最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华安恒生香港上市生物科技指数发起式(QDII)A(021658) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 4158356 | ||||||||
| 基金代码 | 021658 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-10-30 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）（华安恒生香港上市生物科技指数发起式（QDII）A）基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）（华安恒生香港 上市生物科技指数发起式（QDII）A） 基金产品资料概要 编制日期：2024年10月29日 送出日期：2024年10月30日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 华安恒生香港上市生物科 基金简称基金代码021658 技指数发起式（QDII） 华安恒生香港上市生物科 下属基金简称下属基金交易代码021658 技指数发起式（QDII）A 基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司 State Street 美国道富银 境外投资顾问-境外托管人Bank and 行 Trust Company 上市交易所及上市日 基金合同生效日-- 期 基金类型股票型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金基金 - 经理的日期基金经理倪斌 证券从业日期2010年7月1日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股（含存托凭 证）及其备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可参与其他境 外市场投资工具和境内市场投资工具投资。 投资范围本基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括开放式基金和交易型开放式指数基金 （ETF））；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌 交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债 券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益投资工 具；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期 政府债券等货币市场工具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩 的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权 证、期权、期货等金融衍生产品；以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正 回购交易、逆回购交易。 本基金可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易 互联互通机制投资香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）。 本基金在境内可投资于其他股票（包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的 股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司 债、公开发行的次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转 债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存 款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资 产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做 相应调整。 本基金的标的指数为恒生香港上市生物科技指数。 1、完全复制策略 2、替代性策略 3、金融衍生工具投资策略 主要投资策略4、债券投资策略 5、资产支持证券投资策略 6、融资及转融通证券出借业务投资策略 7、存托凭证投资策略 恒生香港上市生物科技指数收益率（经汇率调整）×95%＋商业银行税后活期存款利 业绩比较基准 率×5% 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市 场基金。 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特 风险收益特征 征。 本基金为主要投资于境外证券市场的证券投资基金，需要承担汇率风险、境外证券市 场投资所面临的特别投资风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型收费方式/费率备注 /持有期限（N） M＜50万元0.80%-非养老金客户 50万元≤M＜100万元0.50%-非养老金客户 认购费M≥100万元-每笔1000元非养老金客户 养老金客户 --每笔500元 （直销） M＜50万元1.00%-非养老金客户 50万元≤M＜100万元0.60%-非养老金客户 申购费 M≥100万元-每笔1000元非养老金客户 （前收费） 养老金客户 --每笔500元 （直销） N＜7天1.50%-- 赎回费 N≥7天0.00%-- 赎回费 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，其中 对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费0.50%基金管理人和销售机构 托管费0.15%基金托管人 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券 交易费用、基金的银行汇划费用、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用等费 其他费用 用，以及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明书》或其更新。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。 本基金面临的主要风险有本基金特有的风险，主要包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、 成份股停牌的风险、成份股退市的风险、指数编制机构停止服务的风险、标的指数变更的风险、衍生品投资 风险、资产支持证券投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、中国存托凭证的投 资风险、基金合同自动终止的风险、港股通机制下的投资风险等；海外投资的特殊风险；基金投资的一般风 险；其他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基 金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金为主要 投资于境外证券市场的证券投资基金，需要承担汇率风险、境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 本基金特有的风险： 1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个目标股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个目标股票市场的平 均回报率可能存在偏离。 2、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各 种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪 误差。 （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金 在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （3）标的指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指数收益率，产生 正的跟踪偏离度。 （4）由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成 本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （5）因法律法规的限制或其他限制，本基金不能投资于部分标的指数成分股。在使用替代方法，如投 资同行业中相关性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的跟踪偏离度和跟踪误差。 （6）基金有投资成本、各种费用及税收，而指数编制不考虑费用和税收，这将导致基金收益率落后于 标的指数收益率，产生负的跟踪偏离度。 （7）在本基金指数化投资过程中,基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出 的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。 （8）其他因素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现金变动、因基金现金资产拖累、因指数发布 机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。 4、跟踪误差控制未达约定目标的风险 在正常市场情况下，本基金的日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过0.35%，年跟踪误差争取不超过4%。 但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差和跟踪偏离度超过上述范围，本基金净值表现与 指数价格走势可能发生较大偏离。 5、成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险： （1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 （2）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符 合要求的赎回款项，由此基金管理人可能采取暂停赎回或延缓支付赎回款项的措施，投资者将面临无法赎回 全部或部分基金份额的风险。 6、成份股退市的风险 指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金 份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此 制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。 7、指数编制机构停止服务的风险 8、标的指数变更的风险 9、衍生品投资风险 10、资产支持证券投资风险 11、参与融资业务的风险 12、参与转融通证券出借业务的风险 13、中国存托凭证的投资风险 14、基金合同自动终止的风险 由于本基金为发起式基金，根据相关法规规定，在《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日，若基 金资产净值低于2亿元的，《基金合同》自动终止，不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同 期限。本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止。未来若出现标的指数不符合要求（因成份股 价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的情形 除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持 有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。因此，投资人将面临基金合同自动终止的 风险。 15、港股通机制下的投资风险 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不得保证最低收益。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决。如 经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099 （一）基金合同、托管协议、招募说明书 （二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告 （三）基金份额净值 （四）基金销售机构及联系方式 （五）其他重要资料 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |