最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 山西证券裕泽债券发起式A(016885) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 4159162 | ||||||||
| 基金代码 | 016885 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-10-31 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新（2024年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金 招募说明书更新 （2024年第1号） 基金管理人：山西证券股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二零二四年十月 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会[2022]年[6]月[16]日证监许可[2022]1264号 《关于准予山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金 的基金合同于2022年12月21日正式生效。 基金管理人保证《山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连 续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，自主 判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金，但低于股票型基金 和混合型基金。 本基金为发起式证券投资基金，《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基 金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延 续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取 消、更改或补充，则本基金在履行适当程序后可以参照届时有效的法律法规或中国证 监会规定执行。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支 持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、法律风险等。信用风险指 资产支持证券参与主体违约的风险，是资产支持证券最大的风险。利率风险是指资产 支持证券的价格受到利率波动发生逆向变动而造成的风险。流动性风险是由于资产支 持证券不能迅速、低成本地变现的风险。法律风险是指因资产支持证券交易结构较为 复杂、参与方较多、交易文件较多，而存在的法律风险和履约风险。这些风险可能会 给基金净值带来一定的负面影响和损失。 本基金可投资国债期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融合约，其价值取决 于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预 期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流 动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序 后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎 回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金单一投资者（基金管理人股东以外的发起资金提供方除外）持有基金份额 数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本次招募说明书主要更新了基金管理人、基金托管人、相关服务机构、基金的投 资、基金的业绩和其他应披露事项等相关内容。本招募说明书所载内容截止日为2024 年9月6日，有关财务和业绩表现数据截止日为2024年6月30日（财务数据未经审 计）。原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为 准。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 目录 第一部分绪言...............................................................................................................................4 第二部分释义...............................................................................................................................5 第三部分基金管理人.................................................................................................................10 第四部分基金托管人.................................................................................................................30 第五部分相关服务机构.............................................................................................................33 第六部分基金的募集.................................................................................................................35 第七部分基金合同的生效.........................................................................................................36 第八部分基金份额的申购和赎回.............................................................................................37 第九部分基金的投资.................................................................................................................50 第十部分基金的业绩.................................................................................................................60 第十一部分基金的财产.............................................................................................................62 第十二部分基金资产估值...........................................................................................................63 第十三部分基金的收益与分配.................................................................................................69 第十四部分基金的费用与税收.................................................................................................71 第十五部分基金的会计与审计.................................................................................................74 第十六部分基金的信息披露.....................................................................................................75 第十七部分侧袋机制.................................................................................................................83 第十八部分风险揭示.................................................................................................................87 第十九部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算.........................................................93 第二十部分基金合同的内容摘要.............................................................................................95 第二十一部分基金托管协议的内容摘要...............................................................................120 第二十二部分基金份额持有人服务.......................................................................................133 第二十三部分其他应披露事项...............................................................................................135 第二十四部分招募说明书存放及其查阅方式.......................................................................137 第二十五部分备查文件...........................................................................................................138 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第一部分绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效 的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金管理 公司治理准则（试行）》（以下简称《治理准则》）和其他有关规定以及《山西证券裕 泽债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料 申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二部分释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指山西证券股份有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同：指《山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《山西证券裕泽债券型 发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招 募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金基金份额发 售公告》 8、基金产品资料概要：指《山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国 港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的 资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提 供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、发起资金：指用于认购本基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固 有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理 资格者，包括但不限于本基金的基金经理，同时也包括基金经理之外公司投研人员，下 同）等人员的资金，发起资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的 基金份额持有期限不低于3年 24、发起资金提供方：指以发起资金认购且承诺以发起资金认购的基金份额持有期 限不少于3年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理 等人员 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 26、销售机构：指直销机构和代销机构 27、直销机构：指山西证券股份有限公司 28、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为山西证券股份有限公司 或接受山西证券股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余 情况的账户 33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过3个月 36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 42、《业务规则》：指《山西证券股份有限公司公募基金管理业务注册登记管理细 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为 44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条 件要求将基金份额兑换为现金的行为 46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的 其他基金基金份额的行为 47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金 份额销售机构的操作 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成 扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额)超过上一工作日基金总份额的10% 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存 款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购或赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少 对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对 待 58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信 息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会 基金电子披露网站）等媒介 59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进 行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风 险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 60、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份 额持有人服务的费用 61、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资者认购 /申购基金时收取认购/申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者 认购/申购基金份额时不收取认购/申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费 的，称为C类基金份额 62、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 63、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于管理信 用风险的信用衍生工具 64、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方 65、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方 66、名义本金：亦称交易名义本金，是一笔信用衍生品交易提供信用风险保护的金 额，各项支付和结算以此金额为计算基准 67、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新第三部分基金管理人一、基金管理人概况名称：山西证券股份有限公司住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：王怡里成立日期：1988年7月28日批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行复[1988]315号组织形式：股份有限公司存续期限：持续经营注册资本：人民币35.8977亿元联系电话：（0351）8686668传真：（0351）8686667股权结构：序号股东名称持股数量持有比例（%）1山西金融投资控股集团有限公司1,140,374,24231.772太原钢铁(集团)有限公司367,268,61610.233山西国际电力集团有限公司199,268,8565.554中央汇金资产管理有限责任公司51,695,1201.44中国建设银行股份有限公司－国泰中5证全指证券公司交易型开放式指数证48,612,6431.35券投资基金6郑州热力集团有限公司34,321,7450.96中国建设银行股份有限公司－华宝中7证全指证券公司交易型开放式指数证32,406,2400.90券投资基金8香港中央结算有限公司27,527,1520.77中国农业银行股份有限公司－中证925,644,7770.71500交易型开放式指数证券投资基金10山西省科技基金发展有限公司22,100,0000.62注：截止到2024.6.30前十大股东持股情况 序号 股东名称 持股数量 持有比例（%） 1 山西金融投资控股集团有限公司 1,140,374,242 31.77 2 太原钢铁(集团)有限公司 367,268,616 10.23 3 山西国际电力集团有限公司 199,268,856 5.55 4 中央汇金资产管理有限责任公司 51,695,120 1.44 5 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 48,612,643 1.35 6 郑州热力集团有限公司 34,321,745 0.96 7 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 32,406,240 0.90 8 香港中央结算有限公司 27,527,152 0.77 9 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 25,644,777 0.71 10 山西省科技基金发展有限公司 22,100,000 0.62 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 经营范围： 许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目外， 凭营业执照依法自主开展经营活动） 根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券股份有限公司设立资产管理子公 司的批复》（证监许可[2021]1700号），山西证券股份有限公司（以下简称“山西证 券”）获准设立全资证券资产管理子公司，即“山证（上海）资产管理有限公司”（以 下简称“山证资管”），业务范围为证券业务（证券资产管理）、公募基金管理业务。 山证资管已完成工商登记，并于2023年8月31日取得《经营证券期货业务许可证》。 山西证券管理的所有公开募集证券投资基金的基金管理人将在履行相应程序后，由“山 西证券股份有限公司”变更为“山证（上海）资产管理有限公司”。 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 侯巍先生，公司党委书记、董事长、执行委员会主任，1972年8月出生，中共党 员，硕士学位，于1994年7月加入本公司。自2014年12月起担任公司党委书记，2015 年2月起担任公司董事长，2020年12月起担任公司执行委员会主任。自2022年4月 起担任山西金融投资控股集团有限公司党委专职副书记、副董事长，2022年9月起担 任工会主席；2009年4月起兼任中德证券有限责任公司董事长；2020年4月起兼任上 交所战略发展委员会委员、债券发展委员会委员，2020年12月起兼任山西省证券业协 会会长，2021年3月起兼任深交所战略发展委员会委员，2021年5月起兼任中国证券 业协会理事，2021年9月起兼任中国上市公司协会理事；2018年12月受聘为中共山西 省委联系服务的高级专家。1994年7月至2001年12月期间曾任山西省信托投资公司 南宫证券营业部经理助理、监理、副经理、经理、证券业务部投资银行部经理；2001 年12月至2020年12月期间曾任本公司副总经理、党委委员、董事、总经理、党委副 书记；2013年11月至2021年6月期间曾任山西股权交易中心有限公司董事、董事长； 2020年6月至2022年4月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司党委委员。 王怡里先生，公司党委副书记、副董事长、总经理、执行委员会委员、董事会秘书， 1973年6月出生，中共党员，本科学历，于2002年3月加入本公司。自2010年4月 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 起担任公司董事会秘书，2020年8月起担任公司党委副书记，2020年12月起担任公司 副董事长、总经理、执行委员会委员。自2016年11月起兼任中德证券有限责任公司董 事，2020年3月起兼任山证科技（深圳）有限公司执行董事，2021年10月起兼任格林 大华期货有限公司党委书记，2022年7月起兼任格林大华期货有限公司董事长；2019 年1月起兼任山西省金融学会理事会副会长，2020年12月起兼任山西省证券业协会副 会长，2021年6月起兼任山西股权交易中心有限公司董事，2022年1月起兼任中国证 券业协会人才发展专业委员会副主任委员。2002年4月至2013年3月期间曾任本公司 资产管理部副总经理、资产管理部总监、综合管理部总经理、董事会办公室总经理、行 政保卫部总经理；2010年2月至2020年12月期间曾任公司党委委员、副总经理、第 三届董事会职工董事；2013年6月至2022年2月期间曾任山证基金管理有限公司董事 长、山证资本管理(北京)有限公司董事长、龙华启富投资有限责任公司（2019年7月 更名为山证投资有限责任公司）董事长、龙华启富(深圳)股权投资基金管理有限公司董 事长、山证创新投资有限公司执行董事、山证科技（深圳）有限公司总经理。 刘鹏飞先生，山西金融投资控股集团有限公司党委委员、职工董事、副总经理、金 融投资部总经理，1981年6月出生，中共党员，硕士学位，于2020年12月起担任本 公司董事。自2019年12月起担任山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总经理、 职工董事，2022年9月起担任山西金融投资控股集团有限公司党委委员，2022年11月 起担任山西金融投资控股集团有限公司副总经理。自2017年3月起兼任山西省融资再 担保集团有限公司董事，2020年5月起兼任华融晋商资产管理股份有限公司董事，2021 年5月起兼任山西金控资本管理有限公司董事长，2021年8月起兼任山西信创产业园 有限公司执行董事。2023年9月起兼任山西金信清洁引导投资有限公司临时党支部书 记；2024年2月起兼任山西太行产业投资基金管理有限公司党委书记、董事长。2016 年8月至2017年2月曾任山西国信投资集团有限公司投资管理部副总经理；2017年2 月至2018年2月曾任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理；2018年2 月至2019年11月曾任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理（主持工作）。 李小萍女士，公司专职党委副书记、工会主席、董事，1971年12月出生，中共党 员，中央党校研究生，于2018年1月加入本公司。自2018年2月起担任公司专职党委 副书记，自2018年9月起担任公司工会主席，自2020年12月担任公司董事。1997年 4月至2003年3月期间曾任山西省信托投资公司人事处主任科员；2003年3月至2016 年6月期间曾任山西省国信投资(集团)公司专职纪检员、纪委副书记、人力资源部经理、 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 纪检委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪委副书记、人力资源总监；2016年7 月至2018年2月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司人力资源总监兼党委组织部 部长、人力资源部总经理、机关党委书记、机关党委统战委员、工会主席；2017年2 月到2018年2月期间曾任山西省投资集团有限公司监事、监事会主席。 周金晓先生，太原钢铁（集团）有限公司资本运营和海外事业发展部部长，1973 年11月出生，中共党员，本科学历，于2020年12月起担任本公司董事。自2022年7 月起担任太原钢铁（集团）有限公司资本运营和海外事业发展部部长。自2020年4月 兼任石太铁路客运专线有限责任公司董事；2020年4月至2023年12月兼任太钢集团 财务有限公司董事；2022年11月起兼任太钢（天津）商业保理公司执行董事、总经理； 2023年2月起兼任山西太钢保险代理有限公司执行董事、总经理；2023年5月起兼任 太钢国际发展（香港）有限公司董事；2023年6月起兼任山西太钢投资有限公司执行 董事、总经理；2023年8月起兼任山西太钢创业投资有限公司执行董事、总经理；2023 年12月起兼任山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系管理部部长；2021年12 月起兼任山西宝地产城发展有限公司董事。2007年7月至2008年5月曾任太原钢铁（集 团）有限公司计财部投资管理室主任，2008年5月至2009年1月曾任太钢铁（集团） 有限公司计财部资产管理室主任，2009年2月曾至2018年11月任太钢集团土耳其KROM＜/p>公司财务总监，2020年3月至2022年6月曾任山西太钢不锈钢股份有限公司证券事务 代表，2021年7月至2022年6月曾任太原钢铁（集团）有限公司资本运营部部长和经 营财务部副部长、山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系管理部部长。 夏贵所先生，1963年2月出生，中共党员，本科学历，于2018年8月起担任本公 司董事。自2010年6月起兼任山西国电置业有限公司董事，2010年8月起兼任山西地 方电力有限公司董事，2018年5月起兼任山西灏鼎能源投资有限公司监事。2001年11 月至2004年3月曾任山西通宝能源股份有限公司总会计师；2004年3月至2008年2 月曾任山西通宝能源股份有限公司副总经理兼会计师；2008年2月至2010年7月曾任 山西国际电力配电管理公司总会计师、党委委员；2010年7月至2020年2月曾任山西 国际电力集团有限公司财务部经理（期间：2014年2月至2017年3月任晋能电力集团 有限公司总会计师、党委委员职务）；2017年11月至2020年2月曾任晋能集团有限 公司财务管理部副部长。 邢会强先生，中央财经大学法学院教授，1976年9月出生，中共党员，博士学位， 于2020年12月起担任本公司独立董事。自2007年7月起任教于中央财经大学。自2017 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 年4月起兼任中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长，2017年10月起兼任先锋基 金投资管理有限公司独立董事，2020年1月起兼任北京市策略律师事务所任兼职律师、 资本市场部高级顾问，2020年12月起兼任北京市金融服务法学研究会会长，2020年 12月起兼任利安人寿保险股份有限公司独立董事，2021年1月起兼任北京万泰生物药 业股份有限公司独立董事，2023年5月起兼任中国上市公司协会独立董事专业委员会 委员。2005年7月至2007年6月曾在中国工商银行博士后工作站、北京大学博士后流 动站工作。 朱祁先生，复旦大学管理学院金融与财务学系副教授，1975年11月出生，博士学 位，于2020年12月起担任本公司独立董事。自2012年7月起担任复旦大学管理学院 金融与财务学系副教授。自2019年8月起兼任宁波人健药业集团股份有限公司独立董 事，2022年10月起兼任上海复深蓝软件股份有限公司独立董事。2007年9月至2012 年6月曾任上海交通大学安泰经济与管理学院金融系讲师。 李海涛先生，长江商学院金融学教授，1969年2月出生，博士学位，于2020年12 月起担任本公司独立董事。自2013年3月起担任长江商学院金融学教授。自2012年 12月起兼任中国白银集团有限公司独立董事，2016年4月起兼任汇安基金管理有限责 任公司独立董事，2017年12月起兼任德邦证券股份有限公司独立董事，2021年6月起 兼任康桥悦生活集团有限公司独立董事。1997年6月至2005年5月曾任康纳尔大学 Johnson管理学院金融学助理教授；2005年6月至2013年2月曾任密西根大学Ross商 学院金融学教授；2011年6月至2013年2月任长江商学院金融学访问教授。 郭洁女士，华夏桥水（北京）投资管理有限公司执行董事，1975年8月出生，学 士学位，高级会计师、注册会计师，于2020年12月起担任本公司独立董事。自2020 年12月起担任华夏桥水（北京）投资管理有限公司执行董事。自2020年3月至2024 年2月兼任山西中绿环保科技股份有限公司独立董事，2022年5月起兼任晋城农村商 业银行股份有限公司独立董事。1997年12月至2005年6月曾任大连中连资产评估有 限公司总经理；2004年7月至2005年7月曾任北京中兆国际会计师事务所有限公司总 经理；2005年7月至2008年7月曾任民政部紧急救援促进中心理事会秘书、办公室副 主任及其子公司欣诺紧急救援投资管理有限公司副总经理；2008年7月至2011年3月 曾任北京中长石基信息技术股份有限公司董事、董事会秘书；2011年5月至2019年12 月曾任山西国元资产评估有限公司法定代表人。 乔俊峰先生，公司执行委员会委员、职工董事，1965年11月出生，中共党员，硕 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 士学位，于1994年10月加入本公司。自2020年12月起担任公司执行委员会委员、公 司第四届董事会职工董事。自2016年1月起兼任山证国际金融控股有限公司董事长， 2017年6月起兼任本公司上海资产管理分公司总经理；2021年10月起兼任山证（上海） 资产管理有限公司总经理；2021年11月起兼任山西财经大学金融学院专业学位硕士研 究生校外指导教师。1996年6月至2002年2月期间曾任山西省信托投资公司大营盘证 券营业部经理、证券业务部副经理、证券部副总经理、上海证券营业部监理、经理；2002 年2月至2007年10月期间曾任本公司网络交易部总经理、太原府西街证券营业部总经 理（兼）、智信网络董事长兼总经理（兼）、经纪业务总部总经理；2007年10月至2017 年1月期间曾任大华期货经纪有限公司董事、大华期货有限公司总经理、董事长，格林 期货有限公司董事长、格林大华期货有限公司董事长；2007年4月至2022年6月期间 曾任本公司职工董事、党委委员、副总经理，2021年10月至2023年5月曾任山证（上 海）资产管理有限公司董事长。 2、监事会成员基本情况 焦杨先生，公司监事会主席，1966年11月出生，中共党员，硕士学位，于2019 年12月加入本公司。自2011年5月起担任公司监事会主席。自2015年1月至2024年 1月兼任汇丰晋信基金管理有限公司监事会主席，自2023年4月起兼任中国上市公司 协会监事会专业委员会委员。1993年6月至1997年3月期间曾任山西省审计厅中央处 科员、副主任科员；1997年3月至2014年12月期间曾任山西省信托投资公司计划处 副处长、资金部副主任、公司副总经理、资金管理部经理（兼）、党委委员、公司常务 副总经理；2014年12月至2016年6月期间曾任山西国信投资集团有限公司风控总监 兼审计风控部总经理；2016年6月至2019年12月期间曾任山西金融投资控股集团有 限公司运营总监兼资本运营部总经理、投资管理部总经理；2015年1月至2020年3月 期间曾任山西信托股份有限公司监事、监事会主席，山西国信融资再担保有限公司监事， 山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席，山西省金融资产交易中心(有限 公司)监事，山西股权交易中心有限公司监事、监事会主席，山西省农业信贷融资担保 有限公司董事；2010年10月至2011年5月期间曾任本公司监事；2019年12月至2024 年1月曾任公司党委委员。 郭志宏先生，1966年5月出生，中共党员，硕士学位，于2015年5月起担任本公 司监事。自2021年7月起兼任山西省融资担保行业协会会长。1983年6月至1996年5 月历任中国人民银行沁源支行干事、晋东南地区中心支行干事、长治分行干事、长子县 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 支行副行长、长治分行政教科副科长；1996年5月至2002年8月任长治市城市信用中 心社副主任；2002年9月至2005年12月任长治市城市信用社总经理；2005年12月至 2012年4月历任长治市商业银行副行长、行长；2012年5月至2015年3月，任山西信 托股份有限公司监事、监事会主席；2015年3月至2017年1月任山西信托股份有限公 司党委委员、副总裁；2017年1月至2019年1月任山西省融资再担保有限公司党委书 记、董事长；2019年1月至2023年10月任山西省融资再担保集团有限公司党委书记、 董事长。 刘奇旺先生，吕梁国投集团有限公司副董事长、副总经理，1963年3月出生，中 共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2017年12月起担任吕梁国 投集团有限公司副董事长、副总经理。1992年10月至2007年4月曾任吕梁地区信托 投资公司办公室副主任、主任。2007年5月至2023年4月曾任吕梁市投资管理公司总 会计师。 王国峰先生，长治市财政保障中心主任，1964年8月出生，中共党员，大学学历， 于2022年5月起担任本公司监事。自2020年12月起担任长治市财政保障中心主任。 自2017年10月起担任长治市投资建设开发有限公司执行董事兼总经理。1990年2月 进入长治市行政事业单位国有资产管理中心从事经济类工作；2005年3月至2015年3 月曾任长治市行政事业单位国有资产管理中心副主任；2015年4月3日至2015年9月 曾主持长治市行政事业单位国有资产管理中心的全面工作；2015年9月至2019年5月 曾任长治市行政事业单位国有资产管理中心主任；2015年5月至2020年12月曾任山 西证券股份有限公司监事；2019年6月至2020年12月曾任长治市经济建设投资服务 中心主任。 李国林先生，山西省投资集团有限公司专职党委副书记、副董事长，1972年8月 出生，中共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2020年9月起担任 山西省投资集团有限公司专职党委副书记、副董事长。自2014年9月起担任山西久晖 股权投资管理有限公司执行董事。2004年4月至2017年12月曾历任山西省科技基金 发展总公司部门副经理、部门经理、总经理助理、总法律顾问、副总经理、总经理、党 支部书记；2017年12月至2020年9月曾任山西省科技基金发展有限公司（原山西省 科技基金发展总公司）党支部书记、执行董事、总经理；2020年9月至2021年4月曾 任山西省投资集团有限公司副总经理。 武爱东先生，1967年6月出生，中共党员，中央党校研究生，于2020年12月起 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 担任本公司监事。自2022年9月起担任山西省食品工业协会理事会副秘书长。1998年 6月至2015年12月历任汾酒大厦工会主席、党委书记、总经理、执行董事；2016年1 月至2017年9月曾任竹叶青酒营销有限公司董事长；2016年1月至2019年12月曾任 山西杏花村汾酒厂股份有限公司总经理助理；2017年9月至2019年11月曾任四川天 玖投资有限责任公司党支部书记、董事长；2019年11月至2022年6月曾任山西杏花 村国际贸易有限责任公司党支部书记、董事、总经理；2020年3月至2022年6月曾任 山西杏花村汾酒大厦有限责任公司执行董事。 白景波先生，山西省投资集团有限公司党委委员、副总经理、工会主席，1974年3 月出生，中共党员，中央党校研究生，自2020年12月起担任本公司监事。自2022年 1月起担任山西省投资集团有限公司党委委员、副总经理、工会主席。2010年4月至 2013年3月曾任山西省经贸投资控股集团有限公司业务运行处处长；2013年3月至2013 年12月曾任山西国瑞投资有限公司董事、总经理；2013年3月至2013年12月曾任山 西国瑞房地产开发有限公司副董事长、党支部书记；2013年12月至2018年8月曾任 山西国瑞房地产开发有限公司党支部书记、董事长；2018年8月至2022年1月曾任山 西省旅游投资控股集团有限公司党委委员、董事、总会计师；2019年4月至2022年5 月曾任太原重工股份有限公司监事；2019年9月至2022年3月曾任太原狮头水泥股份 有限公司董事。 崔秋生先生，山西焦化集团有限公司企业管理处、政策研究室党支部书记、处长、 主任，1973年9月出生，中共党员，硕士学位，自2020年12月起担任本公司监事。 2018年7月至今任山西焦化集团有限公司企业管理处、政策研究室党支部书记、处长、 主任。自2019年5月至2023年10月兼任山西焦煤置业有限公司监事，2020年4月起 兼任山西洪洞华实热电有限公司董事，2020年12月起兼任中煤华晋集团有限公司董事， 2021年7月起兼任山西国瑞投资有限公司董事。2005年3月至2009年3月曾任山西焦 化焦化三厂精酚车间主任；2009年3月至2009年9月曾任山西焦化焦化三厂总工艺师； 2009年9月至2011年1月曾任山西焦化焦化五厂总工程师；2011年2月至2011年6 月曾任山西焦化生产技术部副部长、总调度长；2011年6月至2013年3月曾任山西焦 化焦化厂副厂长；2013年3月至2017年9月曾任山西焦化焦油加工厂党委书记、厂长； 2017年10月至2018年7月曾任山西焦化设计研究院（有限公司）党委书记、副董事 长。 胡朝晖先生，公司职工监事，山证（上海）资产管理有限公司业务总监。1969年6 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 月出生，中共党员，本科学历，于1992年12月加入本公司。自2002年2月起担任公 司职工监事，自2023年7月起担任山证（上海）资产管理有限公司业务总监。1992年 12月至2002年3月期间曾任山西信托投资公司证券部部门经理、经营部经理、汾酒厂 营业部经理、西矿街营业部经理；2002年3月至2021年6月期间曾任本公司坞城路证 券营业部总经理、西安高新二路证券营业部总经理、风险控制部总经理、稽核审计部总 经理、公司监事会副主席；2011年7月至2021年12月期间曾任山证投资有限责任公 司监事；2014年6月至2021年10月曾任山证资本管理（北京）有限公司监事。 刘文康先生，公司职工监事、风险管理部总经理，1971年2月出生，中共党员， 本科学历，于1998年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自2016 年5月起担任公司风险管理部总经理。自2018年12月起兼任山证创新投资有限公司监 事，2020年3月起兼任山证科技（深圳）有限公司监事，自2023年9月起兼任格林大 华期货有限公司监事会主席。1998年9月至2000年4月期间任职于本公司投资研究部； 2000年4月至2016年5月期间曾任公司太原解放北路证券营业部经理助理、经纪管理 部副总经理、大同新建南路证券营业部总经理、合规管理部总经理。 司海红女士，公司职工监事、人力资源部总经理，1978年7月出生，中共党员， 硕士研究生学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事， 自2021年9月起担任公司人力资源部总经理。2000年8月至2016年10月期间任职于 本公司投资银行部、计划财务部、董事会办公室；2016年10月至2021年9月期间曾 任公司人力资源部总经理助理、副总经理（主持工作）。 张红兵先生，公司职工监事、研究所总监、销售交易部总监，1981年8月出生， 中共党员，硕士研究生学历，于2007年7月加入本公司。自2020年12月起担任公司 职工监事，自2022年2月起担任公司研究所副所长，2023年7月起担任公司研究所总 监，兼销售交易部总监。2007年7月至2011年6月期间任职于本公司研究所；2011年 6月至2022年2月期间曾任公司研究所所长助理、所长助理（主持工作）、副所长（主 持工作）。 3、高级管理人员基本情况 侯巍先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 王怡里先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 乔俊峰先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 汤建雄先生，公司副总经理、执行委员会委员，1968年12月出生，中国民主同盟 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 盟员，本科学历，于1996年1月加入本公司。自2011年8月起担任公司副总经理，自 2018年1月起担任公司财务负责人，自2020年12月起担任公司执行委员会委员。自 2009年4月起兼任中德证券有限责任公司董事、2013年10月起兼任格林大华期货有限 公司董事、2021年10月起兼任山证（上海）资产管理有限公司监事、2021年11月起 兼任山证（上海）资产管理有限公司监事会主席、2021年8月起兼任公司战略发展部 总经理；2022年1月起兼任中国证券业协会财务会计专业委员会委员。1996年12月至 2001年9月期间曾任山西省信托投资公司上海证券部财务经理、清算部副总经理；2001 年9月至2019年7月期间曾任公司资产管理部副总经理兼总监理、计划财务部总经理、 人力资源部总经理；2007年11月至2013年10月曾任大华期货有限公司董事；2010年 4月至2021年8月期间曾任公司财务总监、合规总监、首席风险官；2011年7月至2020 年12月期间曾任龙华启富投资有限责任公司董事（2019年7月更名为山证投资有限责 任公司）。 高晓峰先生，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员、合规总监，1975年11 月出生，中共党员，本科学历，于2017年4月加入本公司。自2017年6月起担任公司 副总经理、合规总监，2020年12月起担任公司执行委员会委员，2022年6月起担任公 司党委委员。自2022年1月起兼任中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会委 员，2023年7月起兼任山证（上海）资产管理有限公司合规总监，2023年12月起兼任 中德证券有限责任公司监事、监事会主席。1999年8月至2004年3月期间曾任中国证 监会太原特派办机构监管处科员、副主任科员；2004年3月至2017年3月期间曾任中 国证监会山西监管局机构监管处副主任科员，期货监管处副主任科员，机构监管处副主 任科员、主任科员，上市处主任科员，办公室副主任(主持工作)、主任，期货监管处处 长，法制工作处处长(期间在山西金融投资控股集团有限公司挂职)。 韩丽萍女士，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员，1974年6月出生，中 共党员，硕士研究生学历，于1996年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司执 行委员会委员，2022年5月起担任公司党委委员，2022年8月起担任公司副总经理。 自2022年1月起兼任中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会委员，2023年4 月起兼任山西省期货业协会副会长。2002年4月至2018年3月期间曾任本公司太原迎 泽大街证券营业部交易部经理、运营保障部经理、总经理助理、监理，太原解放北路证 券营业部总经理（副总经理主持工作待遇）、总经理，太原解北分公司总经理、太原北 城分公司总经理、太原府西街证券营业部总经理（兼）；2017年2月至2022年8月曾 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 任公司总经理助理，期间兼任财富管理部总经理、财富管理运营部总经理、零售及互金 部总经理、金融产品部总经理；2021年10月至2023年5月曾兼任山证（上海）资产 管理有限公司董事。 刘润照先生，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员，1974年4月出生，中 共党员，本科学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司执行委员 会委员，2022年5月起担任公司党委委员、2022年8月起担任公司副总经理。自2021 年8月起兼任山证创新投资有限公司执行董事、山证投资有限责任公司执行董事，2022 年11月起兼任山证投资有限责任公司总经理，2021年11月起兼任山证（上海）资产 管理有限公司（筹）副总经理；2022年1月起兼任中国证券业协会股权与另类投资业 务专业委员会委员。2006年4月至2021年3月期间曾任本公司综合管理部联络部经理、 董事会办公室总经理助理、吕梁分公司兼离石滨河北西路证券营业部总经理、中小企业 金融业务部总经理、并购融资部总监、并购融资部总经理；2017年2月至2022年8月 期间曾任公司总经理助理。 李江雷先生，公司执行委员会委员，1969年11月出生，中共党员，本科学历，于 2021年4月加入本公司。自2021年8月起担任公司执行委员会委员。自2021年8月 起兼任山证国际金融控股有限公司专职副董事长，自2024年3月起兼任山证国际金融 控股有限公司风险管理负责人。1993年9月至2002年12月期间曾任山西省地方电力 公司财务部会计、经理；2002年12月至2008年4月期间曾任山西国际电力集团财务 部经理；2008年4月至2020年8月期间曾任山西金融租赁有限公司党委委员、副总经 理、党委书记、董事、总经理、董事长；2020年8月至2021年4月期间曾任山西金融 控股集团金融投资部部门正职。 闫晓华女士，公司执行委员会委员、首席风险官、总经理助理，1971年10月出生， 中共党员，硕士学位，于1997年4月加入本公司。自2017年2月起担任公司总经理助 理，2020年12月起担任公司执行委员会委员，2021年8月起担任公司首席风险官。2001 年2月至2017年7月期间曾任本公司西安证券营业部总经理、综合管理部总经理、人 力资源部总监、稽核考核部总监、稽核考核部总经理、职工监事、合规管理部总经理。 谢卫先生，公司执行委员会委员、总经理助理，1972年2月出生，中共党员，硕 士学位，于1993年7月加入本公司。自2017年2月起担任公司总经理助理，2020年 12月起担任公司执行委员会委员。自2021年8月起兼任企业金融部总经理，2023年5 月起兼任山证（上海）资产管理有限公司董事长。2004年4月至2010年2月期间曾任 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 本公司运城证券营业部副总经理、总监、副总经理（主持工作）、总经理；2010年2 月至2021年8月期间曾任太原迎泽大街证券营业部总经理、太原迎泽分公司总经理、 机构业务部总经理。 刘军先生，公司执行委员会委员、总经理助理，1971年8月出生，中共党员，硕 士学位。于2022年1月加入本公司。自2022年2月起担任研究所所长，2022年9月 起担任公司总经理助理，2023年8月起担任公司执行委员会委员。 1993年7月至2001年9月曾任中国石化安庆分公司工程师；2004年3月至2007年4 月曾任光大证券股份有限公司行业分析师；2007年4月至2015年1月曾任安信证券股 份有限公司化工首席分析师；2015年2月入职华金证券股份有限公司，2015年3月至 2021年12月曾任华金证券股份有限公司研究所所长、总裁助理、党委委员。 孙嘉锋先生，公司首席信息官，1978年4月出生，工学学士，于2023年6月加入 本公司。自2023年8月起担任公司首席信息官。自2023年6月起担任中国证券业协会 证券科技专业委员会委员。2000年9月至2009年12月先后任职富士康科技有限公司 IE工程师、和记科联信息技术（深圳）有限公司软件工程师、尚阳科技股份有限公司 技术经理、上海千橡畅达互联网信息科技发展有限公司技术经理、微软亚洲工程院高级 开发工程师；2009年12月至2015年5月任北京大杰致远信息技术有限公司高级技术 总监、通用电气医疗（中国）有限公司工程总监；2015年6月至2020年3月任方正证 券股份有限公司互联网金融研究与工程院院长兼总经理；2020年5月至2023年5月任 恒泰证券股份有限公司首席信息官。 4、基金经理 刘凌云女士，上海交通大学管理科学与工程专业硕士。2007年6月29日至2013 年6月28日任光大证券股份有限公司固定收益总部债券交易员。2013年7月，在富国 基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理；2014年8月5日至2015年4月27日任 富国富钱包货币市场基金基金经理；2014年8月5日至2015年4月27日任富国天时 货币市场基金基金经理。2016年8月3日至2017年3月起担任中欧货币市场基金基金 经理；2016年8月3日至2017年3月担任中欧滚钱宝发起式货币市场基金基金经理； 2016年12月至2017年3月担任中欧骏泰货币市场基金基金经理。2017年4月加入山 西证券股份有限公司资管固收部担任投资主办；2018年7月转入山西证券公募基金部； 2019年1月起担任山西证券超短债债券型证券投资基金基金经理；2019年6月至2022 年7月担任山西证券裕睿6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理；2020年7月 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 至2023年3月担任山西证券日日添利货币市场基金基金经理；2021年7月至2022年7 月任山西证券裕丰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、山西证券裕利定期开放债 券型发起式证券投资基金、山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基 金经理。2022年1月起任山西证券90天滚动持有短债债券型证券投资基金基金经理。 2022年4月至2023年7月担任山西证券裕辰债券型发起式证券投资基金、山西证券裕 享增强债券型发起式证券投资基金基金经理。2022年12月起担任山西证券裕景30天 持有期债券型发起式证券投资基金、山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金基金经理。 2023年3月起担任山西证券丰盈180天滚动持有中短债债券型证券投资基金、山西证 券裕鑫180天持有期债券型发起式证券投资基金基金经理。2023年11月起担任山西证 券汇利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。刘凌云女士具备基金从业资格。 缪佳女士，新西兰梅西大学金融学硕士。2012年2月至2014年8月任上海国际货 币经纪有限公司利率互换经纪。2014年8月至2016年7月任海通证券股份有限公司债 券融资部债券销售交易经理。2016年7月至2017年11月，在长城证券股份有限公司 任投资主办，管理定向专户。2017年11月加入山西证券股份有限公司资管固收部任投 资主办，管理恒利系列集合资产管理计划和启睿系列集合资产管理计划，管理规模约 50亿。2021年8月调入山西证券股份有限公司公募基金部。2021年12月起担任山西 证券超短债债券型证券投资基金、山西证券裕睿6个月定期开放债券型证券投资基金基 金经理。2021年12月至2023年3月担任山西证券日日添利货币市场基金、山西证券 裕利定期开放债券型发起式证券投资基金、山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式 证券投资基金、山西证券裕丰一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2022 年1月起担任山西证券90天滚动持有短债债券型证券投资基金基金经理。2022年5月 至2023年7月担任山西证券裕辰债券型发起式证券投资基金基金经理。2022年5月起 担任山西证券裕享增强债券型发起式证券投资基金基金经理。2022年12月起担任山西 证券裕泽债券型发起式证券投资基金基金经理。2023年4月起担任山西证券丰盈180 天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金经理。缪佳女士具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员 公募基金业务固收板块决策委员会 主任委员：乔俊峰 委员：薛赞扬、许煜、林理升、缪佳、刘凌云、彭敬怡 上述人员之间不存在近亲属关系。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金注册或备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方 式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管 理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账， 进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 20年以上，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资 人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付 合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基 金托管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反 基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的 行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息（税后）在基金募 集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健 全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先 原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提 交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、内部控制原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部门，监察稽核部门保持高度的独立 性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客 观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风 险控制与公司业务发展同等重要。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对 风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部门负责 监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，从而控制公司的整体运 营风险。 （2）合规总监 独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险控制委员会提交有关公 司规范运作和风险控制方面的工作报告。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （3）首席风险官 负责组织、协调、落实全面风险管理工作。 （4）风险管理执行委员会 根据公司总体风险控制目标，将交易、运营风险控制目标和要求分配到各部门；讨 论、协调各部门之间的风险管理过程；听取各部门风险管理工作方面的汇报，确定未来 一段时间各部门应重点关注的风险点，并调整与改进相关的风险处理和控制策略；讨论 向公司高级管理层提交的基金运作风险报告。 （5）投资决策委员会 负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略。 （6）合规管理部：负责对公募基金管理业务相关制度、合同和流程进行合规性审 核；按照监管机构的要求和公司的规定定期、不定期地进行合规检查，组织落实公募基 金管理业务的业务隔离和反洗钱工作；负责处理公募基金管理业务相关法律诉讼事务； （7）风险管理部：负责对整体业务进行全程监控，拟定和完善公募基金管理业务 风险管理制度和风险控制流程；建立和完善公募基金管理业务风险监控指标体系；监控 和检查公募基金管理业务运行情况；分析、评估公募基金管理业务的风险状况，并向公 司总经理办公会及相关部门提交风险评估报告； （8）稽核审计部：负责对公募基金管理业务进行全面的审计与监察、稽核，检查 各部门对公募基金管理业务相关制度的执行情况，并出具监察稽核报告； （9）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门经理对本部门的风险负全 部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维 护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度， 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险 最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制 度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公 司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、集中交易制度、 信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设合规总监、合规管理部和稽 核审计部。合规总监全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席任何会议，调 阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部 监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如发现公司有重大违规 行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。合规管理部、稽核审计部具体执行合规 管理与稽核审计工作，并协助合规总监工作。合规管理部、稽核审计部具有独立的检查 权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见， 并提交风险管理执行委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产 运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合 理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审 计；协调外部审计事宜等。 （3）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循；按照 相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督 机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度； 为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作，并在授权范围内，及时准 确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督和考核制度；为了防止会计数据 的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高管人 员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作 是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度，做到基 金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制， 从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理执行委 员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风 险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以 最快速度做出决策； （5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效 的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业 务发展不断完善内部控制制度。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号 邮政编码：200120 法定代表人：吕家进 成立日期：1988年8月22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制 商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌 上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。截至2023年12月31日，兴业银 行资产总额达10.16万亿元，实现营业收入2108.31亿元，同比降低5.19%，实现归属 于母公司股东的净利润771.16亿元。开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务， 相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 二、托管业务部部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、基金证券业务处、信 托保险业务处、理财私募业务处、产品管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运行管 理处等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准 文号：证监基金字[2005]74号。截至2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资基 金724只，托管基金的基金资产净值合计25372.53亿元，基金份额合计24324.13亿份。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法 经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有 关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部 门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各 级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理。 （三）内部控制原则 1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以 及从事资产托管业务的各机构和从业人员； 2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险 领域； 3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互 制衡； 4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为 出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务； 5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方 面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目 标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要， 适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； 7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有 效控制。 （四）内部控制制度及措施 1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格 的人员行为规范等一系列规章制度。 2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 风险控制措施。 4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念， 并签订承诺书。 6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中 心，保证业务不中断。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运 作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、 投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、 收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、 核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法 律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知 后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大 违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告 中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国 证监会报告。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第五部分相关服务机构 一、销售机构 1、直销机构 公司名称：山西证券股份有限公司 住所及办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 董秘：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686918 客服电话：95573、0351-95573 网站：www.i618.com.cn 2、代销机构： （1）山西证券股份有限公司营业部 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：方继东 客服电话：95573、0351-95573 网站：www.i618.com.cn （2）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号 法定代表人：吕家进 客服电话：95561 公司网址：https://www.cib.com.cn/cn/index.html 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减本基金的销售机构，并在基 金管理人网站公示。 二、登记机构 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 名称：山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 董秘：王怡里 联系电话：（0351）8686668 传真：（0351）8686918 客服电话：95573、0351-95573 网址：www.i618.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、黄丽华 联系人：刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层 办公地址：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层 法定代表人：张增刚 电话：010-68085873 经办注册会计师：白银泉、王孟萍 联系人：王孟萍 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第六部分基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他有关规定，并经中国证监会2022年6月16日证监许可[2022]1264号文注册募 集。 二、基金募集情况 本基金募集期为自2022年12月5日至2023年3月3日止。经会计师事务所验 资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，基金募集期共募集64,022,010.36 份基金份额（其中包括利息转份额25,000.40份），有效认购户数为5户。其中：募 集期间基金管理人运用固有资金认购份额为10,004,000.40份，占比例为15.63%。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第七部分基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金合同于2022年12月21日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理 人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金 合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法 律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金在 履行适当程序后可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数 量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予 以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证 监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基 金合同等，并于6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第八部分基金份额的申购和赎回 一、申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会 的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变 更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时 间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信 息披露办法》的有关规定进行公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回 或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且登 记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、 赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值 为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序 赎回； 5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规 模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。 6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许，并对基金份额持有人无实质性不利影响的情况下， 对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的 有关规定进行公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购 或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交 赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申 购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账 则申购不成立，申购款项本金将退回投资人账户，基金管理人不承担由此产生的利息 损失。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回申请成立；登记机构确认赎回时，赎回申请 生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同有关条款处理。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其 他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时 间相应顺延至该影响因素消除的最近一个工作日。 基金管理人可在不违反法律法规规定的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行 确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或 以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资者应及时查询。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行 调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 五、申购与赎回的数额限制 1、投资人通过代销机构或山西证券股份有限公司网上直销首次申购单笔最低限 额为人民币10元（含申购费，下同），追加申购单笔最低限额为人民币10元；通过 代销机构申购单笔的具体限额以代销机构的规定为准，通过山西证券股份有限公司网 上直销申购单笔的具体限额以基金管理人公告的规定为准。投资人通过直销中心柜台 首次申购单笔最低限额为人民币20,000元，追加申购单笔最低限额为人民币1,000 元，通过直销中心柜台申购单笔的具体限额以基金管理人公告的规定为准。 投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最 低申购金额的限制。 投资人可多次申购，申购费按单笔申购金额对应的费率档次分别计费。申购申请 一经销售机构受理，则不可撤销。 2、单笔赎回不得少于10份（如该账户在该销售机构托管的基金余额不足10份， 则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基金 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新余额不足10份时，基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。3、通过各销售机构网点、基金管理人网上直销和直销中心柜台转换的，转换交易限额参见对申购和赎回限额的规定。4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。5、基金管理人可以规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。6、基金管理人可以规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体规模或比例上限请参见更新的招募说明书或相关公告。7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。8、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制，或新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。六、申购、赎回及转换的费用1、申购费用本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用，申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金C类基金份额不收取申购费。A类基金份额具体费用安排如下表所示：申购金额（M，含申购费）申购费率M＜100万元0.60%100万元≤M＜500万元0.30%500万元≤M按笔收取，1000元/笔 申购金额（M，含申购费） 申购费率 M＜100万元 0.60% 100万元≤M＜500万元 0.30% 500万元≤M＜/td>按笔收取，1000元/笔 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。2、赎回费用A类基金份额和C类基金份额赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。计入基金财持有期限（Y）A类份额赎回费率C类份额赎回费率产比例Y＜7日1.50%1.50%100%7日≤Y0.00%0.00%0%赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对持续持有期少于7日的投资人收取1.50%的赎回费，将赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于7日的投资人不收取赎回费。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开基金份额持有人大会。3、转换费用（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规及基金合同、招募说明书的规定收取。（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。（5）持有人对转入份额的连续持有时间自转入确认之日算起。4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定、对份额持有人无实质不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促 持有期限（Y） A类份额赎回费率 C类份额赎回费率 计入基金财产比例 Y＜7日 1.50% 1.50% 100% 7日≤Y 0.00% 0.00% 0% 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可 以对销售费率实行一定的优惠，并进行公告。 6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律 规则的规定。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额的计算方式： （1）本基金A类基金份额申购份额的计算方式 申购本基金A类基金份额的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值， 有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 当申购费用适用固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 例一：某投资人投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金 份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋0.6%）＝49,701.79元 申购费用＝50,000－49,701.79＝298.21元 申购份额＝49,701.79/1.0500＝47,335.04份 即：投资人投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净 值为1.0500元，则其可得到47,335.04份A类基金份额。 例二：某投资人投资600万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金 份额净值为1.0560元，其对应的申购费用为1000元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝1000.00元 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元 申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21份 即：投资人投资600万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额 净值为1.0560元，可得到5,680,871.21份A类基金份额。 （2）本基金C类基金份额申购份额的计算方式 申购本基金C类基金份额的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值， 有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 例：某投资人投资5,000万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000,000/1.0500=47,619,047.62份 即：投资人投资5,000万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0500元，则其可得到47,619,047.62份C类基金份额。 2、赎回金额的计算方式 某类基金份额的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额 净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留 到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，其中： 赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 例一：某投资人赎回本基金1万份A类基金份额，持有期限为2日，对应的赎回 费率为1.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额 为： 赎回金额=10,000×1.2500=12,500元 赎回费用=12,500×1.50%=187.50元 净赎回金额=12,500-187.50=12,312.50元 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 即：投资者赎回本基金1万份A类基金份额，持有期限为2日，对应的赎回费率 为1.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为 12,312.50元。 例二：某投资人赎回本基金1,000万份C类基金份额，持有时间为60日，对应 的赎回费率为0.00%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的 赎回金额为： 赎回金额=10,000,000×1.2500=12,500,000元 赎回费用=12,500,000×0.00%=0.00元 净赎回金额=12,500,000-0.00=12,500,000元 即：投资人赎回本基金1,000万份C类基金份额，持有期限为60天，对应的赎 回费率为0.00%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金 额为12,500,000元。 八、申购与赎回的登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规 定的时间之前可以撤销。 2、投资者提交有效申购基金申请后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办 理登记手续，投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 3、投资人提交有效赎回基金申请后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益 的登记手续。 4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有 关规定进行公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人 利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对 基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 7、申请超过基金管理人设定的单笔申购的最高金额、单个投资人单日申购金额 上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的。 8、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购 申请时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被全部或部 分拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管 理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延 缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申 请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份 额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在 暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额)超过前一工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额 赎回、部分延期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正 常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因 支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基 金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其 余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请 总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请 时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎 回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基 金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎 回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日 基金总份额的10%时，基金管理人可以对该单个基金份额持有人持有的赎回申请实施 延期办理，具体为：基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回申请人的赎回申请在当日能够被全部确认，则在仍可接受 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 赎回申请的范围内对此单个持有人的赎回申请按比例确认，对此单个持有人其余未确 认的赎回申请延期办理；如其他赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确认，则应 先将其他赎回申请人的赎回申请按比例予以确认后，将其未被确认的赎回申请与此单 个持有人的全部赎回申请一并延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请 时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎 回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基 金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎 回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认 为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说 明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上 刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登 基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》的有关规定，在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告， 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发 布重新开放的公告。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金 管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金 托管人与相关机构。 十四、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人在履行相关程序后可受理基金 份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由 登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产 生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何 种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠 指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司 法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制 划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提 供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基 金登记机构规定的标准收费。 十六、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十七、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规 定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须 不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最 低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金 合同另有规定的除外。 如相关法律法规允许，基金管理人履行相关程序后办理基金份额的质押业务或其 他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规定或相关公告。 二十、其他业务 在不违反相关法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可根据具体情况对上述申 购和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人 大会审议。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第九部分基金的投资 一、投资目标 本基金在控制信用风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产 的长期稳定增值。 二、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的投资品种，包括债券（国债、金融债、 地方政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、企业债、公司债、央行票据、中期 票据、短期融资券及超短期融资券、公开发行的次级债、证券公司短期公司债券）、 资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货、信用衍 生品等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%。本基 金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 1、资产配置策略 基金根据宏观经济运行状况、政策形势、利率走势、信用状况等的综合判断，并 结合各大类资产的估值水平和风险收益特征，在基金合同规定的范围内决定各类资产 的配置比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。 2、收益率曲线策略 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线变化的预测， 适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策 略构造组合，并进行动态调整。 3、久期管理策略 基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获 得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下 降的风险。 4、利率债券投资策略 基金将通过全面研究GDP、物价、国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行 的可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融市场资金供求状况变化趋势及 结构等，在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜 度变化趋势。 5、信用债券投资策略 基金管理人利用行业和公司的信用研究力量，根据债券发行人自身状况的变化， 包括公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等 变化，对所有投资的信用品种（包含资产支持证券，下同）进行详细的分析及风险评 估。在实际投资中，投资人员还将结合个券流动性、到期收益率等多方面因素进行个 券选择，以平衡信用债投资的风险与收益。基金管理人采用外部信用评级和内部信用 评级相结合的方式，以内部信用评级为主，参考外部信用评级，评级公司不包含中债 资信。本基金主动投资信用债的信用等级为AA+及以上，其中投资于AA+信用等级的 信用债不超过信用债资产的50%，投资于AAA信用等级的信用债占信用债资产的 50-100%。基金持有信用债券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。 6、证券公司短期公司债券投资策略 本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等调查 研究，分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公 司债券进行独立、客观的价值评估。基金投资证券公司短期公司债券，基金管理人将 根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度，并经董事会批准，以防范 信用风险、流动性风险等各种风险。 7、回购策略 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 基金将综合考虑市场情况，比较回购利率和债券收益率等因素，视情况在一定范 围内实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率超过回购资金 成本的收益。 8、国债期货投资策略 为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为 目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将 首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理的国债期货合 约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合的合适匹配，以 达到风险管理的目标。 9、信用衍生品投资策略 本基金将适当投资信用衍生品及其挂钩债券，在控制信用风险的前提下提高组合 投资收益。在进行信用衍生品投资时，将根据风险管理的原则，以风险对冲为目的， 转移信用衍生品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益特性。基金管理人将加 强基金投资信用衍生品的交易对手方、创设机构的风险管理，合理分散交易对手方、 创设机构的集中度。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的10%； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后 不得展期； （10）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； （13）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有 一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （14）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资 产净值的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有 的债券总市值的30%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的30%； 4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关 约定； （15）本基金参与信用衍生品交易，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信用衍生 品； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 2）本基金投资的信用衍生品名义本金不得超过本基金中对应受保护债券面值的 100%； 3）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不超过基金 资产净值的10%； 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合本项规定投资比例的，基金管理人应在3个月内进行调整； （16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（15）项以外，因证券/期货市场波 动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或 中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同 的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益 优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大 关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金 管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述规定，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率 本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的 选择来增强债券投资的收益。中债综合全价指数收益率由中央国债登记结算有限责任 公司编制，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成份债券包括国家债券、企业 债券、央行票据等所有主要债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反映中国债券市 场的总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。 若指数编制单位更改指数名称，或者未来法律法规发生变化，或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不 再适用或本业绩比较基准停止发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原 则，在与基金托管人协商一致并履行适当程序后，适当调整业绩比较基准并及时公告。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、 股票型基金。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持 有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟 取任何不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。九、基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人兴业银行股份有限公司根据基金合同规定，于2024年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2024年6月30日，本报告中财务资料未经审计。投资组合报告1报告期末基金资产组合情况占基金总资产的序号项目金额(元)比例（%）1权益投资--其中：股票--2基金投资--3固定收益投资2,597,321,410.9097.28其中：债券2,597,321,410.9097.28资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资2,063,900.000.086买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入--返售金融资产 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,597,321,410.90 97.28 其中：债券 2,597,321,410.90 97.28 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 2,063,900.00 0.08 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新银行存款和结算备付金753,584,681.112.01合计8其他资产17,046,838.060.649合计2,670,016,830.07100.002报告期末按行业分类的股票投资组合2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有股票。2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金报告期末未持有港股通股票。3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。4报告期末按债券品种分类的债券投资组合占基金资产净值比例序号债券品种公允价值(元)（％）1国家债券123,308,182.565.982央行票据--3金融债券920,264,686.6144.61其中：政策性金融债443,142,106.7021.484企业债券265,307,982.4712.865企业短期融资券251,413,847.2312.196中期票据840,459,255.8640.747可转债（可交换债）--8同业存单196,567,456.179.539其他--10合计2,597,321,410.90125.895报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细占基金资产债券代序号债券名称数量（张）公允价值(元)净值比例码（％）123031523进出151,100,000114,507,535.525.55222020822国开081,100,000112,552,602.745.46 7 银行存款和结算备付金合计 53,584,681.11 2.01 8 其他资产 17,046,838.06 0.64 9 合计 2,670,016,830.07 100.00 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 123,308,182.56 5.98 2 央行票据 - - 3 金融债券 920,264,686.61 44.61 其中：政策性金融债 443,142,106.70 21.48 4 企业债券 265,307,982.47 12.86 5 企业短期融资券 251,413,847.23 12.19 6 中期票据 840,459,255.86 40.74 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 196,567,456.17 9.53 9 其他 - - 10 合计 2,597,321,410.90 125.89 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 230315 23进出15 1,100,000 114,507,535.52 5.55 2 220208 22国开08 1,100,000 112,552,602.74 5.46 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新320030520进出051,100,000111,981,446.585.4320浦发银行420280251,000,000105,496,852.465.11二级0120中信银行520280241,000,000105,423,803.285.11二级6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未持有股指期货。