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| 国泰中证光伏产业ETF发起联接E(021698) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4098586 | ||||||||
| 基金代码 | 021698 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-10-10 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 关于国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金增加E类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰中证光 伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司” 或“基金管理人”）经与基金托管人华夏银行股份有限公司协商一致，决定自2024 年10月10日起对国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金（以下简称“本基金”）增加E类基金份额，据此相应修改基金合同和托管协 议的部分条款，并更新基金管理人和基金托管人信息。现将具体事宜公告如下： 一、本基金新增E类基金份额的基本情况 1、基金份额分类 本基金增加E类基金份额，E类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申 购费用，而是从本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费。增加E类 基金份额后，本基金将形成A类、C类和E类三类基金份额。本基金现有的A 类基金份额及C类基金份额保持不变。 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购 时可以自主选择A类、C类或E类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基 金费用的不同，本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算并公布基金份额 净值和基金份额累计净值。 本基金A类、C类和E类基金份额的基金代码如下： 基金名称 A类份额基金代码 C类份额基金代码 E类份额基金代码 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 013601 013602 021698 2、本基金新增E类基金份额的费率结构 （1）申购费用 本基金E类基金份额不收取申购费。 （2）赎回费用 本基金E类基金份额的赎回费率具体如下： 赎回份额持续持有期（Y） 赎回费率 Y 1.50% Y≥7日 0.00% 对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 （3）管理费和托管费 本基金E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。 （4）销售服务费 本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，销售服务费按前一日E 类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。 3、E类基金份额的投资管理 本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、E类基金份额的持有人大会表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持 有的每一份A类、C类和E类基金份额拥有平等的投票权。 5、E类基金份额申购金额及赎回份额的限制 （1）申购金额的限制 投资人单笔申购的最低金额为100.00元（含申购费）。各销售机构对本基金 最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 （2）赎回份额的限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份额为 1.00份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份， 则该次赎回时必须一起赎回。 （3）本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制， 但各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务 规定为准。 （4）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日净申 购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见相关公告。 （5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 （6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎 回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、本基金新增E类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生 效的时间安排 自2024年10月10日起，本基金新增E类基金份额及修订后的基金合同和 托管协议生效； 本基金新增E类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。 三、基金合同和托管协议的修改内容 基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响， 不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同和托管 协议的具体修改内容详见附件。 重要提示： 1、本公司将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基 金产品资料概要进行相应的修改和更新。 2、本公告仅对本基金增加E类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了 解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基 金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务 公告。 3、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的 客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2024年10月10日 附件一：《国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第二部分 释义 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 理委员会65、销售市场推广 65、 是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 66、销售服务费：指从C类基金份额和E类基金份额提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 第三部分 基金的基本情况 十二、基金份额类别在投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；在投资人认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得互相转换。 十二、基金份额类别在投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；在投资人认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额；在投资人申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额称为E类基金份额。 本基金A类、C类和E类基金的不同，本基金A类、C类和额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择认购、申购份额之间如开通互相转换业务 第四部分 基金份额的发售 二、基金份额的认购1、认购费用 二、基金份额的认购1、认购费用投资人在认购A类基金份额时支付认购费用，认购C类基金份额不支付认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金分为A类和C类基金份额。投购费用，认购C类基金份额不支付认计提销售服务费。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额的申购与赎回 1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用途1、本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人在申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。2、本基金A类和C类基金份额净值的计算，分别保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。未来若市场情况发生变化，或目标ETF净值计算和发布时间发生变化，或实际需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金份额净值计算和公告时间或频率并提前公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途1、本基金基金份额分为A类、C类和E类基金份额。投资人在申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类和E类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。2、本基金A类、C类和E类基金份额的基金份额净值的计算，分别保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。未来若市场情况发生变化，或目标ETF净值计算和发布时间发生变化，或实际需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金份额净值计算和公告时间或频率并提前公告。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人（一）基金管理人简况……法定代表人：邱军 一、基金管理人（一）基金管理人简况……法定代表人：周向勇 二、基金托管人（一）基金托管人简况……注册资本：15,387,223,983元人民币（二）基金托管人的权利与义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格及法律法规规定的相关内容； 二、基金托管人（一）基金托管人简况……注册资本：15,914,928,468元人民币（二）基金托管人的权利与义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格及法律法规规定的相关内容； 第十五部分 基金费用与 一 、基金费用的种类3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 一、基金费用的种类3、本基金从C类和E类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、C类基金份额的销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：H＝E×0.30%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、C类和E类基金份额的销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：H＝F×0.30%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费F为该类基金份额前一日基金资产净值 EC经个给的 C按次基致 第十六部分 基金的收益与分配 三 、基金收益分配原则1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类和E类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 基金合同内容摘要相应调整 附件二：《国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人……法定代表人：邱军 （一）基金管理人……法定代表人：周向勇 （二）基金托管人……注册资本：15,387,223,983元人民币 （二）基金托管人……注册资本：15,914,928,468元人民币 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； （一）基金收益分配的原则1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类和E类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 十一、基金费用 （三）C类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：H＝E×0.30%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 （三）C类和E类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：H＝F×0.30%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费F为该类基金份额前一日基金资产净值 E（基程售 （六）基金管理费、基金托管费、C类基金份额的销售服务费的调整基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，在履行适当程序后，可酌情调整基金管理费率、基金托管费率、C类基金份额的销售服务费。基金管理人须最迟于新费率实施日前在规定媒介刊登公告。 （六）基金管理费、基金托管费、C类和E类基金份额的销售服务费的调整基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，在履行适当程序后，可酌情调整基金管理费率、基金托管费率、C类和E类基金份额的销售服务费。基金管理人须最迟于新费率实施日前在 规 （七）基金管理费、基金托管费、C类基金份额的销售服务费的复核程序、支付方式和时间 （七）基金管理费、基金托管费、C类和E类基金份额的销售服务费的复核程序、支付方式和时间 1、复核程序基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、C类基金份额的销售服务费等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。2、支付方式和时间基金管理费、基金托管费、C类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人和基金托管人，其中C类基金份额的销售服务费由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 1、复核程序基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、C类和E类基金份额的销售服务费等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。2、支付方式和时间基金管理费、基金托管费、C类和E类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人和基金托管人，其中C类和E类基金份额的销售服务费由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改,基金分级 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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