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| 东海消费臻选混合发起式A(019551) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4158335 | ||||||||
| 基金代码 | 019551 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-10-30 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 东海消费臻选混合型发起式证券投资基金（东海消费臻选混合发起式A份额）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 东海消费臻选混合型发起式证券投资基金（东海消费臻选混合发起式A份额） 基金产品资料概要更新 编制日期：2024年10月29日 送出日期：2024年10月30日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 东海消费臻选混合发起式 基金代码 019551 下属基金简称 东海消费臻选混合发起式A 下属基金交易代码 019551 基金管理人 东海基金管理有限责任公司 基金托管人 南京银行股份有限公司 基金合同生效日 2023年10月17日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 杨恒 开始担任本基金基金经理的日期 2023年10月17日 证券从业日期 2014年11月3日 其他 《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，本基金将根据《基金合同》的约定进行基金财产清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时有效的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 （投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况） 投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过对不同资产类别的优化配置，充分挖掘潜在的消费主题相关投资机会，力求实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围主要为国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持 机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款）、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的投资比例范围为60%-95%；投资于消费主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。 主要投资策略 （一）资产配置策略、（二）消费主题的界定及投资策略、（三）股票投资策略 1、相关子行业的配置策略2、个股精选策略3、存托凭证投资策略、（四）债券投资策略 1、普通债券投资策略 2、可转换债券投资策略 3、可交换债券投资策略 4、息差策略、（五）资产支持证券投资策略、（六）金融衍生品投资策略 1、股指期货交易策略 2、国债期货交易策略 3、股票期权投资策略 业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率*70%+中债综合指数(全价)收益率*30% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平理论上高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：本基金合同于2023年10月17日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 申购费 （前收费） M＜100万元 1.5% 100万元≤M＜200万元 1.2% 200万元≤M＜500万元 0.60% M≥500万元 1,000元/笔 赎回费 N＜7日 1.5% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜180日 0.5% 180日≤N＜1年 0.25% N≥1年 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.2% 基金管理人和销售机构 托管费 0.2% 基金托管人 审计费用 16,000.00元 会计师事务所 信息披露费 0.00元 规定披露报刊 其他费用 详见招募说明书的基金费用与税收章节 注：上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年费用金额为预估值，最终实际金额 以基金定期报告披露为准。本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 东海消费臻选混合发起式A 基金运作综合费率（年化） 持有期间 1.64% 注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报 披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有的风险包括： （1）本基金为混合型基金，股票资产（含存托凭证）占基金资产的投资比例范围为60%-95%，因此股 票市场的变化将影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。基金管理人将发挥专业研究优势， 加强对市场、上市公司基本面的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。 本基金投资于消费主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%。该类股票的特定风险即成为本基 金及投资者主要面对的特定投资风险，其投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、市场需求变化、行业波 动和公司自身经营状况等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个股价 格表现低于预期的风险。因此，本基金所投资的消费主题相关的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的 证券不同，造成本基金的收益低于其他基金，或波动率高于其他基金或市场平均水平。此外，由于本基金还 可以投资其它品种，这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险， 并影响到整体基金的投资收益。 （2）本基金的投资范围包括国债期货、股指期货。国债期货、股指期货的投资可能面临市场风险、基 差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风 险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意 外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满 足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 （3）本基金可投资于股票期权，投资股票期权所面临的风险主要包括：股票期权价格波动带来的市场 风险；因保证金不足、备兑证券数量不足或持仓超限而导致的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出 现不利行情时，微小的变动可能会使投资人权益遭受较大损失；包括对手方风险和连带风险在内的第三方风 险；以及各类操作风险，极端情况下会给投资组合带来较大损失。 （4）资产支持证券投资风险 本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自 于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益 要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券。资产支持 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 （5）投资存托凭证的风险 存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。本基 金可投资存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临存托凭证 价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外 基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派 息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市 造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环 境差异可能导致的其他风险。 （6）与发起式基金运作方式相关的基金合同提前终止风险 本基金为发起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，本基金 将根据《基金合同》的约定进行基金财产清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。因 此，本基金存在《基金合同》提前终止的风险。 （7）流动性风险评估 1）投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资标的均在相关法律法规及中国证监会规定的合法范围之内，且具备良好的可投资性和流 动性。本基金的投资范围的设定合理、明确，操作性较强。本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的投 资比例范围为60%-95%，投资于消费主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%。实际投资过程中， 本基金在有效管理投资风险的前提下，重点挖掘并捕捉消费主题相关的优质股票，充分发挥专业研究与精选 个股能力，力争组合资产实现长期、稳健的增值。根据《流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎 评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控 制。 2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数 后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%， 即认为是发生了巨额赎回。 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 a.全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 b.部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而 进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申 请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无 优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人 在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。 c.本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上 的部分，基金管理人可以对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，将自动转入下一个开放日继续赎回， 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有人当日赎回申请中未超过上一开放日基 金总份额10％的部分，基金管理人应在评估是否有能力支付投资人的全部赎回申请后，按照全额赎回或部 分延期赎回的方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请 时可以选择延期赎回或取消赎回。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未 获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 d.暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金 的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上 进行公告。 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、短信、电子邮件或由基金销售机 构通知等方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并于两日内在规定媒介上刊登公 告。 3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。 如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施 备用的流动性风险管理工具，包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款 项、收取短期赎回费、摆动定价、暂停基金估值、实施侧袋机制等，作为特定情形下基金管理人流动性风险 管理的辅助措施，同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基 金份额持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变 现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户 份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧 袋机制时持有基金份额的基金份额持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧 袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允 价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停 申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，基金业 绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 2、开放式基金共有的风险，如市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基 金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见东海基金管理有限责任公司官方网站［https://www.donghaifunds.com］［客服电话： 4009595531］ 《东海消费臻选混合型发起式证券投资基金基金合同》 《东海消费臻选混合型发起式证券投资基金托管协议》 《东海消费臻选混合型发起式证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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