10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明10.1本期国债期货投资政策本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关政策。10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金报告期末未持有国债期货。10.3本期国债期货投资评价本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。11投资组合报告附注11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体，没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。11.2本基金本报告期未投资股票，没有出现投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。11.3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金49,812.382应收证券清算款16,997,025.68 3 200305 20进出05 1,100,000 111,981,446.58 5.43 4 2028025 20浦发银行二级01 1,000,000 105,496,852.46 5.11 5 2028024 20中信银行二级 1,000,000 105,423,803.28 5.11 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 49,812.38 2 应收证券清算款 16,997,025.68 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新3应收股利-4应收利息-5应收申购款-6其他应收款-7其他-8合计17,046,838.0611.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 17,046,838.06 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新第十部分基金的业绩本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金合同生效日2022年12月21日，基金业绩数据截至2024年6月30日。一、基金净值表现1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较1.1山西证券裕泽A业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率①-③②-④长率①收益率准差②标准差③④2022.12.21-2022.12.310.02%0.01%0.23%0.04%-0.20%-0.03%2023.01.01-2023.12.311.92%0.01%2.05%0.04%-0.13%-0.03%2024.01.01-2024.06.302.08%0.03%2.42%0.07%-0.34%-0.04%2022.12.21-2024.06.304.06%0.02%4.77%0.05%-0.71%-0.03%1.2山西证券裕泽C业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率①-③②-④长率①收益率准差②标准差③④2022.12.21-2022.12.310.00%0.00%0.23%0.04%-0.22%-0.04%2023.01.01-2023.12.310.00%0.00%2.05%0.04%-2.05%-0.04%2024.01.01-2024.06.300.00%0.00%2.42%0.07%-2.42%-0.07%2022.12.21-2024.06.300.00%0.00%4.77%0.05%-4.77%-0.05%注：1、本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率。2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2022.12.21-2022.12.31 0.02% 0.01% 0.23% 0.04% -0.20% -0.03% 2023.01.01-2023.12.31 1.92% 0.01% 2.05% 0.04% -0.13% -0.03% 2024.01.01-2024.06.30 2.08% 0.03% 2.42% 0.07% -0.34% -0.04% 2022.12.21-2024.06.30 4.06% 0.02% 4.77% 0.05% -0.71% -0.03% 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2022.12.21-2022.12.31 0.00% 0.00% 0.23% 0.04% -0.22% -0.04% 2023.01.01-2023.12.31 0.00% 0.00% 2.05% 0.04% -2.05% -0.04% 2024.01.01-2024.06.30 0.00% 0.00% 2.42% 0.07% -2.42% -0.07% 2022.12.21-2024.06.30 0.00% 0.00% 4.77% 0.05% -4.77% -0.05% 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 注：1、按基金合同和招募说明书的约定，本基金建仓期为自基金合同生效之日起六个月，建仓期 结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十一部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及 其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、 期货账户、债券托管账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金 管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财 产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托 管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。 除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进 行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所 产生的债权债务不得相互抵销。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十二部分基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定 需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、债券、货币市场工具、资产支持证券、银行存款本息、应收 款项、国债期货合约、信用衍生品、其它投资等资产及负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准 则》、监管部门有关规定。 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有 报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债 的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件 的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的 报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基 础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等， 如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此 外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利 用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应 优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实 可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使 潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调 整并确定公允价值。 四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估 值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重 大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； （4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值； （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况 下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能 代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对 于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。 2、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，以第三方 估值机构提供的价格数据估值；对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价格的债券，按成本估值。 3、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 4、国债期货合约按照估值当日结算价估值，如估值日无结算价且最近交易日后 经济环境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 5、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 6、本基金投资同业存单，采用估值日第三方估值机构提供的估值价格数据进行 估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 7、信用衍生品按第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值，但基金管理人 依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机构未提供估值价格的， 依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确定公允价值。 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国 家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及 相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共 同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如 经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基 金净值的计算结果对外予以公布。 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金 管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规 定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基 金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金 合同和相关法律法规的规定对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准 确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机 构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处 理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协 调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估 值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任 方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当 事人有足够的时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并 且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估 值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部 返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受 损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付 不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实 际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原 因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行 评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正 和赔偿损失； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金 托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当 公告并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有 通行做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进 行协商。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基 金管理人对基金净值按约定予以公布。 九、特殊情况的处理方法 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时，所造成的误差不 作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、证券/期货经纪机构及登记结 算公司等机构发送的数据错误、有关会计制度变化等，基金管理人和基金托管人虽然 已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应 当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主 袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十三部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益 分配，具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满3个 月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规规定及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影 响的前提下，基金管理人与基金托管人协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式 进行调整。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配 对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露 办法》的有关规定在规定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可 将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机 制”章节的规定。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十四部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监会 另有规定的除外； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费、公 证费和认证费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货、信用衍生品交易、结算费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法 如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托 管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可 抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方 法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托 管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付 日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.20%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托 管人双方核对无误后，基金托管人按照指定的账户路径于次月首日起5个工作日内从 基金财产中一次性支付。基金管理人无需再出具划款指令，支付时间及收款账户信息 由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗 力等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于基金的销售与基金份额持有人的服务。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯 例从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见 本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十五部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计 年度按如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计 核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以 书面或双方约定的其他方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和 国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会 计师事务所需按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介公告。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十六部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披 露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会 的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规 和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、 及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通 过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办 法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息 披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议、基 金份额发售公告 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金 份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大 利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金 份额持有人服务等内容。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新基金 产品资料概要。 基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载 在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。 其他情况下，基金管理人至少每年更新一次基金招募说明书、基金产品资料概要。 基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监 督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托 管协议登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （二）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》 生效公告。 （三）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至 少每周在规定网站公告一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度 和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 （四）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资 产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将年度 报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊。基金年度报告中 的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并将中 期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告， 并将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或 者年度报告。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为 保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其 他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动 性风险分析等。 （六）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并登载 在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人 发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基 金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关 行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、调整基金份额类别的设置； 22、基金推出新业务或服务； 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时； 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （七）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有 人权益，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （八）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （九）清算报告 《基金合同》出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基 金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站 上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （十）投资资产支持证券的信息披露 本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的 资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支 持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产支持证券明细。 （十一）投资证券公司短期公司债券的信息披露 若本基金投资证券公司短期公司债券的，应当在临时公告和定期公告中及时披露 投资该类债券的情况。 （十二）投资国债期货的信息披露 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新） 等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投 资目标等。 （十三）投资信用衍生品的信息披露 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新） 等文件中披露信用衍生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资 信用衍生品对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资目标及策略。 （十四）发起资金认购份额报告 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 基金管理人应当按照相关法律的规定和监管机构的要求，在《基金合同》生效公 告、基金年报、中期报告、季报中分别披露基金管理人固有资金、基金管理人高级管 理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东认购本基金的份额、期限及期间的变动 情况。 （十五）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说 明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”的规定。 （十六）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级 管理人员负责管理信息披露事务。 基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露 内容与格式准则等法律法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基 金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其 他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒 介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决 策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关 规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机 构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规 定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： 1、不可抗力； 2、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 3、发生暂停估值的情形； 4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十七部分侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额 持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意 见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人 大会审议。 基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请侧 袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审 计并披露专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础， 确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支 付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换； 同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根 据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外， 本招募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。 巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋账户总份 额的10%认定。 4、侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称应以“基金简 称+侧袋标识S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字 母M标识作为后缀。基金所有侧袋账户注销后，应取消主袋账户份额名称中的M标识。 三、实施侧袋机制期间的基金投资及业绩 侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 基金管理人、相关服务机构在展示基金业绩时，应当就前述情况进行充分的解释 说明，避免引起投资者误解。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账 户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税 费外的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体， 不能仅分割其公允价值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如 果本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的会计核 算应符合《企业会计准则》的相关要求。 五、实施侧袋机制期间的基金费用 1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费按主袋账户基金资产净值作为基数 计提。 2、与处置侧袋账户资产有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产 变现后方可列支。 3、侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计费用等由基金管理人承担。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按 照基金份额持有人利益最大化原则，将特定资产予以处置变现，及时向侧袋账户份额 持有人支付对应变现款项。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及 时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次 性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布 临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中 华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 七、侧袋机制的信息披露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露 方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期 间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。 3、定期报告 侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相 关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所 对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度 报告披露等发表审计意见。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不 限于： （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息； （2）侧袋账户的初始资产、初始负债； （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息； （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其 他与特定资产状况相关的信息； （5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间， 该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产 最终变现价格的承诺； （6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金 托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十八部分风险揭示 一、市场风险 本基金为证券投资基金，证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此，宏观和微 观经济因素、国家政策、市场变动、行业变化、投资人风险收益偏好和市场流动程度 等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩，从而产生市场风险，这种风险主要 包括： 1、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，国家经济、微观经济、行业及公司的盈利水平也可 能呈周期性变化，从而影响到证券市场及行业的走势。 2、政策风险 因国家的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变 化，导致证券市场波动而影响基金投资收益，产生风险。 3、利率风险 由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动，从而影响到基金业 绩。利率风险是债券投资所面临的主要风险。 4、信用风险 当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺，按时足额还本付息的时候，就会 产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为：国债的信用风险可 以视为零，而其他债券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当证券的信用等 级发生变化时，可能会产生证券的价格变动，从而影响到基金资产。 5、再投资风险 再投资获得的收益又被称做利息的利息，这一收益取决于再投资时的市场利率水 平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影 响到基金投资策略的顺利实施。 6、购买力风险 基金持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而使 其购买力下降。 7、上市公司经营风险 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会 导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 二、管理风险 1、管理风险 本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、手段和技术等因素，而影 响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配置、 类属配置不能达到预期收益目标；也可能表现在个券的选择不能符合本基金的投资风 格和投资目标等。 2、新产品创新带来的风险 随着中国证券市场不断发展，各种国外的投资工具也将被逐步引入，这些新的投 资工具在为基金资产提供保值增值功能的同时，也会产生一些新的风险。 三、流动性风险 流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风 险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致 的风险。 1、基金申购、赎回安排 本基金申购赎回的具体安排可见本招募说明书“第八部分基金份额的申购和赎 回”章节。 2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范 型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性债券等，同时本基金基于分散投资的原 则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动 性风险适中。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全 额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期 办理赎回申请的措施。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形 时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规 定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取 短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价、实施侧袋机制等流动性风险管理工具作为辅 助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决 策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托 管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行 操作，全面保障投资者的合法权益。 5、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并 化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得 办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账 户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不 确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能 因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基 金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最 终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承 担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑 主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投 资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 四、本基金的特定风险 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 1、本基金为债券型基金，本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，因此， 本基金需要承担债券市场的系统性风险，虽然本基金主要投资于信用评级较高的债券 品种，但无法完全排除因个别债券违约所形成的信用风险。 2、本基金是发起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于2亿元，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通 过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变 化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金在履行适当程序后可以参照届时 有效的法律法规或中国证监会规定执行。因此，投资者将面临基金合同可能终止的不 确定性风险。 3、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券的风险主要包括信用风 险、利率风险、流动性风险、法律风险等。信用风险指资产支持证券参与主体违约的 风险，是资产支持证券最大的风险。利率风险是指资产支持证券的价格受到利率波动 发生逆向变动而造成的风险。流动性风险是由于资产支持证券不能迅速、低成本地变 现的风险。法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件 较多，而存在的法律风险和履约风险。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。 4、本基金可投资国债期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融合约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动 的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风 险等。 5、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。流动性风险是指信用衍生品在交易转 让过程中，因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难以将其以合理价格变现的风 险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可控制的市场及环境变化，创设机 构可能出现经营情况不佳，或创设机构的现金流与预期出现一定的偏差，从而影响信 用衍生品结算的风险。价格波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，经营情况 或利率环境出现变化，引起信用衍生品交易价格波动的风险。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 6、本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体 信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖 出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 五、操作风险 相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操 作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错 误、IT系统故障等风险。 六、合规性风险 1、合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反 基金合同有关规定的风险。 2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善 而产生的风险。 3、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险。 七、其他风险 1、技术风险 当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按 正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。 2、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市场、 基金管理人及基金销售机构可能因不可抗力无法正常工作，从而产生影响基金的申购 和赎回按正常时限完成的风险。 八、声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金，须 自行承担投资风险； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构代理销售， 但是，基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机 构并不能保证其收益或本金安全。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第十九部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算 一、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决 议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合 同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意 后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，自 表决通过之日起生效，并自决议生效后依据相关规定在规定媒介公告。 二、基金合同的终止事由 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1、《基金合同》生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元的； 2、基金份额持有人大会决定终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金 托管人承接的； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金 财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告 出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清 算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例 进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共 和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规另有规定 或有权机关另有要求的从其规定。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二十部分基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基 金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》 的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当 事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别的每份基金份额具有同 等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包 括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额的赎 回应符合本基金合同的规定； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议 事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提 起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包 括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于1,000万元，且持 有发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年； （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管 理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、 转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露，向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料20年以上，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托 管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事 务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息（税后） 在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但 不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管 基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合 同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应 呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户、债券托 管账户等投资所需的其他账户，为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但 不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格 的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产 相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基 金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户、债券托管账户等 投资所需的其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时 办理清算、交割事宜； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关 及审计、法律等外部专业顾问提供的除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理 人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料20年以上， 法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回 款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银 行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有 权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定 外，基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法 规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人（基金管理人更换为本基金管理人全资控股设立的基金管 理人除外）； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开 基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有 人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召 开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方 式，或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、基金 交易、非交易过户、转托管等业务规则； （6）履行相关程序后基金推出新业务或服务； （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出 书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召 集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开 基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面 提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基 金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金 管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必 要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基 金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金 份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管 人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登 记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，依据有关规定进行 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有 效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说 明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和 联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地 点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金 管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管 人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表 出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有 基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会 议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大 会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总 份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式 或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯 开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为 基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如 果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的 方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表 决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人 大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金 份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具 表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出 具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在不违反法律法规和监管机关规定的情况下，本基金的基金份额持有人亦可 采用书面和其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，如书面、网络、 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召 开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方 式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基 金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集人确定并在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、 决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律 法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会 讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在 基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会 主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情 况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托 管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权 的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有 人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或 单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或 单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止 日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督 下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议 通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或 基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基 金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反 证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席 的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份 额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持 有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人 自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人 未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基 金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人 不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公 布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点， 重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会 的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管 人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起依据相关规定在规定媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会 的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金 托管人均有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金 份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代 表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召 开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与 基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的同一 类别的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为 准，本节没有规定的适用上文相关约定。 （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条 件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益 分配，具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满3个 月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规规定及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影 响的前提下，基金管理人与基金托管人协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式 进行调整。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配 对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露 办法》的有关规定在规定媒介公告。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可 将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监会 另有规定的除外； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费、公 证费和认证费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货、信用衍生品交易、结算费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法 如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可 抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。托管费的计算方法 如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托 管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付 日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.20%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托 管人双方核对无误后，基金托管人按照指定的账户路径于次月首日起5个工作日内从 基金财产中一次性支付。基金管理人无需再出具划款指令，支付时间及收款账户信息 由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗 力等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于基金的销售与基金份额持有人的服务。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令并参照行 业惯例从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见招募说明书的规定。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、基金的投资 （一）投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的投资品种，包括债券（国债、金融债、 地方政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、企业债、公司债、央行票据、中期 票据、短期融资券及超短期融资券、公开发行的次级债、证券公司短期公司债券）、 资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货、信用衍 生品等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%。本基 金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （二）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后 不得展期； （10）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （13）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家 上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （14）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资 产净值的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有 的债券总市值的30%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的30%； 4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关 约定； （15）本基金参与信用衍生品交易，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信用衍生 品； 2）本基金投资的信用衍生品名义本金不得超过本基金中对应受保护债券面值的 100%； 3）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不超过基金 资产净值的10%； 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合本项规定投资比例的，基金管理人应在3个月内进行调整； （16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（15）项以外，因证券/期货市场波 动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或 中国证监会规定的特殊情形除外。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的 约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益 优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理 价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大 关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金 管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述规定，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 六、基金净值信息的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 少每周在规定网站公告一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度 和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金 合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，自 表决通过之日起生效，并自决议生效后依据相关规定在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、《基金合同》生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元的； 2、基金份额持有人大会决定终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金 托管人承接的； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金 财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序 （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告 出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清 算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例 进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共 和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规另有规定 或有权机关另有要求的从其规定。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 八、争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好 协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力， 除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、律师费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区）法律管辖，并从其解释。 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二十一部分基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：山西证券股份有限公司 住所及办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 成立时间：1988年7月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复[1988]315号 注册资本：人民币35.8977亿元 组织形式：股份有限公司 经营范围： 许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目外， 凭营业执照依法自主开展经营活动） 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号4楼 法定代表人：吕家进 成立日期：1988年8月22日 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行银复〔1988〕347号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理 票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债 券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券； 资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；财 务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以 上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定）。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照 基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金 实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的投资品种，包括债券（国债、金融债、 地方政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、企业债、公司债、央行票据、中期 票据、短期融资券及超短期融资券、公开发行的次级债、证券公司短期公司债券）、 资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货、信用衍 生品等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%。本基 金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。 基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后 不得展期； （10）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （13）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家 上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （14）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资 产净值的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有 的债券总市值的30%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的30%； 4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关 约定； （15）本基金参与信用衍生品交易，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信用衍生 品； 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 2）本基金投资的信用衍生品名义本金不得超过本基金中对应受保护债券面值的 100%； 3）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不超过基金 资产净值的10%； 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合本项规定投资比例的，基金管理人应在3个月内进行调整； （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（15）项以外，因证券/期货市场波 动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或 中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的 约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议项 下的基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益 优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价 格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关 联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管 理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述规定，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先 相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司名 单，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托 管人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变 更后基金管理人及基金托管人应及时发送另一方，另一方于2个工作日内进行回复确 认已知名单的变更。一方收到另一方回复确认后，新的关联交易名单开始生效。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参 与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符 合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名 单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单 的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供 的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场 交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整 银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应及时向基金托管人说明理由，并与基 金托管人协商解决。