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国泰利安中短债债券F(022201)  基金公开信息
流水号 4087985
基金代码 022201
公告日期 2024-10-08
编号 2
标题 关于国泰利安中短债债券型证券投资基金增加F类基金份额并修改基金合同的公告
信息全文 关于国泰利安中短债债券型证券投资基金增加F类基金份额并修改基金合同的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰利安中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，决定自2024年10月8日起对国泰利安中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加F类基金份额，据此相应修改基金合同的部分条款。现将具体事宜公告如下：
一、本基金新增F类基金份额的基本情况
1、基金份额分类
本基金增加F类基金份额，F类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中按0.01%的年费率计提销售服务费。增加F类基金份额后，本基金将形成A类、C类、E类和F类四类基金份额。本基金现有的A类、C类和E类基金份额保持不变。
本基金A类、C类、E类和F类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择A类、C类、E类和F类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金A类、C类、E类和F类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
本基金A类、C类、E类和F类基金份额的基金代码如下：
基金名称 A类份额
基金代码 C类份额
基金代码 E类份额
基金代码 F类份额
基金代码
国泰利安中短债债券型证券投资基金 016947 016948 022126 022201

2、本基金新增F类基金份额的费率结构
（1）申购费用
本基金F类基金份额不收取申购费。
（2）赎回费用
本基金F类基金份额的赎回费率具体如下：
赎回申请份额持续持有期（Y） 赎回费率
Y＜7日 1.50%
Y≥7日 0%

对F类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
（3）销售服务费
本基金F类基金份额的销售服务费年费率为0.01%，即F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金资产净值的0.01%年费率计提。
（4）管理费和托管费
本基金F类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类、E类基金份额相同。
3、F类基金份额的投资管理
本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。
4、F类基金份额的持有人大会表决权
本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类、C类、E类和F类基金份额拥有平等的投票权。
5、F类基金份额销售对象
本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
本基金暂不向金融机构自营账户销售，如未来本基金开放向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。金融机构自营账户的具体范围以基金管理人认定为准。
各销售机构若对本基金销售对象的范围予以进一步限定的，其具体销售对象以该销售机构的规定为准。
6、F类基金份额申购金额及赎回份额的限制
（1）申购金额的限制
投资人单笔申购的最低金额为1.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（2）赎回份额的限制
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份额为0.01份。登记机构或各销售机构对本基金赎回份额有其他规定的，以登记机构或各销售机构的业务规定为准。
（3）本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（4）本基金单一投资者单日申购金额不超过1000万元（个人投资者、公募资产管理产品、职业年金、企业年金计划除外）。公募资产管理产品的具体范围以基金管理人认定为准。基金管理人可以调整单一投资者单日申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
（5）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日净申购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见相关公告。
（6）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
（7）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
二、本基金新增F类基金份额的销售机构及修订后基金合同生效的时间安排
自2024年10月8日起，本基金新增F类基金份额及修订后的基金合同生效。
本基金新增F类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。
三、基金合同的修改内容
基金合同修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同的具体修改内容详见附件。

重要提示：
1、本公司将根据修改后的基金合同对本基金的招募说明书及基金产品资料概要进行相应的修改和更新。
2、本公告仅对本基金增加F类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。
3、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。

特此公告。

国泰基金管理有限公司
2024年10月8日

附件：《国泰利安中短债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表
修改章节 修改前 修改后
第二部分释义 49、E类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用的基金份额 49、E类基金份额：指从本类别基金资产中按0.15%的年费率计提销售服务费、不收取申购费用的基金份额
50、F类基金份额：指从本类别基金资产中按0.01%的年费率计提销售服务费、不收取申购费用的基金份额
第三部分基金的基本情况 八、基金份额的类别
本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同类别。在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额称为C类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用的基金份额称为E类基金份额。
本基金A类、C类和E类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。 八、基金份额的类别
本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同类别。在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额称为C类基金份额；从本类别基金资产中按0.15%的年费率计提销售服务费、不收取申购费用的基金份额称为E类基金份额；从本类别基金资产中按0.01%的年费率计提销售服务费、不收取申购费用的基金份额称为F类基金份额。
本基金A类、C类、E类和F类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类、C类、E类和F类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。




第六部分基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额分为A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额。投资人在申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类和E类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

2、本基金A类、C类和E类基金份额的份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额分为A类基金份额、C类基金份额、E类基金份额和F类基金份额。投资人在申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类、E类和F类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
2、本基金A类、C类、E类和F类基金份额的份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。


第十五部分基金费用与税收 一、基金费用的种类
3、C类和E类基金份额的销售服务费； 一、基金费用的种类
3、C类、E类和F类基金份额的销售服务费；
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、C类和E类基金份额的销售服务费 3、C类、E类和F类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率计提，E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金资产净值的0.15%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率计提，E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金资产净值的0.15%年费率计提，F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金资产净值的0.01%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝N×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数 H＝N×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
N为该类基金份额前一日的基金资产净值 N为该类基金份额前一日的基金资产净值
C类和E类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 C类、E类和F类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
第十六部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则
4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类和E类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则
4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类、E类和F类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
基金合同内容摘要相应调整



基金信息类型 基金分级,基金法律文件修改
公告来源 上海证券报
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