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| 博时信用债券C(050111) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4086236 | ||||||||
| 基金代码 | 050111 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-09-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时信用债券投资基金更新招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 博时信用债券投资基金 更新招募说明书 基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金于2009年4月23日经中国证监会证监许可[2009]332号文核准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基 金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无 法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金 管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细 阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年8月31日，有关财务数据和净值表现 截止日为2024年6月30日(财务数据未经审计)。 目录 【重要提示】.............................................................2 第一部分绪言...........................................................5 第二部分释义...........................................................6 第三部分基金管理人....................................................11 第四部分基金托管人....................................................21 第五部分相关服务机构..................................................25 第六部分基金的募集与基金合同的生效.....................................86 第七部分基金份额的申购与赎回..........................................87 第八部分基金的投资...................................................101 第九部分基金的业绩....................................................114 第十部分基金的财产...................................................116 第十一部分基金资产的估值.............................................118 第十二部分基金的收益分配.............................................123 第十三部分基金费用与税收.............................................125 第十四部分基金的会计与审计...........................................130 第十五部分基金的信息披露.............................................131 第十六部分侧袋机制...................................................137 第十七部分风险揭示...................................................141 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................146 第十九部分基金合同的内容摘要.........................................148 第二十部分基金托管协议的内容摘要.....................................165 第二十一部分对基金份额持有人的服务...................................181 第二十二部分其他应披露的事项..........................................184 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式.................................186 第二十四部分备查文件.................................................187 第一部分绪言 《博时信用债券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”） 依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售管理办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下 简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简 称“《流动性风险管理规定》”）以及《博时信用债券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 博时信用债券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明 的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 1、招募说明书：指《博时信用债券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的 基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、 基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收 益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同 的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募 说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提 出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新 2、本合同、基金合同：指《博时信用债券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效 的修订和补充 3、中国：指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区及台湾地区） 4、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 5、《基金法》：指2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，自2004年6月1日开始实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 6、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 7、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》 8、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、元：指中国法定货币人民币元 10、《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 11、基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的博时信用债券投资基金 12、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《博时信用债券投资基金托管协议》 及其任何有效修订和补充 13、发售公告：指《博时信用债券投资基金基金份额发售公告》 14、基金产品资料概要：指《博时信用债券投资基金基金产品资料概要》及其更新 15、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其补充规则 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、香港证监会：指香港证券及期货事务监察委员会 18、银行监管机构：指中国人民银行和或中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院 授权的机构 19、基金管理人：指博时基金管理有限公司 20、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 21、基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 者； 22、基金代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销 业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎 回和其他基金业务的代理机构 23、销售机构：指基金管理人及基金代销机构 24、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 25、登记业务：指包括但不限于基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等 26、登记机构：指博时基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金登记业务 的机构，本基金的登记机构为博时基金管理有限公司。 27、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 28、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然 人 29、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册 登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组 织 30、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 31、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监 会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 32、基金合同生效日：基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人 聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日 33、募集期：指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 34、基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 35、日/天：指公历日 36、月：指公历月 37、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 38、T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 39、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 40、认购：指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 41、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 42、申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的 行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理 43、赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的 行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理 44、巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一日本基金总份额的10%时的情形 45、基金账户：指登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放 式基金份额情况的账户 46、交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易 所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 47、转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一 交易账户的业务 48、基金转换：指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开 放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的，并在同一登记机构 处登记的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 49、A类份额：指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，在赎回时根据持有 期限收取赎回费用的基金份额 50、B类份额：指在投资者赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的基金份额 51、C类份额:：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但对 持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额 52、R类份额：在中国香港市场销售的基金份额 53、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 54、基金收益：指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证 券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约 55、基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收 的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 56、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 59、信用债券：指政府机构债、政策性金融机构金融债、公司债、企业债、短期融资券、 商业银行金融债、资产支持证券、可转换债券及可分离转债等非国家信用债券 60、货币市场工具：指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期 限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购； 期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良 好流动性的金融工具 61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 62、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 64、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置清 算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 65、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层 法定代表人：江向阳 成立时间：1998年7月13日 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：王济帆 联系电话：（0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司， 持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；浙江省国贸集团资产经营有限公 司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。 1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副 总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年7月至2020年10月任博时基金管理 有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。 自2023年11月10日至2024年5月24日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自 2020年4月1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自2020年4月15日起，任博时基 金管理有限公司董事长。 李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员， 德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经 理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。 张东先生，硕士，总经理。1989年至2024年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、 财富业务和财务会计等工作。2024年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自2024 年7月5日起，任博时基金管理有限公司董事。 罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师， 香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。 郭智君先生，高级经济师。1993年7月至2000年2月历任中国农业银行内蒙古分行 会计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000年2月至2008年5月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008年5月至2013年1月历任中国长城资产管 理公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013年1月至2022年2月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党 委书记。2022年2月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、 总经理。 方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融 业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属 子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历 任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股 权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整 体运营。2018年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8 月起，任博时基金管理有限公司董事。 邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国 电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文300多篇，入选全球前2%顶尖科学家榜单。 陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及 金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。 张博辉先生，2008年8月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008年至2018年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、 副教授、国际金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深 圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。 2、基金管理人监事会成员 胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾就职国家财政部。 蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就职于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年5月至2020年7月就职于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年7月至2024年7月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024年7 月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。 李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册管理会计师。2007.07--2023.07先后在天 津港欧亚国际集装箱码头有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、项目投资经理、综合业务经理等岗位（期 间2021.07--2022.07任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。 车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。 1989年至1992年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元 金融电子有限公司任技术部负责人，1995年至2000年在中国农业银行总行南方软件开发中 心担任副总工程师，2001年至2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003 年至2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014年至2015年任中财国 信（深圳）有限公司总经理，2015年11月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经 理。2022年3月16日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023年8月15日起任董事总 经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024年4月2日起任首席数字官（总经 理助理级）兼人工智能实验室主任。 严斌先生，硕士。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自2015年5月起，任博时基金管理有限公司 监事。 何京京先生，硕士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建设工程有限公司 工作，任会计、审计。2006年3月20日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算会计。2013年7月1日起任基金运作部高级清算会计。2014年10月20日起任基金运作 部TA资金清算组主管。2015年11月30日起任基金运作部副总经理兼TA资金清算组主管。 2018年9月14日起至今任登记清算部总经理。2024年3月7日起任审计部总经理。 3、高级管理人员 江向阳先生，简历同上。 张东先生，简历同上。 吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996年至2023年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官， 主管IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董 事长和博时资本管理有限公司董事长。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时财富基金销售有限公司董事。 4、本基金基金经理 过钧先生，硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分 行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加 入博时基金管理有限公司。历任博时稳定价值债券投资基金(2005年8月24日-2010年8 月4日)基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金(2010年11月 24日-2013年9月25日)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013年2月1日-2014 年4月2日)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014年1月8日-2014年6月10日)、博 时双债增强债券型证券投资基金(2013年9月13日-2015年7月16日)、博时新财富混合型 证券投资基金(2015年6月24日-2016年7月4日)、博时新机遇混合型证券投资基金(2016 年3月29日-2018年2月6日)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金(2016年8月1 日-2018年2月6日)、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）(2014年6月10日-2018 年4月23日)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016年10月24日-2018年5月5日)、 博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017年2月10日-2018年5月21日)、博时鑫和灵 活配置混合型证券投资基金(2017年12月13日-2018年6月16日)、博时鑫惠灵活配置混 合型证券投资基金(2017年1月10日-2018年7月30日)的基金经理、固定收益总部公募基 金组负责人、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金(2016年3月29日-2019年4月30 日)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016年9月29日-2019年10月14日)、博时 转债增强债券型证券投资基金(2019年1月28日-2020年4月3日)、博时鑫源灵活配置混 合型证券投资基金(2016年9月6日-2020年7月20日)、博时新起点灵活配置混合型证券 投资基金(2016年10月17日-2020年7月20日)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金 (2017年2月10日-2020年7月20日)、博时中债3-5年国开行债券指数证券投资基金(2019 年7月19日-2020年10月26日)的基金经理、固定收益总部指数与创新组负责人、公司董 事总经理、博时中债3-5年进出口行债券指数证券投资基金(2018年12月25日-2021年8 月17日)基金经理。现任首席基金经理兼博时信用债券投资基金(2009年6月10日—至今)、 博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016年2月29日—至今)、博时双季鑫6个月持 有期混合型证券投资基金(2021年1月20日—至今)、博时浦惠一年持有期混合型证券投资 基金(2022年2月17日—至今)、博时恒耀债券型证券投资基金(2022年11月10日—至今)、 博时信享一年持有期混合型证券投资基金(2023年3月8日—至今)、博时中证可转债及可 交换债券交易型开放式指数证券投资基金(2023年9月15日—至今)、博时转债增强债券型 证券投资基金(2023年9月15日—至今)、博时匠心优选混合型证券投资基金(2024年4月 25日—至今)的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司首席资产配置官黄健斌先生。 公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。 首席基金经理过钧先生。 首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。 权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。 行业研究部总经理魏立先生。 宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。 指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利 益，不得委托第三人运作基金财产； 8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 9、依法接受基金托管人的监督； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定； 12、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其 他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他 相关资料； 17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 22、法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部 门风险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的 风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：廖林 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2024年6月，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄38岁，99%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体 系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托 管服务。截至2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以来， 本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的102项最佳托 管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制情况 中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制COSO准则 从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。 中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的 风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险 防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责 任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负 责。从2005年至今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全 措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。 （一）内部控制目标 1.资产托管业务经营管理合法合规； 2.促进实现资产托管业务发展战略和经营目标； 3.资产托管业务风险管理的有效性和资产安全； 4.提高资产托管经营效率和效果； 5.业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。 （二）内部控制的原则 1.全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖资产托管 业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。 2.重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事项、重点 业务环节和高风险领域。 3.制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等方面形成 相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。 4.适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适应， 并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。 5.审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或 开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。 6.成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本实现 有效控制。 （三）内部控制组织结构 资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。 1.总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作为全 行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立与托 管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一的 业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产 托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。 2.总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定期或不定 期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中，将 全行托管业务纳入内控评价体系。 3.总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。 4.一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开展本机构 内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。 （四）内部控制措施 工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融 入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业 务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、 《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资 产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、 合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全 方面执行内部控制措施。 （五）风险控制 资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、 管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构， 通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。 （六）业务连续性保障 中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的 灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、 科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同 城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务， 确保托管产品日常交易的及时清算和交割。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 名称：博时基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301 电话：010-65187055 传真：010-65187032 联系人：韩明亮 博时一线通：95105568（免长途话费） 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 陈四清 联系人： 杨菲 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 谷澍 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 葛海蛟 联系人： 高越 电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人： 田国立 联系人： 张静 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人： 任德奇 联系人： 高天 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人： 缪建民 联系人： 季平伟 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法定代表人： 朱鹤新 联系人： 王晓琳 电话： 010－89937325 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路12号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼 法定代表人： 郑杨 联系人： 吴斌 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (9)兴业银行股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路154号 办公地址： 上海市江宁路168号 法定代表人： 吕家进 联系人： 曾鸣 电话： 021-52629999 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人： 王江 联系人： 朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 高迎欣 联系人： 王继伟 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街3号 办公地址： 北京市西城区金融大街3号 法定代表人： 张金良 传真： 010－68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (13)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人： 张东宁 联系人： 周黎 传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (14)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人： 李民吉 联系人： 郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (15)广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区东风东路713号 办公地址： 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人： 王凯 联系人： 刘伟 电话： 020-38321497/020-38322566 传真： 020-38321676 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (16)平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号 办公地址： 深圳市深南东路5047号 法定代表人： 谢永林 联系人： 施艺帆 电话： 021-50979384 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (17)宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (18)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人： 冀光恒 联系人： 施传荣 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (19)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人： 王金山 联系人： 鲁娟 电话： 010-89198762 传真： 010-89198678 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (20)青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路68号 办公地址： 青岛市市南区香港中路68号 法定代表人： 郭少泉 联系人： 徐伟静 电话： 0532-68629925 传真： 0532-68629939 客户服务电话： 96588（青岛） 400-669-6588（全国） 网址： http://www.qdccb.com (21)徽商银行股份有限公司 注册地址： 合肥市安庆路79号 办公地址： 合肥市安庆路79号 法定代表人： 王晓昕 联系人： 叶卓伟 电话： 0551-2667635 传真： 0551-2667857 客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址： http://www.hsbank.com.cn (22)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (23)东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人： 卢国锋 联系人： 朱杰霞 电话： 0769－27239605 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 956033 网址： http://www.dongguanbank.cn (24)杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人： 陈震山 联系人： 严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话： 95398 网址： http://www.hzbank.com.cn (25)南京银行股份有限公司 注册地址： 南京市白下区淮海路50号 办公地址： 南京市玄武区中山路288号 法定代表人： 林复 联系人： 刘晔 电话： 025－86775335 传真： 025－86775376 客户服务电话： 95302 网址： http://www.njcb.com.cn (26)温州银行股份有限公司 注册地址： 浙江省温州市鹿城区会展路1316号 办公地址： 浙江省温州市鹿城区会展路1316号 法定代表人： 陈宏强 联系人： 蔡鹏 电话： 0577-88997296 客户服务电话： （0577）96699 网址： http://www.wzbank.cn (27)汉口银行股份有限公司 注册地址： 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 法定代表人： 陈新民 联系人： 张晓欢 电话： 027-82656924 传真： 027-82656099 客户服务电话： 96558（武汉）；40060-96558（全国） 网址： http://www.hkbchina.com (28)江苏银行股份有限公司 注册地址： 南京市洪武北路55号 办公地址： 南京市中华路26号 法定代表人： 夏平 联系人： 田春慧 电话： 025-58587018 传真： 025-58587038 客户服务电话： 95319 网址： http://www.jsbchina.cn (29)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河东区海河东路218号 办公地址： 天津市河东区海河东路218号 法定代表人： 李伏安 联系人： 王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn (30)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人： 王自忠 联系人： 孙瑜 电话： 0512-58236370 传真： 0512-58236370 客户服务电话： 0512-96065 网址： http://www.zrcbank.com (31)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址： 深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路2028号农商银行大厦 办公地址： 深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路2028号农商银行大厦 法定代表人： 李光安 联系人： 马登魁 电话： 0755-25189619 传真： 0755-25188785 客户服务电话： 961200，4001961200 网址： http://www.4001961200.com (32)烟台银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人： 叶文君 联系人： 王淑华 电话： 0535-6699660 传真： 0535-6699884 客户服务电话： 4008-311-777 网址： http://www.yantaibank.net/ (33)齐商银行股份有限公司 注册地址： 淄博市张店区中心路105号 办公地址： 淄博市张店区中心路105号 法定代表人： 杲传勇 联系人： 肖 斌 电话： 0533-2178888 传真： 0533-2180303 客户服务电话： 0533-96588 网址： http://www.qsbank.cc (34)大连银行股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦43楼 法定代表人： 陈占维 联系人： 朱珠 电话： 0411-82311131 客户服务电话： 4006640099 网址： http://www.bankofdl.com (35)浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省温岭市太平街道三星大道168号 办公地址： 浙江省杭州市江干区丹桂街8号汉嘉国际1512室 法定代表人： 江建法 联系人： 沈斯诺 客户服务电话： 95343 网址： www.mintaibank.com (36)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址： 哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人： 郭志文 联系人： 李至北 电话： 0451-87792450 传真： 0451-87792682 客户服务电话： 95537 网址： http://www.hrbb.com.cn (37)重庆银行股份有限公司 注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号 办公地址： 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人： 甘为民 联系人： 孔文超 电话： 023- 63792212 传真： 023- 63792412 客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址： http://www.cqcbank.com (38)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人： 金子军 联系人： 董晓岚 电话： 0571-87117617 传真： 0571-87117616 客户服务电话： 4008096527、（0571）96527 网址： http://www.czcb.com.cn (39)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人： 王耀球 联系人： 杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22866282 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (40)河北银行股份有限公司 注册地址： 河北省石家庄市建设南大街21号 办公地址： 河北省石家庄市建设南大街21号 法定代表人： 梅爱斌 联系人： 李博 电话： 0311-88627587 传真： 0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 网址： http://www.hebbank.com (41)嘉兴银行股份有限公司 注册地址： 嘉兴市昌盛南路1001号 办公地址： 嘉兴市昌盛南路1001号 法定代表人： 林斌 联系人： 顾晓光 电话： 0573-82099660 传真： 0573-82099660 客户服务电话： 0573-96528 网址： http://www.jxccb.com/ (42)广州银行股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路30号 办公地址： 广州市天河区珠江东路30号 法定代表人： 黄子励 电话： 020-28302955 传真： 020-28302000 客户服务电话： 96699 网址： www.gzcb.com.cn (43)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人： 宋建明 联系人： 马勋 电话： 0512-52909125 传真： 0512-52909122 客户服务电话： 400-996-2000 网址： http://www.csrcbank.com (44)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 法定代表人： 姚真勇 联系人： 胡健强 电话： 0757-22386489 传真： 0757-22388235 客户服务电话： 0757-2223388 网址： www.sdebank.com (45)重庆农村商业银行股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区洋河东路10号 办公地址： 重庆市江北区洋河东路10号 法定代表人： 刘建忠 联系人： 范亮 电话： 023-67637962 客户服务电话： 966866 网址： www.cqrcb.com (46)江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人： 徐晓军 联系人： 葛晓亮 电话： 0512-63969209 传真： 0512-63969209 客户服务电话： 956111 网址： www.szrcb.com (47)西安银行股份有限公司 注册地址： 西安市高新路60号 办公地址： 西安市高新路60号 法定代表人： 郭军 联系人： 白智 电话： 029-88992881 传真： 029-88992881 客户服务电话： 4008696779 网址： www.xacbank.com (48)金华银行股份有限公司 注册地址： 浙江省金华市光南路668号 办公地址： 浙江省金华市光南路668号 法定代表人： 徐雅清 联系人： 徐晓峰 电话： 0579-83207775 传真： 0579-82178321 客户服务电话： 400-711-6668 网址： http://www.jhccb.com.cn (49)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址： 常州市武进区延政中路9号 办公地址： 常州市武进区延政中路9号 法定代表人： 陆向阳 联系人： 李仙 电话： 0519-80585939 传真： 0519-89995170 客户服务电话： 0519-96005 网址： http://www.jnbank.com.cn (50)蒙商银行股份有限公司 注册地址： 内蒙古自治区包头市九原区赛罕街道办事处建华南路2号A座 办公地址： 内蒙古自治区包头市九原区赛罕街道办事处建华南路2号A座 法定代表人： 杨险峰 联系人： 郭艳桃 电话： 0472-5568646 客户服务电话： 95352 网址： http://www.msbank.com/ (51)长沙银行股份有限公司 注册地址： 长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址： 长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表人： 赵小中 联系人： 龙秀芳 电话： 0731-89736223 传真： 0731-89736223 客户服务电话： 0731-96511 网址： www.bankofchangsha.com (52)江苏江阴农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省江阴市澄江中路1号 办公地址： 江苏省江阴市澄江中路1号 法定代表人： 孙伟 联系人： 曹龙华 电话： 18121517600 传真： 0510-86811617 客户服务电话： 0510-96078 网址： http://www.jybank.com.cn/ (53)厦门银行股份有限公司 注册地址： 福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址： 福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人： 姚志萍 联系人： 孙瑜 电话： 0592-5310251 传真： 0592-5061952 客户服务电话： 400-858-8888 网址： www.xmbankonline.com (54)郑州银行股份有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号 办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人： 王天宇 联系人： 焦明飞 电话： 0371-67009698 传真： 0371-67009097 客户服务电话： 95097 网址： http://www.zzbank.cn (55)成都农村商业银行股份有限公司 注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人： 黄建军 联系人： 杨琪 电话： 028-85029649 传真： 028-85190961 客户服务电话： 95392 网址： http://www.cdrcb.com/ (56)吉林银行股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人： 唐国兴 联系人： 孙琦 电话： 0431-84999543 传真： 0431-84999543 客户服务电话： 4008896666 网址： http://www.jlbank.com.cn (57)苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人： 崔庆军 联系人： 吴骏 电话： 0512-69868373 传真： 0512-69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com (58)杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址： 杭州市上城区建国中路99号 办公地址： 杭州市上城区建国中路99号 法定代表人： 张晨 联系人： 张强 电话： 0571-87923324 传真： 0571-87923314 客户服务电话： 96596 网址： www.urcb.com (59)威海市商业银行股份有限公司 注册地址： 威海市宝泉路9号 办公地址： 济南市经十路11666号奥体金融中心D栋 法定代表人： 谭先国 联系人： 杨童童 电话： 0531-68978175 传真： 0531-68978176 客户服务电话： 省内96636、境内4000096636 网址： http://www.whccb.com/ (60)四川天府银行股份有限公司 注册地址： 四川省南充市顺庆区涪江路1号 办公地址： 四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行 法定代表人： 黄光伟 联系人： 李俊辉 电话： 0817-7118079 传真： 0817-7118322 客户服务电话： 400-16-96869 网址： www.tf.cn (61)东亚银行（中国）有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号29楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号29楼 法定代表人： 李国宝 电话： 021-38663866 传真： 021-38663966 客户服务电话： 95382 网址： www.hkbea.com.cn (62)汇丰银行（中国）有限公司 注册地址： 上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层 办公地址： 上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层 法定代表人： 廖宜建 联系人： NA 电话： 021-38883888 传真： 021-23208550 客户服务电话： 卓越理财热线400-820-8828；运筹理财热线400-820-8878 网址： https://www.hsbc.com.cn/ (63)星展银行(中国)有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元 法定代表人： 葛甘牛 联系人： 吴欣莹 电话： 021-38968359 传真： 021-38968995 客户服务电话： 400-820-8988 网址： http://www.dbs.com.cn (64)渣打银行（中国）有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦 办公地址： 上海市浦东新区福山路500城建国际中心 法定代表人： 张晓蕾 联系人： 闵成 电话： 021-50162731 传真： 021-58769989 客户服务电话： 800-820-8088 网址： https://www.sc.com/cn (65)晋商银行股份有限公司 注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人： 阎俊生 联系人： 董嘉文 电话： 0351-6819926 传真： 0351-6819926 客户服务电话： 95105588 网址： http://www.jshbank.com (66)日照银行股份有限公司 注册地址： 日照市烟台路197号 办公地址： 日照市烟台路197号 法定代表人： 杨宝峰 联系人： 李杨 电话： 0633-8081626 传真： 0633-8081629 客户服务电话： 96588（日照）、400-68-96588（全国） 网址： https://www.bankofrizhao.com.cn/ (67)福建海峡银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市台江区江滨中大道358号 办公地址： 福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行 法定代表人： 俞敏 联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话： 0591-87332762 传真： 0591-87330926 客户服务电话： 400-893-9999 网址： www.fjhxbank.com (68)恒丰银行股份有限公司 注册地址： 山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址： 上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦 法定代表人： 陈颖 联系人： 孔晓晴 电话： 0531-59666666 传真： 0531-59666666 客户服务电话： 95395 网址： www.hfbank.com.cn (69)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表人： 俞俊海 联系人： 孟建潮 电话： 0575-84788101 传真： 0575-84788134 客户服务电话： 400-889-6596 网址： http://www.borf.cn (70)广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 办公地址： 佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 法定代表人： 李宜心 联系人： 郭顺子 电话： 0757-86266566 传真： 0757-86250627 客户服务电话： 96138 网址： www.nanhaibank.com (71)天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人： 林义相 联系人： 尹伶 电话： 010-66045529 传真： 010－66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com (72)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址： 北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人： 齐凌峰 联系人： 陈臣 电话： 010-84489488-8702 传真： 010-82086110 客户服务电话： 400-158-5050 网址： www.9ifund.com (73)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人： 马勇 联系人： 张燕 电话： 010-58325388 传真： 010-58325300 客户服务电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ (74)和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人： 王莉 联系人： 张紫薇 电话： 0755-82721122-8625 传真： 0755-82029055 客户服务电话： 400-920-0022 网址： http://Licaike.hexun.com (75)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 法定代表人： 陈洪生 联系人： 徐明静 电话： 0592-3122716 传真： 0592-8060771 客户服务电话： 400-918-0808 网址： www.xds.com.cn (76)江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址： 南京市秦淮区太平南路389号1002室 办公地址： 南京市鼓楼区平安里74号 法定代表人： 金婷婷 联系人： 黄丹昀 电话： 025-66001159 传真： 025-66001172 客户服务电话： 025-962155 网址： www.tdtz888.com (77)上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室 法定代表人： 吕柳霞 联系人： 陈璐 电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 客户服务电话： 021-50810673 网址： http://wacaijijin.com/ (78)大河财富基金销售有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1、2号 办公地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1、2号 法定代表人： 王荻 联系人： 方凯鑫 电话： 0851-88405606 传真： 0851-88405599 客户服务电话： 0851-88235678 网址： www.urainf.com (79)众惠基金销售有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号 办公地址： 贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号 法定代表人： 卢安军 联系人： 兰显勋 电话： 0851-82209888 传真： 0851-86909950 客户服务电话： 400-839-1818 网址： www.zhfundsales.com (80)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人： 刘明军 联系人： 谭广锋 传真： 0755-86013399 客户服务电话： 95017(拨通后转1再转8) 网址： https://www.txfund.com/ (81)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址： 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人： 贲惠琴 联系人： 钟伟 电话： 020-50206003 传真： 020-50206001 客户服务电话： 020-50206003 网址： www.msftec.com (82)北京度小满基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人： 葛新 联系人： 孙博超 电话： 010-59403028 传真： 010-59403027 客户服务电话： 95055-4 网址： www.duxiaomanfund.com (83)博时财富基金销售有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人： 王德英 联系人： 崔丹 电话： 0755-83169999 传真： 0755-83195220 客户服务电话： 400-610-5568 网址： www.boserawealth.com (84)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 办公地址： 上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法定代表人： 吴卫国 联系人： 黄欣文 电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 客户服务电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com (85)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人： 薛峰 联系人： 童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客户服务电话： 400-678-8887 网址： https://www.zlfund.cn/ (86)上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-181-8188 网址： http://www.1234567.com.cn (87)上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021-20613610 客户服务电话： 400-700-9665 网址： http://www.howbuy.com (88)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人： 王珺 联系人： 韩爱彬 电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客户服务电话： 95188-8 网址： http://www.fund123.cn (89)上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人： 张跃伟 联系人： 敖玲 电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com (90)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 吴杰 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客户服务电话： 952555 网址： www.5ifund.com (91)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址： 北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 法定代表人： 闫振杰 联系人： 宋晋荣 电话： 010-59601399 客户服务电话： 400-818-8000 网址： http://www.myfund.com (92)上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 李兴春 联系人： 徐鹏 电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 客户服务电话： 400-921-7755 网址： http://a.leadfund.com.cn/ (93)嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 46层4609-10单元 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话： 010-85097570 传真： 010-65215433 客户服务电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn (94)乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人： 王兴吉 联系人： 高雪超 电话： 010-62062880 传真： 010-82057741 客户服务电话： 400-003-0358 网址： www.qiandaojr.com (95)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人： 梁蓉 联系人： 魏素清 电话： 010-66154828 传真： 010-63583991 客户服务电话： 010-66154828 网址： www.5irich.com (96)泛华普益基金销售有限公司 注册地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人： 于海锋 联系人： 邓鹏 电话： 028-66980977 传真： 028-82000996-805 客户服务电话： 028-84252474 网址： www.puyiwm.com (97)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表人： 戎兵 联系人： 程刚 电话： 010-52855713 传真： 010-85894285 客户服务电话： 400-609-9200 网址： http://www.yixinfund.com (98)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 钱燕飞 联系人： 喻明明 电话： 025-66996699-884131 传真： 025-66996699-884131 客户服务电话： 95177 网址： www.snjijin.com (99)浦领基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 办公地址： 北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 法定代表人： 张莲 联系人： 李艳 电话： 010-59497361 客户服务电话： 400-012-5899 网址： www.prolinkfund.com (100)北京增财基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人： 王昌庆 联系人： 罗细安 电话： 010-67000988 传真： 010-67000988-6000 客户服务电话： 400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn (101)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808 办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808 法定代表人： 曾革 联系人： 鄢萌莎 电话： 0755-33376922 传真： 0755-33065516 客户服务电话： 400-990-8600 网址： www.tenyuanfund.com (102)通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人： 马刚 联系人： 杨徐霆 电话： 021-60818249 传真： 021-60818280 客户服务电话： 400-101-9301 网址： https://www.tonghuafund.com (103)华源证券股份有限公司（鑫理财） 注册地址： 青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F 法定代表人： 邓晖 联系人： 丛瑞丰 电话： 15069421014 传真： - 客户服务电话： 95305 网址： www.huayuanstock.com (104)北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人： 王伟刚 联系人： 丁向坤 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 客户服务电话： 400-055-5728 网址： www.hcjijin.com (105)一路财富（深圳）基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 办公地址： 深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 法定代表人： 吴雪秀 联系人： 董宣 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com (106)北京钱景基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人： 魏争 电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com (107)海银基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人： 孙亚超 联系人： 刘晖 电话： 021-60206991 传真： 021-80133413 客户服务电话： 400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com (108)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室 办公地址： 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上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn (120)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼 法定代表人： 陈继武 联系人： 李晓明 电话： 021-63333319 传真： 021-63332523 客户服务电话： 400-643-3389 网址： www.vstonewealth.com (121)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址： 上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址： 上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表人： 黄欣 联系人： 何源 电话： 021-33768132 传真： 021-33768132-802 客户服务电话： 4006767523 网址： www.zhongzhengfund.com (122)北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人： 董浩 联系人： 于婷婷 电话： 010-56409010 传真： 010-56580660 客户服务电话： 400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com (123)深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦710室 法定代表人： 戴媛 联系人： 郭佶欣 电话： 15135080478 客户服务电话： 400-000-5767 网址： www.xintongfund.com (124)深圳富济基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人： 祝中村 联系人： 曾瑶敏 电话： 0755-83999907 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 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北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦715 法定代表人： 许现良 联系人： 张苗苗 电话： 15110085067 传真： 010-87723200 客户服务电话： 400-150-0882 网址： www.lanmao.com (131)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室 法定代表人： 江卉 联系人： 徐伯宇 电话： 400-098-8511 传真： 010-89188000 客户服务电话： 400-088-8816 网址： http://jr.jd.com/ (132)大连网金基金销售有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 法定代表人： 卜勇 联系人： 卜勇 电话： 0411-39027800 传真： 0411-39027888 客户服务电话： 400-089-9100 网址： http://www.yibaijin.com/ (133)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人： 赖任军 联系人： 刘昕霞 电话： 0755-29330513 传真： 0755-26920530 客户服务电话： 400-822-4888 网址： www.jfzinv.com (134)北京雪球基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人： 李楠 联系人： 戚晓强 电话： 15810005516 传真： 010-85659484 客户服务电话： 400-061-8518 网址： danjuanapp.com (135)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室 法定代表人： 杨艳平 联系人： 叶见云 电话： 0755-86575665 传真： 0755-26640652 客户服务电话： 4001286800 网址： www.caiho.cn (136)上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号502室 办公地址： 上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人： 许欣 联系人： 刘弘义 电话： 15608193006 传真： +86 21 35073616 客户服务电话： 021-68609700 网址： https://www.zocaifu.com/ (137)万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心16层 法定代表人： 戴晓云 联系人： 王茜蕊 电话： 010-59013895 传真： 021-38909798 客户服务电话： 021-38909613 网址： http://www.wanjiawealth.com/ (138)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人： 毛淮平 联系人： 张静怡 电话： 010-88066326 客户服务电话： 400-817-5666 网址： https://www.amcfortune.com/ (139)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 办公地址： 山东省青岛市崂山区海尔路188号浦发银行大厦706 法定代表人： 任淑桢 联系人： 任淑桢 电话： 0532-66728591 传真： 0532-66728591 客户服务电话： 400-670-6863 网址： www.hongtaiwealth.com (140)中国国际期货股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人： 王兵 联系人： 赵森 电话： 010-59539864 客户服务电话： 95162、400-8888-160 网址： http://www.cifco.net (141)中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址： 重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人： 彭文德 联系人： 刘芸 电话： 023-89769637 传真： 023-86769629 客户服务电话： 400-8877-780 网址： www.cfc108.com (142)海通期货股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号17楼，6楼01、03、04单元，25楼，2楼05、03单元 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号17楼，6楼01、03、04单元，25楼，2楼05、03单元 法定代表人： 吴红松 联系人： 俞永捷 电话： 021-38917098 传真： 021-68685550 客户服务电话： 4008209133 网址： https://www.htfutures.com/main/gw/index.shtml (143)中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人： 张皓 联系人： 梁美娜 电话： 021-80365243 传真： 021-60819988 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com (144)徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 法定代表人： 吴国华 联系人： 杨彩格 电话： 0551-62865999 传真： 0551-62865899 客户服务电话： 400-887-8707 网址： www.hsqh.net (145)东海期货有限责任公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦10楼 法定代表人： 陈太康 联系人： 戴文楠 电话： 021-68756991 传真： 021-68756991 客户服务电话： 95531 网址： www.qh168.com.cn (146)银河期货有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街8号楼31层2702单元31012室、33层2902单元33010室 办公地址： 上海市虹口区东大名路501号白玉兰广场28楼 法定代表人： 杨青 联系人： 符伟鸣 电话： 021-65789129 传真： 021-65789001 客户服务电话： 400-886-7799 网址： www.yhqh.com.cn (147)弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市建邺区江东中路399号3幢 办公地址： 南京市建邺区江东中路399号3幢 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话： 025-52278981 传真： 025-52278982 客户服务电话： 400-828-1288 网址： www.ftol.com.cn (148)大有期货有限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 法定代表人： 沈众辉 联系人： 马科 电话： 0731-84409000 传真： 0731-84409009 客户服务电话： 400-636-5058 网址： www.dayouf.com (149)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址： 上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人： 朱健 联系人： 钟伟镇 电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 客户服务电话： 95521/4008888666 网址： https://www.gtja.com (150)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳区光华路10号 法定代表人： 王常青 联系人： 陈海静 电话： 010-65608231 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108/95587 网址： http://www.csc108.com/ (151)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼 法定代表人： 张纳沙 联系人： 于智勇 电话： 0755-81981259 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (152)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人： 霍达 联系人： 业清扬 电话： 0755-83081954 传真： 0755-83734343 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： http://www.cmschina.com/ (153)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址： 广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人： 林传辉 联系人： 黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575、020-95575或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn/ (154)中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人： 张佑君 联系人： 杜杰 电话： 010-60833889 传真： 010－84865560 客户服务电话： 400-889-5548/95548 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (155)中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人： 王晟 联系人： 辛国政 电话： 010-80928123 客户服务电话： 4008-888-888或95551 网址： http:// www.chinastock.com.cn/ (156)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人： 周杰 联系人： 李笑鸣 电话： 021-23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (157)申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人： 杨玉成 联系人： 陈宇 电话： 021-33388999 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sd.citics.com (170)东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人： 魏庆华 联系人： 郑旷怡 电话： 010-66559039 传真： 010-66555133 客户服务电话： 95309 网址： http://www.dxzq.net (171)东吴证券股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号 办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号 法定代表人： 范力 联系人： 陆晓 电话： 0512-62938521 传真： 0512－65588021 客户服务电话： 4008601555 网址： https://www.dwzq.com.cn (172)信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人： 祝瑞敏 联系人： 王薇安 电话： 010－83252170 传真： 010－63081344 客户服务电话： 95321 网址： http://www.cindasc.com (173)东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层 办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层－29层 法定代表人： 金文忠 联系人： 朱琼玉 电话： 021-63325888 传真： 021－63326729 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn (174)方正证券股份有限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人： 施华 联系人： 胡创 电话： 010-56437060 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com (175)长城证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人： 丁益 联系人： 沈晓 电话： 0755-83464734 传真： 0755－83515567 客户服务电话： 4006666888 网址： http://www.cgws.com (176)光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人： 刘秋明 联系人： 李芳芳 电话： 021-22169089 传真： 021－22169134 客户服务电话： 4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (177)中信证券华南股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 陈可可 联系人： 郭杏燕 电话： 020-88836999 传真： 020-88836984 客户服务电话： 95548 网址： http://www.gzs.com.cn (178)东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市生态大街6666号 办公地址： 长春市生态大街6666号 法定代表人： 李福春 联系人： 安岩岩 电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 客户服务电话： 95360 网址： http://www.nesc.cn (179)南京证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人： 李剑锋 联系人： 潘月 电话： 025－52310569 传真： 025－52310586 客户服务电话： 4008285888 网址： http://www.njzq.com.cn (180)上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人： 李俊杰 联系人： 魏熠珲 电话： 021-53686278 传真： 021-53686835 客户服务电话： 4008918918 网址： https://www.shzq.com/ (181)诚通证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 法定代表人： 张威 联系人： 田芳芳 电话： 010-83561146 客户服务电话： 95399 网址： http://www.cctgsc.com.cn (182)国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市县前东街168号 办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 室 法定代表人： 姚志勇 联系人： 祁昊 电话： 0510-82831662 传真： 0510-82830162 客户服务电话： 95570 网址： http://www.glsc.com.cn (183)浙商证券股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址： 浙江省杭州市江干区四季青街道五星路201号浙商证券5楼 法定代表人： 吴承根 联系人： 沈高亮 电话： 0571-87902239 传真： 0571－87901913 客户服务电话： 95345 网址： http://www.stocke.com.cn/ (184)平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人： 何之江 联系人： 王阳 电话： 021-38632136 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 0755-22628888/95511-8 网址： http:www.stock.pingan.com (185)华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人： 章宏韬 联系人： 孙懿 电话： 0551-65161821 传真： 0551－65161672 客户服务电话： 95318 网址： http://www.hazq.com/ (186)国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路13号 办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人： 张雅锋 联系人： 武斌 电话： 0755－83707413 传真： 0755－83700205 客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西） 网址： http://www.ghzq.com.cn (187)财信证券股份有限公司 注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人： 蔡一兵 联系人： 郭磊 电话： 0731-84403319 传真： 0731-84403439 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(205)华龙证券股份有限公司 注册地址： 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼 法定代表人： 祁建邦 联系人： 周鑫 电话： 0931-4890208 传真： 0931-4890628 客户服务电话： 95368/400689888 网址： http:// www.hlzq.com/ (206)中国国际金融股份有限公司 注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 法定代表人： 沈如军 联系人： 任敏 电话： 010－65051166 传真： 010－65051156 客户服务电话： 010-65051166 网址： http://www.cicc.com.cn/ (207)财通证券股份有限公司 注册地址： 杭州市解放路111号 办公地址： 浙江省杭州市天目山路198号财通双冠大厦西楼1201室 法定代表人： 陆建强 联系人： 蔡还 电话： 0571-87789160 传真： 0571－85071387 客户服务电话： 95336（上海地区962336） 网址： http://www.ctsec.com (208)五矿证券有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 办公地址： 深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表人： 黄海洲 联系人： 赵晓棋 电话： 0755-23375447 客户服务电话： 4001840028 网址： http://www.wkzq.com.cn (209)华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址： 上海市黄浦区福州路666号6楼 法定代表人： 俞洋 联系人： 刘熠 电话： 021-54967656 传真： 021-64333051 客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888 网址： http://www.cfsc.com.cn (210)瑞银证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人： 程宜荪 联系人： 牟冲 电话： 010-5832 8112 传真： 010-5832 8748 客户服务电话： 4008878827 网址： http://www.ubssecurities.com (211)中国中金财富证券有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608 办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 法定代表人： 高涛 联系人： 万玉琳 电话： 0755-82026907 传真： 0755-82026539 客户服务电话： 4006008008/95532 网址： http://www.china-invs.cn/ (212)中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人： 李永湖 联系人： 罗艺琳 电话： 0755-82943755 传真： 0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址： http://www.zszq.com (213)东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人： 戴彦 联系人： 付佳 电话： 021-23586603 传真： 021-23586860 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn (214)国融证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼 办公地址： 北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦16层 法定代表人： 张智河 联系人： 胡俊珂 电话： 010-83991428 传真： 010 88086637 客户服务电话： 0471-6919911 网址： http://www.grzq.com/ (215)粤开证券股份有限公司 注册地址： 广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 办公地址： 广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 法定代表人： 严亦斌 联系人： 彭莲 电话： 0755-83331195 客户服务电话： 95564 网址： http://www.ykzq.com (216)江海证券有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人： 孙名扬 联系人： 王金娇 电话： 0451-87765732 传真： 0451－82287211 客户服务电话： 4006662288 网址： http://www.jhzq.com.cn (217)华源证券股份有限公司 注册地址： 青海省西宁市城中区西大街11号 办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层 法定代表人： 魏先锋 联系人： 张晓黎 电话： 010-57672186 传真： - 客户服务电话： 4006543218 网址： http://www.tyzq.com.cn (218)国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市东城根上街95号 法定代表人： 冉云 联系人： 贾鹏 电话： 028-86690057、028-86690058 传真： 028-86690126 客户服务电话： 4006-600109/95310 网址： http://www.gjzq.com.cn (219)华宝证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人： 刘加海 联系人： 刘闻川 电话： 021-68777222 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898;021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com (220)长城国瑞证券有限公司 注册地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 办公地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人： 李鹏 联系人： 布前 电话： 010-68080680 传真： 0592-2079228 客户服务电话： 0592-5163588 网址： http://www.xmzq.cn (221)英大证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人： 吴骏 联系人： 吴尔晖 电话： 0755-83007159 传真： 0755-83007034 客户服务电话： 4000-188-688 网址： http://www.ydsc.com.cn (222)国新证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人： 张海文 联系人： 孙燕波 电话： 010-85556048 客户服务电话： 95390 网址： http://www.crsec.com.cn (223)财达证券股份有限公司 注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人： 翟建强 联系人： 刘亚静 电话： 0311-66006393 传真： 0311-66006249 客户服务电话： 4006128888 网址： http://www.S10000.com (224)大通证券股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人： 于宏民 联系人： 谢立军 电话： 0411-39673202 传真： 0411-39673219 客户服务电话： 4008169169 网址： http://www.daton.com.cn (225)万和证券股份有限公司 注册地址： 海南省海口市南沙路49号通信广场二楼 办公地址： 深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅 法定代表人： 甘卫斌 联系人： 张雷 电话： 0755-82830333 传真： 0755-25170093 客户服务电话： 4008-882-882 网址： http://www.vanho.cn (226)首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层 法定代表人： 毕劲松 联系人： 刘宇 电话： 010－81152418 传真： 010－81152982 客户服务电话： 95381 网址： www.sczq.com.cn (227)太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人： 陈征 电话： 0871-68885858 传真： 0871-68898100 客户服务电话： 400-665-0999 网址： http://www.tpyzq.com/ (228)开源证券股份有限公司 注册地址： 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址： 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人： 李刚 联系人： 张蕊 电话： 029-88365809 传真： 86-29-88365835 客户服务电话： 95325 /400-860-8866 网址： http://www.kysec.cn/ (229)麦高证券有限责任公司 注册地址： 沈阳市沈河区热闹路49号 办公地址： 沈阳市沈河区热闹路49号 法定代表人： 宋成 联系人： 邢誉丹 电话： 021-68582577 传真： 024-22955453 客户服务电话： 400-618-3355 网址： https://www.mgzq.com (230)联储证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人： 吕春卫 联系人： 张婉婷 电话： 010-86499765 传真： 0755-82075835 客户服务电话： 4006206868/010-56177851 网址： http://www.lczq.com/ (231)华瑞保险销售有限公司 注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 办公地址： 上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼 法定代表人： 路昊 联系人： 张爽爽 电话： 021-68595976 传真： 021-68595766 客户服务电话： 4001115818 网址： www.huaruisales.com (232)玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人： 马永谙 联系人： 卢亚博 电话： 021-50701053 传真： 021-50701053 客户服务电话： 4000808208 网址： www.licaimofang.com (233)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室 法定代表人： 李科 联系人： 王超 电话： 010-59053660 传真： 010-85632773 客户服务电话： 95510 网址： http://fund.sinosig.com/ (234)中国人寿保险股份有限公司 注册地址： 中国北京市西城区金融大街16号 办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人： 白涛 联系人： 秦泽伟 电话： 010-63631539 传真： 010-66222276 客户服务电话： 95519 网址： www.e-chinalife.com (235)汇丰保险经纪有限公司 注册地址： 北京市顺义区安祥街12号院3号楼2层201室 办公地址： 北京市顺义区安祥街12号院3号楼2层201室 法定代表人： 周莉莉 联系人： 陈喆 电话： 010-59860039 客户服务电话： 010-57632600 / 4008186676 网址： www.hsbcbroker.com.cn (236)泉州银行股份有限公司 注册地址： 泉州市丰泽区泉泰路266号 办公地址： 泉州市丰泽区泉泰路266号 法定代表人： 林阳发 联系人： 骆剑峰 电话： 0595-22551071 传真： 0595-22505215 客户服务电话： 400-889-6312 网址： www.qzccbank.com (237)锦州银行股份有限公司 注册地址： 辽宁省锦州市科技路68号 办公地址： 辽宁省锦州市科技路68号 法定代表人： 魏学坤 联系人： 吴舒钰 电话： 0416-4516095 传真： 0416-3220186 客户服务电话： 400-66-96178 网址： www.jinzhoubank.com (238)长城华西银行股份有限公司 注册地址： 四川省德阳市蒙山街14号 办公地址： 四川省德阳市蒙山街14号 法定代表人： 谭红 联系人： 鄢露林 电话： 0838-6821177 传真： 0838-2371812 客户服务电话： 0838-96836 网址： www.gwbank.com.cn (239)龙江银行股份有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 法定代表人： 张建辉 联系人： 闫勇 电话： 0451-85706107 传真： 0451-85706107 客户服务电话： 4006458888 网址： www.lj-bank.com (240)浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 办公地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人： 高剑飞 联系人： 金晓娇 电话： 0577-61566028 传真： 0577-61566063 客户服务电话： 96596 (241)青岛农村商业银行股份有限公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 办公地址： 山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 法定代表人： 王锡峰 联系人： 严菲 电话： 0532-66957360 传真： 0532-66957229 客户服务电话： 0532-96668 网址： www.qrcb.com.cn (242)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人： 顾敏 联系人： 白冰 电话： 89959999-3306 客户服务电话： 95384 网址： http://www.webank.com/ (243)桂林银行股份有限公司 注册地址： 桂林市临桂区公园北路8号 办公地址： 桂林市临桂区公园北路8号 法定代表人： 吴东 联系人： 陈林锴 电话： 0773-3879905 传真： 0773-3820180 客户服务电话： 400-86-96299 网址： www.guilinbank.com.cn (244)德州银行股份有限公司 注册地址： 山东省德州市三八东路1266号 办公地址： 山东省德州市三八东路1266号 法定代表人： 孙玉芝 联系人： 王方震 电话： 0534-2297326 传真： 0534-2297327 客户服务电话： 40084-96588 网址： www.dzbchina.com (245)浙江义乌农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省义乌市福田街道城北路677号 办公地址： 浙江省义乌市福田街道城北路677号 法定代表人： 吴志良 联系人： 余剑双 电话： 0579-85562583 传真： 0579-85562713 客户服务电话： 0579-85562583 网址： http://ywbank.com/ (246)浙江德清农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省德清县武康街道沈长圩街50号 办公地址： 浙江省德清县武康街道沈长圩街50号 法定代表人： 丁爱平 联系人： 车杰 电话： 0572-8063963 传真： 0572-8068673 客户服务电话： 96596 网址： https://www.deqingbank.com/ (247)云南红塔银行股份有限公司 注册地址： 云南省玉溪市东风南路2号 办公地址： 云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座 法定代表人： 李光林 联系人： 马杰 电话： 0871-65236624 传真： 0871-65236614 客户服务电话： 0877-96522 网址： www.ynhtbank.com (248)中原银行股份有限公司 注册地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人： 徐诺金 联系人： 田力源 电话： 0371-61910219 传真： 0371-85519869 客户服务电话： 95186 网址： www.zybank.com.cn (249)宁夏银行股份有限公司 注册地址： 宁夏银川市金凤区北京中路157号 办公地址： 宁夏银川市金凤区北京中路157号 法定代表人： 沙建平 联系人： 席文娇 电话： 0951-5058173 传真： 0951-5165256 客户服务电话： 400-809-6558 网址： http://www.bankofnx.com.cn (250)兰州银行股份有限公司 注册地址： 甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 办公地址： 甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 法定代表人： 许建平 联系人： 司艳春 电话： 0931-4600239 传真： 0931-4600239 客户服务电话： 0931-96799 网址： www.lzbank.com (251)佛山农村商业银行股份有限公司 注册地址： 佛山市禅城区华远东路5号 办公地址： 佛山市禅城区华远东路5号 法定代表人： 李川 联系人： 谭伟湛 电话： 0757-83351275 传真： 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办公地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301 法定代表人：江向阳 电话：010-65171166 传真：010-65187068 联系人：佀方方 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师集团（北京）事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 电话：010-65890699 传真：010-65176800 联系人：黄伟民 经办律师：黄伟民、陈周 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈轶杰 经办注册会计师：叶尔甸陈轶杰 第六部分基金的募集与基金合同的生效 一、基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2009年4月23日经中国证监会证监 许可[2009]332号文核准募集。本基金募集期从2009年5月11日起至2009年6月5日止， 共募集2,406,615,423.68份基金份额，有效认购户数为16,219户。 本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 二、基金合同的生效 本基金的基金合同已于2009年6月10日正式生效。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管 理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 第七部分基金份额的申购与赎回 一、基金类别 本基金根据销售市场区域及费用不同划分为A类、B类、C类、R类四类基金份额类别。 四类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告四类基金份额净值和四类基金份额累计净 值。 四类份额的申购、赎回业务均适用基金合同和本招募说明书的规定，但基金管理人为销 售R类基金份额而编制的招募说明书补充文件（香港说明文件）或相关公告可对R类基金份 额在香港地区销售的规则另作规定。 二、申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。A类、B类、C类份 额直销及代销机构的名称住所请见本招募说明书。R类份额销售机构的具体情况详见招募说 明书补充文件（香港说明文件）。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金 管理人网站公示。 三、申购与赎回的开放日及时间 本基金于2009年6月10日基金合同生效并开始运作。根据《博时信用债券投资基金基 金合同》和《博时信用债券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金于2009年7月10 日起开始办理日常申购、赎回和转换业务，基金代码为050011（A类），051011（B类）， 050111（C类）。 R类基金份额开始办理申购、赎回业务的具体时间见基金管理人届时发布的公告。本基 金管理人暂不开通本基金R类基金份额与本基金管理人旗下其他基金的转换业务，也不开通 本基金其他份额与R类基金份额之间的转换业务 本基金A类、B类、C类基金份额的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂 停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日对投资者的业务 办理时间是9：30-15：00，具体以销售网点的公告和安排为准。R类基金份额开放日为上海 证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所的共同交易日。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、 赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒介公告。 四、申购与赎回的数额限制 1、通过代销机构首次购买本基金A类、B类、C类基金份额的最低金额为1元，追加 购买最低金额为1元；通过直销机构首次购买本基金A类、B类、C类基金份额的最低金 额为1元，追加购买最低金额为1元； 2、每个交易账户最低持有本基金A类、B类、C类基金份额余额为1份，若某笔赎回 导致单个交易账户的本基金A类、B类、C类基金份额余额少于1份时，余额部分基金份 额必须一同赎回； 3、基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低 持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前2日在指定媒介公告。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公 告。 5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和 赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介公告。 6、本基金R类份额的申购与赎回的数额限制以招募说明书补充文件（香港说明文件） 为准。 五、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、本基金四类份额申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规规 定并与托管人协商一致的情况下，接受其他币种的申购、赎回。 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提 下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介公告。 六、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机 构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请 时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的A类、B类、C类基金份额申购和赎回的申请，正常情况下，基金 注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日） 投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。R类份额申 购和赎回申请的确认情况请咨询香港销售机构。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整， 基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3、申购和赎回的款项支付 投资者到销售机构办理申购申请时，需按销售机构规定的方式备足申购资金，申购不成 功或无效的申购款项将退回投资者账户。 投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过登记机构及其相关基金销售机构在T＋ 7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项 的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 七、基金份额类别 本基金根据销售市场区域及费用不同划分为A类、B类、C类、R类四类基金份额类别。 在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基 金份额，称为A类；在投资者赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的基金份额，称为 B类。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但对持有期限少于30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为C类；面向香港地区投资者销售， 收取不高于5%的申购费，收取固定赎回费的基金份额，称为R类基金份额 四类份额的申购、赎回业务均适用基金合同和本招募说明书的规定，但基金管理人为销 售R类基金份额而编制的招募说明书补充文件（香港说明文件）或相关公告可对R类基金份 额在香港地区销售的规则另作规定。 本基金A类、B类、C类、R类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 四类份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售 在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。 八、申购费率、赎回费率 1、A类、B类、C类基金份额的申购和赎回费率 本基金A类/B类基金份额的最高申购费率不超过5％，投资者可以多次申购本基金，申 购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金A类/B类基金份额采用前端收费模式或后端收费模式收取基金申购费用。在申 购时收取的申购费称为前端申购费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。本基金C类基 金份额不收取申购费。 自2013年10月14日起，本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划 以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表： 表：基金的申购费率结构 A类基金份额 申购金额M 前端申购费率 M＜100万 0.08% 100万≤M＜300万 0.05% 300万≤M＜500万 0.03% 500万≤M 按笔收取，1000元/笔 B类基金份额 持有年限Y 后端申购费率 Y 0.1% 1年≤Y 0.07% 2年≤Y 0.05% 3年≤Y 0.03% 5年≤Y 0% C类基金份额 申购费率 0% 除此之外的其他投资者申购本基金的申购费率见下表： 表：基金的申购费率结构 A类基金份额 申购金额M 前端申购费率 M＜100万 0.80% 100万≤M＜300万 0.50% 300万≤M＜500万 0.30% 500万≤M 按笔收取，1000元/笔 B类基金份额 持有年限Y 后端申购费率 Y 1.0% 1年≤Y 0.70% 2年≤Y 0.50% 3年≤Y 0.30% 5年≤Y 0% C类基金份额 申购费率 0% 注：1年指365天。 本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金财产。 本基金A类/B类基金份额的最高赎回费率不超过5％，赎回费率见下表： 表：基金的赎回费率结构 A类/B类基金份额 持有年限Y 赎回费率 Y 1.50% 7日≤Y 0.10% 1年≤Y 0.05% 2年≤Y 0% 注：1年指365天。 C类基金份额 赎回费率 持有期限在7日以内的基金份额，赎回费率为1.50%；持有期限不少于7 日但在30日以内的基金份额，赎回费率为0.10%；持有期限超过30日（含30日）的基金份额，不收取赎回费用。 2、R类基金份额的申购和赎回费率 R类基金份额的申购费率最高不超过5%，申购费率具体申购费率可咨询由香港当地销售 机构规定为准。 R类基金份额的赎回费率为固定值0.025%，赎回费用全部归入基金资产。 3、对持续持有期少于7日的A类、B类或C类基金份额的基金份额持有人收取的赎回 费全额计入基金财产。对持续持有期不少于7日的A类、B类、C类基金份额持有人收取的 赎回费总额扣除用于支付注册登记费和必要的手续费后余额计入基金财产,赎回费计入基金 财产的比例不低于赎回费总额的25%。R类赎回费全部归入基金财产。 4、对于A类、B类、C类份额，基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整相应 类别的费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按规定在指定媒 介公告。 5、对于R类基金份额，其申购和赎回费率调整需遵守香港的法律、法规等规则。 九、申购份额与赎回金额的计算方式 1、本基金申购份额的计算方式 （1）本基金A类基金份额，即前端收费模式下基金申购份额的计算方式 如果投资人选择缴纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下： 申购价格＝申购当日A类基金份额净值×（1＋申购费率） 申购份额=申购金额/基金份额申购价格 申购份额的计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额，采用前端收费方式，假设申购当 日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购价格＝1.0500×（1＋0.8%）=1.0584元 申购份额=50,000/1.0584=47,241.11份 即：投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额，采用前端收费方式，假设申购当日 A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,241.11份基金份额。 （2）本基金B类基金份额，即后端收费模式下基金申购份额的计算方式： 如果投资人选择缴纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下： 申购份额=申购金额/申购当日B类基金份额净值 申购份额计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资5万元申购本基金的B类基金份额，采用后端收费方式，假设申购当 日B类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份 即：投资者投资5万元申购本基金的B类基金份额，采用后端收费方式，假设申购当日 B类基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,619.05份基金份额。 （3）C类基金份额 如果投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下： 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 申购份额计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值 为1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份 即：投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为 1.0500元，则其可得到47,619.05份基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额′T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额′赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用， 赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。 （1）本基金A类基金份额，即前端收费模式下赎回金额的计算举例 例：某投资者赎回本基金1万份A类基金份额，之前采用前端申购费率模式，持有时间 为两年六个月，对应的赎回费率为0%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其 可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500元 赎回费用=12,500×0%=0元 净赎回金额=12,500-0=12,500元 即：投资者赎回本基金1万份A类基金份额，持有期限为两年六个月，假设赎回当日A 类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500元。 （2）本基金B类基金份额，即后端收费模式下赎回金额的计算举例 例：某投资者赎回本基金1万份B类基金份额，申购日B类基金份额净值是1.0500元， 持有时间为两年六个月，对应的后端申购费率为0.5%，对应的赎回费率为0%，假设赎回当 日B类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500元 后端申购费用=10,000×1.0500×0.5%=52.50元 赎回费用=12,500×0%=0元 净赎回金额=12,500-52.5-0=12,447.50元 即：投资者赎回本基金1万份B类基金份额，持有时间为两年六个月，假设赎回当日B 类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,447.50元。 （3）C类基金份额举例 例：某投资者赎回本基金1万份C类基金份额，持有时间为20天，假设赎回当日C类 基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500元 赎回费用＝12,500×0.1%=12.50元 净赎回金额=12,500－12.50＝12,487.50元 即：投资者赎回本基金1万份C类基金份额，持有时间为20天，假设赎回当日C类基 金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,487.50元。 3、基金份额净值计算 由于基金费用的不同，本基金A类、B类、C类、R类基金份额将分别计算基金份额净 值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日发行在外的基金份额总数。 基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数，基金份额净 值单位为元，计算结果保留在小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。由此产生的误差在 基金财产中列支。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手 续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 十、申购与赎回的注册登记 投资者申购A类、B类、C类基金成功后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理 注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回A类、B类、C类基金成功后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的 注册登记手续。基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调 整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前按规定在指定媒介公告。 R类份额申购和赎回申请的确认情况请咨询当地销售机构。 十一、拒绝或暂停申购的情形及处理 除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； 3、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产 生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构 成潜在重大不利影响的某笔申购。 5、基金互认额度不足或本基金在香港地区销售份额超过法规规定的比例导致投资人无 法申购R类份额的情形。 6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时； 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1、2、3、5、6、8项暂 停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。 十二、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延 缓支付赎回款项： 1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； 2、证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基 金的现金支付出现困难； 4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应按规定报中国证监会备案。已接受的赎回申请，基 金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，未支付部分由基 金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。 同时，在出现上述第3款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不 超过20个工作日，并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销。 暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在 指定媒介上公告。 十三、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数 后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分顺延赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资 者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额 持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基 金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择 将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价 格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请， 将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止）； 对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10％的部分，基金 管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持 有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未 获受理的部分赎回申请将被撤销。 （4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过指 定媒介或代销机构的网点刊登公告。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通 知基金份额持有人，并说明有关处理方法。 本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回 申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指 定媒介公告。 十四、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放 申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金 管理人应提前2日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购 或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告 一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介连续刊登基 金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额 净值。 十五、基金转换 自2009年7月10日起，本基金管理人和销售机构共同推出本基金A类，B类，C类份 额的基金转换业务。 本基金R类份额暂不开通基金转换业务，若条件成熟，基金管理人可以根据规定开通R 类份额的基金转换业务，无需召开持有人大会。 1、转换费用 基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承 担。 2、业务规则 （1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售人代理的同 一基金管理人管理的、在同一登记机构处注册登记的基金。 （2）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的 基金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基 金，非QDII基金不能和QDII基金进行互转。 （3）基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为 申购。基金转换后可赎回的时间为T＋2日。 （4）基金分红时再投资的份额可在权益登记日的T＋2日提交基金转换申请。 （5）基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则 提交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。 3、暂停基金转换的情形及处理 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停 或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。 出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。 4、重要提示 （1）转换业务适用基金详见公告。 （2）本基金转换业务适用于可以销售包括博时信用债券投资基金在内的两只以上（含 两只），且登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。 （3）转换业务的收费计算公式及举例参见2010年3月16日刊登于本公司网站的《博 时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。 （4）本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。 十六、转托管 基金份额持有人可办理已持有A类、B类、C类基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 本基金R类份额暂不开通转托管业务，若条件成熟，基金管理人可以根据规定开通R 类份额的转托管业务，无需召开持有人大会。 十七、定期定额投资计划 自2009年7月10日起，本基金管理人和销售机构共同推出本基金A类、B类、C类基 金份额的定期定额计划投资业务。 本基金R类基金份额暂不开通定期定额投资计划。若条件成熟，基金管理人可以根据规 定开通R类份额的转托管业务，无需召开持有人大会。 1、适用投资者范围 依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。 2、A类、B类、C类基金份额的申购费率 本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。 3、扣款日期和扣款金额 投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每月扣款金额，但最 低每次不少于人民币10元(含10元)。 4、重要提示 （1）凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金 基金账户。 （2）本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T 日）的基金份额净值为基准计算申购份额。投资人可以从T+2日起通过本计划办理网点、致 电博时公司客服电话或登录博时公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确 认成功后直接计入投资者的基金账户。 本公司网上直销交易已开通本基金的定期投资业务，详情可登录本公司网站 www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》，也可拨打客户服 务电话：95105568（免长途费）了解或咨询相关情况。 十八、基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规 则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记机构认可的其他情况下的非交易过 户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐 赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给 其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合 相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须 提供登记机构要求提供的相关资料。 本登记机构或本基金销售机构中有资格受理此类业务，且经过销售机构合法授权的销售 网点，可以受理非交易过户申请，并须提供上述机构要求的相关资料。 对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。 十九、基金的冻结与解冻 本登记机构或本基金销售机构中有资格受理此类业务，且经过销售机构合法授权的销售 网点所办理的冻结与解冻只包括司法、行政冻结/解冻（以上统称有权部门冻结/解冻）。 二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或届 时发布的相关公告。 第八部分基金的投资 一、投资目标 在谨慎投资的前提下，本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 二、投资范围 本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资 券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券、次级债、可转 换债券及可分离转债、回购及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融 衍生工具。其中，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%；对投资级别以上的信用 债的投资比例不低于基金债券资产的80%。对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入本基金的投资范围。 本基金还可以参与一级市场新股申购，以及在二级市场上投资股票（含存托凭证）、权 证等权益类证券。本基金投资于股票（含存托凭证）、权证等权益类证券的比例不超过基金 资产的20%。 三、投资理念 1、最大化债券收益为选券原则。 2、分散投资于不同品种、行业的债券上，降低非系统性风险。 3、主动式管理寻找价值被低估的投资品种。 四、投资策略 1、资产配置策略 本基金为债券型基金，基金的资产配置比例范围为：本基金对债券类资产的投资比例不 低于基金资产的80%，对股票（含存托凭证）等权益类资产投资比例不高于20%，并保持现 金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5％，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，以符合基金资产流动性的要求。 在以上战略性资产配置的基础上，本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和 定量分析相补充的方法，在债券、股票和现金等资产类之间进行相对稳定的动态配置。 2、固定收益类品种投资策略 灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、期权策略，在合理管理 并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。 （1）期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期 配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合 收益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的 子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 （2）信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益率主要受两 个方面的影响，一是该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线走势；二是该信用债本身的 信用变化。基于这两方面的因素，我们分别采用以下的分析策略： 1）基于信用利差曲线变化策略：一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的 影响，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最后综 合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。 2）基于信用债信用变化策略：发行人信用发生变化后，我们将采用变化后债券信用级 别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、 公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统 分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。 （3）互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面 存在差别，投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益 率差。互换策略分为两种： 1）替代互换。判断未来利差曲线走势，比较期限相近的债券的利差水平，选择利差较 高的品种，进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响，因此该策略也可扩展 到新老券置换、流动性和信用的置换，即在相同收益率下买入近期发行的债券，或是流动性 更好的债券，或在相同外部信用级别和收益率下，买入内部信用评级更高的债券。 2）市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差扩 大，则用国家信用债替换公司信用债；如果预期信用利差缩小，则用公司信用债替换国家信 用债。 （4）息差策略。通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放 大收益。 （5）期权策略。我们投资的主要含权债为可转换债券，因此该策略主要适用于可转换 债券。由于可转换债券兼具债性和股性特征，我们采用自上而下的宏观、行业分析和自下而 上的转债特性分析相结合的方法，选择债性和股性表现与经济周期相适宜且流动性较好的转 债品种进行投资。 3、权益类品种投资策略 （1）一级市场申购策略。我国现行新股、可转债及可分离债的发行制度为基金等机构 投资者发挥资金优势和专业估值优势提供了机会。申购决策主要考虑一、二级市场溢价率， 中签率和申购机会成本三个方面。可转债的定价关键是选取合适的定价模型和参数（主要分 析波动率、正股价格等），在定价过程中充分考虑对应市场的平均估值水平和近期发行的可 转债估值水平，以契合当期的投资环境。 （2）二级市场股票投资策略 在股票投资方面，本基金遵循三个投资步骤：一是重点关注我们研究团队长期跟踪并且 有良好业绩记录的公司，重点关注高派现的公司，同时关注不同时期的主题；二是对股票的 基本面素质进行筛选。应用基本面分析方法，确定实际的估值水平，筛选出投资股票池名单； 三是通过预设指令的方法，在市场的相应时机以我们认同的具备一定安全边际的价格，对个 股予以动态配置，追求在可控风险前提下的稳健回报。 （3）存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断， 进行存托凭证的投资。 五、投资决策依据和决策程序 1、决策依据 以《基金法》、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 投资决策委员会是本基金的最高决策机构，定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大 问题进行讨论，并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员各施其责，相互 制衡。具体的投资流程为： 1、投资决策委员会定期召开会议，确定本基金的总投资思路和投资原则。 2、研究部宏观策略分析师基于自上而下的研究为本基金提供总的资产配置建议；研 究部行业研究员为信用债的信用分析提供研究支持；固定收益部数量及信用分析员为固定收 益类投资决策提供依据。 3、固定收益部、股票投资部每周、每月召开投资例会，根据投资决策委员会的决定， 结合市场和个券的变化，制定具体的投资策略。 4、基金经理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险控制和业绩评估的 反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的投资组合方案。 5、基金经理向交易员下达指令，交易员执行后向基金经理反馈。 6、监察法律部对投资的全过程进行风险监控。 7、产品规划部对基金投资进行业绩评估并反馈给基金经理。 六、投资限制 （一）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 （二）投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： 本基金在投资策略上兼顾投资原则及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金资 产的非系统性风险，以保持组合良好的流动性。本基金投资组合将遵循以下限制： 1、本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%。对股票（含存托凭证）等 权益类证券的投资比例不高于基金资产的20%； 2、本基金对投资级别以上的信用债的投资比例不低于债券资产的80%； 3、本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证）总 和，不超过该证券总和的10%，并按有关规定履行信息披露义务； 4、在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期； 5、在全国银行间债券市场回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%； 6、单只证券投资基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%， 中国证监会规定的特殊品种除外； 7、本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的 10%； 8、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 9、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； 10、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； 11、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的10%； 12、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的10%； 13、基金资产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 14、如果出现本基金所投资的债券信用等级下降不再符合投资标准等情况，本基金将在 信用评级报告发布之日起3个月内予以全部减持。如遇流动性问题等不可抗力影响，本基金 无法在规定时期减持不符合信用标准的债券，由基金管理人和托管人协商解决； 15、本基金对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 16、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 17、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 18、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 19、中国证监会规定的其他比例限制。 除第14、15、17、18项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分 置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使本基金投资比例不符合上述各项规定的投 资比例，基金管理人应当在10个交易日内调整完毕。法律法规另有规定的从其规定。 如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行 变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 七、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国债券总指数收益率×90%+沪深300指数收益率× 10%。 如果中证指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称，今后如果市场出现更具 代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本 基金管理人可调整或变更本基金的业绩比较基准。 八、风险收益特征 本基金属于证券市场中的中低风险品种，预期收益和风险高于货币市场基金、普通债券 型基金，低于股票型基金。九、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的 利益。 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人 的利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投 资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。 十、基金投资组合报告 博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2024年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,349,950,841.23 17.66 其中：股票 1,349,950,841.23 17.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 6,058,535,002.00 79.25 其中：债券 6,058,535,002.00 79.25 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 7,020,000.00 0.09 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 228,329,745.51 2.99 8 其他资产 577,119.43 0.01 9 合计 7,644,412,708.17 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 741,579,627.15 10.86 C 制造业 578,430,414.08 8.47 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 13,040,000.00 0.19 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,900,800.00 0.25 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,349,950,841.23 19.76 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 601899 紫金矿业 32,800,000 576,296,000.00 8.44 2 300260 新莱应材 6,200,085 129,829,779.90 1.90 3 603606 东方电缆 2,156,217 105,244,951.77 1.54 4 600256 广汇能源 14,125,777 94,642,705.90 1.39 5 688981 中芯国际 1,040,004 47,944,184.40 0.70 6 002028 思源电气 700,057 46,833,813.30 0.69 7 300433 蓝思科技 2,400,000 43,800,000.00 0.64 8 688012 中微公司 300,000 42,378,000.00 0.62 9 605358 立昂微 1,400,000 32,396,000.00 0.47 10 603986 兆易创新 300,000 28,686,000.00 0.42 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 342,738,470.69 5.02 2 央行票据 - - 3 金融债券 71,261,697.69 1.04 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 51,578,636.63 0.76 5 企业短期融资券 10,204,278.69 0.15 6 中期票据 21,388,918.03 0.31 7 可转债（可交换债） 5,561,363,000.27 81.41 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 6,058,535,002.00 88.69 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113050 南银转债 5,259,080 659,552,173.20 9.66 2 110079 杭银转债 4,985,370 602,069,339.78 8.81 3 113055 成银转债 4,716,000 593,952,420.83 8.69 4 110075 南航转债 4,654,420 577,074,246.89 8.45 5 113062 常银转债 4,667,010 571,024,400.67 8.36 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11投资组合报告附注 11.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的投资决策程序说明 本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海浦东发展银行股份有限公司在报告编制前 一年受到中国人民银行宁波市分行、国家外汇管理局湖州市分局、国家金融监督管理总局莆 田监管分局的处罚。南京银行股份有限公司在报告编制前一年受到国家金融监督管理总局淮 安监管分局、国家外汇管理局江苏省分局的处罚。杭州银行股份有限公司在报告编制前一年 受到国家外汇管理局北京市分局、国家金融监督管理总局浙江监管局的处罚。成都银行股份 有限公司在报告编制前一年受到国家金融监督管理总局陕西监管局的处罚。江苏常熟农村商 业银行股份有限公司在报告编制前一年受到国家金融监督管理总局扬州监管分局的处罚。本 基金对上述证券的投资决策程序符合相关法规及公司制度的要求。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券发行主体出现本期被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。 11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 291,086.01 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 286,033.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 577,119.43 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113050 南银转债 659,552,173.20 9.66 2 110079 杭银转债 602,069,339.78 8.81 3 113055 成银转债 593,952,420.83 8.69 4 110075 南航转债 577,074,246.89 8.45 5 113062 常银转债 571,024,400.67 8.36 6 110059 浦发转债 326,635,645.53 4.78 7 110073 国投转债 294,341,549.96 4.31 8 113049 长汽转债 279,517,054.80 4.09 9 113060 浙22转债 257,800,927.39 3.77 10 113052 兴业转债 226,174,932.87 3.31 11 110085 通22转债 204,016,108.07 2.99 12 127018 本钢转债 163,207,799.49 2.39 13 113042 上银转债 147,294,719.97 2.16 14 113047 旗滨转债 117,327,552.06 1.72 15 132026 G三峡EB2 81,996,500.25 1.20 16 111010 立昂转债 71,936,123.29 1.05 17 110083 苏租转债 70,345,409.57 1.03 18 113632 鹤21转债 47,202,136.99 0.69 19 113662 豪能转债 34,288,546.26 0.50 20 113024 核建转债 33,107,465.75 0.48 21 113648 巨星转债 32,438,545.01 0.47 22 123121 帝尔转债 30,847,923.52 0.45 23 113037 紫银转债 20,616,649.86 0.30 24 123107 温氏转债 20,516,304.31 0.30 25 113545 金能转债 14,685,782.22 0.21 26 113577 春秋转债 13,096,034.33 0.19 27 113615 金诚转债 13,068,991.14 0.19 28 110067 华安转债 11,634,976.32 0.17 29 127020 中金转债 8,799,956.90 0.13 30 113605 大参转债 7,515,094.52 0.11 31 127032 苏行转债 6,913,665.75 0.10 32 123071 天能转债 3,891,569.56 0.06 33 118014 高测转债 3,784,382.12 0.06 34 127082 亚科转债 3,567,147.95 0.05 35 110094 众和转债 3,333,019.30 0.05 36 123224 宇邦转债 2,147,893.53 0.03 37 113045 环旭转债 1,933,886.04 0.03 38 111003 聚合转债 1,324,776.71 0.02 39 127031 洋丰转债 1,125,021.92 0.02 40 132020 19蓝星EB 546,171.81 0.01 41 127024 盈峰转债 419,089.75 0.01 42 113663 新化转债 286,941.35 0.00 43 127074 麦米转2 1,199.06 0.00 44 127067 恒逸转2 1,055.57 0.00 45 113048 晶科转债 945.07 0.00 46 123190 道氏转02 923.03 0.00 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十一、基金的融资融券 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 十二、基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 第九部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 博时信用债券A/B 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2009.06.10-2009.12.31 0.20% 0.12% 1.94% 0.20% -1.74% -0.08% 2010.01.01-2010.12.31 9.22% 0.22% 0.65% 0.18% 8.57% 0.04% 2011.01.01-2011.12.31 -6.38% 0.52% 2.35% 0.16% -8.73% 0.36% 2012.01.01-2012.12.31 10.43% 0.34% 3.19% 0.13% 7.24% 0.21% 2013.01.01-2013.12.31 -2.53% 0.91% -2.47% 0.18% -0.06% 0.73% 2014.01.01-2014.12.31 88.35% 1.50% 14.93% 0.18% 73.42% 1.32% 2015.01.01-2015.12.31 12.99% 0.80% 8.52% 0.27% 4.47% 0.53% 2016.01.01-2016.12.31 1.50% 0.45% 0.18% 0.19% 1.32% 0.26% 2017.01.01-2017.12.31 -0.51% 0.29% 0.94% 0.11% -1.45% 0.18% 2018.01.01-2018.12.31 3.94% 0.48% 5.73% 0.15% -1.79% 0.33% 2019.01.01-2019.12.31 19.97% 0.71% 7.36% 0.12% 12.61% 0.59% 2020.01.01-2020.12.31 17.28% 0.98% 5.52% 0.16% 11.76% 0.82% 2021.01.01-2021.12.31 8.59% 0.90% 4.70% 0.14% 3.89% 0.76% 2022.01.01-2022.12.31 -13.34% 0.82% 0.73% 0.14% -14.07% 0.68% 2023.01.01-2023.12.31 -4.31% 0.55% 3.03% 0.09% -7.34% 0.46% 2024.01.01-2024.06.30 7.95% 0.60% 3.58% 0.10% 4.37% 0.50% 2009.06.10-2024.06.30 236.96% 0.74% 79.71% 0.16% 157.25% 0.58% 博时信用债券C 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2009.06.10-2009.12.31 0.00% 0.13% 1.94% 0.20% -1.94% -0.07% 2010.01.01-2010.12.31 8.73% 0.22% 0.65% 0.18% 8.08% 0.04% 2011.01.01-2011.12.31 -6.62% 0.52% 2.35% 0.16% -8.97% 0.36% 2012.01.01-2012.12.31 10.01% 0.34% 3.19% 0.13% 6.82% 0.21% 2013.01.01-2013.12.31 -2.94% 0.91% -2.47% 0.18% -0.47% 0.73% 2014.01.01-2014.12.31 87.64% 1.50% 14.93% 0.18% 72.71% 1.32% 2015.01.01-2015.12.31 12.60% 0.80% 8.52% 0.27% 4.08% 0.53% 2016.01.01-2016.12.31 1.13% 0.45% 0.18% 0.19% 0.95% 0.26% 2017.01.01-2017.12.31 -0.89% 0.29% 0.94% 0.11% -1.83% 0.18% 2018.01.01-2018.12.31 3.58% 0.48% 5.73% 0.15% -2.15% 0.33% 2019.01.01-2019.12.31 19.54% 0.71% 7.36% 0.12% 12.18% 0.59% 2020.01.01-2020.12.31 16.91% 0.98% 5.52% 0.16% 11.39% 0.82% 2021.01.01-2021.12.31 8.18% 0.90% 4.70% 0.14% 3.48% 0.76% 2022.01.01-2022.12.31 -13.64% 0.82% 0.73% 0.14% -14.37% 0.68% 2023.01.01-2023.12.31 -4.64% 0.55% 3.03% 0.09% -7.67% 0.46% 2024.01.01-2024.06.30 7.75% 0.59% 3.58% 0.10% 4.17% 0.49% 2009.06.10-2024.06.30 219.08% 0.74% 79.71% 0.16% 139.37% 0.58% 博时信用债券R 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2016.09.08-2016.12.31 -3.10% 0.51% -1.33% 0.20% -1.77% 0.31% 2017.01.01-2017.12.31 -0.52% 0.29% 0.94% 0.11% -1.46% 0.18% 2018.01.01-2018.11.14 4.36% 0.50% 4.80% 0.15% -0.44% 0.35% 2016.09.08-2018.11.14 0.60% 0.41% 4.38% 0.14% -3.78% 0.27% 注：自2016年9月8日起，本基金将分设三类基金份额：A/B类基金份额、C类基金份 额和R类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，分别计算基金份额净值。R类份 额于2018年11月14日全部赎回，自11月15日起，本基金R类无份额 第十部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。 其构成主要有： 1、银行存款及其应计利息； 2、清算备付金及其应计利息； 3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； 4、应收证券交易清算款； 5、应收申购款； 6、股票投资及其估值调整； 7、债券投资及其估值调整和应计利息； 8、权证投资及其估值调整； 9、其他投资及其估值调整； 10、其他资产等。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管 账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机 构和登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金 托管人、登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对 本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外， 基金财产不得被处分。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。 第十一部分基金资产的估值 一、估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。 二、估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。 三、估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 四、估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、 时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给 基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 五、估值方法 本基金按以下方式进行估值： 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2）交易所上市的债券，采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不 含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所市场上市 交易的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价 估值； （3）交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券，采用估值技术确定公允价 值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃市场的情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日 公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动 或市场活动很少的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果 对外予以公布。 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。当估值或份额净 值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误 偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估 值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任， 有权向过错人追偿。 关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或代理销售机构、 或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差 错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法 预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进 行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差 错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务 的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更 正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 （2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且 仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额 的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事 人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金 资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、 《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿 责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生 的费用和遭受的损失。 （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方； （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改登记机构的交易数据的，由登记机构进行更正， 并就差错的更正向有关当事人进行确认； （5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.25% 时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差 达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 七、暂停估值的情形 1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停估值； 4、法律法规规定、中国证监会认定的其他情形。 八、特殊情形的处理 1、基金管理人按本部分“五、估值方法”的第7项进行估值时，所造成的误差不作为 基金资产估值错误处理； 2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错 误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金 管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基 金净值信息，暂停披露侧袋账户基金净值信息。 第十二部分基金的收益分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、由于本基金A类、B类、R类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次分 配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的60%。若《基金合同》生效不满3个月可不 进行收益分配； 3、本基金R类份额的分红方式仅为现金分红；其余份额类别收益分配方式分两种：现 金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转 为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不 得超过15个工作日； 6、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记结算机构可将投资人 的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额； 7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分 配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，登记机构可将基金份额持有人的现 金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依 照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 规定。 第十三部分基金费用与税收 一、与基金运作有关的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金财产中计提销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定 的除外； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类、B类、R类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为0.35%。 本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动 费、持有人服务费等。 销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 上述一、基金费用的种类中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 二、与基金销售有关的费用 1、A类、B类、C类基金份额申购费用 自2013年10月14日起，本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划 以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表： 表：基金的申购费率结构 A类基金份额 申购金额M 前端申购费率 M＜100万 0.08% 100万≤M＜300万 0.05% 300万≤M＜500万 0.03% 500万≤M 按笔收取，1000元/笔 B类基金份额 持有年限Y 后端申购费率 Y 0.1% 1年≤Y 0.07% 2年≤Y 0.05% 3年≤Y 0.03% 5年≤Y 0% C类基金份额 申购费率 0% 除此之外的其他投资者申购本基金的申购费率见下表： 表：基金的申购费率结构 A类基金份额 申购金额M 前端申购费率 M＜100万 0.80% 100万≤M＜300万 0.50% 300万≤M＜500万 0.30% 500万≤M 按笔收取，1000元/笔 B类基金份额 持有年限Y 后端申购费率 Y 1.0% 1年≤Y 0.70% 2年≤Y 0.50% 3年≤Y 0.30% 5年≤Y 0% C类基金份额 申购费率 0% 注：1年指365天。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金财产。 2、A类、B类、C类基金份额的赎回费用： 表：基金的赎回费率结构 A类/B类基金份额 持有年限Y 赎回费率 Y 1.50% 7日≤Y 0.10% 1年≤Y 0.05% 2年≤Y 0% 注：1年指365天。 C类基金份额 赎回费率 持有期限在7日以内的基金份额，赎回费率为1.50%；持有期限不少于7日但在30日以内的基金份额，赎回费率为0.10%；持有期限超过30日（含30日）的基金份额，不收取赎回费用。 1、R类基金份额的申购和赎回费率 R类基金份额的申购费率最高不超过5%，申购费率具体申购费率可咨询由香港当地销售 机构规定为准。 R类基金份额的赎回费率为固定值0.025%，赎回费用全部归入基金资产。 2、转换费用 A类、B类、C类基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申 购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费 用由基金份额持有人承担。 本基金管理人暂不开通本基金R类基金份额与本基金管理人旗下其他基金的转换业 务，也不开通本基金其他份额与R类基金份额之间的转换业务。 基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低持有 余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前2日在指定媒介上公告。 对于R类基金份额，其申购和赎回费率调整需遵守香港的法律、法规等规则。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率、赎回费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、基金托管费率和赎回费率等费率，以及调整基金申购费率等，无须召开 基金份额持有人大会。但法律和基金合同另有规定的除外。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。 五、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规定。 六、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 二、基金年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 第十五部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、 基金托管协议登载在网站上。 1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说 明书。 2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长； 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变 动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前40日公告基金份额持有人 大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份 额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。 （十）清算报告 基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 （十一）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。 （十二）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基 金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 第十六部分侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 特定资产包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 1、侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换。基金份额持 有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。 2、主袋账户 基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购申请。 （二）基金份额的登记 侧袋机制实施期间，基金管理人对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称以“基金简称+侧袋标识S+侧袋账 户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母M标识作为后缀。基金所有 侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的M标识。 启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构将以基金份额持有人的原有账户份额为 基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。 侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。 （三）基金的投资及业绩 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为 基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者误解。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 （四）基金的估值 侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其公允价 值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本基 金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企 业会计准则》的相关要求。 （五）基金的费用 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费 用等由基金管理人承担。 基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。 （六）基金的收益分配 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。 （七）基金的信息披露 1、基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金净值信息。 2、定期报告 侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于： （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息； （2）侧袋账户的初始资产、初始负债； （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息； （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特 定资产状况相关的信息； （5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价 格的承诺； （6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。 3、临时报告 基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有 人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均将按规定及时发布临时公告。 （八）特定资产处置清算 基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方 式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。 （九）侧袋的审计 基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》规定的会 计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下： 基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《证券法》规 定的会计师事务所的专业意见。 基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。 会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计 核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。 当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请符 合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。 三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规 则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致 并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部 分内容进行修改或调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 第十七部分风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价格 下降，如基金组合久期较长，则将造成基金资产的损失。 （4）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。 （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀 的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 （6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响。 （7）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债 券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 （8）新股价格波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价格波动将对 基金收益率产生影响。 （9）债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金净值损失 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由 于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进 行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净 值造成损失的可能性也就越大。 2、管理风险 基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司 内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程 中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； （2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为 因素而可能导致的损失； （3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 3、职业道德风险：是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的 损失。 4、流动性风险 在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位 调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 （1）基金申购、赎回安排 本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯 竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益 的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性 风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。 （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易 场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券和 货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征， 综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎 回申请的措施。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基 金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管 理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎 回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。 （5）启用侧袋机制的风险 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有 不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此 面临损失。 5、信用风险 信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交易 对手未能按时履约的风险。包括： （1）债务人违约风险：本基金投资于债券市场，如遇证券发行主体信用状况恶化， 信用评级下降，会导致债券价格下降进而影响基金财产收益水平。严重的，甚至出现到期不 能履行合约进行兑付，将给本基金带来损失。 （2）交易对手方违约风险：当固定收益证券交易对手违约时，将直接导致基金资产的 损失，或导致本基金不能及时抓住市场机会，对投资收益产生影响 6、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金 合同有关规定的风险。 7、本基金特有风险 （1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于信用 债的比例不低于非现金基金资产的80%，该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面 对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求 变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成 个券价格表现低于预期的风险。 （2）资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于 基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经 营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资 产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现 金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 8、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 9、基金估值风险 指每日基金估值可能发生错误的风险。 10、其他风险 （1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基 金可能会面临一些特殊的风险。 （2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； （3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产 生的风险； （4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； （5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； （6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险； （7）其他意外导致的风险。 二、声明 1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险； 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过中国工商银行等基金代销机 构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、基金的终止 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 二、基金的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分配； 5、基金财产清算的期限为6个月。 三、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 四、基金清算后剩余财产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，根据基金合同终止日各类别份额的资产净值计算各类 份额在剩余财产中的应计比例，在此基础上，按每类基金份额持有人持有的基金份额占该类 基金份额的比例对该类基金财产可供分配的剩余资产进行分配。 五、基金清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具备证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。 六、基金清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 第十九部分基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人及权利义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集基金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获得《基金合 同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定 和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代 理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金 投资者的利益； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人 首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有 人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收 入； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户； （5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； （6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的清算； （7）提议召开或召集基金份额持有人大会； （8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当 事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以 在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，每份同类基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不 限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； （9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不 限于： （1）遵守《基金合同》； （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获 得的不当得利； （6）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基 金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化； （6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天，在指定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、 送达时间和地点; （5）会务常设联系人姓名及联系电话。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方 式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关 及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基 金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方 式召开。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或 托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份 额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证 机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或 基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知 的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律 法规、《基金合同》和会议通知的规定； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面符合法律法规和会议通 知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 3、本基金R类基金份额持有人可以根据香港地区法规和相关规则通过其名义持有人行 使表决权。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有 人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开日30天前公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合 条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： （1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规 和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述 要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 （2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题 提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议 表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会 审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定除外。 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证 至少与公告日期有30日的间隔期。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称） 等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50% 以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中 规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意 见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人 授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管 理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会 的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人 代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决 结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。 重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影 响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备 案。 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内同一类别的每份基金份额具有平等的表决权。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过： （1）更换基金管理人； （2）更换基金托管人； （3）转换基金运作方式； （4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； （5）变更基金类别； （6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金份额持有人大会召开程序； （9）终止《基金合同》； （10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意 后变更并公告，并报中国证监会及香港证监会备案： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化； （6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，召集人 应依法向中国证监会及香港证监会履行备案手续。 （二）《基金合同》的终止 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，根据基金合同终止日各类别份额的资产净值计算各类 份额在剩余财产中的应计比例，在此基础上，按每类基金份额持有人持有的基金份额占该类 基金份额的比例对该类基金财产可供分配的剩余资产进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具备证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 四、争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方 承担。 《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同的效力 《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表 签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确 认后生效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会批准并公 告之日止。 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内 的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金 托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公 场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以 《基金合同》正本为准。 六、其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。 第二十部分基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 法定代表人：江向阳 成立时间：1998年7月13日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]26号 注册资本：2.5亿元人民币 组织形式：有限责任公司 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 存续期间：持续经营 联系电话：（0755）8316 9999 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表人：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 联系人：郭明 成立时间：1984年1月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35,640,625.71元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 （国发[1983]146号） 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）； 保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资 券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券、次级债、可转 换债券及可分离转债、回购及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融 衍生工具。其中，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%；对投资级别以上的信用 债的投资比例不低于基金债券资产的80%。对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入本基金的投资范围。 本基金还可以参与一级市场新股申购，以及在二级市场上投资股票（含存托凭证）、权 证等权益类证券。本基金投资于股票（含存托凭证）、权证等权益类证券的比例不超过基金 资产的20%。 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%；对投资级别以上的信用债的投资 比例不低于基金债券资产的80%。对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金还可以参与一级市场新股申购，以及在二级市场上投资股票（含存托凭证）、权 证等权益类证券。本基金投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的20%。 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限 制： 1）本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%。对股票（含存托凭证）等 权益类证券的投资比例不高于基金资产的20%； 2）本基金对投资级别以上的信用债的投资比例不低于债券资产的80%；3）在全国银行 间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期； 4）在全国银行间债券市场回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%； 5）单只证券投资基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%， 中国证监会规定的特殊品种除外； 6）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不超过基金资产净 值的10%； 7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； 9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的10%； 10）基金资产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 11）如果出现本基金所投资的债券信用等级下降不再符合投资标准等情况，本基金将在 信用评级报告发布之日起3个月内予以全部减持。如遇流动性问题等不可抗力影响，本基金 无法在规定时期减持不符合信用标准的债券，由基金管理人和托管人协商解决； 12）本基金对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 13）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行 变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 （3）法规允许的基金投资比例调整期限 除上述（2）的第11）、12）、14）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模 变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使本基金投资比例不符合上述各 项规定的投资比例，基金管理人应当在10个交易日内调整完毕。法律法规另有规定的从其 规定。 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式向基 金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。 （4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行 为进行监督： 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或提供担保； （3）从事可能使基金承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述 规定的限制。 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制 进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人 有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管 理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如 果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金 资产损失的，由基金管理人承担责任。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易 的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国 证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易 所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。 5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。 （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与 银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人 在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场 现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托 管人提出书面申请，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管 理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除 的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时 提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托 管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。 （2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交 易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定 的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对 手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 （3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当 时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核 心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人 承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流 程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。 6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等 涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人 进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险 引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场 情况对于核心存款银行名单进行调整。 7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急 通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规 规定。 （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布 重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受 限证券。 （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人 董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开 发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内， 以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 （4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的 有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行 价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、 完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金 托管人有足够的时间进行审核。 （5）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认 为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险 的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通 受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监 会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金 托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人 收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或 举证。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金 托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定 的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托 管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人应报告中国证监会。 （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额 持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可 以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和 信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规定和 基金合同的约定执行。 三、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关 当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责 向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。 （二）募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托 管资格的商业银行开设的博时基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并 管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基 金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事 务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注 册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退 款事宜。 （三）基金的银行账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。 该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的 一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规定。 （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。 （五）债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登 记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债 券的后台匹配及资金的清算。 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协 议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 （六）其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根 据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管 理。 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理 人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控 制的证券不承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金 管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以 上。 四、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产 净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小 数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基 金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负 责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产 净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章 并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托管人复核、审查基金管理人 计算的基金净值，即基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本 基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经相关各方在平等基础上充分 讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。 2、估值方法 本基金的估值方法为： （1）证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交 易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确 定公允价格； ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市 价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一 股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关 规定确定公允价值。 （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 （4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术 确定公允价值。 （5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 （7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。 （三）估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承 担的责任，有权向过错人追偿。 当基金管理人计算的基金净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此 造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向 投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例 各自承担相应的责任。 由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现 该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以及由 此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失， 由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管 理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人 和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 当基金管理人计算的基金净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉 尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外 公布，由此造成的损失以及因该交易日基金净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承 担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 （四）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法 和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以 基金管理人的处理方法为准。 经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后5个工作日内完成。 《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基 金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要并登载在指定网站 上；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一 次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书、基金产品资料概要。基金管理人在 每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后两个 月内完成中期报告编制并公告；在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。 基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供 基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管 理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收 到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完 成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复 核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人 复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人 应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金 托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前 就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就 相关情况报证监会备案。 基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相 应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 五、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况，本托管协议终止： （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合 同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）基金清算组作出清算报告； （5）会计师事务所对清算报告进行审计； （6）律师事务所对清算报告出具法律意见书； （7）将基金清算结果报告中国证监会； （8）公布基金清算公告； （9）对基金财产进行分配。 6、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基 金清算小组优先从基金财产中支付。 7、基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 六、争议解决方式 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可 以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 第二十一部分对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为 基金份额持有人提供一系列的服务，根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或 变更服务项目，主要服务内容如下： 一、持有人交易资料的寄送服务 1、交易确认单 基金合同生效后正常开放期，每次交易结束后，投资者可在T+2个工作日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单，或在T+1个工作日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。 2、电子对账单 每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。 投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通95105568（免 长途话费）订阅。 由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本 基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。 二、网上理财服务 通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务： 1、自助开户交易 投资者可登录基金管理人网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的相关协议，接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询。 2、查询服务 投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可 以修改基金账户信息等基本资料。 3、信息资讯服务 投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、 基金管理人最新动态、热点问题等。 4、在线客服 投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问 我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。 三、短信服务 基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。 四、电子邮件服务 基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。 五、手机理财服务 投资者通过博时App版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。 六、信息订阅服务 投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子 邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。 七、电话理财服务 投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服 务： 1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真 索取等操作。 2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的 赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。 3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息 订制等服务。 4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。 八、基金管理人联系方式 公司网址：www.bosera.com 电子信箱：service@bosera.com 博时一线通客服电话：95105568（免长途话费） 九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 第二十二部分其他应披露的事项 （一）、2024年8月30日，我公司公告了《博时信用债券投资基金2024年中期报告》； （二）、2024年8月23日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止中民财富 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》； （三）、2024年8月22日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》； （四）、2024年8月17日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上交易 平台基金转换等业务费率优惠的公告》； （五）、2024年7月20日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》； （六）、2024年7月19日，我公司公告了《博时信用债券投资基金2024年第2季度 报告》； （七）、2024年6月29日，我公司公告了《博时信用债券投资基金托管协议》、《博 时信用债券投资基金更新招募说明书》、《博时信用债券投资基金基金合同》、《关于博时 信用债券投资基金变更基金份额净值小数点保留位数以及相应修改基金合同和托管协议的 公告》； （八）、2024年6月26日，我公司公告了《博时信用债券投资基金（博时信用债券AB） 基金产品资料概要更新》、《博时信用债券投资基金（博时信用债券C）基金产品资料概要 更新》； （九）、2024年5月25日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员 变更的公告》； （十）、2024年5月15日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止北京中期 时代基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》； （十一）、2024年4月29日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与通联支付 网络服务股份有限公司合作开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司关于与上海富友支付服务有限公司合作开通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》； （十二）、2024年4月22日，我公司公告了《博时信用债券投资基金2024年第1季 度报告》； （十三）、2024年4月13日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人 员变更的公告》； （十四）、2024年3月29日，我公司公告了《博时信用债券投资基金2023年年度报 告》； （十五）、2024年1月22日，我公司公告了《博时信用债券投资基金2023年第4季 度报告》； （十六）、2023年11月22日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海富 友支付服务有限公司合作开通平安银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司关于暂停使用平安银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》； （十七）、2023年11月11日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理 人员变更的公告》； （十八）、2023年10月25日，我公司公告了《博时信用债券投资基金2023年第3季 度报告》； （十九）、2023年9月28日，我公司公告了《博时信用债券投资基金更新招募说明书》。 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。对投资者按此 种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。 第二十四部分备查文件 （一）中国证监会批准博时信用债券投资基金募集的文件 （二）《博时信用债券投资基金基金合同》 （三）《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （四）《博时信用债券投资基金托管协议》 （五）法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照 （七）基金托管人业务资格批件、营业执照 博时基金管理有限公司 2024年9月30日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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