财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
中银证券均衡成长混合C(011449)  基金公开信息
流水号 4108799
基金代码 011449
公告日期 2024-10-22
编号 2
标题 中银证券均衡成长混合型证券投资基金清算报告
信息全文 基金管理人：中银国际证券股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
清算报告出具日：2024 年 9 月 23 日
清算报告送出日：2024 年 10 月 22 日
一、重要提示
中银证券均衡成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]128 号《关于准予中银证券均衡成长混合型证
券投资基金注册的批复》注册，由中银国际证券股份有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》等法律法规的规定和《中银证券均衡成长混合型证券投资基金基金合同》的约定
公开募集。经向中国证监会备案，《中银证券均衡成长混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”或“《基金合同》”）于 2021 年 3 月 23 日正式生效。本基金的基金管
理人为中银国际证券股份有限公司，本基金的基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数
量和资产规模”的约定：
“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作
日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金份额持有人大会。”
截至 2024 年 9 月 2 日日终，本基金的基金资产净值已连续 50 个工作日低于 5000 万元，
已触发《基金合同》中约定的基金合同终止事由，基金管理人将根据法律法规的规定及《基
金合同》的约定对本基金进行基金财产清算，无需召开基金份额持有人大会。本基金自 2024
年 9 月 3 日起进入清算程序。
由基金管理人中银国际证券股份有限公司、基金托管人中国农业银行股份有限公司、毕
马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于 2024 年 9 月 3 日组成基
金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对
清算报告进行审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。
二、基金概况
基金名称 中银证券均衡成长混合型证券投资基金
基金简称 中银证券均衡成长混合
基金主代码 011448
基金运作方式 契约型，开放式
基金合同生效日 2021 年 3 月 23 日
基金管理人 中银国际证券股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
基金最后运作日（2024 年
9 月 2 日）基金份额总额
45,807,775.62 份
投资目标
本基金通过科学勤勉的组合管理，分享企业成长的价值，力争
获取超越业绩比较基准的投资回报，实现基金资产的长期稳定
回报。
投资策略
本基金通过资产配置策略、股票投资策略、存托凭证投资策略、
债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、
股票期权投资策略，以实现基金资产的稳健增值。
业绩比较基准 中证 800 指数收益率*80%+中债综合全价指数收益率*20%
风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基
金和债券型基金，低于股票型基金。
下属分级基金的基金简称 中银证券均衡成长混合 A 中银证券均衡成长混合 C
下属分级基金的交易代码 011448 011449
基金最后运作日（2024 年
9 月 2 日）下属分级基金的
份额总额
39,113,043.72 份 6,694,731.90 份
三、基金运作情况
本基金经证监许可[2021]128 号《关于准予中银证券均衡成长混合型证券投资基金注册
的批复》注册，由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定向社会公开募集。本基金基金
合同于 2021 年 3 月 23 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 359,540,176.23 份
基金份额。自 2021 年 3 月 23 日至 2024 年 9 月 2 日期间，本基金按基金合同约定正常运作。
截至 2024 年 9 月 2 日日终，本基金的基金资产净值已连续 50 个工作日低于 5000 万元，
已触发《基金合同》中约定的基金合同终止事由，基金管理人将根据法律法规的规定及《基
金合同》的约定对本基金进行基金财产清算，无需召开基金份额持有人大会。本基金自 2024
年 9 月 3 日起进入清算程序。
四、财务会计报告
1、基金最后运作日资产负债表（已审计）
会计主体：中银证券均衡成长混合型证券投资基金
报告截止日：2024 年 9 月 2 日
单位：人民币元
资产
本期末
2024 年 9 月 2 日
(最后运作日)
上年度末
2023 年 12 月 31 日
资产:
货币资金 10,789,062.36 4,969,543.02
结算备付金 235,643.49 206,657.67
存出保证金 46,727.50 69,718.24
交易性金融资产 16,692,643.60 53,531,072.64
股票投资 16,692,643.60 53,531,072.64
买入返售金融资产 - - 应收清算款 338,039.19 687,691.88
应收申购款 - 15,810.16
其他资产 - - 资产总计 28,102,116.14 59,480,493.61
负债和净资产
本期末
2024 年 9 月 2 日
(最后运作日)
上年度末
2023 年 12 月 31 日
负债：
卖出回购金融资产 - - 应付清算款 - 682,444.23
应付赎回款 2,761,630.87 138,561.15
应付管理人报酬 37,594.95 68,310.49
应付托管费 6,265.86 11,385.09
应付销售服务费 1,608.48 5,196.64
应交税费 - - 其他负债 114,093.69 175,333.76
负债合计 2,921,193.85 1,081,231.36
净资产：
实收基金 45,807,775.62 74,112,641.39
未分配利润 -20,626,853.33 -15,713,379.14
净资产合计 25,180,922.29 58,399,262.25
负债和净资产总计 28,102,116.14 59,480,493.61
注：(1) 报告截止日 2024 年 9 月 2 日(最后运作日)，基金份额总额 45,807,775.62 份。
其中中银证券均衡成长混合 A 基金份额总额 39,113,043.72 份，基金份额净值 0.5508 元；
中银证券均衡成长混合 C 基金份额总额 6,694,731.90 份，基金份额净值 0.5434 元。
(2)本财务报表的实际编制期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 9 月 2 日(最后运作日)止
期间。
2、2024 年 1 月 1 日至 2024 年 9 月 2 日（最后运作日）利润表（已审计）
会计主体：中银证券均衡成长混合型证券投资基金
单位：人民币元
项目
本期
自 2024 年 1 月 1 日
至 2024 年 9 月 2 日
(最后运作日) 止期间
上年度可比期间
2023 年度
一、营业总收入 (损失以“-”填列) -15,631,499.02 -8,179,456.25
1.利息收入 30,139.70 91,767.28
其中： 存款利息收入 30,139.70 91,767.28
债券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - -
2.投资收益 (损失以“- ”填列) -20,666,415.92 -9,640,647.84
其中： 股票投资收益 -21,368,520.82 -10,237,547.24
债券投资收益 -1,000.53 - 基金投资收益 - - 股利收益 703,105.43 596,899.40
3.公允价值变动损益 (损失以“- ”号填
列) 4,921,670.91 1,353,180.97
4.其他收入 (损失以“- ”号填列) 83,106.29 16,243.34
减：二、营业总支出 520,899.93 1,873,038.97
1.管理人报酬 357,682.72 1,372,046.71
2.托管费 59,613.85 197,691.78
3.销售服务费 16,633.74 145,635.30
4.投资顾问费 - -
5.利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.信用减值损失 - -
7.税金及附加 - -
8.其他费用 86,969.62 157,665.18
三、利润总额 (亏损总额以“- ”号填列) -16,152,398.95 -10,052,495.22
减：所得税费用 - - 四、净利润 (净亏损以“- ”号填列) -16,152,398.95 -10,052,495.22
五、其他综合收益的税后净额 - - 六、综合收益总额 -16,152,398.95 -10,052,495.22
注：本财务报告已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师黄小
熠、倪益签字出具了毕马威华振审字第 2413944 号无保留意见带强调事项段和其他事项段的
审计报告。
五、清算情况
自 2024 年 9 月 3 日至 2024 年 9 月 23 日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的资
产、负债进行清算，具体清算情况如下：
1、资产
本基金最后运作日货币资金余额为人民币 10,789,062.36 元，于清算结束日货币资金
余额为人民币 24,251,139.79 元。
本基金最后运作日结算备付金余额为人民币 235,643.49 元，于清算结束日结算备付金
余额为人民币 248,455.34 元。
本基金最后运作日存出保证金余额为人民币 46,727.50 元，于清算结束日存出保证金
余额为人民币 39,342.86 元。
本基金最后运作日交易性金融资产余额为人民币 16,692,643.60 元，于清算结束日交
易性金融资产余额为人民币 0.00 元。
本基金最后运作日应收清算款余额为人民币 338,039.19 元，于清算结束日交易性金融
资产余额为人民币 0.00 元。
2、负债
本基金最后运作日应付赎回款余额为人民币 2,761,630.87 元，于清算结束日应付赎回
款余额为人民币 0.00 元。
本基金最后运作日应付管理人报酬余额为人民币 37,594.95 元，于清算结束日应付管
理人报酬余额为人民币 37,594.95 元。
本基金最后运作日应付托管费余额为人民币 6,265.86 元，于清算结束日应付托管费余
额为人民币 6,265.86 元。
本基金最后运作日应付销售服务费余额为人民币 1,608.48 元，于清算结束日应付销售
服务费余额为人民币 1,608.48 元。
本基金最后运作日其他负债余额为人民币 114,093.69 元，于清算结束日其他负债余额
为人民币 121,518.15 元。
3、损益情况
自 2024 年 9 月 3 日
至 2024 年 9 月 23 日
(清算结束日)
止期间
清算收入
利息收入 9,247.93
其中：存款利息收入 9,247.93
其他利息收入 - 投资收益 -756,320.14
其中：股票投资收益 -756,320.14
基金投资收益 - 股利收益 - 公允价值变动收益 774,535.07
其他收入 16.73
清算收入合计 27,479.59
减：清算费用 - 其他费用 - 清算费用合计 - 清算净收益 27,479.59
4、净资产情况
本基金最后运作日净资产余额为人民币 25,180,922.29 元，清算期间净收益人民币
27,479.59 元，清算期间赎回款为人民币 836,451.33 元，于清算结束日净资产余额为人民
币 24,371,950.55 元。
5、清算结束日的资产负债及剩余资产分配情况
清算结束日本基金剩余财产为人民币 24,371,950.55 元，依据基金财产清算的分配方
案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金
债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
截至 2024 年 9 月 23 日 (清算结束日) 止，经基金管理人以及基金托管人确认，本基
金托管账户货币资金余额为人 民币 24,251,139.79 元，结算备付金余额为人民币
248,455.34 元，存出保证金余额为人民币 39,342.86 元。
6、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的审计报告、律师事务所出具
的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理
人将根据法律法规及本基金的基金合同约定及时进行基金剩余财产的分配。
六、备查文件
1、备查文件目录
（1）中银证券均衡成长混合型证券投资基金自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 9 月 2 日（最
后运作日）止期间清算财务报表及审计报告
（2）上海源泰律师事务所关于中银证券均衡成长混合型证券投资基金清算事宜之法律
意见
2、存放地点
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 ， 并 登 载 于 基 金 管 理 人 基 金 网 站
www.bocifunds.com、中国证监会基金电子披露网站 http://eid.csrc.gov.cn/fund。
3、查阅方式
投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登陆基金管理
人基金网站 www.bocifunds.com 查阅。
中银证券均衡成长混合型证券投资基金
基金财产清算小组
2024 年 10 月 22 日
基金信息类型 基金清算
公告来源 基金公司官网
↑返回页顶↑