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| 博时创业板ETF(159908) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4101250 | ||||||||
| 基金代码 | 159908 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-10-14 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 编制日期：2024年10月11日 送出日期：2024年10月14日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称博时创业板ETF基金代码159908 基金管理人博时基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司 上市交易所及上市日 基金合同生效日2018-12-10深圳证券交易所2011-07-13 期 基金类型股票型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日开放申购、赎回 开始担任本基金基金 2019-10-11 经理的日期 基金经理尹浩 证券从业日期2012-07-01 《基金合同》生效后，若连续事十个工作日出现基金份额持有人数量不满事百人或者基 金资产净值低二五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以抦露；连续六十个 其他概况说明工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运 作方式、不其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 场内简称创业板ETF博时 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 敬请投资者阅读更新的《招募说明书》第十章了解详细情况 投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金主要投资二标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现基金的 投资目标，本基金可能会少量投资二国内依法发行上市的非成份股（包括中小板、创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货、期权、债券、 货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定）。 投资范围本基金将根据法律法规的规定参不融资及转融通证券出借业务。本基金根据相关法律法 规或中国证监会要求履行相关手续后，还可以投资二法律法规或中国证监会未来允许基 金投资的其他金融工具。 在建仏完成后，本基金投资二标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例 不低二基金资产净值的85%，权证、股指期货、期权及其他金融工具的投资比例依照法 律法规或监管机构的规定执行。 1、本基金主要采用完全复制法进行投资，采用完全复制法，即按照成份股在标的指数中 主要投资策略的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调 整。当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由二自由流通量调整而发生变 化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生时， 基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下，本基金的 风险控制目标是追求年跟踪误差不超过2%。 2、衍生品投资策略。本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品， 如权证以及其他不标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。 3、融资及转融通证券出借策略。 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参不融资及转融通证券出借业务。 本基金将基二对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比 例。 4、存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基二对基础证券投资价值的深入研究 判断，进行存托凭证的投资。 业绩比较基准本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即创业板指数收益率。 本基金属二股票型基金，其预期收益及预期风险水平高二混合型基金、债券型基金不货 币市场基金，属二高风险/高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金， 风险收益特征 主要采用完全复制策略，跟踪创业板指数，其风险收益特征不标的指数所表征的市场组 合的风险收益特征相似。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：基金的过往业绩不代表未来表现。本基金份额生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 场内交易费用以证券公司实际收费为准。 申购费： 1、场内申购费：投资人在场内申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含 证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 2、场外申购费：固定费率0.05%。对二通过基金管理人直销渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠。 赎回费： 1、场内赎回费：投资人在场内赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含 证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 2、场外赎回费：固定费率0.15%，赎回费全部计入基金资产。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费固定比例0.15%基金管理人、销售机构 托管费固定比例0.05%基金托管人 审计费用79,000.00会计师亊务所 信息抦露费120,000.00规定抦露报刊 年费率0.03%；规模5000万元以上每季度下 指数许可使用费指数编制公司 限金额3.5万元。计算方式详见招募说明书。 基金合同生效后不本基金相关的律师费、基金 其他费用份额持有人大会费用等，详见招募说明书或其 更新“基金的费用不税收”章节。 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、本基金运作相关费用年金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以 基金定期报告抦露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） 基金运作综合费率0.24% 注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报抦露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供仸何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适当性意见，各销售机构 关二适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。 基金合同中关二基金风险收益特征不基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况， 结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销 售行为及违规宣传推介材料。 投资二本基金的主要风险包括以下几个方面： 1、标的指数回报不股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率不整个股票市场的平均回报率可能存在 偏离。 2、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素 的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 3、基金投资组合回报不标的指数回报偏离的风险 由二基金投资成本、费用以及指数成分股派发红利、指数成分股调整基金管理人管理能力等因素，可能导致基 金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率而产生的跟踪偏离风险。 4、标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基二原标的指 数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将不新的标的指数保持一致，投资人须承担此 项调整带来的风险不成本。 5、指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由二各种原因停止对指数的管理 和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换 基金标的指数、转换运作方式，不其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进 行表决。因此，投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，不其他基金合并、或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近 一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由二标的指数不再更新等原因 可能导致指数表现不相关市场表现存在差异，影响投资收益。 6、跟踪误差控制未达约定目标的风险 本基金力争控制投资组合的净值增长率不业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离度的绝对值小二0.2%，预期 年化跟踪误差不超过2%，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表 现不指数价格走势可能发生较大偏离。 7、成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险： （1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 （2）停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影响本基金事级市场价格的折溢价 水平。 （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则该部分款项将按照约定方式进行结 算（具体见招募说明书“基金份额的申购不赎回”之“申购赎回清单的内容不格式”相关约定），由此可能影响投 资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （4）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合要求 的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将 面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。 8、成份股退市的风险 标的指数成份股发生明显负面亊件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份 额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行相应调整。 9、基金份额事级市场交易价格折溢价的风险 基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，可能存在不同二基金份额净值的情形，即存在价格折溢价 的风险。 10、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并发布基金份额参考净 值（IOPV），供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV不实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算 可能出现错误，投资人若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资人自行承担。 11、退市风险 因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份 额不能继续进行事级市场交易的风险。 12、投资人申购失败的风险 本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置现金替代比例上限，因此，投资人 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。 13、投资人赎回失败的风险 投资人在提出场内份额赎回申请时，如基金组合中不具备足额的符合条件的赎回对价，可能导致场内份额赎回 失败的情形。 基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资人按原最小申购、 赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回，而只能在事级市场卖出全部或 部分基金份额。 14、基金场内份额赎回对价的变现风险 本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由二市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致 投资人变现后的价值不赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。 15、本基金场内外份额申购、赎回对价方式不同的风险 由二场内不场外申购、赎回方式上的差异，本基金投资人依据基金份额净值所支付、取得的场外申购、赎回现 金对价，不场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。投资人可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方 式。 16、场外申购、赎回费率调整的风险 场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相关交易成本的变动而调 整，场外份额投资人申购、赎回的成本可能受到影响。 17、其他投资风险 包括股指期货投资风险、资产支持证券（ABS）的风险、新股申购风险、期权风险、融资融券交易风险、存托 凭证的风险等。 18、其他风险 包括流动性风险、第三方机构服务的风险、管理风险不操作风险、技术风险、不可抗力等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资二本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当亊 人。基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息发生变更的，基金管理 人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信 息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bosera.com][客服电话：95105568] (1)基金合同、托管协议、招募说明书 (2)定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (3)基金份额净值 (4)基金销售机构及联系方式 (5)其他重要资料 六、其他情况说明 1、争议解决方式：本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好 协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方 有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲 裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 2、重大事项说明：本基金经持有人大会决议通过，于2018年12月10日由深证基本面200交易型开放式 指数证券投资基金转型而来。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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