最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 博时沪港深优质企业A(001215) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 4085859 | ||||||||
| 基金代码 | 001215 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-09-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 博时沪港深优质企业灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 【重要提示】 1、本基金根据2015年3月30日中国证券监督管理委员会《关于核准博时沪港深优质 企业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]480号）和2015年4月9 日《关于博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（证券 基金机构监管部部函[2015] 917号）准予注册，进行募集。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明 书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性 风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动 性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未 来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的 实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基 金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无 法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 5、本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于 股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。 本基金除了投资于A股市场优质企业外，还可在法律法规规定的范围内投资香港联合交 易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之 外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含 主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、沪港通机制下 允许投资的香港联合交易所上市的股票、权证、股指期货、债券（含中小企业私募债）、货 币市场工具、中期票据、资产支持证券、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 7、基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%-95%，其中 对香港联合交易所上市股票的投资比例不超过基金资产的40%；基金持有全部权证的市值不 得超过基金资产净值的3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 8、本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低 于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成 对本基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 11、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2024年8月31日，有关财务数据和净值表 现截止日为2024年6月30日(财务数据未经审计)。 目录 【重要提示】.............................................................2 第一部分绪言...........................................................6 第二部分释义...........................................................7 第三部分基金管理人....................................................12 第四部分基金托管人....................................................22 第五部分相关服务机构..................................................28 第六部分基金的募集与基金合同的生效.....................................73 第七部分基金份额的申购与赎回..........................................74 第八部分基金的投资....................................................85 第九部分基金的业绩.....................................................97 第十部分基金的财产....................................................98 第十一部分基金资产的估值..............................................99 第十二部分基金的收益分配.............................................105 第十三部分基金费用与税收.............................................107 第十四部分基金的会计与审计...........................................111 第十五部分基金的信息披露.............................................112 第十六部分风险揭示...................................................118 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................124 第十八部分基金合同的内容摘要.........................................126 第十九部分基金托管协议的内容摘要.....................................140 第二十部分对基金份额持有人的服务.....................................159 第二十一部分其他应披露的事项..........................................162 第二十二部分招募说明书存放及查阅方式.................................164 第二十三部分备查文件.................................................165 第一部分绪言 《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公募募集证券投资基金信息 披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《博 时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指博时基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时沪港深优质企业灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指直销机构和代销机构 25、直销机构：指博时基金管理有限公司 26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接 受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 54、基金份额分类：指本基金分设两类基金份额：A类基金份额和C类基金份额。两类 基金份额分设不同的基金代码，分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产 净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数 55、A类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收取 赎回费用的基金份额 56、C类基金份额：指在投资者申购时不收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收 取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 57、沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，是指上海证券交易所和香港联合交 易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当 地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，包括沪股通和港股通两部分 58、港股通：是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易 服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层 法定代表人：江向阳 成立时间：1998年7月13日 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：王济帆 联系电话：（0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司， 持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；浙江省国贸集团资产经营有限公 司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。 1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副 总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年7月至2020年10月任博时基金管理 有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。 自2023年11月10日至2024年5月24日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自 2020年4月1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自2020年4月15日起，任博时基 金管理有限公司董事长。 李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员， 德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经 理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。 张东先生，硕士，总经理。1989年至2024年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、 财富业务和财务会计等工作。2024年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自2024 年7月5日起，任博时基金管理有限公司董事。 罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师， 香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。 郭智君先生，高级经济师。1993年7月至2000年2月历任中国农业银行内蒙古分行 会计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000年2月至2008年5月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008年5月至2013年1月历任中国长城资产管 理公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013年1月至2022年2月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党 委书记。2022年2月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、 总经理。 方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融 业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属 子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历 任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股 权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整 体运营。2018年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8 月起，任博时基金管理有限公司董事。 邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国 电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文300多篇，入选全球前2%顶尖科学家榜单。 陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及 金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。 张博辉先生，2008年8月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008年至2018年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、 副教授、国际金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深 圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。 2、基金管理人监事会成员 胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾就职国家财政部。 蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就职于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年5月至2020年7月就职于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年7月至2024年7月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024年7 月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。 李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册管理会计师。2007.07--2023.07先后在天 津港欧亚国际集装箱码头有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、项目投资经理、综合业务经理等岗位（期 间2021.07--2022.07任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。 车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。 1989年至1992年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元 金融电子有限公司任技术部负责人，1995年至2000年在中国农业银行总行南方软件开发中 心担任副总工程师，2001年至2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003 年至2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014年至2015年任中财国 信（深圳）有限公司总经理，2015年11月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经 理。2022年3月16日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023年8月15日起任董事总 经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024年4月2日起任首席数字官（总经 理助理级）兼人工智能实验室主任。 严斌先生，硕士。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自2015年5月起，任博时基金管理有限公司 监事。 何京京先生，硕士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建设工程有限公司 工作，任会计、审计。2006年3月20日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算会计。2013年7月1日起任基金运作部高级清算会计。2014年10月20日起任基金运作 部TA资金清算组主管。2015年11月30日起任基金运作部副总经理兼TA资金清算组主管。 2018年9月14日起至今任登记清算部总经理。2024年3月7日起任审计部总经理。 3、高级管理人员 江向阳先生，简历同上。 张东先生，简历同上。 吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996年至2023年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官， 主管IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董 事长和博时资本管理有限公司董事长。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时财富基金销售有限公司董事。 4、本基金基金经理 曾鹏先生，硕士。2005年起先后在上投摩根基金、嘉实基金从事研究、投资工作。2012 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时灵活配置混合型证券投资基金(2015年 2月9日-2016年4月25日)基金经理、权益投资主题组负责人、权益投资总部一体化投研 总监、博时港股通领先趋势混合型证券投资基金(2021年2月9日-2022年7月9日)、博时 科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(2019年6月27日-2024年7月3日)、博时 科技创新混合型证券投资基金(2020年4月15日-2024年7月3日)、博时新兴消费主题混 合型证券投资基金(2021年1月20日-2024年7月3日)、博时半导体主题混合型证券投资 基金(2021年7月20日-2024年7月3日)、博时消费创新混合型证券投资基金(2021年11 月8日-2024年7月3日)、博时时代领航混合型证券投资基金(2022年1月25日-2024年7 月3日)的基金经理。现任公司董事总经理兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、 权益投资四部投资总监、境外投资部总经理、博时新兴成长混合型证券投资基金(2013年1 月18日—至今)、博时特许价值混合型证券投资基金(2018年6月21日—至今)、博时沪港 深优质企业灵活配置混合型证券投资基金(2021年1月20日—至今)、博时军工主题股票型 证券投资基金(2022年6月29日—至今)的基金经理。 本基金历任基金经理：招扬（2015年5月14日-2016年5月30日）、周志超（2016 年5月30日-2017年6月15日）、张溪冈（2016年5月30日-2017年11月29日）、王 俊（2016年11月9日-2021年1月20日）、牟星海（2021年1月20日-2022年5月5日）。 5、投资决策委员会成员 公司首席资产配置官黄健斌先生。 公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。 首席基金经理过钧先生。 首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。 权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。 行业研究部总经理魏立先生。 宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。 指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。 第四部分基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成 功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2024 年03月31日，本集团总资产115，202.26亿元人民币，高级法下资本充足率18.20%，权 重法下资本充足率15.01%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10个职能团队，现有员工218人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证 券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，拥有证券投资基金 托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、 保险资金托管、基本养老保险基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人、私募基 金业务外包服务等业务资格。 招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专业能力和创新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信赖的专家、贴心服务的管家、让 价值持续增加、客户的体验更佳”的“4+目标”，以创新的“服务产品化”为方法论，全方 位助力资管机构实现可持续的高质量发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大观投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和产品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布 私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功 托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只 红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管， 实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业内各类奖项 荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；6 月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；7月荣获 中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托 管银行”。2017年5月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中 国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金 点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等 奖；3月荣获《中国基金报》“最佳基金托管银行”奖；5月荣获国际财经权威媒体《亚洲 银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银 行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳 基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构” “中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳 托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托 管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎 托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021 年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”； 2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务 杰出机构”奖项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最 佳理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行天玑奖”； 2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间 市场清算所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、全国银行间同业拆借中心“2022年 度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）”；2023年12月，荣获《东 方财富风云榜》“2023年度托管银行风云奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限 责任公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业务杰出机构”、“2023年度 债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获 泰康养老保险股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”奖。