如基金管理人在基金首次投资银行间债券市场之前仍未向基金托 管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易， 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成 的相应法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间 前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权向相关交易对手追偿， 基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行间债券市场成交单对本基 金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金托管人事后发现基金管 理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时以书面 或以双方认可的其他方式提醒基金管理人，经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的， 基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。如果基金托管人未能切实履行监督职 责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （六）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行 存款业务账目及核算的真实、准确。 2、基金管理人应当按照有关法规规定，与基金托管人、存款机构签订相关书面 协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行监督与核查， 严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行 托管职责。 3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各 项规定。 4、基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定， 确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据此 对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人在基金首 次投资银行存款之前仍未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可所 有银行。 （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法 律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基 金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管 理人收到电话提醒或书面通知后应在规定的时间内答复并改正，或就基金托管人的合 理疑义进行解释或举证。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人有权报告中国证监会。 （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托 管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法 律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基 金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。 （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由， 拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方 进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中 国证监会。 （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护 基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有人大会审议。 基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限 期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说 明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管 理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基 金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同 时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行 有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证 监会。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资 所需的其他账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理， 确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方 可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行运用、处分、 分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司（以 下或称“中登公司”或“中国结算公司”）结算数据完成场内交易交收、托管资产开 户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。 6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定 到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及 时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负 责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协助与配合，但对此 不承担相应责任。 7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金 财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账 户由基金管理人开立并管理。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 2、基金募集期满或基金停止募集时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及 其承诺的持有期限符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基金管 理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定 时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验 资报告。验资机构需在验资报告中对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。出 具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定 办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人为本基金单独开立托管资金账户。托管资金账户的名称应当包含 本基金名称，具体名称以实际开立为准。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户 进行。 2、托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银 行账户进行本基金业务以外的活动。 3、托管资金账户的管理应符合有关法律法规的规定。 （四）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券 登记结算有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进 行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付 金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行 证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任 公司的规定执行。 4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的， 涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关 于账户开设、使用的规定。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （五）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业 拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国 债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券 托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。 （六）投资定期存款的银行账户的开立和管理 基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预 留印鉴经各方商议后预留。本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原则，存 款行应尽量选择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资，基 金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为 划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方 式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至基 金银行账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款 协议中未体现前述条款，基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款 证实书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件。基金管理人应该在合理的时间内 进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款， 若产生息差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额）， 该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。 （七）期货账户的开立和管理 基金托管人、基金管理人应当代表本基金，按照相关规定开立期货结算账户、期 货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货资金账 户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。 （八）其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定开 立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使 用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （九）基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。 基金托管人对由其以外的机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （十）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金 签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除 本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不 限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金 管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同保管20 年以上，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务 章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净 值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计 算，均精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回 情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 （二）复核程序 基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份 额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同 和相关法律法规的规定对外公布。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金 份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基 金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存20年以上，法律法规另有规定或有 权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交 基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应 遵守保密义务。 七、争议解决方式 双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商 未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届 时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有 约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区法律）管辖，并从其解释。 八、托管协议的变更、终止 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容 不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 （二）基金托管协议终止的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金托管业务； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理业务； 4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二十二部分基金份额持有人服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份 额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： （一）电子对账单寄送 投资者可以通过本公司客服电话、电子邮件、短信等通道定制对账单服务。本公 司在获得准确手机号码、电子邮箱的前提下，为已定制账单服务的投资者提供电子对 账单。 基金管理人为季度内有要交易的基金份额持有人提供季度电子对账单。投资者登 记个人电子邮箱信息后，可定制季度、半年度和年度电子账单。电子对账单在每季、 半年、年度结束后15个工作日内向基金持有人指定电子信箱发送。 由于投资者提供的电子邮箱不详等原因，造成对账单无法按时准确送达，请及时 到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单，敬请 拨打客服热线。 （二）信息定制服务 在技术条件成熟时，基金管理人可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户 服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短信（因相关方技术系统原因，小 灵通用户暂不享有短信服务，待技术系统开发运行成功后，基金管理人将及时向小灵 通用户提供上述服务）、EMAIL等方式为基金投资者发送所订制的信息，内容包括： 交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等。 （三）资讯服务 1、客户服务电话 投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信 息，可拨打本公司客户服务中心电话。 客户服务电话：95573、0351-95573 公司网址：www.i618.com.cn 公募基金业务网址：http://publiclyfund.sxzq.com:8000/ 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 （四）客户投诉处理 投资者可以拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉代销机构或直销机构 的人员和服务。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新第二十三部分其他应披露事项以下信息披露事项已通过《中国证券报》、基金管理人的公募基金业务网站（http://publiclyfund.sxzq.com/）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）进行公开披露。序号公告事项法定披露方式法定披露日期山西证券裕泽债券型发起式证券1中国证监会指定报刊及网站2024-08-28投资基金2024年中期报告山西证券裕泽债券型发起式证券2中国证监会指定报刊及网站2024-07-18投资基金2024年第2季度报告山西证券裕泽债券型发起式证券3投资基金2024年资料概要更新A中国证监会指定报刊及网站2024-06-06类/C类份额山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金暂停个人投资者申购、转4中国证监会指定报刊及网站2024-04-27换转入及定期定额投资业务的公告山西证券股份有限公司关于代为5中国证监会指定报刊及网站2024-04-25履行基金经理职责的公告山西证券裕泽债券型发起式证券6中国证监会指定报刊及网站2024-04-19投资基金2024年第1季度报告山西证券裕泽债券型发起式证券7中国证监会指定报刊及网站2024-03-28投资基金2023年年度报告山西证券裕泽债券型发起式证券8中国证监会指定报刊及网站2024-01-22投资基金2023年第4季度报告山西证券裕泽债券型发起式证券9投资基金暂停（大额）申购（转中国证监会指定报刊及网站2024-01-10换转入、定期定额投资）公告山西证券股份有限公司关于暂停上海华夏财富投资管理有限公司10中国证监会指定报刊及网站2024-01-06办理旗下部分基金销售业务的公告山西证券股份有限公司关于新增11上海华夏财富投资管理为代销机中国证监会指定报刊及网站2023-12-18构的公告山西证券裕泽债券型发起式证券12投资基金2023年第3季度报告2023-10-25中国证监会指定报刊及网站山西证券裕泽债券型发起式证券13投资基金招募说明书更新（2023年中国证监会指定报刊及网站2023-09-28第2号） 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金2024年中期报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-08-28 2 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金2024年第2季度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-07-18 3 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金2024年资料概要更新A类/C类份额 中国证监会指定报刊及网站 2024-06-06 4 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金暂停个人投资者申购、转换转入及定期定额投资业务的公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-04-27 5 山西证券股份有限公司关于代为履行基金经理职责的公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-04-25 6 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金2024年第1季度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-04-19 7 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金2023年年度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-03-28 8 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金2023年第4季度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-01-22 9 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金暂停（大额）申购（转换转入、定期定额投资）公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-01-10 10 山西证券股份有限公司关于暂停上海华夏财富投资管理有限公司办理旗下部分基金销售业务的公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-01-06 11 山西证券股份有限公司关于新增上海华夏财富投资管理为代销机构的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-12-18 12 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金2023年第3季度报告 中国证监会指定报刊及网站 2023-10-25 13 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新（2023年第2号） 中国证监会指定报刊及网站 2023-09-28 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新山西证券裕泽债券型发起式证券142023-09-06投资基金招募说明书更新中国证监会指定报刊及网站山西证券裕泽债券型发起式证券15投资基金基金产品资料概要更新C2023-09-06类份额中国证监会指定报刊及网站山西证券裕泽债券型发起式证券16投资基金基金产品资料概要更新A2023-09-06类份额中国证监会指定报刊及网站山西证券股份有限公司关于山西证券裕泽债券型发起式证券投资172023-09-06基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告中国证监会指定报刊及网站山西证券裕泽债券型发起式证券18投资基金更新招募说明书和产品2023-09-06资料概要的提示性公告中国证监会指定报刊及网站 14 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 中国证监会指定报刊及网站 2023-09-06 15 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新C类份额 中国证监会指定报刊及网站 2023-09-06 16 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新A类份额 中国证监会指定报刊及网站 2023-09-06 17 山西证券股份有限公司关于山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-09-06 18 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金更新招募说明书和产品资料概要的提示性公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-09-06 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二十四部分招募说明书存放及其查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的 住所，投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述 文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保 证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资人还可以直接登录公募基金业务网 （http://publiclyfund.sxzq.com:8000/）查阅和下载招募说明书。 山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金招募说明书更新 第二十五部分备查文件 一、本基金备查文件包括下列文件： 1、中国证监会准予山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金注册的文件； 2、《山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《山西证券裕泽债券型发起式证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。 二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式 1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；除 第6项在基金托管人处外，其余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购 买复印件。 山西证券股份有限公司 2024年10月31日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |