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| 国投瑞银货币B(128011) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 412389 | ||||||||
| 基金代码 | 128011 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-09-01 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银货币市场基金招募说明书摘要(2015年9月更新) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 国投瑞银货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2008年12月18日证监许可[2008]1423号文核准募集。本基金基金合同于2009年1月19日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。本基金投资于货币市场工具，包括现金、通知存款、短期融资券、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单、债券回购、央行票据以及剩余期限在397天以内（含397天）的债券及资产支持证券等。 投资者购买货币市场基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人管理的其他基金的过往业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日期为2015年7月19日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2015年6月30日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2015年8月10日对本招募说明书（2015年9月更新）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年6月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长（法定代表人）、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任，国投资本控股有限公司副董事长。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国Sheffield大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ACCA）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（BDO）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长，中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资产管理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投泰康信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ACCA）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（BDO）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 包爱丽女士，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士，兼任国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。 4、本基金基金经理 徐栋先生，中国籍，北京大学经济学硕士，香港大学金融学硕士。注册会计师协会(CICPA)非执业会员，特许金融分析师(CFA)协会会员。6年证券从业经历。2009年7月加入国投瑞银基金管理有限公司，从事固定收益研究工作。2012年9月20日至2014年10月28日期间担任国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金及国投瑞银货币市场基金基金经理助理，2013年4月2日至2014年10月28日期间担任国投瑞银双债增利债券型证券投资基金基金经理助理，2013年12月26日起任国投瑞银货币市场基金基金经理，2014年3月22日起兼任国投瑞银瑞易货币市场基金基金经理，2014年10月17日起兼任国投瑞银钱多宝货币市场基金基金经理，2014年11月13日起兼任国投瑞银增利宝货币市场基金基金经理，2015年1月20日起兼任国投瑞银双债增利债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 陈翔凯先生，2012年9月15日至2015年1月19日； 李达夫先生，2011年6月30日至2012年9月14日； 韩海平先生，2009年1月19日（本基金基金合同生效日）至2012年2月14日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：刘纯亮先生，总经理 （2）投资决策委员会成员： 李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理 何明女士：研究部总监 蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人 杨俊先生：交易部总监 马少章先生：专户投资部副总监，投资经理 汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理 陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理 杨冬冬先生，基金投资部副总监，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况： 截至2015年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工203人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况： 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年3月，中国工商银行共托管证券投资基金428只。自2003年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755) 83575993 83575994 传真：(0755)82904048 82904007 联系人：贾亚莉、曹丽丽 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构 （1）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636150 传真：010-63636157 联系人：薛军丽 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：010-66107914 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网站：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （5）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 传真：010-85109219 联系人：客服中心 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：王继伟 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （9）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238820 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （11）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （12）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: bank.pingan.com （13）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天 虞谷云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （14）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：张萍 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （15）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人：陆玉根 电话：0512-63969841 传真：0512-63969841 联系人：王健 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.wjrcb.com (16)包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：刘芳 客服电话：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成都） 公司网站：http://www.bsb.com.cn/ (17) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 电话：0571—87923324 传真：0571—87923314 联系人：胡莹 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com （18）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路88号 办公地址：大连市中山区上海路51号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （19）东亚银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、28楼、37楼、38楼（名义楼层28楼2801室、29楼、30楼3001室、31楼、41楼、42楼） 办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 法定代表人：李国宝 电话：021-3866 3866 传真：021-3866 3966 联系人：杨俊 垂询热线：800 830 3811 公司网址：www.hkbea.com.cn (20)渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022 5831 6666 传真：022 5831 6569 客服电话：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn （21）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （22）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （23）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （24）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：黄婵君 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （25）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn （26）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：宋明 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn （27）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （28）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：025- 51863323（南京）、0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （29）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或4008895523 公司网站: www.swhysc.com （30）申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：许建平 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址:www.hysec.com （31）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38281978 传真：0591-38507538 联系人：林武能 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （32）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 联系人：吴昊 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （33）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：95525、4008888788 公司网站：www.ebscn.com （34）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 联系人：吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （35）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com.cn （36）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：0791-86283080 传真：0791-86288690 联系人：俞驰 客服电话：4008222111 公司网站：www.gsstock.com （37）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：汪燕、范超 客服电话：96518（安徽）、4008096518（全国） 公司网站：www.hazq.com （38）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （39）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 电话：0571-86609015 传真：0571-86811959 联系人：王佳苗 客服电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （40）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 公司网站：www.citicssd.com （41）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315255 传真：021-20315137 联系人：马晓男 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （42）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008-001-001 公司网站：www.essence.com.cn （43）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （44）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62272101 传真：0551-62272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （45）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 联系人：毛诗莉 客服电话：400-888-1888 公司网站：www.firstcapital.com.cn （46）财通证券股份有限公司 住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁电话： 0571-87925129 传真：0571-87818329 联系人：夏吉慧 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com （47）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 联系人：刘阳 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （48）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451958 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （49）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （50）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn （51）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326729 联系人：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （52）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （53）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：0769-961130 公司网站：www.dgzq.com.cn （54）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （55）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-53519888 传真：021-53519888 联系人：许曼华 客服电话：021-962518、4008-918-918 公司网站：www.962518.com （56）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （57）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客服电话：4006-600109 公司网站：www.gjzq.com.cn （58）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （59）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 联系人：周俊 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （60）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68777992 联系人：刘闻川 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （61）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：孙智勇 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客服电话：0731-84403350 公司网站：www.cfzq.com （62）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 传真：028-86157275 联系人：张曼 客服电话：95584 公司网站：www.hx168.com.cn （63）方正证券股份有限公司 住所：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼 办公地址：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼 法定代表人：雷杰 电话：010-68546765 传真：010-68546792 联系人：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （64）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （65）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （66）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：陈曦 杨涵宇 客服电话：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn （67）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591-83893286 传真：0591-87383610 联系人：徐松梅 客服电话：96326（福建省外加拨0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （68）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （69）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：931-48906280 联系人：邓鹏怡 客服电话：95368 公司网站：www.hlzq.com （70）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层、5层 法定代表人：祝献忠 电话：010-58568235 传真：010-58568284 联系人：黄恒 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （71）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn （72）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 联系人：程月艳 范春艳 客服电话：0371-967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （73）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：赵钦 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （74）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：钱华 电话：021-32229888 传真：021-68728707 联系人：王薇 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com （75）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 联系人：马辉 客服电话：4006128888 公司网址：www.S10000.com （76）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 公司网站：www.nesc.cn （77）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层 法定代表人：孔佑杰 电话： 010-83991716 传真：010-88086637 联系人：陈文彬 客服电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （78）民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：余政 电话：010－85127999 传真：010－85127917 联系人：赵明 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （79）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （80）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦11楼 法定代表人：何春梅 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 联系人：陈炽华 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （81）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119700 传真：0752-2119396 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxzq.com.cn （82）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-64333051 联系人：杨莉娟 客服电话：021-32109999；029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn (83)浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 法定代表人：吴承根 电话：021-64310572 传真：021-64713795 联系人: 陆云 客服电话：0571-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （84）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045152 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （85）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （86）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （87）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 电话： 021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （88）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址: 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：王建辉 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （89）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话： 021-60897840 传真：0571-26697013 联系人：朱晓超 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （90）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （91）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （92）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：汪林林 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （93）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：021--20835779 传真：021-20835879 联系人: 吴卫东 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com (94)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人: 程刚 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com (95)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 电话：021-20219988 传真：021-20219923 联系人：付江 客服电话：021-20219931 公司网站：8.gw.com.cn （96）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区100号19层 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 电话： 021-33323999 传真：021-33323830 联系人： 周丹 客服电话：400-820-2819 网站：fund.bundtrade.com （97）中信建投期货有限公司 住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人：彭文德 电话：023-86769637 传真：023-86769629 联系人：刘芸 客服电话：400-8877-780 公司网站：www.cfc108.com （98）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人：洪诚 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （99）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 联系人：俞申莉 客服电话：021-65370077 公司网站：www.jiyufund.com.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755)83575836 传真：(0755)82912534 联系人：冯伟 （三）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：梁丽金、刘佳 联系人：梁丽金 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 签章注册会计师：薛竞、叶尔甸 联系人：刘莉 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银货币市场基金。 五、基金的类型 本基金类型：货币市场基金。 基金运作方式：契约型、开放式。 六、基金的投资目标 本基金的投资目标为：在力求基金资产安全性和较高流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的收益率。 七、基金的投资方向 本基金投资于以下金融工具： 1、现金； 2、通知存款； 3、短期融资券； 4、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单； 5、剩余期限在397天以内（含397天）的债券； 6、期限在1年以内（含1年）的债券回购； 7、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”）； 8、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券； 9、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。 对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金在追求流动性、低风险和稳定收益的前提下，依据宏观经济、货币政策、财政政策和短期利率变动预期，综合考虑各投资品种的流动性、收益性以及信用风险状况，进行积极的投资组合管理。 1、资产配置策略 （1）整体配置策略 根据对利率水平、GDP、CPI、PPI、货币供应量、国际利率水平、汇率等宏观经济指标和宏观调控政策的分析，决定基金投资组合的剩余期限及期限分布结构。 （2）类别资产配置策略 根据不同类别资产的收益率水平（各剩余期限到期收益率、利息支付方式和再投资便利性），并结合各类资产的流动性特征（日均成交量、交易方式、市场流量）和风险特征（信用等级、波动性），决定各类资产的配置比例和期限匹配量。 （3）明细资产配置策略 根据明细资产的信用等级、剩余期限和流动性（日均成交量和平均每笔成交间隔时间）进行初步筛选；根据明细资产的收益率与剩余期限的结构合理性，决定其投资价值，进行再次筛选；根据明细资产的到期收益率波动性与可投资量（流通量、日均成交量与冲击成本估算），决定具体投资量。 2、交易策略 本基金通过研判货币市场利率趋势、货币供求关系和各短期金融工具相对收益期限结构状况，在有效控制流动性风险的基础上，贯彻实施以下投资策略： （1）货币市场利率预期策略 通过宏观经济形势、财政货币政策和短期资金供求状况的深入分析，对短期利率走势进行合理预估，并据此实施以调整基金组合平均到期期限为主的资产配置策略。当预期短期利率呈下降趋势时，侧重配置期限稍长的短期金融工具；反之，则侧重配置期限较短的金融工具。 （2）资产动态优化配置策略 在对利率趋势，各短期金融工具的市场规模、流动性以及与其期限相对应的预期收益率进行深入研判的基础上，在流动性要求约束下，以收益极大化为目标，建立动态规划模型，对类属资产配置比例以及类属资产内部不同期限结构品种的配置比例进行优化。 （3）套利策略 不同交易市场或不同交易品种受参与群体、交易模式、环境冲击、流动性等因素差异化影响而出现定价差异，从而产生套利机会。本基金在充分论证这种套利机会可行性的基础上，适度进行跨市场或跨品种套利操作，提高资产收益率。如跨银行间和交易所的跨市场套利，期限收益结构偏移中的不同期限品种的互换操作（跨期限套利）。 （4）峰值策略 把握资金供求的瞬时效应，积极捕捉收益率峰值的短线机会。如新股发行期间、年末资金回笼时期的季节效应等短期资金供求失衡，导致回购利率突增等。 （5）现金流均衡管理策略 通过对基金申购、赎回现金流的预测，在投资组合的构建中，对各投资品种的剩余期限搭配进行合理布局。例如，为满足日常的较稳定的现金流变现需要，可采纳相同品种（如回购等）的滚动投资策略，即采用均分资金量、持续滚动投资的方法，使得该品种自然到期兑现的现金流在时间上均匀化。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：同期7天通知存款利率（税后），即（1-利息税率）×同期7天通知存款利率。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期7天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 3,564,812,990.53 40.72 其中：债券 3,564,812,990.53 40.72 资产支持证券 － － 2 买入返售金融资产 3,476,296,774.43 39.71 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 3 银行存款和结算备付金合计 1,613,907,474.06 18.44 4 其他资产 98,416,237.10 1.12 5 合计 8,753,433,476.12 100.00 2、报告期债券回购融资情况 金额单位：人民币元 序号 项目 占基金资产净值比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 0.40 其中：买断式回购融资 － 序号 项目 金额 占基金资产净值比例（%） 2 报告期末债券回购融资余额 － － 其中：买断式回购融资 － － 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本报告期内债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20％。 3、基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 72 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 130 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 53 注：本基金基金合同约定，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天。 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 序号 发生日期 平均剩余期限 原因 调整期 1 2015年06月19日 122.00 因为赎回，基金规模缩小，导致资产组合剩余期限被动超过120天 2 2 2015年06月20日 121.00 因为赎回，基金规模缩小，导致资产组合剩余期限被动超过120天 1 3 2015年06月24日 130.00 因为赎回，基金规模缩小，导致资产组合剩余期限被动超过120天 1 （2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 48.24 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 2 30天(含)—60天 9.15 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 3 60天(含)—90天 9.72 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 4 90天(含)—180天 22.66 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 5 180天(含)—397天（含） 9.16 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 合计 98.93 － 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例 （%） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 502,097,952.91 5.74 其中：政策性金融债 502,097,952.91 5.74 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 3,062,715,037.62 35.01 6 中期票据 － － 7 其他 － － 8 合计 3,564,812,990.53 40.75 9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 － － 5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明 细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％） 1 150211 15国开11 2,000,000 200,884,446.65 2.30 2 011515004 15中建材SCP005 2,000,000 200,232,267.55 2.29 3 011586006 15光明SCP006 1,700,000 169,963,031.31 1.94 4 011581003 15淮南矿SCP003 1,600,000 159,953,845.82 1.83 5 071507003 15中信建投CP003 1,500,000 149,973,659.03 1.71 6 011599366 15首旅SCP004 1,500,000 149,862,557.58 1.71 7 011589001 15鞍钢股SCP001 1,400,000 140,123,164.45 1.60 8 041461041 14潍坊滨投CP001 1,300,000 130,036,070.00 1.49 9 150206 15国开06 1,000,000 100,940,798.24 1.15 10 140230 14国开30 1,000,000 100,484,710.29 1.15 6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 23 报告期内偏离度的最高值 0.3671% 报告期内偏离度的最低值 0.1040% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.2217% 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本期末未持有资产支持证券。 8、投资组合报告附注 （1）基金计价方法说明。 本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额净值保持在人民币1.00元。 本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。 （2）本基金本报告期内无剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。 （3）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （4）其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 － 2 应收证券清算款 － 3 应收利息 63,860,135.94 4 应收申购款 34,556,101.16 5 其他应收款 － 6 待摊费用 － 7 其他 － 8 合计 98,416,237.10 （5）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表： 国投瑞银货币市场基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止2015年6月30日） 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ A级 2009.01.19至2009.12.31 0.9336% 0.0039% 1.3097% 0.0000% -0.3761% 0.0039% 2010.01.01至2010.12.31 1.7642% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 0.3861% 0.0039% 2011.01.01至2011.12.31 3.3914% 0.0047% 1.4909% 0.0001% 1.9005% 0.0046% 2012.01.01至2012.12.31 4.0836% 0.0049% 1.4478% 0.0002% 2.6358% 0.0047% 2013.01.01至2013.12.31 3.9068% 0.0031% 1.3781% 0.0000% 2.5287% 0.0031% 2014.01.01至2014.12.31 4.4529% 0.0051% 1.3781% 0.0000% 3.0748% 0.0051% 2015.01.01至2015.3.31 1.0429 % 0.0023 % 0.3381 % 0.0000% 0.7048 % 0.0023 % 2015.04.01至2015.6.30 0.8908% 0.0049% 0.3418% 0.0000% 0.5490% 0.0049% 自基金合同生效至今 22.2980% 0.0054% 9.4213% 0.0001% 12.8767% 0.0053% B级 2009.01.19至2009.12.31 1.1647% 0.0040% 1.3097% 0.0000% -0.1450% 0.0040% 2010.01.01至2010.12.31 2.0099% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 0.6318% 0.0039% 2011.01.01至2011.12.31 3.6396% 0.0047% 1.4909% 0.0001% 2.1487% 0.0046% 2012.01.01至2012.12.31 4.3340% 0.0049% 1.4478% 0.0002% 2.8862% 0.0047% 2013.01.01至2013.12.31 4.1570% 0.0031% 1.3781% 0.0000% 2.7789% 0.0031% 2014.01.01至2014.12.31 4.7041% 0.0051% 1.3781% 0.0000% 3.3260% 0.0051% 2015.01.01至2015.3.31 1.1036 % 0.0023 % 0.3381 % 0.0000% 0.7655 % 0.0023 % 2015.04.01至2015.6.30 0.9512% 0.0049% 0.3418% 0.0000% 0.6094% 0.0049% 自基金合同生效至今 24.2090% 0.0054% 9.4213% 0.0001% 14.7877% 0.0053% 注：1、本基金收益分配是按日结转份额。 2、本基金的业绩比较基准中，通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期7天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。根据财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知（财税〔2008〕132号）文件规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。故本基金本报告期以税前七天通知存款利率为业绩比较基准。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 （3）基金销售服务费 本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%，B级基金份额的销售服务费年费率为0.01%。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×R÷当年天数 H为每日该级基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该级基金份额的基金资产净值 R为该级基金份额的年销售服务费率 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付基金注册登记机构，由基金注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费与赎回费费 本基金不收取申购费用与赎回费用。 2、本基金的转换费用 投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人发布的基金转换公告。 （三）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2015年3月3日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。 3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。 4、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有销售机构的信息，增加了新增代销机构的概况。 5、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告内容。 6、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。 7、“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本报告期内涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站www.ubssdic.com。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一五年九月一日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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