险来源于基金股票资产与债券资产市场价格的波动。 （2）信用风险 债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低 导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交 割风险。 （3）流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与 投资者赎回需求的匹配与平衡。 1）基金申购、赎回安排 参见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”的相关规定。 2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的 规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发 行或上市的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在 行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动 性风险适中。 3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基 金份额持有人在单个开放日申请赎回的基金份额超过前一开放日基金总份额 10%的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。以上具体内容详见 本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回/十、巨额赎回的情形及处理方 式”的相关规定。 4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的 情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金 合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎 回款项、收取短期赎回费、摆动定价机制、侧袋机制等流动性风险管理工具作为 辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、 审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，经过内部审批程序并与基 金托管人协商确认。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同 的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。 5）实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清算，并以处置变现后的款项在扣除相应费用后向基金份额持有人进行支 付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止 披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额根据基金合 同和招募说明书的约定正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有 人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不 能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性 并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因 此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金 定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终 变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担 任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时应当以 主袋账户资产为基准，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及 变化情况。 2、管理风险 在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金 收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、 投资操作出现失误，都会影响基金的收益水平。 本基金在运作过程中将对股票资产与债券资产维持一定长期目标配置比例， 这种投资策略尽管从长期看将会使本基金保持相对稳定的风险收益特性，但也可 能会导致本基金投资绩效与其它奉行更为积极的投资策略的混合型基金业绩具有 不可比拟性。 3、合规性风险 是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带 来的风险。 4、本基金特有的投资风险 （1）本基金是混合型基金，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产 的比例为60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%）； 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金管理人将发挥专业 研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化 组合配置，以控制特定风险。 （2）本基金是发起式基金，《基金合同》生效之日起满三年后的对应日， 若基金资产净值低于2亿元，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止， 且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监 会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金在履行适当程 序后可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。因此，投资者将面临 基金合同可能终止的不确定性风险。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 （3）本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货采用保证金 交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应 期限国债收益率微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货和 国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按 规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 （4）本基金可参与股票申购，由于股票发行政策、发行机制等影响新股发 行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外， 发行股票的配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使 本基金面临更多的不确定因素。 （5）本基金可投资于资产支持证券。虽然基金管理人将深入研究资产支持 证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况 以及提前偿还率水平等因素，但本基金仍可能面临资产支持证券的信用风险、利 率风险、流动性风险和提前偿付风险等各种风险。 （6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部 分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资 港股。本基金资产投资于港股时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现 出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。 （7）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的 基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证 持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可 能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可 能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存 托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭 证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可 能导致的其他风险。 （8）参与融资业务的风险 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投 资风险和对手方交易风险等融资业务特有风险。 5、操作风险 基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作 规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统 故障等风险。 6、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况 的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货市场普遍规律等做出的概述 性描述。销售机构（包括基金管理人直销机构和销售机构）根据相关法律法规及 内部评级标准对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价要素可能更 多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致 或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对 同一基金产品的风险评级结果也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、 市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。 敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况， 独立自主作出投资决策。 7、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身 直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 二、声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须 自行承担投资风险。 2、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不 预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和 基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金 托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、《基金合同》生效满三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元的； 2、基金份额持有人大会决定终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金 托管人承接的； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成 立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金财产清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份 额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最 低期限。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二十部分基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有人和 《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为 《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等 的合法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包 括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额的赎 回应符合本基金合同的规定； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议 事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提 起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包 括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值， 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充， 并保证其真实性； （10）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于1,000万元，且持 有发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年（基金合同生效不满3年提前终止的 情况除外）； （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管 理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东或债权人权利，为基 金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换、转托管、定期定额投资和非交易过户等业务的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 各类基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料不低于法律法规规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在 基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但 不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管 基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合 同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但 不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格 的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金 财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专业顾问要求提供的除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基 金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金 管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律 法规规定的最低期限； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和 银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向 基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表 有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约 定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会 另有规定的，以届时有效的法律法规为准。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法 规、中国证监会另有规定或者基金合同另有约定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人（基金管理人更换为本基金管理人控股设立的基金管理人 除外）； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需 召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费方式、 调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、基金 交易、非交易过户、转托管、定期定额投资计划等业务规则； （6）基金推出新业务或服务； （7）按照本基金合同的约定，在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提 下，变更业绩比较基准； （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出 书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行 召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配 合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开 基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和 基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基 金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有 必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之 日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理 人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管 理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金 份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监 会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金 托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登 记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应至少于会议召开前30日，在规定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有 效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说 明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式 和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知 基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基 金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托 管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表 出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大 会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符 合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有 基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和 会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持 有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式 或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为 基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人 （如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参 加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持 有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持 有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出 具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法 规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，基金份额持有人大会亦可采用网络、 电话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会 议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行。经基金份额持有人大会会议通知载明， 基金份额持有人也可以选择网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话 或其他方式授权他人代为出席会议并表决，为此，基金份额持有人需在会议通知载 明的期限内，以会议通知载明的有效方式向会议召集人提交相应有效的表决票或授 权委托书。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、 决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法 律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人 大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大 会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表 和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额 持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓 名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机 关监督下形成决议。 （六）表决 除法律法规另有规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人所持每份基 金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定 或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符 合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合 会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应 当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持 有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有 人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托 管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会 议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基 金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公 布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清 点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会 的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托 管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时， 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大 会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和 侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金 份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或 代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金 份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日 相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在 权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开 时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基 金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一 以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之 二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内同一 类别的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容 为准，本节没有规定的适用上文相关约定。 （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规、监管规则的部分，如将来法律法规、监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公 告后，可直接对本部分内容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会 审议。 三、基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基 金默认的收益分配方式是现金分红； 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金同一类别每份基金份额享 有同等分配权； 4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益 分配，具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满3个 月可不进行收益分配； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人可在法律法规 允许的前提下，与基金托管人协商一致后，调整以上基金收益分配原则和支付方式， 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 不需要召开基金份额持有人大会审议，但应于变更实施日前在规定媒介公告。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介公告。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机 构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务规则》执行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信 息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费、公 证费和认证费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法 如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次月按 照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令，支 付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。若遇法定 节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方 法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次月按 照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令，支 付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。若遇法定 节假日、公休假等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类 基金份额资产净值的0.60%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次月按 照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令，支 付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。若遇法定 节假日、公休假等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于基金的销售与基金份额持有人的服务。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户资产中列支， 但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的规定或相关公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务 人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、基金的投资 （一）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票（以下简称 “港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地 方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券及其他经中国证监会允许投 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 资的债券）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款（包括协议存款、 定期存款）、同业存单、金融衍生品（包括股指期货、国债期货）以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%）；本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （二）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95%（其中投资 于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%）； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内 地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照有关指数的 构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 产支持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发 布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回 购到期后不得展期； （12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有 一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照 有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组 合可不受前述比例限制； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值 的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保 持一致； （15）基金参与股指期货合约或国债期货合约交易，应当遵守下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资 产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过 基金资产净值的15%； 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得 超过基金持有的债券总市值的30%； 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定； （16）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内 上市交易的股票合并计算； （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市场波动、证 券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同 的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法 律法规另有规定的，从其规定。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行，但须提前 公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有 人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披 露，但法律法规另有规定的除外。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行，但需 提前公告。 （三）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份 额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所 意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 六、基金净值信息的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （二）基金净值信息 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的 次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年 度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基 金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管 人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自 决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、《基金合同》生效满三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元的； 2、基金份额持有人大会决定终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金 托管人承接的； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立 基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金财产清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告 出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财 产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额 比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期 限。 八、争议的处理 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议， 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 如经友好协商未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会，根据上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁 的地点为上海市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁费用、律师费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管辖并 从其解释。 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二十一部分托管协议内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：山西证券股份有限公司 住所及办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 成立时间：1988年7月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复[1988]315号 经营范围：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 注册资本：人民币35.8977亿元 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336） 法定代表人：任德奇 成立时间：1987年3月30日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国人民银行 银发［1987］40号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办 理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 注册资本：742.63亿元人民币 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基 金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票（以下简称 “港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地 方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券及其他经中国证监会允许投 资的债券）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款（包括协议存款、 定期存款）、同业存单、金融衍生品（包括股指期货、国债期货）以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%）；本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 金投资、融资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95%（其中投资 于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%）%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10%； （5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （6）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的10%； （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购 到期后不得展期； （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值 的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； （12）基金参与股指期货合约或国债期货合约交易，应当遵守下列要求： 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资 产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过 基金资产净值的15%； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得 超过基金持有的债券总市值的30%； 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定； （13）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内 上市交易的股票合并计算； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（7）、（10）、（11）情形之外，因证券、期货市场波动、证 券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律 法规另有规定的，从其规定。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行，但须提前 公告。 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 3.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投 资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持 有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场 公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披 露，但法律法规另有规定的除外。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系 的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及 时予以更新并通知对方。 如法律法规或监管部门取消或变更上述规定，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行，但需提前公告。 4.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 理人参与银行间债券市场进行监督。 （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理 人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对 手的名单。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金 管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托 管人在收到名单后2个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日 生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 协议进行结算。 （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由 于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 5.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管 理人银行存款业务进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立对账机制，确保基金银行存 款业务账目及核算的真实、准确。 （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签 订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、 资金划拨、账目核对、到期兑付，以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的 权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的 各项规定。 6.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督。 （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受 限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券。 （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金 管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。 基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风 险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比 例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书 面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到 上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 （4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规 要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行 证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金 资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作 日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。 （5）基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认 为上述资料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证 券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管 理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基 金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托 管人不承担相应责任，并有权报告中国证监会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。 如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担相应责任。 7.基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投 资其他方面进行监督。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中 国证监会。 （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内 答复并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要 求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他 有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人 反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人，并 有权向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并有 权向中国证监会报告。 （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护 基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师 事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有人大会审议。 基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照 相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对 基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否 安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及债券托 管账户等投资所需账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和各 类基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和 《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人定期或不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管 人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理 人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金 法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管 人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发 出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改 正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应 报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金托管人在限期内纠正。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运用、 处分、分配基金的任何资产，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制 执行。 2.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券/期货经纪机构的固有财产。 基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人、证券/期货经纪机构固有财产的 债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人、 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 证券/期货经纪机构以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求 冻结、扣押和其他权利。 3.基金托管人按照规定开立基金财产的银行存款账户、证券账户和债券托管账 户等投资所需账户，基金管理人和基金托管人按照规定开立期货资金账户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业 务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的完整和 独立。 5.对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由 基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没 有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托 管人对此不承担相应责任，但应给予积极的协助。 6．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金 财产。 （二）基金募集资产的验证 基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内，由基金管理人聘请符合《中 华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资报告需 对发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门说明，出具的验资报告应由参加验 资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集 到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收 到资金当日出具相关证明文件。 （三）基金的银行存款账户的开立和管理 1.基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 2.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并根据 基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保 管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。 3.本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使 用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 4.基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金 支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资 金结算汇划业务。 5.基金银行存款账户的管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 1.基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券 登记结算有限责任公司开设证券账户。 2.基金证券账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 3.证券账户开立后，基金管理人以本基金名义在基金管理人选择的证券经纪机 构营业网点开立对应的证券资金账户，并通知基金托管人。证券资金账户用于本基 金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行存款账户之间建 立唯一银证转账对应关系,证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全 承担责任,基金托管人不负责保管证券资金账户内存放的资金。 4.由基金托管人持基金管理人与证券经纪机构签订的三方存管相关协议办理证 券资金账户与本基金银行存款账户的银证签约手续，未经基金托管人书面同意，基 金管理人不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行存款账户）变更为其 他账户，否则，因此引起的法律后果及给本基金造成的损失全部由基金管理人承担。 5.本基金证券账户和证券资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的 需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经另一方同意擅自转让本基金的证券 账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业 务以外的活动。 （五）债券托管账户的开立和管理 1.基金合同生效后，基金管理人负责向中国人民银行进行报备，基金托管人在 备案通过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以 本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。 基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在 中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 2.基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由 基金管理人保存。 3.基金管理人代表基金签订中国银行间市场金融衍生产品交易主协议（凭证特 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 别版），协议正本由基金管理人保存。 （六）期货相关账户的开立和管理 基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在中国金融期 货交易所获取交易编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设 立。 基金托管人已取得期货保证金存管银行资格，基金管理人授权基金托管人办理 相关银期转账业务。 （七）基金投资银行存款账户的开立和管理 存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加 盖预留印鉴（须包括托管人印章）及基金管理人公章。 本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议/存款确 认单据，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、存款 到期指定收款账户等细则。 为防范特殊情况下的流动性风险，存款协议中应当约定提前支取条款。 （八）其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根 据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则 使用并管理。 （九）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实 际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨别， 不承担存款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。 （十）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、 基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人 在代表基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送 达基金托管人处。合同保管20年以上，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除 外。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金 合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《中国证监会关于证 券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类 基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作 日交易结束后计算当日的各类基金份额的基金资产净值和基金份额净值，以约定方 式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金 管理人，由基金管理人对各类基金份额净值结果按规定予以公布。 本基金按以下方法估值： 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化 且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格 的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； （4）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未 发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。交易所上市 实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交 易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况 下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首 次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会有关规定确定公允价值。 3、银行间市场交易的固定收益品种的估值： （1）对银行间市场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价。 （2）对银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。对于含投资人回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。 （3）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情 况下，按成本估值。 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 5、股指期货合约按照估值当日结算价估值，如估值日无结算价且最近交易日后 经济环境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 6、国债期货合约按照估值当日结算价估值，如估值日无结算价且最近交易日后 经济环境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 7、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，根据存款协议列示的利息总额 或约定利率每自然日计提利息。 8、本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定 的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 9、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行估值。 10、港股通投资上市流通的股票按估值日在港交所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币 等主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的 人民币汇率中间价为准。 11、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 12、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 13、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按 国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承 担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问 题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。由此给基金份额持有人和基金造成 的损失以及因该交易日基金净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔 付，基金托管人不承担相应责任。 （二）净值差错处理 当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基 金造成损失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管 理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行 赔偿。 1.如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值 方法的第1－11、13-14进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复 核过程中没有发现，且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资 者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基 金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任； 2.如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算 和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理 人负责赔付； 3.基金管理人、基金托管人按估值方法的第12项进行估值时，所造成的误差不 作为基金资产估值错误处理。 由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、外汇市场、存款银行、期货经纪 机构及登记结算公司等第三方机构发送的数据错误、有关会计制度变化等原因，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发 现错误或因前述原因未能避免错误发生或更正错误的，由此造成的基金资产估值错 误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极 采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执行； 如果行业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，双方应本 着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露 主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 （四）基金会计制度 按国家有关部门制定的会计制度执行。 （五）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各 自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方 法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 （六）会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基 金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （七）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制， 应于每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度 报表的编制，应于每季度终了后15个工作日内完成；基金招募说明书、基金产品资 料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金招募说明 书和基金产品资料概要并登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产品资料概要的其他信息发 生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金终止运作的，基金管理人不再更新 基金招募说明书和基金产品资料概要。中期报告在基金会计年度前6个月结束后的2 个月内公告；年度报告在会计年度结束后3个月内公告。如果基金合同生效不足2个 月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人在月初3个工作日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有关报表 提供给基金托管人；基金托管人收到后在2个工作日内进行复核，并将复核结果及时 书面或以双方约定的其他方式通知基金管理人。对于季度报告、中期报告、年度报 告、更新招募说明书、基金产品资料概要等，基金管理人和基金托管人应在上述监 管部门规定的时间内完成编制、复核及公告。基金托管人在复核过程中，发现双方 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以 双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告 之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 基金托管人对上述报告复核完毕后，可以出具复核确认书（盖章）或进行电子 确认或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基 金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人 和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期20年以上，法 律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担 责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送 交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途， 并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好 协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成 的，任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据上海国 际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁 裁决是终局的，并对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用、 律师费由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法 权益。 本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 行政区和台湾地区法律）管辖，并从其解释。 八、托管协议的修改与终止 （一）基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。 （二）基金托管协议的终止 1.《基金合同》终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事 由造成其他基金托管人接管基金财产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事 由造成其他基金管理人接管基金管理权； 4.发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止 事项。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二十二部分对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金 份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 一、电子对账单寄送 投资者可以通过本公司客服电话、电子邮件、短信等通道定制对账单服务。本 公司在获得准确手机号码、电子邮箱的前提下，为已定制账单服务的投资者提供电 子对账单。 基金管理人为季度内有要交易的基金份额持有人提供季度电子对账单。投资者 登记个人电子邮箱信息后，可定制季度、半年度和年度电子账单。电子对账单在每 季、半年、年度结束后15个工作日内向基金持有人指定电子信箱发送。 由于投资者提供的电子邮箱不详等原因，造成对账单无法按时准确送达，请及 时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单， 敬请拨打客服热线。 二、信息定制服务 在技术条件成熟时，基金管理人可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客 户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短信（因相关方技术系统原因， 小灵通用户暂不享有短信服务，待技术系统开发运行成功后，基金管理人将及时向 小灵通用户提供上述服务）、EMAIL等方式为基金投资者发送所订制的信息，内容包 括：交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等。 三、资讯服务 1、客户服务电话 投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等 信息，可拨打本公司客户服务中心电话。 客户服务电话：95573、0351-95573 公司网址：www.i618.com.cn 公募基金业务网址：http://publiclyfund.sxzq.com:8000/ 四、客户投诉处理 投资者可以拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉代销机构或直销机构 的人员和服务。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二十三部分其他应披露事项 以下信息披露事项已通过《证券日报》、基金管理人的公募基金业务网站 （http://publiclyfund.sxzq.com:8000/）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）进行公开披露。 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金2024年中期报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-8-28 2 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金2024年第2季度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-7-18 3 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 中国证监会指定报刊及网站 2024-6-6 4 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 中国证监会指定报刊及网站 2024-6-6 5 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金2024年第1季度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-4-19 6 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金2023年年度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-3-28 7 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金2023年第4季度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-1-22 8 山西证券股份有限公司关于新增中正达广基金销售有限公司为销售机构的公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-1-9 7 山西证券股份有限公司关于旗下部分基金2024年非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-12-29 8 山西证券股份有限公司关于山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金证券交易结算模式转换完成的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-12-28 9 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金更新招募说明书和托管协议的提示性公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-12-28 10 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新（2023年第2号） 中国证监会指定报刊及网站 2023-12-28 11 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金托管协议（2023年12月修订） 中国证监会指定报刊及网站 2023-12-28 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二十四部分招募说明书存放及查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构 的住所，投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得 上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管 理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资人还可以直接登录基金管理人的网站（http://www.i618.com.cn）查阅和 下载招募说明书。 山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二十五部分备查文件 一、本基金备查文件包括下列文件： 1、中国证监会准予山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金注册的文 件； 2、《山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《山西证券创新成长混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。 二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式 1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其 余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购 买复印件。 山西证券股份有限公司 2024年10月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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