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长， 中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险 （香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任 公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。 王良先生，本行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，高级经济师。 1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月起历任本 行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主持本行工作，2022年5月 19日起任本行党委书记，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清算协 会副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务 理事、广东省第十四届人大代表。 王颖女士，本行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女士1997年1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023年11月起任本行副行长。 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行 至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、 总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2024年03月31日，招商银行股份有限公司累计托管1432只证券投资基金。 (四)托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理 建议。 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门 内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部 门总经理室报告。 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则， 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制 的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效 性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风 险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和 高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建立了三 层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、管理要求 明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过 严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格 保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄 露。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗 双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采 取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 名称：博时基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301 电话：010-65187055 传真：010-65187032 联系人：韩明亮 博时一线通：95105568（免长途话费） 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 陈四清 联系人： 杨菲 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 葛海蛟 联系人： 高越 电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人： 田国立 联系人： 张静 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (4)交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人： 任德奇 联系人： 高天 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (5)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人： 缪建民 联系人： 季平伟 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路12号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼 法定代表人： 郑杨 联系人： 吴斌 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (7)兴业银行股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路154号 办公地址： 上海市江宁路168号 法定代表人： 吕家进 联系人： 曾鸣 电话： 021-52629999 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街3号 办公地址： 北京市西城区金融大街3号 法定代表人： 张金良 传真： 010－68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (9)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人： 张东宁 联系人： 周黎 传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (10)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人： 李民吉 联系人： 郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (11)广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区东风东路713号 办公地址： 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人： 王凯 联系人： 刘伟 电话： 020-38321497/020-38322566 传真： 020-38321676 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (12)平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号 办公地址： 深圳市深南东路5047号 法定代表人： 谢永林 联系人： 施艺帆 电话： 021-50979384 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (13)宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (14)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人： 冀光恒 联系人： 施传荣 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (15)东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人： 卢国锋 联系人： 朱杰霞 电话： 0769－27239605 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 956033 网址： http://www.dongguanbank.cn (16)汉口银行股份有限公司 注册地址： 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 法定代表人： 陈新民 联系人： 张晓欢 电话： 027-82656924 传真： 027-82656099 客户服务电话： 96558（武汉）；40060-96558（全国） 网址： http://www.hkbchina.com (17)江苏银行股份有限公司 注册地址： 南京市洪武北路55号 办公地址： 南京市中华路26号 法定代表人： 夏平 联系人： 田春慧 电话： 025-58587018 传真： 025-58587038 客户服务电话： 95319 网址： http://www.jsbchina.cn (18)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河东区海河东路218号 办公地址： 天津市河东区海河东路218号 法定代表人： 李伏安 联系人： 王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn (19)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人： 王自忠 联系人： 孙瑜 电话： 0512-58236370 传真： 0512-58236370 客户服务电话： 0512-96065 网址： http://www.zrcbank.com (20)大连银行股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦43楼 法定代表人： 陈占维 联系人： 朱珠 电话： 0411-82311131 客户服务电话： 4006640099 网址： http://www.bankofdl.com (21)浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省温岭市太平街道三星大道168号 办公地址： 浙江省杭州市江干区丹桂街8号汉嘉国际1512室 法定代表人： 江建法 联系人： 沈斯诺 客户服务电话： 95343 网址： www.mintaibank.com (22)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址： 哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人： 郭志文 联系人： 李至北 电话： 0451-87792450 传真： 0451-87792682 客户服务电话： 95537 网址： http://www.hrbb.com.cn (23)重庆银行股份有限公司 注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号 办公地址： 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人： 甘为民 联系人： 孔文超 电话： 023- 63792212 传真： 023- 63792412 客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址： http://www.cqcbank.com (24)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人： 王耀球 联系人： 杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22866282 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (25)河北银行股份有限公司 注册地址： 河北省石家庄市建设南大街21号 办公地址： 河北省石家庄市建设南大街21号 法定代表人： 梅爱斌 联系人： 李博 电话： 0311-88627587 传真： 0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 网址： http://www.hebbank.com (26)嘉兴银行股份有限公司 注册地址： 嘉兴市昌盛南路1001号 办公地址： 嘉兴市昌盛南路1001号 法定代表人： 林斌 联系人： 顾晓光 电话： 0573-82099660 传真： 0573-82099660 客户服务电话： 0573-96528 网址： http://www.jxccb.com/ (27)广州银行股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路30号 办公地址： 广州市天河区珠江东路30号 法定代表人： 黄子励 电话： 020-28302955 传真： 020-28302000 客户服务电话： 96699 网址： www.gzcb.com.cn (28)江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人： 徐晓军 联系人： 葛晓亮 电话： 0512-63969209 传真： 0512-63969209 客户服务电话： 956111 网址： www.szrcb.com (29)西安银行股份有限公司 注册地址： 西安市高新路60号 办公地址： 西安市高新路60号 法定代表人： 郭军 联系人： 白智 电话： 029-88992881 传真： 029-88992881 客户服务电话： 4008696779 网址： www.xacbank.com (30)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址： 常州市武进区延政中路9号 办公地址： 常州市武进区延政中路9号 法定代表人： 陆向阳 联系人： 李仙 电话： 0519-80585939 传真： 0519-89995170 客户服务电话： 0519-96005 网址： http://www.jnbank.com.cn (31)广州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人： 王继康 联系人： 王帆 电话： 020-28852675 传真： 020-28852675 客户服务电话： 95313 网址： www.grcbank.com (32)成都农村商业银行股份有限公司 注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人： 黄建军 联系人： 杨琪 电话： 028-85029649 传真： 028-85190961 客户服务电话： 95392 网址： http://www.cdrcb.com/ (33)苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人： 崔庆军 联系人： 吴骏 电话： 0512-69868373 传真： 0512-69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com (34)杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址： 杭州市上城区建国中路99号 办公地址： 杭州市上城区建国中路99号 法定代表人： 张晨 联系人： 张强 电话： 0571-87923324 传真： 0571-87923314 客户服务电话： 96596 网址： www.urcb.com (35)威海市商业银行股份有限公司 注册地址： 威海市宝泉路9号 办公地址： 济南市经十路11666号奥体金融中心D栋 法定代表人： 谭先国 联系人： 杨童童 电话： 0531-68978175 传真： 0531-68978176 客户服务电话： 省内96636、境内4000096636 网址： http://www.whccb.com/ (36)四川天府银行股份有限公司 注册地址： 四川省南充市顺庆区涪江路1号 办公地址： 四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行 法定代表人： 黄光伟 联系人： 李俊辉 电话： 0817-7118079 传真： 0817-7118322 客户服务电话： 400-16-96869 网址： www.tf.cn (37)晋商银行股份有限公司 注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人： 阎俊生 联系人： 董嘉文 电话： 0351-6819926 传真： 0351-6819926 客户服务电话： 95105588 网址： http://www.jshbank.com (38)富滇银行股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市拓东路41号 办公地址： 云南省昆明市拓东路41号 法定代表人： 夏 蜀 联系人： 杨翊琳 电话： 0871-63140324 传真： 0871-63194471 客户服务电话： 4008896533 网址： www.fudian-bank.com (39)日照银行股份有限公司 注册地址： 日照市烟台路197号 办公地址： 日照市烟台路197号 法定代表人： 杨宝峰 联系人： 李杨 电话： 0633-8081626 传真： 0633-8081629 客户服务电话： 96588（日照）、400-68-96588（全国） 网址： https://www.bankofrizhao.com.cn/ (40)恒丰银行股份有限公司 注册地址： 山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址： 上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦 法定代表人： 陈颖 联系人： 孔晓晴 电话： 0531-59666666 传真： 0531-59666666 客户服务电话： 95395 网址： www.hfbank.com.cn (41)天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人： 林义相 联系人： 尹伶 电话： 010-66045529 传真： 010－66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com (42)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址： 北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人： 齐凌峰 联系人： 陈臣 电话： 010-84489488-8702 传真： 010-82086110 客户服务电话： 400-158-5050 网址： www.9ifund.com (43)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人： 马勇 联系人： 张燕 电话： 010-58325388 传真： 010-58325300 客户服务电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ (44)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 法定代表人： 陈洪生 联系人： 徐明静 电话： 0592-3122716 传真： 0592-8060771 客户服务电话： 400-918-0808 网址： www.xds.com.cn (45)江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址： 南京市秦淮区太平南路389号1002室 办公地址： 南京市鼓楼区平安里74号 法定代表人： 金婷婷 联系人： 黄丹昀 电话： 025-66001159 传真： 025-66001172 客户服务电话： 025-962155 网址： www.tdtz888.com (46)上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室 法定代表人： 吕柳霞 联系人： 陈璐 电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 客户服务电话： 021-50810673 网址： http://wacaijijin.com/ (47)大河财富基金销售有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1、2号 办公地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1、2号 法定代表人： 王荻 联系人： 方凯鑫 电话： 0851-88405606 传真： 0851-88405599 客户服务电话： 0851-88235678 网址： www.urainf.com (48)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人： 刘明军 联系人： 谭广锋 传真： 0755-86013399 客户服务电话： 95017(拨通后转1再转8) 网址： https://www.txfund.com/ (49)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址： 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人： 贲惠琴 联系人： 钟伟 电话： 020-50206003 传真： 020-50206001 客户服务电话： 020-50206003 网址： www.msftec.com (50)北京度小满基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人： 葛新 联系人： 孙博超 电话： 010-59403028 传真： 010-59403027 客户服务电话： 95055-4 网址： www.duxiaomanfund.com (51)博时财富基金销售有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人： 王德英 联系人： 崔丹 电话： 0755-83169999 传真： 0755-83195220 客户服务电话： 400-610-5568 网址： www.boserawealth.com (52)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 办公地址： 上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法定代表人： 吴卫国 联系人： 黄欣文 电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 客户服务电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com (53)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人： 薛峰 联系人： 童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客户服务电话： 400-678-8887 网址： https://www.zlfund.cn/ (54)上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-181-8188 网址： http://www.1234567.com.cn (55)上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021-20613610 客户服务电话： 400-700-9665 网址： http://www.howbuy.com (56)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人： 王珺 联系人： 韩爱彬 电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客户服务电话： 95188-8 网址： http://www.fund123.cn (57)上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人： 张跃伟 联系人： 敖玲 电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com (58)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 吴杰 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客户服务电话： 952555 网址： www.5ifund.com (59)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址： 北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 法定代表人： 闫振杰 联系人： 宋晋荣 电话： 010-59601399 客户服务电话： 400-818-8000 网址： http://www.myfund.com (60)上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 李兴春 联系人： 徐鹏 电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 客户服务电话： 400-921-7755 网址： http://a.leadfund.com.cn/ (61)嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话： 010-85097570 传真： 010-65215433 客户服务电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn (62)乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人： 王兴吉 联系人： 高雪超 电话： 010-62062880 传真： 010-82057741 客户服务电话： 400-003-0358 网址： www.qiandaojr.com (63)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人： 梁蓉 联系人： 魏素清 电话： 010-66154828 传真： 010-63583991 客户服务电话： 010-66154828 网址： www.5irich.com (64)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表人： 戎兵 联系人： 程刚 电话： 010-52855713 传真： 010-85894285 客户服务电话： 400-609-9200 网址： http://www.yixinfund.com (65)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 钱燕飞 联系人： 喻明明 电话： 025-66996699-884131 传真： 025-66996699-884131 客户服务电话： 95177 网址： www.snjijin.com (66)浦领基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 办公地址： 北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 法定代表人： 张莲 联系人： 李艳 电话： 010-59497361 客户服务电话： 400-012-5899 网址： www.prolinkfund.com (67)华源证券股份有限公司（鑫理财） 注册地址： 青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F 法定代表人： 邓晖 联系人： 丛瑞丰 电话： 15069421014 传真： - 客户服务电话： 95305 网址： www.huayuanstock.com (68)北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人： 王伟刚 联系人： 丁向坤 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 客户服务电话： 400-055-5728 网址： www.hcjijin.com (69)一路财富（深圳）基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 办公地址： 深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 法定代表人： 吴雪秀 联系人： 董宣 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com (70)北京钱景基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人： 魏争 电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com (71)海银基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人： 孙亚超 联系人： 刘晖 电话： 021-60206991 传真： 021-80133413 客户服务电话： 400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com (72)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人： 齐剑辉 联系人： 王英俊 电话： 400-623-6060 传真： 010-82055860 客户服务电话： 400-623-6060 网址： www.niuniufund.com (73)天津国美基金销售有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址： 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人： 杨志涌 联系人： 郭宝亮 电话： 010-59287061 传真： 010-59287825 客户服务电话： 400-111-0889 网址： www.gomefund.com (74)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址： 上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人： 张俊 联系人： 张蜓 电话： 021-20219988-35374 传真： 021-20219923 客户服务电话： 021-20292031 网址： wg.com.cn (75)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人： 赵芯蕊 联系人： 赵芯蕊 电话： 010-62675768 传真： 010-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com (76)上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 王廷富 联系人： 姜吉灵 电话： 021-5132 7185 传真： 021-6888 2281 客户服务电话： 400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn (77)上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人： 燕斌 联系人： 兰敏 电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 客户服务电话： 400-166-6788 网址： www.66zichan.com (78)北京坤元基金销售有限公司 注册地址： 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816号 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号院北京财富中心写字楼A座30层 法定代表人： 杜福胜 联系人： 时明莉 电话： 18310614941 传真： 010-85264522 客户服务电话： 4006498989 网址： http://www.kunyuanfund.com (79)江西正融基金销售有限公司 注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室 办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室 法定代表人： 陆雯 联系人： 胡聪 电话： 13879129841 客户服务电话： 0791-86692502 网址： www.jxzrzg.com.cn (80)上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn (81)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼 法定代表人： 陈继武 联系人： 李晓明 电话： 021-63333319 传真： 021-63332523 客户服务电话： 400-643-3389 网址： www.vstonewealth.com (82)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址： 上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址： 上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表人： 黄欣 联系人： 何源 电话： 021-33768132 传真： 021-33768132-802 客户服务电话： 4006767523 网址： www.zhongzhengfund.com (83)深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦710室 法定代表人： 戴媛 联系人： 郭佶欣 电话： 15135080478 客户服务电话： 400-000-5767 网址： www.xintongfund.com (84)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人： 郭坚 联系人： 宁博宇 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lufunds.com (85)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人： 肖雯 联系人： 吴煜浩 电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客户服务电话： 020-89629066 网址： www.yingmi.cn (86)和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人： 温丽燕 联系人： 董亚芳 电话： 0371-85518396 传真： 0371-85518397 客户服务电话： 400-0555-671 网址： www.hgccpb.com (87)奕丰基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1703-04室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人： 叶健、左琴 电话： 0755-89460507 传真： 0755-21674453 客户服务电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn (88)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座4层、5层 （邮寄填写4层） 法定代表人： 吴志坚 联系人： 焦金岩 电话： 010-63156530 传真： 010-63156532 客户服务电话： 400-890-9998 网址： www.jnlc.com (89)北京懒猫基金销售有限公司 注册地址： 北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦715 法定代表人： 许现良 联系人： 张苗苗 电话： 15110085067 传真： 010-87723200 客户服务电话： 400-150-0882 网址： www.lanmao.com (90)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室 法定代表人： 江卉 联系人： 徐伯宇 电话： 400-098-8511 传真： 010-89188000 客户服务电话： 400-088-8816 网址： http://jr.jd.com/ (91)大连网金基金销售有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 法定代表人： 卜勇 联系人： 卜勇 电话： 0411-39027800 传真： 0411-39027888 客户服务电话： 400-089-9100 网址： http://www.yibaijin.com/ (92)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人： 赖任军 联系人： 刘昕霞 电话： 0755-29330513 传真： 0755-26920530 客户服务电话： 400-822-4888 网址： www.jfzinv.com (93)北京雪球基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人： 李楠 联系人： 戚晓强 电话： 15810005516 传真： 010-85659484 客户服务电话： 400-061-8518 网址： danjuanapp.com (94)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室 法定代表人： 杨艳平 联系人： 叶见云 电话： 0755-86575665 传真： 0755-26640652 客户服务电话： 4001286800 网址： www.caiho.cn (95)上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号502室 办公地址： 上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人： 许欣 联系人： 刘弘义 电话： 15608193006 传真： +86 21 35073616 客户服务电话： 021-68609700 网址： https://www.zocaifu.com/ (96)万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心16层 法定代表人： 戴晓云 联系人： 王茜蕊 电话： 010-59013895 传真： 021-38909798 客户服务电话： 021-38909613 网址： http://www.wanjiawealth.com/ (97)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人： 毛淮平 联系人： 张静怡 电话： 010-88066326 客户服务电话： 400-817-5666 网址： https://www.amcfortune.com/ (98)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 办公地址： 山东省青岛市崂山区海尔路188号浦发银行大厦706 法定代表人： 任淑桢 联系人： 任淑桢 电话： 0532-66728591 传真： 0532-66728591 客户服务电话： 400-670-6863 网址： www.hongtaiwealth.com (99)中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址： 重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人： 彭文德 联系人： 刘芸 电话： 023-89769637 传真： 023-86769629 客户服务电话： 400-8877-780 网址： www.cfc108.com (100)中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人： 张皓 联系人： 梁美娜 电话： 021-80365243 传真： 021-60819988 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com (101)东海期货有限责任公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦10楼 法定代表人： 陈太康 联系人： 戴文楠 电话： 021-68756991 传真： 021-68756991 客户服务电话： 95531 网址： www.qh168.com.cn (102)弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市建邺区江东中路399号3幢 办公地址： 南京市建邺区江东中路399号3幢 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话： 025-52278981 传真： 025-52278982 客户服务电话： 400-828-1288 网址： www.ftol.com.cn (103)大有期货有限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、 四楼 法定代表人： 沈众辉 联系人： 马科 电话： 0731-84409000 传真： 0731-84409009 客户服务电话： 400-636-5058 网址： www.dayouf.com (104)华泰期货有限公司 注册地址： 广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 办公地址： 广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 法定代表人： 徐炜中 联系人： 黄韵钰 电话： 18923839281 传真： 0755-82777490 客户服务电话： 400-628-0888 网址： www.htfc.com (105)方正中期期货有限公司 注册地址： 北京市石景山区金府路32号院3号楼5层512室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦22层 法定代表人： 肖湘 联系人： 温泉 电话： 010-85881036 传真： 010-85881291 客户服务电话： 4008802277 网址： https://www.founderfu.com/ (106)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址： 上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人： 朱健 联系人： 钟伟镇 电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 客户服务电话： 95521/4008888666 网址： https://www.gtja.com (107)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳区光华路10号 法定代表人： 王常青 联系人： 陈海静 电话： 010-65608231 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108/95587 网址： http://www.csc108.com/ (108)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼 法定代表人： 张纳沙 联系人： 于智勇 电话： 0755-81981259 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (109)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人： 霍达 联系人： 业清扬 电话： 0755-83081954 传真： 0755-83734343 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： http://www.cmschina.com/ (110)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址： 广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人： 林传辉 联系人： 黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575、020-95575或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn/ (111)中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人： 张佑君 联系人： 杜杰 电话： 010-60833889 传真： 010－84865560 客户服务电话： 400-889-5548/95548 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (112)中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人： 王晟 联系人： 辛国政 电话： 010-80928123 客户服务电话： 4008-888-888或95551 网址： http:// www.chinastock.com.cn/ (113)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人： 周杰 联系人： 李笑鸣 电话： 021-23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (114)申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人： 杨玉成 联系人： 陈宇 电话： 021-33388999 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523或4008895523 网址： www.swhysc.com (115)兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路268号 办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人： 杨华辉 联系人： 乔琳雪 电话： 021-38565547 传真： 021－38565783 客户服务电话： 4008888123/95562 网址： http://www.xyzq.com.cn/ (116)长江证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人： 金才玖 联系人： 奚博宇 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579;4008-888-999 网址： http://www.95579.com/ (117)国投证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人： 段文务 联系人： 刘志斌 电话： 0755-82558266 客户服务电话： 95517 网址： http://www.essence.com.cn/ (118)湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人： 林俊波 联系人： 孙越 电话： 021-38784580-8920 客户服务电话： 95351 网址： http://www.xcsc.com (119)万联证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人： 王达 联系人： 丁思 电话： 020-83988334 客户服务电话： 95322 网址： http://www.wlzq.cn (120)渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址： 天津市南开区宾水西道8号 法定代表人： 安志勇 联系人： 王星 电话： 022-23861692 传真： 022－28451892 客户服务电话： 956066 网址： http://www.ewww.com.cn (121)华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路228号 办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区益田路5999号基金大厦 法定代表人： 张伟 电话： 0755-22660831 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ (122)山西证券股份有限公司 注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人： 侯巍 联系人： 郭熠 电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 客户服务电话： 4006661618 网址： http://www.i618.com.cn/ (123)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址： 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人： 肖海峰 联系人： 赵如意 电话： 0532-85725062 客户服务电话： 95548 网址： sd.citics.com (124)东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人： 魏庆华 联系人： 郑旷怡 电话： 010-66559039 传真： 010-66555133 客户服务电话： 95309 网址： http://www.dxzq.net (125)东吴证券股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号 办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号 法定代表人： 范力 联系人： 陆晓 电话： 0512-62938521 传真： 0512－65588021 客户服务电话： 4008601555 网址： https://www.dwzq.com.cn (126)信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人： 祝瑞敏 联系人： 王薇安 电话： 010－83252170 传真： 010－63081344 客户服务电话： 95321 网址： http://www.cindasc.com (127)方正证券股份有限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人： 施华 联系人： 胡创 电话： 010-56437060 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com (128)长城证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人： 丁益 联系人： 沈晓 电话： 0755-83464734 传真： 0755－83515567 客户服务电话： 4006666888 网址： http://www.cgws.com (129)光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人： 刘秋明 联系人： 李芳芳 电话： 021-22169089 传真： 021－22169134 客户服务电话： 4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (130)中信证券华南股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 陈可可 联系人： 郭杏燕 电话： 020-88836999 传真： 020-88836984 客户服务电话： 95548 网址： http://www.gzs.com.cn (131)东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市生态大街6666号 办公地址： 长春市生态大街6666号 法定代表人： 李福春 联系人： 安岩岩 电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 客户服务电话： 95360 网址： http://www.nesc.cn (132)南京证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人： 李剑锋 联系人： 潘月 电话： 025－52310569 传真： 025－52310586 客户服务电话： 4008285888 网址： http://www.njzq.com.cn (133)上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人： 李俊杰 联系人： 魏熠珲 电话： 021-53686278 传真： 021-53686835 客户服务电话： 4008918918 网址： https://www.shzq.com/ (134)大同证券有限责任公司 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话： 0351－4130322 传真： 0351-7219891 客户服务电话： 4007121212 网址： www.dtsbc.com.cn (135)浙商证券股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址： 浙江省杭州市江干区四季青街道五星路201号浙商证券5楼 法定代表人： 吴承根 联系人： 沈高亮 电话： 0571-87902239 传真： 0571－87901913 客户服务电话： 95345 网址： http://www.stocke.com.cn/ (136)平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人： 何之江 联系人： 王阳 电话： 021-38632136 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 0755-22628888/95511-8 网址： http:www.stock.pingan.com (137)华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人： 章宏韬 联系人： 孙懿 电话： 0551-65161821 传真： 0551－65161672 客户服务电话： 95318 网址： http://www.hazq.com/ (138)国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路13号 办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人： 张雅锋 联系人： 武斌 电话： 0755－83707413 传真： 0755－83700205 客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西） 网址： http://www.ghzq.com.cn (139)财信证券股份有限公司 注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人： 蔡一兵 联系人： 郭磊 电话： 0731-84403319 传真： 0731-84403439 客户服务电话： 0731-84403360 网址： http://www.cfzq.com/ (140)东莞证券股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人： 陈照星 联系人： 叶玉琪 电话： 0769-22119351 传真： 0769-22115712 客户服务电话： 95328 网址： http://www.dgzq.com.cn (141)中原证券股份有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人： 鲁智礼 联系人： 李盼盼 电话： 0371-69099882 传真： 0371--65585665 客户服务电话： 95377 网址： http://www.ccnew.com/ (142)恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人： 祝艳辉 联系人： 熊丽 电话： 0471－4972675 客户服务电话： 956088 网址： http://www.cnht.com.cn/ (143)国盛证券有限责任公司 注册地址： 江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦 法定代表人： 周军 联系人： 占文驰 电话： 0791－86283372 传真： 0791－6289395 客户服务电话： 956080 网址： https://www.gszq.com/ (144)华西证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人： 杨炯洋 联系人： 赵静静 电话： 010-58124967 传真： 028-86150040 客户服务电话： 95584 网址： http://www.hx168.com.cn (145)申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人： 王献军 联系人： 梁丽 电话： 0991-2307105 传真： 010-88085195 客户服务电话： 95523或4008895523 网址： www.swhysc.com (146)中泰证券股份有限公司 注册地址： 济南市市中区经七路86号 办公地址： 山东省济南市市中区经七路86号证券大厦2309 法定代表人： 王洪 联系人： 张峰源 电话： 021-20315719 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn (147)世纪证券有限责任公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址： 广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼 法定代表人： 李强 联系人： 徐玲娟 电话： 0755-83199599-9135 传真： 0755－83199545 客户服务电话： 4008323000 网址： http://www.csco.com.cn/ (148)中航证券有限公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址： 江西省南昌市红谷滩红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人： 丛中 联系人： 王丹妮 电话： 0791-6768763 传真： 0791-6789414 客户服务电话： 400-8866-567 网址： http://www.avicsec.com/ (149)华林证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人： 林立 电话： 0755－82707855 传真： 0755－23613751 客户服务电话： 4001883888 网址： http://www.chinalin.com/ (150)德邦证券股份有限公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人： 武晓春 联系人： 刘熠 电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客户服务电话： 4008888128 网址： http://www.tebon.com.cn (151)西部证券股份有限公司 注册地址： 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址： 西安市新城区东新街319号 法定代表人： 徐朝晖 联系人： 张吉安 电话： 029-87211668 传真： 029-87406117 客户服务电话： 95582 网址： http://www.west95582.com/ (152)华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人： 黄金琳 联系人： 王虹 电话： 021-20655183 传真： 0591－87383610 客户服务电话： 95547 网址： http://www.hfzq.com.cn (153)华龙证券股份有限公司 注册地址： 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼 法定代表人： 祁建邦 联系人： 周鑫 电话： 0931-4890208 传真： 0931-4890628 客户服务电话： 95368/400689888 网址： http:// www.hlzq.com/ (154)中国国际金融股份有限公司 注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 法定代表人： 沈如军 联系人： 任敏 电话： 010－65051166 传真： 010－65051156 客户服务电话： 010-65051166 网址： http://www.cicc.com.cn/ (155)财通证券股份有限公司 注册地址： 杭州市解放路111号 办公地址： 浙江省杭州市天目山路198号财通双冠大厦西楼1201室 法定代表人： 陆建强 联系人： 蔡还 电话： 0571-87789160 传真： 0571－85071387 客户服务电话： 95336（上海地区962336） 网址： http://www.ctsec.com (156)五矿证券有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 办公地址： 深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表人： 黄海洲 联系人： 赵晓棋 电话： 0755-23375447 客户服务电话： 4001840028 网址： http://www.wkzq.com.cn (157)华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址： 上海市黄浦区福州路666号6楼 法定代表人： 俞洋 联系人： 刘熠 电话： 021-54967656 传真： 021-64333051 客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888 网址： http://www.cfsc.com.cn (158)中国中金财富证券有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608 办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 法定代表人： 高涛 联系人： 万玉琳 电话： 0755-82026907 传真： 0755-82026539 客户服务电话： 4006008008/95532 网址： http://www.china-invs.cn/ (159)中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人： 李永湖 联系人： 罗艺琳 电话： 0755-82943755 传真： 0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址： http://www.zszq.com (160)东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人： 戴彦 联系人： 付佳 电话： 021-23586603 传真： 021-23586860 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn (161)粤开证券股份有限公司 注册地址： 广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 办公地址： 广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 法定代表人： 严亦斌 联系人： 彭莲 电话： 0755-83331195 客户服务电话： 95564 网址： http://www.ykzq.com (162)江海证券有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人： 孙名扬 联系人： 王金娇 电话： 0451-87765732 传真： 0451－82287211 客户服务电话： 4006662288 网址： http://www.jhzq.com.cn (163)华源证券股份有限公司 注册地址： 青海省西宁市城中区西大街11号 办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层 法定代表人： 魏先锋 联系人： 张晓黎 电话： 010-57672186 传真： - 客户服务电话： 4006543218 网址： http://www.tyzq.com.cn (164)国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市东城根上街95号 法定代表人： 冉云 联系人： 贾鹏 电话： 028-86690057、028-86690058 传真： 028-86690126 客户服务电话： 4006-600109/95310 网址： http://www.gjzq.com.cn (165)华宝证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人： 刘加海 联系人： 刘闻川 电话： 021-68777222 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898;021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com (166)爱建证券有限责任公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人： 祝健 联系人： 姚盛盛 电话： 021-32229888 传真： 021- 68728703 客户服务电话： 4001-962-502 网址： http://www.ajzq.com (167)财达证券股份有限公司 注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人： 翟建强 联系人： 刘亚静 电话： 0311-66006393 传真： 0311-66006249 客户服务电话： 4006128888 网址： http://www.S10000.com (168)首创证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层 法定代表人： 毕劲松 联系人： 刘宇 电话： 010－81152418 传真： 010－81152982 客户服务电话： 95381 网址： www.sczq.com.cn (169)联储证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人： 吕春卫 联系人： 张婉婷 电话： 010-86499765 传真： 0755-82075835 客户服务电话： 4006206868/010-56177851 网址： http://www.lczq.com/ (170)华瑞保险销售有限公司 注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 办公地址： 上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼 法定代表人： 路昊 联系人： 张爽爽 电话： 021-68595976 传真： 021-68595766 客户服务电话： 4001115818 网址： www.huaruisales.com (171)玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人： 马永谙 联系人： 卢亚博 电话： 021-50701053 传真： 021-50701053 客户服务电话： 4000808208 网址： www.licaimofang.com (172)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室 法定代表人： 李科 联系人： 王超 电话： 010-59053660 传真： 010-85632773 客户服务电话： 95510 网址： http://fund.sinosig.com/ (173)中国人寿保险股份有限公司 注册地址： 中国北京市西城区金融大街16号 办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人： 白涛 联系人： 秦泽伟 电话： 010-63631539 传真： 010-66222276 客户服务电话： 95519 网址： www.e-chinalife.com (174)广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 湛江经济技术开发区乐山路27号财富汇金融中心1层01、02号商铺、2层01号商铺、3层01号商铺、39-45层办公室 办公地址： 湛江经济技术开发区乐山大道60号 法定代表人： 蒋丹 联系人： 莫振辉 电话： 18617326417 客户服务电话： 961818 网址： www.gdnybank.com (175)长城华西银行股份有限公司 注册地址： 四川省德阳市蒙山街14号 办公地址： 四川省德阳市蒙山街14号 法定代表人： 谭红 联系人： 鄢露林 电话： 0838-6821177 传真： 0838-2371812 客户服务电话： 0838-96836 网址： www.gwbank.com.cn (176)龙江银行股份有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 法定代表人： 张建辉 联系人： 闫勇 电话： 0451-85706107 传真： 0451-85706107 客户服务电话： 4006458888 网址： www.lj-bank.com (177)浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 办公地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人： 高剑飞 联系人： 金晓娇 电话： 0577-61566028 传真： 0577-61566063 客户服务电话： 96596 (178)青岛农村商业银行股份有限公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 办公地址： 山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 法定代表人： 王锡峰 联系人： 严菲 电话： 0532-66957360 传真： 0532-66957229 客户服务电话： 0532-96668 网址： www.qrcb.com.cn (179)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人： 顾敏 联系人： 白冰 电话： 89959999-3306 客户服务电话： 95384 网址： http://www.webank.com/ (180)桂林银行股份有限公司 注册地址： 桂林市临桂区公园北路8号 办公地址： 桂林市临桂区公园北路8号 法定代表人： 吴东 联系人： 陈林锴 电话： 0773-3879905 传真： 0773-3820180 客户服务电话： 400-86-96299 网址： www.guilinbank.com.cn (181)德州银行股份有限公司 注册地址： 山东省德州市三八东路1266号 办公地址： 山东省德州市三八东路1266号 法定代表人： 孙玉芝 联系人： 王方震 电话： 0534-2297326 传真： 0534-2297327 客户服务电话： 40084-96588 网址： www.dzbchina.com (182)厦门国际银行股份有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层 办公地址： 厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层 法定代表人： 王晓健 联系人： 郭景波 电话： 0592-2078888 传真： 0592-2100752 客户服务电话： 956085 网址： www.xib.com.cn (183)湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 办公地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 法定代表人： 陈大林 联系人： 李昕雅 电话： 027-87139129 传真： 027-87135931 客户服务电话： （湖北）96599（全国）400-85-96599 网址： http://www.hubeibank.cn (184)贵州银行股份有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市观山湖区永昌路9号 办公地址： 贵州省贵阳市观山湖区永昌路9号 法定代表人： 杨明尚 联系人： 张敏婕 电话： 0851-88606545 传真： 0851-86207999 客户服务电话： 96655（贵州省）4000696655（全国） 网址： www.bgzchina.com (185)中信百信银行股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层 法定代表人： 李如东 联系人： 陈冰 电话： 010-50925699 传真： 010-50925690 客户服务电话： 4008180100 网址： www.aibank.com 二、登记机构 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 办公地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301 法定代表人：江向阳 电话：010-65171166 传真：010-65187068 联系人：佀方方 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈轶杰 经办注册会计师：叶尔甸陈轶杰 第六部分基金的募集与基金合同的生效 一、基金的募集 本基金经中国证券监督管理委员会2015年3月30日证监许可[2015]480号文准予募集 注册，由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定 募集，募集期从2015年4月21日起到2015年5月12日止，共募集2,322,307,856.74份 基金份额（含利息结转份额1,221,617.65份），募集户数为33,561户。 本基金为混合型基金，存续期间为不定期。 二、基金合同的生效 本基金的基金合同已于2015年5月14日正式生效。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，若连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工 作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 第七部分基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管 理人委托的代销机构。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金A类基金份额已于2015年7月8日起开始办理申购、赎回等业务。 本基金C类基金份额已于2016年3月22日起开放日常申购、赎回业务。基金管理人不 得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金 合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 四、申购与赎回的数额限制 1、投资人首次购买本基金基金份额的最低金额为1.00元，追加购买最低金额为1.00 元；详情请见当地销售机构公告。 2、每个交易账户最低持有基金份额余额为1份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金 份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单个投 资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见更新的招募说明书或相关公告，但法律法规、 监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公 告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人在规定时间前全额交付申购款 项，申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎 回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时， 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投 资者应及时查询。 