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| 金元顺安新经济主题混合(620008) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 411257 | ||||||||
| 基金代码 | 620008 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金2015年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 （原“金元惠理基金管理有限公司”） 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一五年八月二十九日 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 2 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经 三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015年 8月 26日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2015 年 1月 1日起至 6月 30日止。 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 3 1.2 目录 1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2 1.1 重要提示 ............................................................................................................................. 2 1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3 2 基金简介 .................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................... 5 2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................. 6 2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................... 6 2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................... 6 3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................ 7 3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................. 7 3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................... 7 4 管理人报告 ................................................................................................................................ 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................. 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................... 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................................... 10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 11 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 13 5 托管人报告 .............................................................................................................................. 13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 13 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 14 6 半年度财务会计报告（未经审计） ...................................................................................... 14 6.1 资产负债表 ....................................................................................................................... 14 6.2 利润表 ............................................................................................................................... 15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................... 16 6.4 报表附注 ........................................................................................................................... 17 7 投资组合报告 .......................................................................................................................... 35 7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................... 35 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................... 35 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ....................... 36 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................... 37 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................... 40 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................... 40 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 40 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 40 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 4 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................... 41 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................... 41 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................... 41 7.12 投资组合报告附注 ........................................................................................................... 41 8 基金份额持有人信息 .............................................................................................................. 45 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................................................... 45 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................... 45 9 开放式基金份额变动 .............................................................................................................. 46 10 重大事件揭示 ................................................................................................................... 46 10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................... 46 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................... 46 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 46 10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................................... 46 10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 ................................................................................... 46 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................... 46 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................................................... 47 10.8 其他重大事件 ................................................................................................................... 49 11 备查文件目录 ................................................................................................................... 50 11.1 备查文件目录 ................................................................................................................... 50 11.2 存放地点 ........................................................................................................................... 50 11.3 查阅方式 ........................................................................................................................... 50 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 5 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 基金简称 金元惠理新经济主题股票 基金主代码 620008 交易代码 620008 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年7月31日 基金管理人 金元顺安基金管理有限公司（原“金元惠理基金管理有限公司”） 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 35,798,139.99份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于新发展时期和发展环境下，所涌现的与新经 济主题相关、基本面良好、且具有较强竞争力和持续成长能力 的上市公司股票，力争实现基金资产的长期、持续、稳定增值。 投资策略 本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所显现的新经济主 题，并以该主题所孕育的投资机会作为主要的投资线索，力争 获取持续稳健的投资超额收益。 在资产配置方面，本基金根据国内外宏观经济、政策环境、市 场运行趋势等因素确定基金的大类资产配置比例；在权益资产 投资方面，采用“自上而下”的方式，选择与新经济主题相关 性较高的行业中的个股进行配置。同时，结合“自下而上”的 方式，精选与新经济主题相关性较高的上市公司股票作为投资 方向；在债券投资方面，选择具有票息优势的债券品种作为主 要的债券投资标的；最后，在综合考量投资组合的风险收益特 征基础上，本基金完成组合构建。 业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数，债券投 资部分的业绩比较基准为中国债券总指数。本基金的整体业绩 基准为：沪深300 指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率 ×20%。 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 6 风险收益特征 本基金是一只具有主题投资风格的股票型基金，其预期的风险 和收益特征高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属 于较高风险、较高预期收益的证券投资基金品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 金元顺安基金管理有限公司 （原“金元惠理基金管理有 限公司”） 中国农业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 凌有法 林葛 联系电话 021-68881801 010-66060069 电子邮箱 service@jyvpfund.com tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 400-666-0666 95599 传真 021-68881875 010-68121816 注册地址 上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608 北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址 上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608 北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9 邮政编码 200120 100031 法定代表人 任开宇 刘士余 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报和证券日报 登载基金半年度报告正文的管理人 互联网网址 www.jyvpfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人办公地址 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司（原“金 元惠理基金管理有限公司”） 上海市浦东新区花园石桥路33号花 旗集团大厦 3608室 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 7 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日） 本期已实现收益 64,847,165.15 本期利润 57,769,165.47 加权平均基金份额本期利润 0.6855 本期加权平均净值利润率 36.15% 本期基金份额净值增长率 40.41% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015年 6月 30日) 期末可供分配利润 39,560,223.08 期末可供分配基金份额利润 1.1051 期末基金资产净值 80,726,921.06 期末基金份额净值 2.255 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015年 6月 30日) 基金份额累计净值增长率 125.50% 注：1：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2：期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分 的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 3：表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30日。 4：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个 月 -14.84% 3.48% -5.94% 2.80% -8.90% 0.68% 过去三个 月 12.02% 2.84% 8.91% 2.09% 3.11% 0.75% 过去六个 月 40.41% 2.44% 21.54% 1.81% 18.87% 0.63% 过去一年 126.18% 2.02% 81.30% 1.47% 44.88% 0.55% 自基金成 立起至今 125.50% 1.46% 70.68% 1.20% 54.82% 0.26% 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 8 注：（1）本基金选择沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中国债券总指数 作为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×80%+中国债券 总指数收益率×20%； （2）本基金合同生效日为 2012年 7月 31日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2012 年 7月 31日至 2015年 6月 30日） 注：（1）本基金合同生效日为 2012年 7月 31日； （2）基金增长率为实际投资期间的收益率，未经过年化处理。 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 金元顺安基金管理有限公司（原名为“金元比联基金管理有限公司”）成立于 2006 年 11 月，由金元证券有限公司（以下简称“金元证券”）与比利时联合资产管理公司（以下 简称“KBC”）共同发起设立的中外合资基金管理公司。公司注册地为上海，注册资本 1.5 亿人民币，其中金元证券持有 51%的股份，KBC 持有 49%的股份。2012年 3月，经中国证监 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 9 会核准，KBC 将所持有的 49%股权转让惠理基金管理香港有限公司（以下简称“惠理香港”）， 公司更名为金元惠理基金管理有限公司，成为国内首家港资入股的合资基金公司，股权结构 变更为：金元证券持有 51%股权，惠理香港持有 49%股权。2012 年 10 月，经中国证监会核 准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万元，公司注册资本金增至 2.45 亿 元。2015 年 3 月，经上海市工商行政管理局名称变更预核准，公司更名为金元顺安基金管 理有限公司，并于 2015年 3月 12 日依据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法 规的规定向中国证监会完成备案手续。 截至 2015 年 6月 30日,本基金管理人管理金元惠理宝石动力混合型证券投资基金、金 元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、金元惠 理价值增长股票型证券投资基金、金元惠理核心动力股票型证券投资基金、金元惠理消费主 题股票型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证 券投资基金、金元惠理丰祥债券型证券投资基金和金元惠理金元宝货币市场基金共十只开放 式证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理） 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 晏斌 本基金基金 经理 2013-01-18 - 12 金元顺安消费主题股票 型证券投资基金、金元 顺安新经济主题股票型 证券投资基金、金元顺 安宝石动力混合型证券 投资基金和金元顺安成 长动力灵活配置混合型 证券投资基金基金经 理，香港中文大学工商 管理硕士。曾任招商基 金管理有限公司行业研 究员，上海顺安投资管 理咨询有限公司副基金 经理等。2012 年 12 月 加入本公司任投资副总 监。12 年证券、基金等 金融行业从业经历，具 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 10 有基金从业资格。 注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同 生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资 基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、 基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合 规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法 规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《金 元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中 和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限 管理制度、股票备选库管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等，重视交易执行环节的 公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块。在报告期内，对不同投资组合的交易 价差、收益率进行分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总 体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元顺安基金管 理有限公司异常交易监控与报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控， 未发现异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，增持了农林牧渔、公用事业、交通运输、建筑业，减持了制造业、金融业等。 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 11 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期，本基金份额净值增长率为 40.41%，业绩比较基准收益率为 21.54%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 宏观经济方面，市场仍处于出清阶段，GDP增速预计保持平稳化，大约 6%左右。出口仍 在不断下降，固定资产投资不断回落，消费相对平稳，经济下行和通缩压力依然显著。在经 济转向得到确认之前预计仍将维持宽松货币政策和财政政策。 市场上半年大涨，6月下旬开始发生股灾，救市成功之后相对看好下半年市场。首 先，在经济数据发生反转之前，宽松货币政策有望持续，低利率维持。其次，中国融资环境 并没有实质改变，实体经济融资成本较高，发展资本市场复合国家转型的大局。第三，社会 财富配置的角度来看，股票资产配置仍有提升空间。第四，未来一段时期，IPO 和再融资暂 缓，大股东高管被规定不允许减持且被鼓励增持，大大降低了股票市场的供给。但是，市场 阶段性稳定之后，未来监管层仍然保持对投资杠杆的严格管理，同时经过本轮调整之后，市 场风险偏好下降，因此未来市场很难出现上半年那种全面性和持续性的投资机会，未来市场 将会震荡整固，个股将会出现分化，疯牛变慢牛，整体呈现结构性牛市的特征。 我们认为下半年投资机会将会出现在以下几个方面：1，业绩增长确定性高的行业， 如医药、航空、白酒等行业。2，符合国家政策及产业发展方向的，如中国制造 2025、物联 网、车联网、新能源汽车等。3，国企改革投资机会 4，和互联网相关的新兴产业龙头股， 精选切实能够通过互联网实现基本面改善的公司。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工 4.6.1.1 估值工作小组的职责分工 公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由主管运营的副总、基金事务部、 投资部、交易部、监察稽核部总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。 估值工作小组职责： ① 制定估值制度并在必要时修改； ② 确保估值方法符合现行法规； ③ 批准证券估值的步骤和方法； 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 12 ④ 对异常情况做出决策。 主管运营的副总是估值工作小组的组长，在基金事务部总监或者其他两个估值小组成员 的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。 估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。 4.6.1.2 基金事务部的职责分工 基金事务部负责日常证券资产估值。该部和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和 相关法规估值后，基金事务部每日将证券估值表上传至 OA 供估值工作小组成员及其他相关 人员查阅。 基金事务部职责： ① 获得独立、完整的证券价格信息； ② 每日证券估值； ③ 检查价格波动； ④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告； ⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录； ⑥ 对估值调整和人工估值进行记录； ⑦ 将每月基金月报上传至 OA供估值工作小组成员及其它相关人员查阅。 基金事务部总监认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。 4.6.1.3 投资部的职责分工 ① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯； ② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议； ③ 评价并确认基金事务部提供的基金月报； ④ 向估值工作小组报告任何可能的估值偏差。 4.6.1.4 交易部的职责分工 ① 对基金事务部的证券价格信息需求做出及时回应； ② 通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息； ③ 评价并确认基金事务部提供的基金月报。 4.6.1.5 监察稽核部的职责分工 ① 监督证券的整个估值过程； ② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守； ③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求； 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 13 ④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值； ⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯； ⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。 4.6.2参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配。 4.8 基金持有人数或资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资 基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—金元 顺安基金管理有限公司（原“金元惠理基金管理有限公司”） 2015年 1月 1日至 2015年 6 月 30 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托 管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为, 金元顺安基金管理有限公司（原“金元惠理基金管理有限公司”） 在 本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及 利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证 券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 14 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，金元顺安基金管理有限公司（原“金元惠理基金管理有限公司”） 的 信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管 理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报 告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行股份有限公司托管业务部 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 报告截止日：2015年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2015年 6月 30日 上年度末 2014年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 28,942,470.63 87,906,648.56 结算备付金 420,877.91 461,155.40 存出保证金 263,071.05 37,225.47 交易性金融资产 6.4.7.2 75,949,758.46 202,634,682.87 其中：股票投资 6.4.7.2 75,949,758.46 202,634,682.87 基金投资 6.4.7.2 - - 债券投资 6.4.7.2 - - 资产支持证券投资 6.4.7.2 - - 贵金属投资 6.4.7.2 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 24,960,157.44 应收证券清算款 4,903,176.22 - 应收利息 6.4.7.5 4,335.38 25,996.71 应收股利 - - 应收申购款 38,091.78 5,600,077.87 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 110,521,781.43 321,625,944.32 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 15 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015年 6月 30日 上年度末 2014年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 6.4.7.3 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 22,208,203.32 - 应付赎回款 5,476,701.80 14,632,164.29 应付管理人报酬 134,239.13 271,850.19 应付托管费 22,373.17 45,308.38 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.6 1,858,439.54 530,752.36 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.7 94,903.41 125,119.88 负债合计 29,794,860.37 15,605,195.10 所有者权益： 实收基金 6.4.7.8 35,798,139.99 190,491,390.53 未分配利润 6.4.7.9 44,928,781.07 115,529,358.69 所有者权益合计 80,726,921.06 306,020,749.22 负债和所有者权益总计 110,521,781.43 321,625,944.32 注：报告截止日 2015年 6月 30日，基金份额净值 2.255元，基金份额总额 35,798,139.99 份。 6.2 利润表 会计主体：金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 本报告期：2015 年 1月 1日至 2015年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2015年 1月 1日至 2015 年 6月 30日 上年度可比期间 2014年 1月 1日至 2014 年 6月 30日 一、收入 62,262,683.23 -7,714,455.44 1.利息收入 124,362.33 51,616.32 其中：存款利息收入 6.4.7.10 108,449.56 23,846.40 债券利息收入 1,529.87 - 资产支持证券利息收 - - 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 16 入 买入返售金融资产收入 14,382.90 27,769.92 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 68,739,704.89 -6,642,168.54 其中：股票投资收益 6.4.7.11 68,535,077.04 -6,851,528.78 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.12 -87.55 - 资产支持证券投资收 益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.13 - - 股利收益 6.4.7.14 204,715.40 209,360.24 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 6.4.7.15 -7,077,999.68 -1,177,269.34 4.汇兑收益（损失以“－”号 填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7.16 476,615.69 53,366.12 减：二、费用 4,493,517.76 719,022.95 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,213,857.18 392,821.83 2．托管费 6.4.10.2.2 202,309.47 65,470.33 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.17 2,980,738.63 157,651.23 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.18 96,612.48 103,079.56 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 57,769,165.47 -8,433,478.39 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 57,769,165.47 -8,433,478.39 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 本报告期：2015 年 1月 1日至 2015年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 190,491,390.53 115,529,358.69 306,020,749.22 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 17 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 57,769,165.47 57,769,165.47 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） -154,693,250.54 -128,369,743.09 -283,062,993.63 其中：1.基金申购款 51,033,985.11 51,603,354.43 102,637,339.54 2.基金赎回款 -205,727,235.65 -179,973,097.52 -385,700,333.17 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动（净值减少以 “-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 35,798,139.99 44,928,781.07 80,726,921.06 项目 上年度可比期间 2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 59,435,138.04 8,254,676.38 67,689,814.42 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - -8,433,478.39 -8,433,478.39 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） -19,170,657.70 71,368.05 -19,099,289.65 其中：1.基金申购款 22,557,019.45 2,214,799.56 24,771,819.01 2.基金赎回款 -41,727,677.15 -2,143,431.51 -43,871,108.66 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动（净值减少以 “-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 40,264,480.34 -107,433.96 40,157,046.38 报告附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：张嘉宾，主管会计工作负责人：邝晓星，会计机构负责人：季泽 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 18 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2012]505号文《关于核准金元惠理新经济 主题股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人金元惠理基金管理有限公司向 社会公开发行募集，基金合同于 2012 年 7 月 31 日正式生效，首次设立募集规模为 728,816,319.81 基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人 与注册登记机构均为金元顺安基金管理有限公司（原“金元惠理基金管理有限公司”），基 金托管人为中国农业银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中小 板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金贯 彻“以基本面为基础，以研究为驱动”的理念，充分把握我国经济发展及结构转型过程中所 带来的新经济主题型投资机会，重点投资于从新经济主题中受益，具有高成长性的上市公司。 本基金业绩比较基准为沪深 300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具 体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资 基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指 导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通 知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的 编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他 中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 采用若干修订后/新会计准则 2014年 1至 3月，财政部制定了《企业会计准则第 39号——公允价值计量》、《企业会 计准则第 40 号——合营安排》和《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》； 修订了《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》、《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、 《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》和《企业会计准则第 33号——合并财务报表》； 上述 7项会计准则均自 2014年 7月 1日起施行。2014年 6月，财政部修订了《企业会计准 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 19 则第 37号——金融工具列报》，在 2014年度及以后期间的财务报告中施行。 上述会计准则的变化对本基金的财务报表无重大影响。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015 年 6 月 30 日的财务状况以及 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本基金半年度会计报表所采用的会计政策与上年度会计报表相一致，会计估计发生变 更。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期根据基金业协会中基协发(2014)24 号关于发布《中国证券投资基金业 协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》的通知（以下简 称“本通知”）的要求，固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)采用第 三方估值机构提供的估值数据进行估值。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期未发生会计差错更正。 6.4.6 税项 1.印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股 票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让 方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政 策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生 的股权转让，暂免征收印花税。 2.营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，自 2004年 1 月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 20 基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政 策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股 份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权 的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 3.个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收 问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利 息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人 所得税； 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政 策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股 份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存 款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息 所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息 红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1 月 1 日起，证券投资基 金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其 股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2015年 6月 30日 活期存款 28,942,470.63 定期存款 - 其他存款 - 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 21 合计 28,942,470.63 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 69,902,836.02 75,949,758.46 6,046,922.44 贵金属投资-金交所黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 69,902,836.02 75,949,758.46 6,046,922.44 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2015年 6月 30日 应收活期存款利息 4,058.45 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 170.46 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 106.47 合计 4,335.38 6.4.7.6 其他资产 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 22 本基金本报告期末无其他资产余额。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2015年 6月 30日 交易所市场应付交易费用 1,858,439.54 银行间市场应付交易费用 - 合计 1,858,439.54 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2015年 6月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 20,519.65 预提审计费 34,712.18 预提信息披露费 39,671.58 合计 94,903.41 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 190,491,390.53 190,491,390.53 本期申购 51,033,985.11 51,033,985.11 本期赎回（以“-”号填列） -205,727,235.65 -205,727,235.65 本期末 35,798,139.99 35,798,139.99 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 35,148,014.50 80,381,344.19 115,529,358.69 本期利润 64,847,165.15 -7,077,999.68 57,769,165.47 本期基金份额交易产生的 变动数 -60,434,956.57 -67,934,786.52 -128,369,743.09 其中：基金申购款 27,100,936.10 24,502,418.33 51,603,354.43 基金赎回款 -87,535,892.67 -92,437,204.85 -179,973,097.52 本期已分配利润 - - - 本期末 39,560,223.08 5,368,557.99 44,928,781.07 6.4.7.11 存款利息收入 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 23 单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 活期存款利息收入 91,725.21 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 15,030.68 其他 1,693.67 合计 108,449.56 6.4.7.12 股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 卖出股票成交总额 1,041,659,730.24 减：卖出股票成本总额 973,124,653.20 买卖股票差价收入 68,535,077.04 $6.4.7.12+单位：人民币元$ 6.4.7.13 债券投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 10,560,780.68 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 10,120,267.68 减：应收利息总额 440,600.55 债券投资收益 -87.55 6.4.7.14资产支持证券投资收益 本基金本报告期未进行资产支持证券投资。 6.4.7.15贵金属投资收益 本基金本报告期未进行贵金属投资。 6.4.7.16 衍生工具收益 本基金本报告期未进行衍生工具投资。 6.4.7.17股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 股票投资产生的股利收益 204,715.40 基金投资产生的股利收益 - 合计 204,715.40 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 24 6.4.7.18公允价值变动收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 1.交易性金融资产 -7,077,999.68 ——股票投资 -7,077,999.68 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -7,077,999.68 6.4.7.19其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 基金赎回费收入 464,138.56 配股手续费 - 新股手续费返还 - 印花税返还 58.44 转换费收入 12,418.69 其他 - 合计 476,615.69 6.4.7.20交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 交易所市场交易费用 2,980,388.63 银行间市场交易费用 350.00 合计 2,980,738.63 6.4.7.21其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 审计费用 34,712.18 信息披露费 39,671.58 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 25 银行汇划费用 3,848.72 上市费 - 持有人大会费 - 账户维护费 18,180.00 其他费用 200.00 合计 96,612.48 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 金元顺安基金管理有限公司（原“金元惠理基 金管理有限公司”） 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机 构 中国农业银行股份有限公司（“农业银行”） 基金托管人、基金代销机构 金元证券股份有限公司（“金元证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构 惠理基金管理香港有限公司 基金管理人的股东 上海金元百利资产管理有限公司（原名为“上 海金元惠理资产管理有限公司”） 基金管理人的子公司 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 金元证券股份有限 公司 249,159,792.08 13.15% 16,669,677.18 16.59% 6.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行权证交易。 6.4.10.1.3 债券交易 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 26 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行债券交易。 6.4.10.1.4 债券回购交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 成交金额 占 当 期 债 券 回 购 成 交 总 额 的 比例 成交金额 占 当 期 债 券 回 购 成 交 总 额 的 比例 金元证券股份有限公 司 - - 14,600,000.00 7.77% 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付 佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 金元证券股份有限公 司 226,835.04 13.15% 352,780.11 18.98% 关联方名称 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付 佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 金元证券股份有限公 司 15,175.97 16.59% 12,618.56 19.29% 注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、 经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣 金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月 30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付的管 理费 1,213,857.18 392,821.83 其中：支付销售机构的客户 维护费 618,517.48 205,116.44 注：a.基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。 计算方法如下：H=E×1.50%/当年天数， H为每日应支付的基金管理费, 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 27 E为前一日的基金资产净值, 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 b.根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人与基金销售机构在基金 销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销 售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月 30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付的托 管费 202,309.47 65,470.33 注：a.基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 计算方法如下：H=E×0.25%/当年天数, H为每日应支付的基金托管费, E为前一日的基金资产净值, 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购） 交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行 股份有限公司 28,942,470.63 91,725.21 5,095,426.90 20,239.52 注：本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限 责任公司，2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日止期间获得的利息收入为人民币 15,030.68， 2015年 6月 30日止结算备付金余额为人民币 420,877.91元。2014年 1月 1日至 2014年 6 月 30日止期间获得的利息收入为人民币 3,410.80，2014年 6月 30 日止结算备付金余额为 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 28 人民币 86,481.37元。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.11 利润分配情况 本基金本报告期内未进行利润分配。 6.4.12 期末（2015年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未因认购新发/增发证券而持有流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌日期 停牌 原因 期末 估值 单价 复牌 日期 复牌 开盘 单价 数量 （股） 期末 成本总额 期末 估值总额 备 注 002586 围海 股份 2015-05-01 重大 资产 重组 9.98 - - 413,994 3,390,052.21 4,131,660.12 - 000709 河北 钢铁 2015-06-30 未刊 登重 要事 项 7.00 - - 366,800 2,514,248.00 2,567,600.00 - 601111 中国 国航 2015-06-30 未刊 登重 要事 项 15.36 2015-07-29 13.78 140,920 2,027,704.40 2,164,531.20 - 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有交易所市场正回购。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制 流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中，并建立了三道防 线：以各岗位职责为基础，形成第一道防线；通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 29 衡，形成第二道防线；由督察长、风险控制委员会、监察稽核部对公司各机构、各部门、各 岗位、各项业务进行监督、检查、评价，形成的第三道防线。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发 行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于 具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以降低信用风险。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基 金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。 本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融 机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和 款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对 手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于 基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市 场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易；因此，本 年末本基金的资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金 应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理人员设定流动 性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素 的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和市场价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险；本基金的 生息资产主要为银行存款、结算备付金、买入返售证券及债券投资等。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2015年6月 30 日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 28,942,470.6 3 - - - 28,942,470.63 结算备付金 420,877.91 - - - 420,877.91 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 30 存出保证金 263,071.05 - - - 263,071.05 交易性金融资 产 - - - 75,949,758.4 6 75,949,758.46 衍生金融资产 - - - - - 应收证券清算 款 - - - - - 应收利息 - - - 4,335.38 4,335.38 应收申购款 - - - 38,091.78 38,091.78 买入返售金融 资产 - - - - - 资产总计 29,626,419.5 9 - - 75,992,185.6 2 105,618,605.21 负债 应付赎回费 - - - 20,519.65 20,519.65 应付管理人报 酬 - - - 134,239.13 134,239.13 应付托管费 - - - 22,373.17 22,373.17 应付交易费用 - - - 1,858,439.54 1,858,439.54 应付销售服务 费 - - - - - 卖出回购金融 资产款 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付证券清算 款 - - - 17,305,027.1 0 17,305,027.10 其他负债 - - - - - 应交税金 - - - - - 预提费用 - - - 74,383.76 74,383.76 应付赎回款 - - - 5,476,701.80 5,476,701.80 负债总计 - - - 24,891,684.1 5 24,891,684.15 利率敏感度缺 口 29,626,419.5 9 - - 51,100,501.4 7 80,726,921.06 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 31 上年度末 2014年12月31 日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 87,906,648.5 6 - - - 87,906,648.56 结算备付金 461,155.40 - - - 461,155.40 存出保证金 37,225.47 - - - 37,225.47 交易性金融资 产 - - - 202,634,682. 87 202,634,682.87 衍生金融资产 - - - - - 应收证券清算 款 - - - - - 应收利息 - - - 25,996.71 25,996.71 应收申购款 - - - 5,600,077.87 5,600,077.87 买入返售金融 资产 24,960,157.4 4 - - - 24,960,157.44 资产总计 113,365,186. 87 - - 208,260,757. 45 321,625,944.32 负债 应付赎回费 - - - 55,119.88 55,119.88 应付管理人报 酬 - - - 271,850.19 271,850.19 应付托管费 - - - 45,308.38 45,308.38 应付交易费用 - - - 530,752.36 530,752.36 应付销售服务 费 - - - - - 卖出回购金融 资产款 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付证券清算 款 - - - - - 其他负债 - - - - - 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 32 应交税金 - - - - - 预提费用 - - - 70,000.00 70,000.00 应付赎回款 - - - 14,632,164.2 9 14,632,164.29 负债总计 - - - 15,605,195.1 0 15,605,195.10 利率敏感度缺 口 113,365,186. 87 - - 192,655,562. 35 306,020,749.22 注：注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定 价日或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 - 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币万元） 本期末 2015年 6月 30日 上年度末 2014年 12月 31日 市场利率下降1个基点 - - 市场利率上升1个基点 - - 注：本基金本期末计息资产仅包括少量现金类资产和短期国债；现金类资产包括银行存 款和结算备付金，假定利率变动仅影响现金类资产和短期国债的未来收益，而对其本身的公 允价值无重大影响；因而在本基金本期末未持有其他附息资产/负债的情况下，利率变动对 基金资产净值的影响并不显著。 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇 汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行 间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值 决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所 持有的证券价格实施监控。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 2015年 6月 30日 上年度末 2014年 12月 31日 公允价值 占基金资产 公允价值 占基金资产 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 33 净值比例 （%） 净值比例 （%） 交易性金融资产-股 票投资 75,949,758.46 94.08 202,634,682.87 66.22 交易性金融资产－贵 金属投资 - - - - 衍生金融资产-权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 75,949,758.46 94.08 202,634,682.87 66.22 注：以上资产，除债券投资外，同时在利率风险敞口表中列入不计息资产类下。本基金 投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，债券资产、现金资产以及中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%；于资产负债表日，本基金面临的整体 市场价格风险列示如上。 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金投资组合中的股票投 资的贝塔系数紧密相关； 以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变； 取样天数123天。 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币万元） 本期末 2015年 6月 30日 上年度末 2014年 12月 31日 HS300指数下跌5% 减少344.80万元 减少1,110.29万元 HS300指数上涨5% 增加344.80万元 增加1,110.29万元 6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险 风险价值（VaR）含义是指：在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能 损失。更为确切的是指，在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未 来特定时期内的最大可能损失。用公式表示为： Prob(ΔP > VaR) = 1 ? α 或：Prob(ΔP < VaR) = α 其中 Prob 表示：资产价值损失小于可能损失上限的概率。 △Ρ表示： 某一金融资产在一定持有期△t 的价值损失额。 假设 在 99%的置信水平下采用风险价值模型来管理风险； 以资产负债表日前 119 个交易日为观察期； 预测期间本基金的资产组合的结构保持不变； 本基金的基金净值日对数收益率服从正态分布。 分析 风险价值 对资产负债表日基金资产净值的 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 34 影响金额（单位：人民币万元） 本期末 2015年 6月 30日 上年度末 2014年 12月 31日 合计 增加155.12万元 增加771.61万元 敏感性分析year - - - 注：上述分析衡量了在 99%的置信水平下，所持有的资产组合在资产负债表日后一个交 易日内由于市场价格风险所导致的最大潜在损失。 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.14.1公允价值 6.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具 银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产、应收款项以及其他金融负债， 因其剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 6.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具 6.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值 于 2015 年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具 中属于第一层次的余额为人民币 67,085,967.14 元，属于第二层次的余额为人民币 8,863,791.32元，无属于第三层次的余额。 6.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动 本基金为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。2015 年 1 月 1 日至 6月 30 日，对于以公允价值计量的金融工具，在第一层次和第二层次之间无重大转移。 本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。 6.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具本期末和上期末均不 以第三层次公允价值计量。 6.4.14.2承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.14.3其他事项 截至本财务报表批准日，本基金管理人金元惠理基金管理有限公司已变更公司名称为 “金元顺安基金管理有限公司”，已向中国证监会报备，并于 2015年 3月 10日进行了公告。 除此以外，本基金无需要说明的其他重要事项。 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 35 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 75,949,758.46 68.72 其中：股票 75,949,758.46 68.72 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 29,363,348.54 26.57 7 其他各项资产 5,208,674.43 4.71 8 合计 110,521,781.43 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 3,888,588.00 4.82 B 采矿业 - - C 制造业 16,693,149.36 20.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 5,076,532.00 6.29 E 建筑业 10,773,142.50 13.35 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 10,866,739.20 13.46 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 22,924,920.40 28.40 K 房地产业 5,726,687.00 7.09 L 租赁和商务服务业 - - 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 36 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 75,949,758.46 94.08 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产 净值比例 （％） 1 601872 招商轮船 668,400 8,020,800.00 9.94 2 002586 围海股份 413,994 4,131,660.12 5.12 3 002431 棕榈园林 134,547 3,904,553.94 4.84 4 002714 牧原股份 66,200 3,888,588.00 4.82 5 000651 格力电器 52,100 3,329,190.00 4.12 6 601555 东吴证券 159,600 3,267,012.00 4.05 7 601688 华泰证券 141,080 3,263,180.40 4.04 8 601377 兴业证券 238,000 3,258,220.00 4.04 9 600109 国金证券 132,100 3,223,240.00 3.99 10 002004 华邦颖泰 245,732 3,189,601.36 3.95 11 002157 正邦科技 175,000 3,123,750.00 3.87 12 000961 中南建设 137,052 2,736,928.44 3.39 13 600282 南钢股份 412,900 2,597,141.00 3.22 14 000709 河北钢铁 366,800 2,567,600.00 3.18 15 600396 金山股份 200,900 2,557,457.00 3.17 16 000899 赣能股份 168,500 2,519,075.00 3.12 17 002244 滨江集团 135,900 2,501,919.00 3.10 18 601818 光大银行 455,200 2,439,872.00 3.02 19 600036 招商银行 129,200 2,418,624.00 3.00 20 601009 南京银行 104,600 2,384,880.00 2.95 21 600000 浦发银行 139,200 2,360,832.00 2.92 22 601111 中国国航 140,920 2,164,531.20 2.68 23 600325 华发股份 89,600 1,621,760.00 2.01 24 000002 万 科Ａ 110,400 1,603,008.00 1.99 25 002653 海思科 54,500 1,471,500.00 1.82 26 000916 华北高速 81,900 681,408.00 0.84 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 37 27 000876 新 希 望 20,700 401,787.00 0.50 28 601211 国泰君安 9,000 309,060.00 0.38 29 002768 国恩股份 500 12,580.00 0.02 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 000156 华数传媒 29,325,892.04 9.58 2 601688 华泰证券 24,354,237.47 7.96 3 000513 丽珠集团 22,886,972.68 7.48 4 600571 信雅达 20,599,836.46 6.73 5 000002 万科 A 20,316,165.08 6.64 6 601788 光大证券 15,673,758.04 5.12 7 002055 得润电子 14,563,624.36 4.76 8 600080 金花股份 14,506,327.56 4.74 9 600340 华夏幸福 14,106,982.52 4.61 10 600048 保利地产 13,011,244.00 4.25 11 002405 四维图新 12,654,352.75 4.14 12 002482 广田股份 12,621,296.58 4.12 13 002081 金螳螂 12,506,845.58 4.09 14 300065 海兰信 12,403,036.80 4.05 15 600594 益佰制药 12,283,679.65 4.01 16 600383 金地集团 11,461,403.36 3.75 17 000024 招商地产 11,458,425.14 3.74 18 002146 荣盛发展 11,453,797.63 3.74 19 002004 华邦颖泰 11,183,472.97 3.65 20 000895 双汇发展 11,176,223.01 3.65 21 600373 中文传媒 10,283,728.91 3.36 22 600000 浦发银行 10,128,335.62 3.31 23 000776 广发证券 9,843,801.41 3.22 24 600831 广电网络 9,776,002.39 3.19 25 600369 西南证券 9,235,068.23 3.02 26 600887 伊利股份 8,942,563.82 2.92 27 600079 人福医药 8,930,966.64 2.92 28 002022 科华生物 8,607,155.62 2.81 29 300255 常山药业 8,134,818.00 2.66 30 300295 三六五网 7,975,335.00 2.61 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 38 31 000709 河北钢铁 7,944,598.00 2.60 32 002312 三泰控股 7,900,280.00 2.58 33 300104 乐视网 7,868,424.00 2.57 34 600970 中材国际 7,862,682.65 2.57 35 300226 上海钢联 7,811,026.00 2.55 36 002586 围海股份 7,800,508.56 2.55 37 002431 棕榈园林 7,800,063.00 2.55 38 601988 中国银行 7,791,624.00 2.55 39 601998 中信银行 7,788,827.00 2.55 40 601328 交通银行 7,777,630.00 2.54 41 601169 北京银行 7,755,849.50 2.53 42 300196 长海股份 7,754,932.68 2.53 43 601886 江河创建 7,747,264.00 2.53 44 000961 中南建设 7,731,438.93 2.53 45 601377 兴业证券 7,726,678.00 2.52 46 000001 平安银行 7,496,106.00 2.45 47 601872 招商轮船 7,122,770.80 2.33 48 300399 京天利 7,062,599.00 2.31 49 300085 银之杰 6,839,199.00 2.23 50 600222 太龙药业 6,687,620.92 2.19 51 600491 龙元建设 6,314,259.53 2.06 52 600823 世茂股份 6,301,047.59 2.06 53 600837 海通证券 6,251,010.57 2.04 54 000686 东北证券 6,248,684.00 2.04 55 600016 民生银行 6,242,097.00 2.04 56 601088 中国神华 6,188,300.76 2.02 注：本项的“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关 交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 000156 华数传媒 39,478,880.75 12.90 2 600571 信雅达 26,164,971.19 8.55 3 601688 华泰证券 23,779,442.54 7.77 4 600887 伊利股份 23,198,107.42 7.58 5 000513 丽珠集团 22,380,459.06 7.31 6 601998 中信银行 22,313,435.79 7.29 7 601788 光大证券 22,169,526.22 7.24 8 002055 得润电子 20,668,575.46 6.75 9 600109 国金证券 19,242,668.40 6.29 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 39 10 002004 华邦颖泰 17,909,198.40 5.85 11 000002 万科 A 16,807,970.40 5.49 12 000858 五粮液 16,307,958.68 5.33 13 601166 兴业银行 15,564,580.00 5.09 14 000712 锦龙股份 15,329,212.06 5.01 15 600519 贵州茅台 15,283,833.17 4.99 16 300065 海兰信 14,937,136.32 4.88 17 000596 古井贡酒 14,813,814.00 4.84 18 600809 山西汾酒 14,696,639.81 4.80 19 600340 华夏幸福 14,680,464.94 4.80 20 002482 广田股份 14,367,489.75 4.69 21 600199 金种子酒 14,349,076.09 4.69 22 600080 金花股份 13,756,143.86 4.50 23 002405 四维图新 13,263,492.68 4.33 24 600594 益佰制药 13,117,422.25 4.29 25 600048 保利地产 13,031,763.93 4.26 26 600030 中信证券 11,897,081.00 3.89 27 600831 广电网络 11,809,586.46 3.86 28 002081 金螳螂 11,545,398.12 3.77 29 600373 中文传媒 11,404,574.44 3.73 30 000895 双汇发展 11,253,541.83 3.68 31 300168 万达信息 11,157,057.20 3.65 32 300104 乐视网 11,095,204.19 3.63 33 000776 广发证券 10,534,223.47 3.44 34 000024 招商地产 10,476,097.03 3.42 35 002146 荣盛发展 10,178,362.29 3.33 36 601886 江河创建 10,172,313.90 3.32 37 000402 金融街 10,115,303.29 3.31 38 600369 西南证券 9,939,806.44 3.25 39 300170 汉得信息 9,655,262.36 3.16 40 600079 人福医药 8,823,339.00 2.88 41 600383 金地集团 8,687,705.99 2.84 42 002022 科华生物 8,544,304.24 2.79 43 600491 龙元建设 8,483,963.00 2.77 44 300295 三六五网 8,337,552.82 2.72 45 300255 常山药业 8,086,212.42 2.64 46 002312 三泰控股 8,078,959.16 2.64 47 000001 平安银行 8,006,091.46 2.62 48 600000 浦发银行 7,830,956.49 2.56 49 600970 中材国际 7,780,302.56 2.54 50 601988 中国银行 7,774,100.78 2.54 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 40 51 601328 交通银行 7,739,246.62 2.53 52 300085 银之杰 7,663,641.74 2.50 53 300226 上海钢联 7,600,689.70 2.48 54 300196 长海股份 7,580,603.00 2.48 55 601169 北京银行 7,578,917.94 2.48 56 600837 海通证券 7,385,146.00 2.41 57 300075 数字政通 7,378,389.47 2.41 58 000686 东北证券 7,301,805.16 2.39 59 300017 网宿科技 7,168,748.30 2.34 60 600222 太龙药业 6,993,291.41 2.29 61 000961 中南建设 6,993,041.02 2.29 62 300399 京天利 6,593,770.00 2.15 63 601939 建设银行 6,240,780.00 2.04 64 600823 世茂股份 6,196,501.72 2.02 注：本项的“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关 交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 853,517,728.47 卖出股票的收入（成交）总额 1,041,659,730.24 注：本项的“买入股票的成本”、"卖出股票的收入“均按买卖成交金额（成交单价乘 以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 41 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体有被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年收到公开谴责、处罚的情形。 1.关于牧原股份（代码：002714 ）的处罚说明 A.2015 年 5 月 23 日，公司收到河南证监局《关于对牧原食品股份有限公司 2014 年年 报的问询函》（豫证监函【2015】第 122号），提出以下问题：一、2012年至 2014年，公司 生猪销售量分别为 91.76 万头、130.68 万头和 185.90 万头，分别增长 50.48%、42.41%、 42.26%；但期间公司存货分别为 5.06 亿元、10.21 亿元、10.35 亿元，分别增长 18.22%、 101.78%、1.37%；公司生产性生物资产分别为 2.03 亿元、2.00 亿元和 2.33 亿元，分别增 长 61.11%、-3.29%、16.5%。请说明存货及生产性生物资产与生猪销售量增长的匹配性。二、 资产项目重大变化情况一节，公司存货占总资产比重下降 6.45%，公司解释为“生猪存栏规 模增加”，请予以说明。三、2014年公司未办妥产权证书的固定资产共有 7,258.25万元， 请列示此类固定资产的名称、金额及未办妥的原因。 B.2015 年 5 月 23 日，公司收到深圳证券交易所《关于对牧原食品股份有限公司 2014 年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第 105号），提出以下问题：一、报告期内， 你公司计入当期损益的政府补助为 2,956.19万元，占当期净利润的 36.86%。请你公司说明， 上述政府补助相关会计处理是否符合《企业会计准则》相关规定，并请年审会计师就政府补 助会计处理的合规性发表专项意见。二、报告期内，你公司营业收入为 260,476.34 万元， 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 42 同比增加 27.41%；归属于上市公司股东的净利润 8,019.81 万元，同比下滑 73.6%。请结合 产品结构及产量、价格、成本、费用等方面详细测算并说明收入大幅增长而利润大幅下滑的 原因。三、报告期内，你公司销售综合毛利率为 7.73%，同比下降 12.07%。请结合生猪产品 结构、出栏量、成本、毛利情况，并与同行业比较说明毛利率高于行业平均水平的原因。四、 报告期内，你公司经营活动产生的现金流净额为 45,538.45万元，同比上升 276.78%。请结 合具体现金流入流出，以及经营性应收、应付、存货等情况，分析说明经营活动产生的现金 流净额大幅增加的原因。五、截止报告期末，你公司流动比例为 0.9156，速动比率为 0.2089， 存在一定短期偿债压力。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置 方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部 的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断 此次事件对公司短期负面影响有限，再者公司已经做出合理的解释，生产经营活动一切正常， 我们认为不会对整体的业绩造成影响，因此买入并持有公司股票。 2.关于东吴证券（代码：601555 ）的处罚说明 A.2014 年 5月 21 日，在承销上海良信电器股份有限公司首次公开发行股票并上市项目 过程中，东吴证券资本市场部负责人杨庆林、资本市场部员工池梁在询价敏感时间段与夏嘉 斌私下电话联系，夏嘉斌控制的“海富通富诚 1号同享共赢资产管理计划”的报价与发行价 相同，且最终获得配售。 B.2014 年 5月 27日东吴证券股份有限公司关于收到中国证监会行政监管措施决定书， 公司在承销上海良信电器项目过程中，资本市场部的杨庆林、池梁在询价敏感时间段与某个 人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。 C.江苏证监局发现东吴证券股份有限公司存在以下问题：一、未按规定对定向资产管理 计划对接的股票质押式回购交易进行前端资金控制。二、部分业务人员对股票质押式回购交 易的清算交收规则不熟悉，出现异常后报告不及时。三、内控审核把关不严格，没有及时识 别并有效防范业务风险。江苏证监局于 2014 年 12月 22 日对东吴证券股份有限公司采取责 令增加内部合规检查次数措施的决定 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置 方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部 的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断 此次事件对公司短期负面影响有限，公司对出现的问题高度重视，进一步加强内部管理，日 常经营活动一切正常，再者公司经营多元化，涉及多个领域，受到监管关注不会对整体的业 绩造成持续的影响，因此买入并持有公司股票。 3.关于华泰证券（代码：601688）的处罚说明 A.2014 年 9 月 6 日公司收到中国证监会《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正 措施的决定（[2014]62 号）》，该决定书主要内容为：“你公司管理的华泰紫金增强债券集 合资产管理计划、华泰紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在 2013 年 1 月 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 43 至 2014 年 3 月期间，存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交 易的情形。上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第三十三条的 规定。同时，中国人民银行南京分行于 2014 年 6 月就此事项对你公司进行行政处罚，但你 公司并未及时向监管部门报告。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的 规定，责令你公司予以改正。” B.根据中国证监会 2015年 4月 3日召开的新闻发布会上对 2015年第一季度证券公司融 资类业务现场检查情况的通报，我公司在融资融券业务开展中存在向不符合条件的客户融资 融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用 账户等问题，违规情节较重。 C.2015 年 4月 24 日安徽证监局发现，华泰证券股份有限公司合肥长江东大街证券营业 部为 1 名在你公司从事证券交易时间不足半年的客户开立融资融券账户，并与该客户签订 《保证书》，承诺提供他人信用账户供其使用（未实际使用）。上述行为违反了《证券公司监 督管理条例》第二十八条、《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公告〔2011〕31号） 第十一条的相关规定，表明该营业部内部控制不完善。因此，对华泰证券股份有限公司合肥 长江东大街证券营业部采取出具警示函措施的决定。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置 方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部 的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断 此次事件对公司短期负面影响有限，再者公司经营多元化，涉及多个领域，受到处罚不会对 整体的业绩造成持续的影响，因此买入并持有公司股票。 4. 关于兴业证券（代码：601377 ）的处罚说明 A.兴证期货于 2014 年 6 月 18 日收到中国证监会大连监管局下发的 [2014]1 号行政监 管措施决定书《关于对兴证期货有限公司采购责令整改措施的决定》（以下简称“《决定》”）。 其主要内容是：“近日，我局在对你公司所属大连营业部现场检查中，发现该营业部员工陈 晶使用客户账户进行期货交易；营业部负责人孟宪伟知悉此情况后未加以制止，并参与了期 货交易；营业部负责人孟宪伟未按规定及时上报。上述行为暴露出你公司在营业部管理、从 业人员管理等内部控制方面存在较大缺陷。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十 四条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条、第五十条及 《期货公司管理办法》第四十八条、第五十条，构成了《期货公司管理办法》第八十八条第 一款第（一）项和第（二）项所述的行为。依据《期货交易管理条例》第五十六条第一款的 规定，我局现要求你公司对上述问题进行整改，吸取教训，全面梳理和完善公司内控制度， 切实防范风险，采取有效措施加强从业人员执业行为管理，有效执行居间关系审核流程，并 对公司相关责任人员进行责任追究。 B.兴全基金及其全资子公司上海兴全睿众资产管理有限公司（以下简称“兴全睿众”） 于 2015 年 2月 15日收到了中国证券投资基金业协会下发的[2015]3号纪律处分决定书。纪 律处分决定书认为，2014年 7月 23日，兴全睿众设立“兴全睿众特定策略 6号分级资产管 理计划”（以下简称特定 6 号），募集规模 1.2 亿元，优先级投资者为兴全睿众设立的“兴 全睿汇稳健 12 号资产管理计划”，劣后级投资者为单一法人。2014 年 7 月 29 日，兴全基 金设立“兴全特定策略 25号分级资产管理计划”（以下简称特定 25号），募集规模 1亿元， 劣后级投资者为单一自然人。两只资产管理计划均约定由劣后级投资人下达投资建议。2014 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 44 年 8 月 6日，根据劣后级投资人的建议，特定 25 号通过大宗交易平台买入某只上市公司股 票 964.5 万股，成交价格 10.16 元。2014年 8月 11日，根据劣后级投资人的建议，特定 6 号通过大宗交易平台买入前述同一只上市公司的股票 1177 万股，成交价格 9.94 元。2014 年 10 月，该上市公司发布公告称正在筹划非公开发行股票事宜并停牌。股票复牌后股价出 现异常波动。对于以上异常情形，兴全基金、兴全睿众未对特定 6 号、特定 25 号的异常交 易保持足够警觉，也未向监管部门进行报告。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置 方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部 的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断 此次事件对公司短期负面影响有限，再者公司经营多元化，涉及多个领域，受到处罚不会对 整体的业绩造成持续的影响，因此买入并持有公司股票。 5.关于国金证券（代码：600109 ）的处罚说明 公司于 2014年 12月 22日收到中国证监会厦门监管局下发的《关于对国金证券股份有 限公司厦门湖滨北路证券营业部采取责令改正措施的决定》（[2014]9 号）（以下简称《决 定》），决定指出：2014年 11月，我局对你部代销金融产品业务进行核查，发现你部存在以 下问题：一、2010年至 2013 年 2月期间，你部在金融产品销售过程中，未制定相应的内控 管理制度，合规管理缺失；二、2013 年、2014 年，你部未按照我局证券营业部例行检查通 知的要求报告 2011年至 2013 年信托计划等产品的代销情况。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置 方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部 的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断 此次事件对公司短期负面影响有限，再者公司经营多元化，涉及多个领域，受到处罚不会对 整体的业绩造成持续的影响，因此买入并持有公司股票。 7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 263,071.05 2 应收证券清算款 4,903,176.22 3 应收股利 - 4 应收利息 4,335.38 5 应收申购款 38,091.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 45 9 合计 5,208,674.43 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情况说明 1 002586 围海股份 4,131,660.12 5.12 重大事项停牌 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份额 比例 2,533 14,132.70 600.00 0.00% 35,797,539.99 100.00% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 金 588.71 0.00% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有份额总数（份） 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 46 9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2012年 7月 31 日）基金份额 总额 728,928,409.64 本报告期期初基金份额总额 190,491,390.53 本报告期基金总申购份额 51,033,985.11 减：本报告期基金总赎回份额 205,727,235.65 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 35,798,139.99 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，未召开基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，未发生基金管理人、基金托管人的重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。 10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 47 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 兴业证券股 份有限公司 1 410,011,113.00 21.64% 373,275.26 21.64% - 东方证券股 份有限公司 1 353,357,461.73 18.65% 321,697.16 18.65% - 华泰证券股 份有限公司 1 311,968,603.90 16.46% 284,017.41 16.46% - 国金证券股 份有限公司 1 302,469,232.77 15.96% 275,369.20 15.96% - 招商证券股 份有限公司 2 267,888,105.23 14.14% 243,885.63 14.14% - 金元证券股 份有限公司 1 249,159,792.08 13.15% 226,835.04 13.15% - 国泰君安证 券股份有限 公司 2 - - - - - 中国国际金 融有限公司 1 - - - - - 广发证券股 份有限公司 1 - - - - - 中信证券股 份有限公司 1 - - - - - 北京高华证 券有限责任 公司 1 - - - - - 中国民族证 券有限责任 公司 1 - - - - - 瑞银证券有 限责任公司 1 - - - - - 中国中投证 券股份有限 公司 1 - - - - - 合计 16 1,894,854,308.71 100.00% 1,403,382.54 100.00% - 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 48 注：1：专用交易单元的选择标准和程序 根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998>29 号） 和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48 号)的有关 规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序： A.选择标准。 a.公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较 高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准 确的信息资讯服务。 b.公司资信状况较好，无重大不良记录。 c.公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。 d.能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投 资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。 B.选择流程。 公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比，并根据评比的结 果选择交易单元。 2：截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止，本基金新租用兴业证券股份有限公司 1 个深 圳交易单元，华泰证券股份有限公司 1 个上海交易单元。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期回 购成交总 额的比例 成交金额 占当期 权证成 交总额 的比例 兴业证券股 份有限公司 - - - - - - 东方证券股 份有限公司 - - - - - - 华泰证券股 份有限公司 - - - - - - 国金证券股 份有限公司 - - - - - - 招商证券股 - - - - - - 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 49 份有限公司 金元证券股 份有限公司 - - - - - - 国泰君安证 券股份有限 公司 - - - - - - 中国国际金 融有限公司 - - - - - - 广发证券股 份有限公司 - - - - - - 中信证券股 份有限公司 - - - - - - 北京高华证 券有限责任 公司 - - - - - - 中国民族证 券有限责任 公司 - - - - - - 瑞银证券有 限责任公司 - - - - - - 中国中投证 券股份有限 公司 - - - - - - 合计 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 金元顺安新经济主题股票型证券投资基金 更新招募说明书[2015年1号] 《中国证券报》、 《证券日报》和 www.jyvpfund.com 2015-03-17 2 金元顺安新经济主题股票型证券投资基金 2014年年度报告 《中国证券报》、 《证券日报》和 www.jyvpfund.com 2015-03-31 3 金元顺安新经济主题股票型证券投资基金 2015年第1季度报告 《中国证券报》、 《证券日报》和 www.jyvpfund.com 2015-04-21 4 金元顺安新经济主题股票型证券投资基金 半年度最后一个市场交易日（或自然日）净 值公告 《中国证券报》、 《证券日报》和 www.jyvpfund.com 2015-07-01 5 金元顺安基金管理有限公司关于变更公司 旗下基金基金名称、修改基金合同及托管协 议的公告 《中国证券报》、 《证券日报》和 www.jyvpfund.com 2015-07-15 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 50 6 金元顺安新经济主题股票型证券投资基金 2015年第2季度报告 《中国证券报》、 《证券日报》和 www.jyvpfund.com 2015-07-17 11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、《金元惠理新经济主题股票型证券投资基金基金合同》； 2、《金元惠理新经济主题股票型证券投资基金托管协议》； 3、《金元惠理新经济主题股票型证券投资基金招募说明书》。 11.2 存放地点 上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室。 11.3 查阅方式 http://www.jyvpfund.com 金元顺安基金管理有限公司（原“金元惠理基金管理有限公司”） 二〇一五年八月二十九日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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