六、申购费率、赎回费率 1、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下： 表1：本基金份额的申购费率 申购金额（M） A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率 M ＜ 100万元 1.50% 0% 100万元 ≤ M ＜ 300万元 1.00% 300万元 ≤ M ＜ 500万元 0.60% M ≥ 500万元 1000元/笔 本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用， 不列入基金财产。 2、赎回费率见下表： 表2：本基金A类基金份额的赎回费率 持有基金份额期限（Y） 赎回费率（%） Y ＜7日 1.50% 7日≤ Y＜30日 0.75% 30日≤ Y＜2年 0.50% 2年 ≤ Y ＜ 3年 0.25% Y ≥ 3年 0 表3：本基金C类基金份额的赎回费率表 持有基金份额期限（Y） 赎回费率（%） Y ＜7日 1.50% 7日≤ Y ＜30日 0.50% Y ≥ 30日 0 % 注：1年按365日，1月按30日计算 对于A类基金份额：本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回 费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投 资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的 投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。对于C类基金份额：对于持续持有C类基金份额少于30日的投资人 收取的赎回费全额计入基金财产。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露 办法》的有关规定进行公告。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1.申购份额的计算方式： 1）申购费用适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 2）申购费用适用固定金额的情形下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-固定金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 例1：假定T日基金份额净值为1.056元，某投资人本次申购本基金A类基金份额40 万元，对应的本次申购费率为1.50%，该投资人可得到的基金份额为： 净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67元 申购费用=400,000-394,088.67＝5,911.33元 申购份额=394,088.67/1.056＝373,190.03份 即：投资人投资40万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值为 1.056元，可得到373,190.03份基金份额。 例2：假定T日基金份额净值为1.056元，某投资人投资600万元申购本基金A类基金 份额，其对应的申购费用为1000元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝1000元 净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元 申购份额＝5,999,000/1.056＝5,680,871.21份 即，投资人投资600万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值为 1.056元，可得到5,680,871.21份基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 例3：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为0%， 假设赎回当日基金份额净值是1.250元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.250=12,500.00元 赎回费用=12,500×0%=0.00元 净赎回金额=12,500-0=12,500.00元 即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日基金份额净值 是1.250元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。 3、本基金各类基金份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计 算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。 八、申购与赎回的登记 1、投资者申购基金成功后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投 资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 2、投资人赎回基金成功后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。 3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得 实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公 告。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50％，或者变相规避50％集中度的情形时。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购申请 时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购 款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂 停接受投资人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请 时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的 相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回 处理。 （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请， 将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 先权并以下一开放日某一类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10％的 部分，基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他 基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当依据相关规定进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者基金管理人规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内依据相 关规定进行公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信 息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告， 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新 开放的公告。 十三、基金转换 本基金A类基金份额已于2015年7月8日起开始办理转换业务。 本基金C类基金份额已于2016年3月22日起开始办理基金转换业务。 （1）转换费用 基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承 担。 （2）其他与转换相关的事项 1）、业务规则 ①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一 基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。 ②前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金， 非QDII基金不能与QDII基金进行互转。 ③基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金转换后可赎回的时间为T＋2日。 ④基金分红时再投资的份额可在权益登记日的T＋2日提交基金转换申请。 ⑤基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交 申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。 2）暂停基金转换的情形及处理 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停 或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。 出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。 3）重要提示 ①本基金转换业务适用于可以销售包括博时产业债纯债债券型证券投资基金在内的两 只以上（含两只），且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。 ②转换业务的收费计算公式及举例参见2010年3月16日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。 ③本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。 十四、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十六、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十七、定期定额投资计划 本基金A类基金份额已于2015年7月8日起开始办理定期定额投资业务。 本基金C类基金份额已于2016年3月22日起开始办理定期定额投资业务。 （1）适用投资者范围 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会规定允许购 买证券投资基金的其他投资者。 （2）申购费率 本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。 表：本基金份额的申购费率 金额（M） A类基金份额的申购费率 C类基金份额的申购费率 M＜100万 1.50% 0% 100万≤M＜300万 1.00% 300万≤M＜500万 0.60% M≥500万 每笔1000元 来源：博时基金 本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金财产。 （3）扣款日期和扣款金额 投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每月扣款金额，但最 低每次不少于人民币1.00元（含1.00元）。 （4）重要提示 1）凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基 金账户。 2）本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日） 的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从T+2日起通过本定期定额投资计划办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将 在确认成功后直接计入投资者的基金账户。 十八、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 第八部分基金的投资 一、投资目标 本基金通过对符合或引领中国经济转型优质企业的深入研究，把握沪港通及后续资本市 场开放政策带来的投资机会，在严格控制估值风险及流动性风险的前提下，获取基金资产的 长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含主 板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、沪港通机制下允 许投资的香港联合交易所上市的股票、权证、股指期货、债券（含中小企业私募债）、货币 市场工具、中期票据、资产支持证券、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%-95%，其中对 香港联合交易所上市股票的投资比例不超过基金资产的40%；基金持有全部权证的市值不得 超过基金资产净值的3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 三、投资策略 本基金投资策略分三个层次：首先是大类资产配置，即根据经济周期决定权益类证券和 固定收益类证券的投资比例；其次是行业配置，即根据行业发展规律和内在逻辑，在不同行 业之间进行动态配置；最后是个股选择策略、存托凭证投资策略和债券投资策略。 （一）资产配置策略 本基金的资产配置策略主要是基于对宏观经济周期运行规律的研究予以决策。 本基金将通过跟踪宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、 利率水平与走势等）以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策，来判断经济周期目前的位 置以及未来发展方向。 在经济周期各阶段，综合对各类宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资产进 行配置的策略为：在经济复苏期和繁荣期超配股票资产；在经济衰退期和政策刺激阶段，超 配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。 （二）股票投资策略 1、投资思路 本基金将充分挖掘沪港通互联互通、资金双向流动机制下，A股市场和港股市场的投资 机会。 对于A股投资，本基金将重点关注： （1）符合经济发展趋势以及产业升级转型方向，具有巨大成长空间的行业，以及处于 高速成长中的公司； （2）基本面稳健、经营模式稳定、或估值有望受益于中港通互联互通机制而具有提升 空间的公司； （3）定期分红，且股息率具有吸引力的公司。 对于港股投资，本基金将重点关注： （1）在港股市场上市、具有行业代表性的优质中资公司，如国内互联网及软件企业、 新能源及光伏、国内部分消费行业领导品牌等上市公司； （2）A股市场稀缺的香港本地和外资公司，如博彩公司、香港本土成长消费明星公司、 综合性的地产公司、交易所?等上市公司。 （3）港股市场在行业结构、估值、AH股折溢价、股息率等方面具有吸引力的投资标的。 2、行业选择策略 本基金将在考虑行业生命周期、宏观经济周期不同阶段的行业景气程度以及股票市场行 业轮动规律的基础上，结合当前中国经济和资本市场特征，从历史估值比较和未来成长趋势 等方面进行深入分析，重点关注符合经济发展趋势、产业升级转型方向，具有巨大成长空间 的行业。同时，本基金将根据宏观经济及证券市场环境的变化，及时对行业配置进行动态调 整。 3、个股选择策略 本基金将采用“自下而上”的方式，结合定量、定性分析，考察和筛选具有综合性比较 优势的个股作为本基金的核心投资标的。 （1）企业经营业绩与财务指标定量分析 1）主营业务收入增长分析 主营业务收入的快速增长往往意味着市场占有率的上升，这是企业竞争力提高的重要标 志，体现公司的持续成长能力。 2）EPS增长质量分析 本基金主要考虑EPS增长的质量和可持续性，同时判断增长的原因与公司战略的吻合度。 3）成长性、估值与市场预期分析 本基金通过计算股票市场价格所隐含的成长性，然后通过基本面来判断前述成长性是否 合理。 4）财务健康度分析 本基金通过研究财务数据，判别企业风险。重点关注的指标包括收益、市场比率、成长、 效率和风险的五大类指标 （2）定性分析 本基金将结合投资团队的深入研究，侧重对公司成长能力的分析，持续审视公司成长质 量与可持续性，努力发掘符合要求的优质企业标的。 本基金将从公司所处行业的生命周期、是否拥有核心技术及创新能力、是否具有高进入 壁垒等方面审慎甄别公司的竞争优势，从产品需求空间、产品研发能力（包括研究经费投入、 产品技术含量、技术成熟程度、技术发展前景以及研究成果转化能力等因素）、商业模式、 供应链管理、客户规模与粘性程度、政策导向与扶持力度等方面审视公司成长能力空间、成 长质量与成长可持续性，并从公司治理、公司战略、销售及管理能力等方面考察公司核心竞 争力。 4、存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究 判断，进行存托凭证的投资。 （三）债券投资策略 本基金采用的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 转债策略、中小企业私募债投资策略等。 1、期限结构策略 通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为 跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 2、信用策略 信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身的信用变化。基于 这两方面的因素，本基金管理人分别采用（1）基于信用利差曲线变化策略和（2）基于信用 债信用变化策略。 3、互换策略 不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，投资管 理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。 4、息差策略 通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大收益。 5、可转换债券投资策略 本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的行 业，再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可转换债券溢价率来 判断转债的股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。 6、中小企业私募债券的投资策略 针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高收益。 （四）金融衍生品投资策略 1、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现 保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。 2、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原 则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 （五）套利策略 利用两地市场在投资者结构、交易规则等方面的差异，本基金可以积极通过事件套利、 估值套利等策略获取绝对收益。 1、事件套利 内地及香港市场在行业结构、上市公司情况、交易时间及市场环境等方面均有诸多不同， 利用此特殊情形，同时投资两地市场存在套利机会。 2、估值套利 在非两地上市公司中，也存在一些同一行业中业务相近、规模可比、而两地估值差异较 大的公司。本基金在投资A股的同时借道港股通投资港股，使利用上述价差设计交易策略成 为了可能。 （六）资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守 法律法规和基金合同，在保证本金绝对安全和基金资产流动性基础上获得长期稳定收益。 未来，随着中国证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下， 本基金可相应调整和更新相关投资策略。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%-95%，其中对香港联合交易 所上市股票的投资比例不超过基金资产的40%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 （3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值（若同时持有一家公司 发行的A股和H股，则为A股与H股合计市值）不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过 该证券（A股与H股合计）的10％； （5）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％； （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10％； （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制 度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； （16）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的20%； 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%； 5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关规定； （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%； （18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（13）、（19）、（20）条外，因证券、期货市场波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国债券总财富指数收益率×40%+中证500指数收益率× 40%+恒生综合指数收益率×20%。 本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的 股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高、行业分类标准和指数编制方法较为科 学的中证500指数收益率作为本基金A股股票组合的业绩比较基准，选择恒生综合指数收益 率作为本基金港股股票组合的业绩比较基准。中证500指数与恒生综合指数分别对中港两地 优质企业股票具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。现金管理部分 则采用中国债券总财富指数收益率作为业绩比较基准。 若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护投资者合法权 益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时 公告，而无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票 型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。 本基金除了投资于A股市场优质企业外，还可在法律法规规定的范围内投资香港联合 交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险 之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风 险。 七、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利，保护基金 份额持有人的利益； 3、有利于基金资产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 八、基金投资组合报告 博时基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2024年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 115,646,573.03 82.02 其中：股票 115,646,573.03 82.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,872,588.98 1.33 其中：债券 1,872,588.98 1.33 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 23,083,409.54 16.37 8 其他各项资产 396,513.93 0.28 9 合计 140,999,085.48 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额24,963,623.35元，净值占比17.77%。 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 13,927,782.00 9.91 C 制造业 56,297,919.07 40.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,552,702.00 4.66 E 建筑业 - - F 批发和零售业 4,358,618.00 3.10 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,542,720.65 6.79 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 3,207.96 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 90,682,949.68 64.55 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 公用事业 16,932,952.04 12.05 能源 4,824,791.55 3.43 医疗保健 3,205,879.76 2.28 合计 24,963,623.35 17.77 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 0836 华润电力 574,000 12,546,885.76 8.93 2 688256 寒武纪 36,678 7,286,818.26 5.19 3 601899 紫金矿业 397,600 6,985,832.00 4.97 4 603993 洛阳钼业 816,700 6,941,950.00 4.94 5 002916 深南电路 64,450 6,816,876.50 4.85 6 601985 中国核电 614,700 6,552,702.00 4.66 7 600416 湘电股份 630,800 6,270,152.00 4.46 8 300750 宁德时代 31,600 5,688,948.00 4.05 9 002594 比亚迪 22,700 5,680,675.00 4.04 10 603063 禾望电气 326,200 5,000,646.00 3.56 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,872,588.98 1.33 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,872,588.98 1.33 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113641 华友转债 8,480 860,440.28 0.61 2 118023 广大转债 8,210 582,138.48 0.41 3 113053 隆22转债 3,080 313,391.10 0.22 4 118020 芳源转债 920 67,407.97 0.05 5 118031 天23转债 530 49,211.15 0.04 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11投资组合报告附注 11.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的投资决策程序说明 本基金投资的前十名证券的发行主体中，深圳市禾望电气股份有限公司在报告编制前一 年受到国家外汇管理局深圳市分局的处罚。本基金对上述证券的投资决策程序符合相关法规 及公司制度的要求。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券发行主体出现本期被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。 11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 34,028.75 2 应收证券清算款 4,061.29 3 应收股利 347,534.27 4 应收利息 - 5 应收申购款 10,889.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 396,513.93 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113641 华友转债 860,440.28 0.61 2 118023 广大转债 582,138.48 0.41 3 113053 隆22转债 313,391.10 0.22 4 118020 芳源转债 67,407.97 0.05 5 118031 天23转债 49,211.15 0.04 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第九部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效当年开始，所有完整会计年度的基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较 博时沪港深优质企业A 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2015.05.14-2015.12.31 -9.20% 3.01% -5.31% 1.50% -3.89% 1.51% 2016.01.01-2016.12.31 -19.27% 1.67% -4.93% 0.91% -14.34% 0.76% 2017.01.01-2017.12.31 24.01% 0.68% 5.00% 0.45% 19.01% 0.23% 2018.01.01-2018.12.31 -17.49% 1.33% -13.46% 0.80% -4.03% 0.53% 2019.01.01-2019.12.31 53.73% 1.11% 15.36% 0.70% 38.37% 0.41% 2020.01.01-2020.12.31 38.42% 1.23% 11.45% 0.86% 26.97% 0.37% 2021.01.01-2021.12.31 6.70% 1.73% 4.65% 0.58% 2.05% 1.15% 2022.01.01-2022.12.31 -25.84% 1.86% -8.54% 0.84% -17.30% 1.02% 2023.01.01-2023.12.31 -17.89% 1.40% -3.44% 0.52% -14.45% 0.88% 2024.01.01-2024.06.30 -14.37% 1.72% -0.98% 0.81% -13.39% 0.91% 2015.05.14-2024.06.30 -11.20% 1.60% -3.76% 0.81% -7.44% 0.79% 博时沪港深优质企业C 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2016.03.23-2016.12.31 11.26% 0.71% 4.34% 0.61% 6.92% 0.10% 2017.01.01-2017.12.31 23.39% 0.68% 5.00% 0.45% 18.39% 0.23% 2018.01.01-2018.12.31 -17.89% 1.33% -13.46% 0.80% -4.43% 0.53% 2019.01.01-2019.12.31 53.05% 1.10% 15.36% 0.70% 37.69% 0.40% 2020.01.01-2020.12.31 37.46% 1.24% 11.45% 0.86% 26.01% 0.38% 2021.01.01-2021.12.31 6.23% 1.74% 4.65% 0.58% 1.58% 1.16% 2022.01.01-2022.12.31 -26.18% 1.86% -8.54% 0.84% -17.64% 1.02% 2023.01.01-2023.12.31 -18.40% 1.40% -3.44% 0.52% -14.96% 0.88% 2024.01.01-2024.06.30 -14.55% 1.73% -0.98% 0.81% -13.57% 0.92% 2016.03.23-2024.06.30 29.68% 1.38% 11.54% 0.69% 18.14% 0.69% 第十部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 第十一部分基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非 开放日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、股指期货合约、应收款项、其它投资 等资产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）除本合同另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以 其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券 价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规定的除外），选取估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托 管人另行协商约定； （3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 4、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 6、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 7、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 8、汇率 本基金外币资产价值计算中，涉及主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人 民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；涉及到其它币种与人民币之间的汇率， 参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。 9、税收 对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算 的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的 基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平 等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外 予以公布。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定 进行公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在 平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持 有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额 持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对或 对基金管理人采用的估值方法，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金 管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金 管理人计算结果为准。 （5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值； 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人 对基金净值按约定予以公布。 八、特殊情况的处理方法 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10项进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等原 因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现 错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管 理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 第十二部分基金的收益分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现 金分红； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基 金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一基金份额类别的每一基金份额享有同 等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 第十三部分基金费用与税收 一、与运作有关的费用 （一）、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定 的除外； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、基金进行外汇兑换交易的相关费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初三个工作日内、按照 指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，自动于次月初三个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.5%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.5%年费率计提。计算 方法如下： H=E×0.5%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管 人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初三个工作日内从 基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售 机构等。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自产 品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由 基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用 义务。 二、与销售有关的费用 1、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下： 申购金额（M） A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费 M ＜ 100万元 1.50% 0% 100万元 ≤ M ＜ 300万元 1.00% 300万元 ≤ M ＜ 500万元 0.60% M ≥ 500万元 1000元/笔 本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用， 不列入基金财产。 2、赎回费率： 表：本基金A类基金份额的赎回费率表 持有基金份额期限（Y） 赎回费率（%） Y ＜7日 1.50% 7日≤ Y＜30日 0.75% 30日≤ Y＜2年 0.50% 2年 ≤ Y ＜ 3年 0.25% Y ≥ 3年 0 表：本基金C类基金份额的赎回费率表 持有基金份额期限（Y） 赎回费率（%） Y ＜7日 1.50% 7日≤ Y ＜30日 0.50% Y ≥ 30日 0 % 注：1年按365日，1月按30日计算 对于A类基金份额：本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回 费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投 资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的 投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。 对于C类基金份额：对于持续持有C类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费全额 计入基金财产。 3、转换费用 基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承 担。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 第十五部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务 人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说 明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 5、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金 招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金 合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并登载在指定 报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长； 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变 动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、调整基金份额类别的设置； 22、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）清算报告 基金终止运作的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。 清算组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （十一）投资股指期货相关公告 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等 文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 （十二）中小企业私募债券的投资情况 基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后2个交易日内，在中国证监会指定媒介 披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在基金 年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露中小企业私 募债券的投资情况。 （十三）资产支持证券的投资情况 本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金 净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。 （十四）香港联合交易所证券投资情况 基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的香港联合交易所上市交易的证券 总额及其市值占基金净资产的比例，以及报告期内所有的香港联合交易所证券明细。基金管 理人应在基金季度报告中披露其持有的香港联合交易所证券总额及其市值占基金净资产的 比例、以及报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名香港联合交易所证券明细。 （十五）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并 向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息， 并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 第十六部分风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 投资于本基金的主要风险有： 1、市场风险 证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 （4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货 膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 （5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。 2、信用风险 信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级 下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而 产生的证券交割风险。 3、流动性风险 流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。 （1）基金申购、赎回安排 本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯 竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益 的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性 风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。 （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易 场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券和 货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征， 综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎 回申请的措施。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基 金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格 审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与 基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的合法权益。 4、操作风险 操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反 操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等 风险。 5、管理风险 在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平， 如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误 等，都会影响基金的收益水平。 6、合规风险 合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》 有关规定的风险。 7、本基金的特有风险 （1）港股通机制下，港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括沪港通机制下允许投资的香港联合 交易所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他投资于内地市场 股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投 资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于： 1）市场联动的风险。 与内地A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价格 的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性,本基金在参与港股市场投资时受 到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。 2）股价波动的风险。 港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的 存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。 3）汇率风险 在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。 另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股通的规则设定，本基金在每日 买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外 占用进而降低基金投资效率的风险。 4）港股通额度限制 现行的港股通规则，对港股通设有总额度以及每日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市场总额度或每日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。 5）港股通可投资标的范围调整带来的风险 现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据范 围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只能卖出不能买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及时买入看好的投资标的，而错失投资 机会的风险。 6）港股通交易日设定的风险 根据现行的港股通规则，只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港 股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市场照 常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产 估值上出现波动增大的风险。 7）交收制度带来的基金流动性风险 由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之后 第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的资金在T+3日才能回到人民币 资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后 资金不能及时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不能及时调整基金资产组合中A股和港股投资比例，造成比例超标的风险。 8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等 情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，只能通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或 卖出。 本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。 9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采取停牌 措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体时长并没有量化规定， 只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市场对存在退市可能的上市公司根据 其财务状况在证券简称前加入相应标记(例如，ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法不 同，在香港联交所市场没有风险警示板,联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过 程中拥有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。 因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金 带来损失的风险。 10）港股通规则变动带来的风险 本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制和影 响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。 11）其他可能的风险 除上述显着风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临的其他风险，包括但不限于： ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用，本基金存在因费用估算不准 而导致账户透支的风险； ②在香港市场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为缺乏，本基金投资此类 股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险； ③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的 报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风 险； ④存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：（一）因结算参与人未完成与中 国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置；（二）结算参与人对本 基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与人向中国结算发送 的有关本基金的证券划付指令有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与人未遵守 相关业务规则导致本基金利益受到损害的情况。 （2）中小企业私募债券投资风险 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性 风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动 性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未 来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的 实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 （3）股指期货投资风险 本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易 具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时， 股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给基金净值带来重大损失。 （4）投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 二、声明 1、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险； 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过招商银行等基金代销机构代 理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证投资人的收益或本金安全。 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生 效后按规定在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 第十八部分基金合同的内容摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户，为基金办理证券交易资金 清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利和义务 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不 限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不 限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）本基金与其他基金的合并，本基金合同另有约定的情形除外； （6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率； （7）变更基金类别； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式，调整基金份额类别的设置； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，依据有关规定进行公告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托 管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书 面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人 代表出具书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书 面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比 照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒 不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更 换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证 明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表 面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会 的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会 审议。 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生 效后按规定在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 四、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿 或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 第十九部分基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层 邮政编码：518040 法定代表人：江向阳 成立时间：1998年7月13日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号 组织形式:有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表人：李建红 成立时间：1987年4月8日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发 行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民 银行批准的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币252.20亿元 存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等，进行严格监督。《基金合同》明确约定基 金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以 便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。 1.本基金的投资范围为：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依 法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证等）、沪港通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、权证、股指期货、债券（含 中小企业私募债）、货币市场工具、中期票据、资产支持证券、现金以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为： 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%-95%，其中对 香港联合交易所上市股票的投资比例不超过基金资产的40%；基金持有全部权证的市值不得 超过基金资产净值的3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%-95%，其中对香港联合交易 所上市股票的投资比例不超过基金资产的40%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值（若同时持有一家公司 发行的A股和H股，则为A股与H股合计市值）不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过 该证券（A股与H股合计）的10％； （5）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％； （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10％； （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制 度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； （16）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的20%； 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%； 5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关规定； （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%； （18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 3.本基金财产不得用于以下投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联 交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范 利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事 会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 5.基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 除上述第（2）、（13）、（19）、（20）条外，因证券、期货市场波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金管理人之外的原因致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 6.法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择 存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金 合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管 人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银 行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1.本基金的存款银行应是具有证券投资基金托管资格、证券投资基金销售业务资格或合 格境外基金投资人托管人资格的商业银行。 2.单只基金投资定期存款的比例不得超过基金资产净值的30％，根据协议可提前支取 且没有利息损失的银行存款，不受此限制；存放在具有基金托管资格的同一银行存款不得超 过基金资产净值的30%。 有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金公司履行适当程序后， 可相应调整投资组合限制的规定。 3.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行定期存款的业务流程、 岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银 行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等 有关文件，切实履行托管职责。 （1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银 行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 （2）基金管理人负责控制流动性风险。流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前 支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满 足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等 涉及到基金流动性方面的风险。 （3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。 （4）基金管理人投资银行存款时，应就相关事宜在更新招募说明书中予以披露，进行 风险揭示。 （5）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 （三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划拨、账目核 对、到期兑付、提前支取和文件保管 1.基金投资银行存款协议的签订 （1）符合资格的存款银行，基金管理人应与存款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。 《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。 （2）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方 式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后， 存款余额的确认及兑付办法。 （3）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送存款 证实书或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《存款协议书》中规定基金托管人可向存款 分支机构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。 （4）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的， 由存款银行承担一切责任。 （5）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款证实书》的内容进行复核， 审查存款银行资格等。 2.基金投资银行存款时的账户开设与管理 （1）基金投资于银行存款时，基金托管人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总 体合作协议》，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。 （2）银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用。 3.存款投资指令的发送与执行 （1）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双方约定的其他方式。 存款投资指令包括存款资金划拨指令、提前支取存款指令等。 基金管理人应按照法律法规和基金合同及托管协议的规定向基金托管人发送存款投资 指令。对于基金管理人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。 基金管理人在发送投资指令时，应为基金托管人执行投资指令留出执行指令所必需的时 间。投资指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，导致资金未能及时到账所造成的损失 由基金管理人承担。 （2）投资指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基金 管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人立即 审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 （3）投资指令的执行 基金托管人验证投资指令后，应及时执行。 若因基金托管人过错致使资金未能及时到账或者投资指令执行差错所造成的损失由基 金托管人承担。投资指令执行完毕，基金托管人应及时通知基金管理人。 若基金托管人未能执行或仅可部分执行投资指令（无论因基金托管人原因还是基金管理 人原因），基金托管人应及时电话通知基金管理人。 4.资金划拨、账目核对及到期兑付 （1）资金划拨 基金管理人的划拨指令，经基金托管人审核无误后应在规定期限内执行。存款资金只能 存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。 （2）存款证实书等存款凭证领取 存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证名称，该存款证实书为 基金托管人存款确认或到期提款的有效凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会 计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥后，用特快专递将存款证实 书原件寄送基金托管人指定联系人；若开户行代为保管存单的，由存款行分支机构指定会计 主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥。 （3）存款证实书等存款凭证的遗失补办 存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人向存款银行提出补办申请，基金管理人 应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑付依据的存款证明文件， 并以特快专递方式邮寄给托管人。 （4）账目核对 每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。 定期存款行负责于每个月的最后一个工作日提供加盖存款行公章的本基金存放在该机 构的存款余额证明寄送至基金托管人指定联系人，并配合基金托管人招商银行股份有限公司 对“存款证实书”的询证，并在询证函上加盖存款行公章后寄送至基金托管人指定联系人。 （5）到期兑付 基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存款证明原件 寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存款行未收到存款证实书原件的，应与基金托管人 电话询问。存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实书收到并于到期日兑付存款本息事 宜。 基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存 款行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金托 管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。 存款证实书在邮寄过程中遗失的，存款行应立即通知基金托管人，基金托管人在原存款 证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与存款行指定会计主管电话确认后，存款 行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金银行账户。 如果存款到期日为法定节假日，存款行顺延至到期后第一个工作日支付，存款行需按当 期利率和实际延期天数支付延期利息。 5.提前支取 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要，经与定 期存款行友好协商，基金管理人可以提前支取全部资金,但应继续按原有利率计提利息，因 提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。 6.基金投资银行存款的相关文件保管 （1）基金资金存入存款银行当日，存款行分支机构开具存款证实书或其他有效存款凭 证，同时传真复印件给基金托管人和基金管理人，并寄送原件给基金托管人代为保管；若存 款行代为保管存单原件，存款行传真复印件给基金托管人和基金管理人。 （2）存款证实书或其他有效存款凭证原件由基金托管人保管。基金托管人发现基金管 理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为，应及时以 书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项 未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人 有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒 绝结算，若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。 （四）本基金投资中小企业私募债券的应符合证监会《关于证券投资基金投资中小企业 私募债券有关问题的通知》等有关法律法规的规定。 1.基金管理人应在基金首次投资中小企业私募债券前，向基金托管人提供经基金管理人 董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券的投资决策流程、风险控制制度、流动性风险 处置预案、信用风险处置预案等。 2.基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托 管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日 内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 3.基金管理人对本基金投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保对相关风险采取 积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基 金的支付结算。 4.基金托管人有权根据基金管理人制定的风险控制制度对基金管理人投资中小企业私 募债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制制度进行修改的，应及时修 订后通知基金托管人。 5.基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监 督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金托 管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 6.如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过投资比例的，基金托管人有 权要求基金管理人在10个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及 行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手 所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托 管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范 围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债 券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银 行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易 前3个交易日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承 担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基 金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （六）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法 规规定。 1.本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发 行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括 由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券 等流通受限证券。 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银 行间债券市场交易的证券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。 基金参与非公开发行证券的认购，不得预付任何形式的保证金，法律法规或中国证监会 另有规定的除外。 基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券，但法律法规或中国证监会另有规定的除 外。 2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董 事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发 行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内， 以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有 效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 承担任何责任。 3.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关 书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、 锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理 人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面 发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使托管人无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受 限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法 规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措施保护基金投 资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协 议》的投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金 签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。 （七）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理人根据法律、法规、监 管部门的规定，制定了经公司董事会批准的《中期票据投资管理办法》（以下简称《制度》）， 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致 的，以本协议的约定为准。 1.基金投资中期票据应遵循以下投资限制： （1）中期票据属于固定收益类证券，基金投资中期票据应符合法律、法规及《基金合 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例； （2）基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过 该期证券的10%。 2.基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于： 基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常情况，应 及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随 时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 3.如因市场变化，基金管理人投资的中期票据超过投资比例的，基金托管人有权要求基 金管理人在10个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求。 （八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠 正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及时 核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金托管人发出 回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人 通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时间 内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金 合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合 提供相关数据资料和制度等。 （十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造 成的损失由基金管理人承担。 （十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核 基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关 信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人 收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规 原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 （三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。 （四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产。 3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算、分账管理，确保基金 财产的完整与独立。 5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人 实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承 担由此产生的责任。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理 人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向 有关当事人追偿基金财产的损失。 7基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的委托 财产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的委托资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）及其收益；由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三 方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给委托财产造成的损失等不承担责任。 8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持 有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在规定时间内，基金管理人应聘请 具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参 加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款 等事宜。 （三）基金资金账户的开立和管理 1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为 “博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管人印章。 2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务以外的活动。 3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基 金托管人与基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用 由基金管理人负责。 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基 金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的规定执行。 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账 户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管账户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定， 以基金的名义银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券 的结算。 （六）其他账户的开立和管理 1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等，基金托管 人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理人应以书面 形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和保证金监控中心的登录用户名及 密码告知基金托管人。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由管理人进行，重置后务必 及时通知托管人。 基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人保 证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给 基金托管人。 2.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金管 理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用 并管理。 3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保 管库，或存入银行间市场登记结算机构、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳 分公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证 的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构及 基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人 负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到 0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个估值日计算各类基金资产净值、基金份额净值，经基金托管人复核，按 规定公告。 2.复核程序 基金管理人每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值发送 基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。但基金管理人根据 法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 3.根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金 的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在 平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值的计算结果对 外予以公布。 （二）基金资产的估值 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 （三）基金估值错误的处理方式 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理估值错误。 （四）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （五）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处 理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行 核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在 分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （六）基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 3.财务报表的编制与复核时间安排 基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日 起两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告 的编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金 托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金 托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关 法律法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人， 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得 将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未 能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的 仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力， 仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1、《基金合同》终止； 2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。 第二十部分对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为 基金份额持有人提供一系列的服务，根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或 变更服务项目，主要服务内容如下： 一、持有人交易资料的寄送服务 1、交易确认单 基金合同生效后正常开放期，每次交易结束后，投资者可在T+2个工作日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单，或在T+1个工作日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。 2、电子对账单 每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。 投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通95105568（免 长途话费）订阅。 由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本 基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。 二、网上理财服务 通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务： 1、自助开户交易 投资者可登录基金管理人网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的相关协议，接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询。 2、查询服务 投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可 以修改基金账户信息等基本资料。 3、信息资讯服务 投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、 基金管理人最新动态、热点问题等。 4、在线客服 投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问 我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。 三、短信服务 基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。 四、电子邮件服务 基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。 五、手机理财服务 投资者通过博时App版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。 六、信息订阅服务 投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子 邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。 七、电话理财服务 投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服 务： 1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真 索取等操作。 2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的 赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。 3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息 订制等服务。 4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。 八、基金管理人联系方式 公司网址：www.bosera.com 电子信箱：service@bosera.com 博时一线通客服电话：95105568（免长途话费） 九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 第二十一部分其他应披露的事项 （一）、2024年8月30日，我公司公告了《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券 投资基金2024年中期报告》； （二）、2024年8月23日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止中民财富 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》； （三）、2024年8月22日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》； （四）、2024年8月17日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上交易 平台基金转换等业务费率优惠的公告》； （五）、2024年7月20日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》； （六）、2024年7月19日，我公司公告了《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券 投资基金2024年第2季度报告》； （七）、2024年6月26日，我公司公告了《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券 投资基金（博时沪港深优质企业A）基金产品资料概要更新》、《博时沪港深优质企业灵活 配置混合型证券投资基金（博时沪港深优质企业C）基金产品资料概要更新》； （八）、2024年6月6日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》； （九）、2024年5月25日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员 变更的公告》； （十）、2024年5月15日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止北京中期 时代基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》； （十一）、2024年4月29日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与通联支付 网络服务股份有限公司合作开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司关于与上海富友支付服务有限公司合作开通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》； （十二）、2024年4月22日，我公司公告了《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证 券投资基金2024年第1季度报告》； （十三）、2024年4月13日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人 员变更的公告》； （十四）、2024年3月29日，我公司公告了《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证 券投资基金2023年年度报告》； （十五）、2024年1月22日，我公司公告了《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证 券投资基金2023年第4季度报告》； （十六）、2024年1月11日，我公司公告了《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证 券投资基金2024年非港股通交易日及境外主要市场节假日暂停申购、赎回等交易类业务的 公告》； （十七）、2023年11月22日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海富 友支付服务有限公司合作开通平安银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司关于暂停使用平安银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》； （十八）、2023年11月14日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》； （十九）、2023年11月11日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理 人员变更的公告》； （二十）、2023年10月25日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基 金2023年第3季度报告》； （二十一）、2023年9月28日，我公司公告了《博时沪港深优质企业灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书》； （二十二）、2023年9月8日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分 基金暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告》； （二十三）、2023年9月1日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分 基金暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告》。 第二十二部分招募说明书存放及查阅方式 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取 得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保 证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。 第二十三部分备查文件 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 （二）《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）基金管理人业务资格批件、营业执照 （五）基金托管人业务资格批件、营业执照 （六）关于申请募集注册博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金之法律意见 书 （七）中国证监会要求的其他文件 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 博时基金管理有限公司 2024年9月30日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |