最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 长盛添利宝货币B(000425) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 4080553 | ||||||||
| 基金代码 | 000425 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-09-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长盛添利宝货币市场基金招募说明书（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 长盛添利宝货币市场基金招募说明书 （更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 长盛添利宝货币市场基金（以下简称“本基金”）于2013年11月4日获中 国证监会证监许可【2013】1403号文准予注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单 一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收 益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产 生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金为货币市场基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理 人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资 目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力 相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并通过基金管理人或基金管理人 委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买货币市场 基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）更新了“第三部分、基金管理人”章节中“4.本基 金基金经理”相关内容，相关信息截止日为2024年9月24日，本招募说明书 （更新）其余所载内容截止日为2024年4月16日，有关财务数据和净值表现 截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计）。 目录 重要提示...............................................................................................................2 目录.......................................................................................................................3 第一节绪言.........................................................................................................4 第二节释义.........................................................................................................5 第三节基金管理人............................................................................................10 第四节基金托管人............................................................................................19 第五节相关服务机构........................................................................................21 第六节基金份额的类别....................................................................................55 第七节基金的募集............................................................................................57 第八节基金合同的生效....................................................................................58 第九节基金份额的申购与赎回.........................................................................59 第十节基金的投资............................................................................................71 第十一节基金的业绩........................................................................................85 第十二节基金的财产........................................................................................87 第十三节基金资产的估值................................................................................88 第十四节基金的费用与税收............................................................................93 第十五节基金的收益与分配............................................................................96 第十六节基金的会计与审计............................................................................98 第十七节基金的信息披露................................................................................99 第十八节风险揭示..........................................................................................106 第十九节基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................110 第二十节基金合同的内容摘要.......................................................................112 第二十一节基金托管协议的内容摘要...........................................................128 第二十二节对基金份额持有人的服务...........................................................138 第二十三节其他应披露事项..........................................................................139 第二十四节招募说明书的存放和查阅方式...................................................140 第二十五节备查文件......................................................................................141 第一节绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基 金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规 定》、《证券投资基金信息披露编报规则第5号＜货币市场基金信息披露特别规 定＞》（以下简称“《信息披露特别规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格 式准则第6号＜基金合同的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规 定以及《长盛添利宝货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 第二节释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指长盛添利宝货币市场基金 2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《长盛添利宝货币市场基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛添利宝 货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《长盛添利宝货币市场基金招募说明 书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《长盛添利宝货币市场基金产品资料概要》及 其更新 8、基金份额发售公告：指《长盛添利宝货币市场基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常 务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指2013年2月17日经中国证券监督管理委员会第28 次主席办公会议通过，自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理 办法》及不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境 内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构：指长盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长盛基金管理 有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金的基金份额变动及 结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过三个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n指自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率 并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提 损益 49、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日 已实现收益 50、七日年化收益率：指以最近7日(含节假日)每万份基金已实现收益 所折算的年资产收益率 51、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用， 该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用 52、基金份额分类：本基金分设两类基金份额：A类基金份额和B类基 金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公 布每万份基金已实现收益和七日年化收益率 53、A类基金份额：指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别 54、B类基金份额：指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别 55、升级：指当投资人在单个基金账户保留的A类基金份额达到B类基 金份额的最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的 A类基金份额全部升级为B类基金份额 56、降级：指当投资人在单个基金账户保留的B类基金份额不能满足该 类基金份额的最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保 留的B类基金份额全部降级为A类基金份额 57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和每万份基金已实现收益、七日年化收益率的过程 61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）及其他媒介 62、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 63、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆 回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第三节基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层 法定代表人：胡甲 电话：（010）86497888 传真：（010）86497666 联系人：张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于1999年3 月成立，注册资本为人民币20600万元。截至目前，本公司股东及其出资比例 为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占 注册资本的33%；安徽省信用融资担保集团有限公司占注册资本的13%；安 徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2024年9月20日，基 金管理人共管理七十一只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户 理财产品。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 胡甲先生，董事长，硕士，高级经济师。曾任安徽省财政厅农业财务处科 员、副主任科员、主任科员，安徽省信托投资公司滁州证券营业部总经理，国 元证券滁州营业部总经理，铜陵营业部总经理，合肥寿春路第二营业部总经理， 合肥寿春路第一营业部总经理，市场营销总部副总经理，营销经纪总部副总经 理、总经理，总裁助理兼经纪业务管理总部总经理，总裁助理兼证券信用总部 总经理，总裁助理兼总裁办公室主任，董事会秘书，执行委员会委员。现任长 盛基金管理有限公司董事长(法定代表人)，兼任长盛基金（香港）有限公司董 事。 汤琰女士，董事，硕士。历任中国工商银行深圳分行高级理财经理；华安 基金管理有限公司零售业务部副总经理；中金基金管理有限公司副总经理。现 任长盛基金管理有限公司总经理。 沈和付先生，董事，学士。曾任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科 员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限 责任公司法律事务部主任，国元证券股份有限公司合规总监、副总裁，安徽国 元投资有限责任公司党委书记、董事长，国元证券股份有限公司党委副书记、 执行委员会主任、总裁。现任国元证券股份有限公司党委书记、董事长，兼任 安徽安元投资基金有限公司董事长、国元国际控股有限公司董事。 钟德兴先生，董事，学士，注册会计师。曾任职多个金融机构，包括新加 坡安永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡 政府投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部主管。 郑思祯女士，董事，学士。曾任美银亚洲有限公司副总裁，星展银行(香 港)有限公司银团贷款部董事总经理、星展银行香港分行大中型企业部主管和 董事总经理（职级），星展银行（中国）有限公司企业及机构银行业务部大中 型企业部主管、副行长、董事总经理（职级）。现任星展银行（中国）有限公 司行长/行政总裁、执行董事，兼任深圳农村商业银行股份有限公司非执行董 事，星展科技产业（中国）有限公司的董事长。 何昌顺先生，董事，经济学硕士。曾任安徽省计委综合处副主任科员、主 任科员，安徽省国际信托投资公司证券经营部副经理（主持工作）、国投证券 投资咨询公司副经理兼证券发行部副经理、投行部副总经理、投行部总经理， 中银国际控股有限公司（北京代表处）投行部副总裁，中国证监会合肥特派办 上市公司监管处副处长，中国证监会安徽监管局上市公司监管处副处长、处长， 安徽省政府金融工作办公室副主任、主任、党组书记，省地方金融监管局（省 政府金融工作办公室）局长（主任）、党组书记。现任安徽省投资集团控股有 限公司董事长、党委书记。 江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府 办公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共 青团蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、 宣传部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安 徽省信用融资担保集团党委委员、副总经理。 张仁良先生，独立董事，博士。原香港教育大学校长、公共政策讲座教授， 兼任香港交通咨询委员会主席、香港永隆银行副董事长/独立董事及第十三届 中国全国政协委员。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋 经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长、香港金融管理局 ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席。2019年获香港特区政府颁发银紫 荆星章，2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士， 并于2017年获法国政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章。 李清伟先生，独立董事，博士。曾任上海财经大学教授、博士生导师，上 海大学法学院执行院长。现任上海大学法学院教授、博士生导师、娱乐法研究 中心主任，中国法学会立法学研究会常务理事、中国比较法研究会理事、中国 法理学研究会理事、中国行为法学会金融法律行为研究会常务理事、上海市法 学会外国法与比较法研究会副会长，上海市法理法史研究会副会长，澳门城市 大学兼职教授、博士生导师，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。 毕功兵先生，独立董事，博士研究生。曾任中国科学技术大学管理科学系 主任、管理学院院长助理。现任中国科学技术大学教授，博士生导师，中国优 选法统筹法与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会随机服务与运作管理分 会理事、秘书长，安徽国风新材料股份有限公司独立董事，安徽张恒春药业股 份有限公司独立董事。 杜愚先生，独立董事，法律硕士。先后任职鞍山冶金设计研究院技术经济 工程师、北京融融担保投资有限公司副总经理、国咨资产投资经营有限责任公 司总经理、世纪投资有限公司（BVI）执行董事，北京仁杜律师事务所主任。 现任北京仁杜律师事务所首席合伙人，兼任对外经济贸易大学国际经贸学院兼 职研究生导师，北师大中国民营经济研究中心客座研究员。 2、监事会成员 李珺女士，监事会主席，硕士，注册税务师及注册会计师。曾任安徽省地 方税务局直属征收分局科员、副主任科员，安徽省地方税务局直属局主任科员、 税政副科长、稽查分局副局长、税政科科长、副局长，安徽省地方税务局所得 税处副处长，国家税务总局安徽省税务局第三税务分局副局长，安徽省投资集 团高级委派财务总监、战略投资部副总经理。现任安徽省投资集团战略投资部 总经理。 李冷女士，监事，博士。曾任国网英大国际控股集团有限公司人力资源经 理，安邦保险集团股份有限公司人力资源高级经理，北京普哲管理咨询有限公 司合伙人。2018年7月加入长盛基金管理有限公司，历任人力资源部总监助 理、副总监、总监、行政负责人等职务。现任长盛基金管理有限公司总经理助 理，兼任营销管理部、人力资源部及总经理办公室总经理。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司 投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年7月加入长盛基金管理有限公司，历任社保业务管理部总监、行政负责人、 社保组合组合经理等职务。现任社保业务管理部总经理、社保组合组合经理。 3、管理层成员 胡甲先生，董事长，硕士，高级经济师。同上。 汤琰女士，总经理，硕士。同上。 蔡宾先生，硕士，特许金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究 员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、 社保组合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金 管理有限公司副总经理，基金经理，兼任长盛创富资产管理有限公司董事长（法 定代表人）。 郭堃先生，硕士。曾任上海浦东发展银行北京分行客户经理，阳光资产管 理股份有限公司行业研究员、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金 经理。2019年12月加入长盛基金管理有限公司，历任基金经理，研究部总监 等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，基金经理。 吴达先生，博士，特许金融分析师CFA。曾任新加坡星展资产管理有限公 司研究员、星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理、专户投资组 合经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员 会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年8月起加入长盛基金管理有限公司，历任基金经理，长盛创富资产管理有限 公司总经理、国际业务部总监等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼任长盛基金（香港）有限公司董事、执行副总经理。 张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部， 太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛 基金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监， 财务会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公 司督察长，兼任长盛创富资产管理有限公司监事。 刁俊东先生，硕士，注册会计师。曾任合肥电缆厂财务核算主管、安徽省 国际信托投资公司财务主管，国际金融报社财务经理，国元证券有限责任公司 财务主管。2004年11月加入长盛基金管理有限公司，历任财务会计部副总监、 总监、总经理助理。现任长盛基金管理有限公司财务负责人兼任董事会秘书， 兼任长盛创富资产管理有限公司董事、长盛基金（香港）有限公司董事。 张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开 发员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年3月加入长盛基 金管理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监、总监、 行政负责人等职务。现任长盛基金管理有限公司首席信息官，兼任信息技术部 总经理。 4.本基金基金经理 王赛飞女士，硕士。曾任大公国际资信评估有限公司分析师、信用评审委 员会委员。2015年7月加入长盛基金管理有限公司固定收益部，曾任信用研 究员、基金经理助理等职务，自2018年6月22日起担任长盛添利宝货币市场 基金基金经理，自2021年11月2日起担任长盛盛琪一年期定期开放债券型证 券投资基金基金经理，自2023年12月4日起担任长盛盛华一年定期开放债券 型发起式证券投资基金基金经理。 王文豪先生，硕士。曾任中债资信评估有限责任公司评级分析岗位。2018 年12月加入长盛基金管理有限公司，历任信用研究员、基金经理助理，自2024 年9月20日起担任长盛添利宝货币市场基金基金经理，自2024年9月20日 起担任长盛安鑫中短债债券型证券投资基金基金经理，自2024年9月20日起 担任长盛悦鑫60天持有期纯债债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 张帆先生，自2013年12月9日至2018年8月7日任本基金基金经理； 段鹏先生，自2018年6月22日至2024年9月24日任本基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘 任日期和解聘日期。） 5．投资决策委员会成员 汤琰女士，总经理，硕士。同上。 郭堃先生，副总经理，硕士。同上。 蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 张谊然女士，硕士。曾任中国国际金融股份有限公司基础研究组分析员。 2012年9月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部总经理，长盛同益成长 回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛同德主题增长混合 型证券投资基金基金经理，长盛优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。 王贵君先生，硕士。曾任中债资信评估有限责任公司评级分析师，上投摩 根基金管理有限公司债券研究员，2017年6月加入长盛基金管理有限公司， 历任投资经理助理、投资经理、专户理财部副总监，现任固定收益部总经理， 长盛盛裕纯债债券型证券投资基金基金经理，长盛安逸纯债债券型证券投资基 金基金经理，长盛盛和纯债债券型证券投资基金基金经理，长盛全债指数增强 型债券投资基金基金经理，长盛稳鑫63个月定期开放债券型证券投资基金基 金经理，长盛盛逸9个月持有期债券型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，各类基金份额的每万份基金已实现收益和 七日年化收益率； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁 止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交 易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构 和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公 司自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权 责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制 度完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督 察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制 管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长 负责监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工 作，对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控 制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风 险问题进行研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持 续完善且严格执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、 法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面 及时和全面揭示各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控 制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控 制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适 时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本 管理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是 公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、 控制环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制 度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、 资料档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度 在报经公司董事会批准后实施。 （3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各 部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。 公司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部 门职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完 善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制 度的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人， 须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控 制制度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度 或修正行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对 各项制度执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检 查评价，发现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公 司总经理和督察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即 整改，并出具监察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控 制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度 是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上 关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的 发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四节基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具 有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经 历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托 管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财 产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2024年3月31日，中国银行已托管1093只证券投资基金，其中境 内基金1032只，QDII基金61只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、 指数型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财 需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作 的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原 则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、 全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部 控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续 获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银 行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基 金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管 理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。 第五节相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层 法定代表人：胡甲 邮政编码：100029 电话：（010）86497908、（010）86497962 传真：（010）86497997、（010）86497998 联系人：张晓丽、肖翔 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 联系人：路惠雯 电话：010-66595726 传真：010-66594791 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (2)大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号 办公地址：大连市中山区上海路51号 法定代表人：彭寿斌 联系人：卜书慧 电话：0411-82311936 传真：0411-82311731 客户服务电话：400-664-0099 公司网址：www.bankofdl.com (3)徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：严琛 联系人：陶锋 电话：0551-65898103 传真：0551-62667684 客户服务电话：4008896588（安徽省内可直拨96588） 公司网址：www.hsbank.com.cn (4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：王勇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (5)平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com (6)青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人：景在伦 联系人：陈界交 电话：0532-68629925 传真：0532-68629939 客户服务电话：96588 公司网址：www.qdccb.com (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：张为忠 联系人：周志杰 电话：021-61614934 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (8)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：缪建民 联系人：刘闯 电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (9)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 联系人：李紫钰 电话：010-85108129 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com (10)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 联系人：王晓琳 电话：010-89937325 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com (11)宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050025 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (12)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表人：吕家进 联系人：李玮琳 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (13)星展银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301,1801单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301,1801单元 法人姓名：郑思祯 联系人：何璐婷 电话：021-38968358/021-20610828 传真：021-38968995 客服电话：400-820-8988 公司网址：www.dbs.com.cn (14)江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：葛仁余 联系人：李钱博 电话：025-51811901 客户服务电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn (15)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (16)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com (17)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路10号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 联系电话：010-85156310 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com (18)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六 层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼 法定代表人：张纳沙 联系人：于智勇 联系电话：0755-81981259 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (19)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565/400-8888-111 网址：www.cmschina.com (20)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn (21)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (22)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客服电话：95551/400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (23)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号33楼 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com (24)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523/400-8895-523 网址：www.swhysc.com (25)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (26)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：上海市世纪大道1198号一座世纪汇广场29楼 法定代表人：李新华 客服电话：95579/400-8888-999 网址：www.95579.com (27)国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：彭洁联 联系电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (28)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn (29)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 法定代表人：高振营 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com (30)国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：沈和付 联系人：汪先哲 联系电话：0551-62207400 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn (31)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn (32)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (33)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn (34)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (35)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：400-888-8993 网址：www.dxzq.net (36)信达证券有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：付婷 联系电话：010-63081000 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com (37)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦,上海市黄浦区中 山南路318号2号楼3-6层,12层,13层,22层,25-27层,29层,32层,36层,38 层 法定代表人：金文忠 联系人：龚玉君 联系电话：021-63325888-2103 客服电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (38)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层 法定代表人：施华 联系人：刘炜罡 联系电话：010-56992422 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com (39)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (40)中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001 室（部位：自编01号） 办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001 室（部位：自编01号） 法定代表人：陈可可 联系人：郭杏燕 联系电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (41)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn (42)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：何伟 客服电话：400-8918-918 网址：www.shzq.com (43)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (44)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (45)东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn (46)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (47)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：王文卓 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客服电话：95531/400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (48)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn (49)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客服电话：400-800-0562 网址：www.swhysc.com (50)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 联系人：张峰源 联系电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (51)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (52)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大 厦A栋41层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com (53)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 网址：www.tebon.com.cn (54)华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com (55)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn (56)财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 网址：www.ctsec.com (57)五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单 元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五 矿金融大厦（18-25层） 法定代表人：黄海洲 客服电话：400-1840-028 网址：www.wkzq.com.cn (58)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大 厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323/400-1099-918 网址：www.cfsc.com.cn (59)中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客服电话：95532/400-600-8008 网址：www.ciccwm.com (60)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：李永湖 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com (61)粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、 23层 办公地址：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com (62)江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：柳迪 联系电话：0451-85863759 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn (63)国金证券有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (64)华宝证券股份有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 联系人：刘之蓓 联系电话：021-68777222 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com (65)国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn (66)首创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn (67)太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人：李长伟 客服电话：0871-68885858-8152 网址：www.tpyzq.com (68)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼 法人姓名：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (69)浙江网商银行股份有限公司 注册地址：浙江杭州市西湖区学院路28号德力西大厦12-15层 办公地址：浙江杭州市西湖区学院路28号德力西大厦12-15层 法人姓名：胡晓明 客服电话：95188 公司网址：https://www.mybank.cn (70)上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 联系电话：010-65980380 传真：010-65980408 客服电话：400-1818-188 公司网站：http://www.1234567.com.cn (71)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法人姓名：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com (72)京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总 部2号楼 法定代表人：邹保威 联系人：姜颖 联系电话：13522549431 传真：010-89188000 客服电话： 个人业务：95118,4000988511 企业业务：4000888816 公司网址：kenterui.jd.com (73)北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座22层 法定代表人：李楠 联系人：李平 联系电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 公司网址：https://danjuanfunds.com (74)东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男 联系电话：021-23586583 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn (75)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海浦东新区张扬路500号华润时代广场10F 法人姓名：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613999 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (76)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法人姓名：王翔 联系人：何楚楚 电话：18616250531 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (77)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法人姓名：吴卫国 联系人：黄欣文 电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (78)博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19 层 法人姓名：王德英 联系人：崔丹 电话：0755-83169999 客服电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com (79)北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 法定代表人：武建华 电话：（010）59313555 传真：（010）56642623 联系人：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 公司网址：http://www.zzfund.com (80)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (81)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com (82)嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心 酒店B座(2＃楼)27楼2714室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼 11层 法定代表人：张峰 联系人：闫欢 电话：010-85097302 客户服务电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn (83)浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 法定代表人：张莲 联系人：李艳 客户服务电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com (84)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (85)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业 园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座7层 法定代表人：张斌 联系人：孙博文 电话：010-83363033 传真：010-83363072 客户服务电话：4001661188-2 公司网址：www.xinlande.com.cn (86)泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩 联系人：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com (87)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼 法人姓名：陈祎彬 联系人：汤艳丽 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com (88)玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 客户服务电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.com (89)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路118号招商局大厦24层 办公地址：北京市朝阳区建国路118号招商局大厦24层 法定代表人：胡雄征 联系人：魏晨 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (90)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.com (91)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：葛新 联系人：林天赐 传真：010—59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com (92)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 联系人：王超 传真：010-85632773 客户服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com (93)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期 四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期 四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com (94)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室 办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼 法人姓名：李兴春 联系人：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (95)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层 法定代表人：吴志坚 联系人：焦金岩 传真：010-63156532 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (96)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法人姓名：张跃伟 联系人：吴艳秋 电话：021-2069-1831 传真：021-2069-1861 客服电话：4008202899 公司网址：www.erichfund.com (97)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单 元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单 元 法人姓名：申健 联系人：张蜓 电话：021-20219988 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (98)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法人姓名：TEOWEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (99)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 法人姓名：穆飞虎 联系人：穆飞虎 电话：010-5898 2465 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (100)大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法人姓名：卜勇 联系人：于舒 电话：0411-39027828 18640801075 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com (101)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108（518000） 法人姓名：赖任军 联系人：刘昕霞 客服电话：400-8224-888 公司网址：www.jfz.com (102)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 联系电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (103)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 公司网址：http://www.520fund.com.cn (104)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人：吕柳霞 联系人：毛善波 联系电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (105)青岛意才基金销售有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层 法定代表人：Giamberto Giraldo 联系人：牟冲 传真：+86-532-87071099 客户服务电话：400-612-3303 公司网址：www.yitsai.com (106)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室 法定代表人：郑新林 联系人：陈抗 客户服务电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (107)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼 5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼 5楼503 法定代表人：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：高培 客户服务电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com (108)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 联系人：魏素清 客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com (109)上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢 1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、 08单元 法定代表人：粟旭 电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863 传真：021-53398801 联系人：张宇明、王玉 客户服务电话：4001681235 网址：www.luxxfund.com (110)北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A 座）八层816号 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号院北京财富中心写字楼A座30 层3001B 法定代表人：杜福胜 联系人：郭美玲 电话：010-86340269 传真：010-86340269 客户服务电话：4006498989 公司网址：www.kunyuanfund.com (111)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址（公司地址）：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (112)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法人姓名：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真：025-56663409 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com (113)一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大 厦2111 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大 厦2111法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (114)通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 联系电话：021-60818249 传真：021-60818187 客服电话：400-101-9301 公司网址：https://www.tonghuafund.com (115)华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B 座14层 办公地址：上海市向城路288号国华金融大厦8楼 法定代表人：杨新章 联系人：张爽爽 传真：021-68595766 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com (116)济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (117)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006 户 办公地址：北京市朝阳区润世中心A座5层 法定代表人：李赛 联系人：张萌 客户服务电话：400 8189 598 公司网址：www.hongtaiwealth.com (118)中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：杨子彤 电话：010-63631752 传真：010-66222276 官网：www.e-chinalife.com （二）注册登记机构 名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层 法定代表人：胡甲 电话：（010）86497888 传真：（010）86497666 联系人：龚珉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室 办公地址：上海市陆家嘴环路1366号富士康大厦12层 负责人：马靖云 电话：（021）58773177 传真：（021）58773268 联系人：张兰 经办律师：梁丽金、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦507单元01室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张勇、郭蕙心 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：郭蕙心 第六节基金份额的类别 （一）基金份额分类 本基金根据基金份额持有人持有本基金的份额数量进行基金份额类别划 分。本基金将设A类和B类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码， 按照不同的费率计提销售服务费，并单独公布每万份基金已实现收益和七日年 化收益率。 A类基金份额的基金代码为000424，B类基金份额的基金代码为000425。 根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分 类进行调整并公告。 （二）基金份额类别的限制 投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不 得互相转换，但依据基金合同、本招募说明书约定因认购、申购、赎回、基金 转换等交易及每月收益结转份额而发生基金份额自动升级或者降级的除外。 本基金A类基金份额和B类基金份额的适用费率和金额限制如表1。 表1：基金份额分类的适用费率和金额限制 A类基金份额 B类基金份额 年销售服务费率 0.25% 0.01% 管理费 0.33% 0.33% 托管费 0.10% 0.10% 认（申）购费 0 0 赎回费 0 0 首次单笔认（申）购最低金额 1元 500万元 在基金账户保留的最低份额余额 —— 500万份 投资者在基金账户保留的B类基金份额最低余额为500万份（含500万 份），若最低余额小于500万份，则本基金的登记机构自动将其基金账户的B 类基金份额降级为A类基金份额。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，与基金托管人 协商一致并在履行相关程序后，调整认（申）购各类基金份额的最低金额限制 及规则，基金管理人必须至少在开始调整前2日在指定媒介上刊登公告。 （三）基金份额的自动升降级 当投资人在单个基金账户保留的A类基金份额满足B类基金份额类别的 最低份额要求时，登记机构自动将投资人在该基金账户保留的A类基金份额 全部升级为B类基金份额。 当投资人在单个基金账户保留的B类基金份额不能满足B类基金份额最 低份额要求时，登记机构自动将投资人在该基金账户保留的B类基金份额全 部降级为A类基金份额。 （四）基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，增加新的基金份额类 别，或者调整现有基金份额类别设置及各类别的金额限制、费率水平、基金份 额升降级数额限制及规则，或者停止现有基金份额类别的销售等，调整前基金 管理人需及时公告并报中国证监会备案。 第七节基金的募集 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同及其他有关规定，并经中国证监会2013年11月4日证监许可【2013】1403 号文批准募集。 募集期为2013年11月18日至2013年12月4日。经普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算， 募集期募集长盛添利宝货币A 1,343,232,463.49份、长盛添利宝货币B 2,531,698,073.00份，合计募集3,874,930,536.49份基金份额，有效认购户总数 6,054户。 第八节基金合同的生效 本基金基金合同自2013年12月9日起生效。 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召 开基金份额持有人大会进行表决。 第九节基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书、基金份额发售公告或其他相关公告中列明或基金管理人网站 公示。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站予以 公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购与赎回的开始日及业务办理时间 申购开始日：2014年1月6日 赎回开始日：2014年1月6日 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎 回或转换申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申 请。 （三）申购与赎回的原则 1、“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份基金份额净值为1.00元的基 准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日 的业务办理时间结束后不得撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、基金份额持有人在全部赎回其持有的本基金余额时，基金管理人自动 将该基金份额持有人的未付收益一并结算并与赎回款一起支付给该基金份额 持有人；基金份额持有人部分赎回其持有的基金份额时，未付收益为正时，未 付收益不进行支付；未付收益为负时，其剩余的基金份额需足以弥补其当前未 付收益为负时的损益，否则将自动按比例结转当前未付收益，再进行赎回款项 结算； 6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金 的总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 （四）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项， 申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生 效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回 款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎 回款项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申 购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（含T+1日） 内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包 括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述 业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 如果登记机构在T日对投资者持有的基金份额进行了升降级处理，那么 投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出、转托管等交 易申请将确认失败，基金管理人不承担由此造成的损失；从T＋1日起，投资 者可以正常提交上述交易申请。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申购、赎回申请。申购和赎回的确认以登记机构或基金管理 人的确认结果为准。 （五）申购与赎回的限制 1、申购与赎回的数额限制 （1）投资人通过本基金的直销机构（包括直销中心和直销电子自助交易 系统）与代销机构中国银行股份有限公司首次申购A类基金份额的单笔最低 金额均为人民币0.01元，追加申购的单笔最低金额均为人民币0.01元；投资 人通过本基金的其他代销机构首次申购A类基金份额的单笔最低金额均为人 民币1元，追加申购的单笔最低金额均为人民币1元。 投资人通过本基金的直销机构（包括直销中心和直销电子自助交易系统） 与代销机构首次申购B类基金份额的最低单笔金额为人民币5,000,000元， 追加申购的单笔最低金额为人民币500元。 （2）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。 （3）投资者在基金账户保留的B类基金份额最低余额为500万份（含500 万份），若最低余额小于500万份，则本基金的登记机构自动将其基金账户的 B类基金份额降级为A类基金份额。 （4）基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约定，在特定市 场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购，具体以基金管理人的公 告为准。 （5）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整对申 购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 2、单个基金账户持有本基金份额的限制 本基金对单个基金账户持有基金份额没有最高比例或数量的限制，但法律 法规、中国证监会另有规定的除外。 根据市场情况，基金管理人可以调整单个基金账户持有本基金份额的限制， 基金管理人进行前述调整必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益，具体请参见相关公告。 （六）基金的申购费与赎回费及其用途 1、申购费用 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，本基金不收取申购费用。 2、赎回费用 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，本基金不收取赎回费用。 3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方 式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前按照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、强制赎回费 发生以下情形之一时，本基金对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份 额超过基金总份额1%以上的赎回申请（指超过基金总份额1%以上的部分） 征收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人 与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外： （1）当本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离 度为负的情形时； （2）当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%，且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏 离度为负时。 （七）申购份额和赎回金额的计算方式 本基金的申购、赎回价格为每份基金1.00元。投资人申购所得的份额等 于申购金额除以1.00元，赎回所得的金额等于赎回份额乘以1.00元。 1、本基金申购份额的计算： 本基金申购份额的计算公式如下： 申购份额=申购金额/1.00 申购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例2：假定投资者在T日投资20,000元申购A类基金份额，其可得A类 基金份额的申购份额计算如下： 申购份额=20,000/1.00＝20,000.00份 即：投资人投资20,000元申购本基金A类基金份额，其可得20,000.00份 A类基金份额。 2、本基金赎回金额的计算： 采用“份额赎回”方式，赎回价格为每份基金份额净值1.00元。赎回金额 的确定分两种情况处理： （1）部分赎回 1）投资者部分赎回基金份额时，如其未付收益为正或该笔赎回完成后剩 余的基金份额按照1.00元人民币为基准计算的价值足以弥补其累计至该日的 未付收益负值时，赎回金额如下计算： 赎回金额=赎回份额×1.00 赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以1.00元计算，计算结果保留到 小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。 例3：某投资者持有本基金A类基金份额5万份，累计收益为200元，T 日该投资者赎回3万份，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=30,000×1.00=30,000.00元 即：投资者赎回本基金A类基金份额3万份时，其可得到的赎回金额为 3万元，投资者账户内A类基金份额余额为2万份，剩余累计收益为200元。 例4：某投资者持有本基金A类基金份额5万份，累计收益为﹣200元， T日该投资者赎回3万份。此时，投资者部分赎回其持有的A类基金份额， 赎回后剩余2万份，足以弥补其累计至T日的累计收益﹣200元，则其可得 到的赎回金额为： 赎回金额=30,000×1.00=30,000.00元 即：投资者赎回本基金A类基金份额3万份时，其可得到的赎回金额为 3万元，投资者账户内A类基金份额余额为2万份，剩余累计收益为﹣200元。 2）投资者部分赎回基金份额时，如其该笔赎回完成后剩余的基金份额按 照每份1.00元为基准计算的价值不足以弥补其账户中累计至该日的未付收益 负值时，则将自动按部分赎回份额占投资者账户总份额的比例结转当前未付收 益，赎回金额按如下公式计算： 赎回金额=赎回份额×1.00+赎回份额按比例结转的累计未付收益 其中，赎回份额对应的累计收益＝（申请赎回的基金份额/账户基金总份 额）×账户当前累计收益 赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以1.00元计算，计算结果保留到 小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。 例5：投资者持有本基金A类基金份额5万份，累计收益为﹣1,000元， T日该投资者赎回49,200份。此时，该投资者部分赎回其持有的A类基金份 额，赎回后剩余800份，按照1.00元人民币为基准计算的价值不足以弥补其 累计至该日的累计收益﹣1,000元，则： 赎回份额对应的累计收益=﹣1,000×(49,200/50,000)=﹣984.00元 赎回金额=49,200×1.00﹣984.00=48,216.00元 即：投资者赎回本基金A类基金份额49,200份时，其可得到的赎回金额 为48,216.00元，投资者账户内A类基金份额余额为800份，剩余累计收益 为﹣16元。 （2）全部赎回 投资者全部赎回本基金份额余额时，基金管理人自动将投资者账户中的累 计未付收益一并结算并与赎回款一起支付给投资者，赎回金额按如下公式计算： 赎回金额=赎回份额×1.00+该份额对应的累计未付收益 赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以1.00元计算，计算结果保留到 小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。 例6：投资者持有本基金A类基金份额5万份，累计收益为200元，T 日该投资者全部赎回其持有的A类基金份额，则可得到的赎回金额为： 赎回金额=50,000×1.00+200=50,200.00元 即：投资者赎回本基金A类基金份额5万份时，其可得到的赎回金额为 50,200.00元。 （八）申购和赎回的登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管 理人规定的时间之前可以撤销。 2、投资者T日申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者增加 权益并办理登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者T日赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者扣除 权益并办理相应的登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调 整，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可拒绝或 暂停接受投资人的申购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金 份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当影子定价法确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值 的正偏离度绝对值达到0.5%时。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形时，基金管理人应当根 据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理 人应及时恢复申购业务的办理。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接 受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的 措施。 6、法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在指定媒介上刊登公告，已确认的赎回申 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账 户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以 后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日 可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢 复赎回业务的办理并公告。 为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权益，单个基金份额持有人在 单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额10%的，基金管理人可以采取 延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款项的措施。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨 额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或 认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成 较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当 按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作 明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个基金份额持有人单日的赎回 申请超过上一开放日基金总份额10%以上的情形下，基金管理人可以对该基 金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分进行 自动延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非 自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当 日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日，并与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权，以此类推，直到全部赎回为止；选择取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有人在提交赎 回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作延期赎回处理。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管 理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓 支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处 理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介 上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额 每万份基金已实现收益和七日年化收益率。 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于2周（含2周），基金管理人应于 重新开放申购或赎回日的前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 的公告，并于重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的各类基金份额每万 份基金已实现收益和七日年化收益率。 4、如果发生暂停的时间超过2周，基金管理人应在暂停期间每2周至少 重复刊登暂停公告一次。当连续暂停时间超过2个月的，基金管理人可以调整 刊登公告的频率。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或 赎回日公告最近一个开放日的各类基金份额每万份基金已实现收益和七日年 化收益率。 （十三）基金的转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公 告，并提前告知基金托管人与相关机构。 （十四）转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 （十五）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的 定期定额投资计划最低申购金额。 （十六）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额 的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或 社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持 有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须 提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基 金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （十七）基金的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付，被冻结部分产生的权益一并冻 结。法律法规另有规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 第十节基金的投资 （一）投资目标 以有效控制投资风险和保持较高流动性为优先目标，力求获得高于业绩比 较基准的稳定回报。 （二）投资范围 本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金；期限在1年以内（含 1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在397天 以内（含397天）的债券（含银行间市场债券和交易所债券）、非金融企业债 务融资工具、资产支持证券；以及法律法规或中国证监会、中国人民银行认可 的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 （三）投资策略 本基金在投资组合管理中将采用主动投资策略，在投资中将充分发挥现代 金融工程与数量化分析技术方法的决策辅助作用，以提高投资决策的科学性与 及时性，在控制风险的前提下，追求收益最大化。 1、短期市场利率预期策略 短期利率预期策略是指基金管理人根据对短期货币市场有影响的宏观经 济形势、财政与货币政策、短期市场资金供求等因素变化作出研究与分析，对 未来短期内不同市场、不同品种的市场利率进行积极的判断，并以此为依据制 定未来一段时间基金组合的期限结构和品种配置计划，期限结构与品种配置计 划是未来一段投资的基础。 2、期限结构的滚动配置策略 为了保证组合资产高流动性，组合资产在到期期限配置上采用滚动配置的 策略，即在一个相对固定的投资周期中，将各期限品种的投资均衡分布在不同 时间上，从而保证在投资周期内的任何时刻都有稳定的到期现金流，最大限度 地提高到期期限约束条件下的流动性。 3、投资组合优化策略 投资组合优化管理策略是指在期限结构与品种比例约束下，在滚动配置策 略的基础上采用优化技术获得最大化收益的策略体系。其优化目标是组合资产 收益最大化，约束条件为期限结构比例约束、品种类属比例约束、信用风险约 束等。 4、无风险套利操作策略 由于市场环境差异以及市场参与成员的不同，市场中常常存在无风险套利 机会。本基金管理人认为随着市场有效性的提高，无风险套利的机会与收益会 不断减少，但是相信在较长一段时间中市场中仍然会存在的无风险套利机会， 基金管理人将贯彻谨慎的原则，充分把握市场无风险套利机会，为投资人带来 更大收益。同时，随着市场的发展、新的货币投资工具的推出，会产生新的无 风险套利机会，本基金将加强对市场前沿的研究，及时发现市场中新的无风险 套利机会，扩大基金投资收益。 5、各类资产配置策略 （1）类属资产配置策略 通过比较各类短期固定收益工具如央行票据、债券、短期融资券、银行存 款、债券回购等投资品种在流动性、收益率水平和风险参数等指标的差异，确 定这些投资品种的合理配置比例，以保证投资组合在低风险的前提下尽可能提 高组合收益率。 （2）银行存款投资策略 本基金在向交易对手银行进行询价的基础上，重点分析各存款银行的信用 等级和存款利率，综合考量整体利率市场环境及其变动趋势，同时注重分散投 资，降低交易对手风险，在严控风险的前提下选取利率报价较高的几家银行进 行存款投资。 （3）债券或债券回购投资策略 本基金投资组合将根据市场形势灵活把握投资品种的主动选择，具有下列 一项或多项特征的投资品种是本基金重点投资的对象： 1）在相似到期期限和信用等级下，收益率较高的债券或债券回购； 2）相似条件下，流动性较高的债券； 3）相似条件下，交易对手信用等级较高的债券或债券回购。 （四）投资决策依据 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的规定； （2）国家宏观经济环境及其对债券市场的影响； （3）国家货币政策、财政政策以及证券市场政策； （4）债券发行人财务状况、行业处境、经济和市场需求状况； （5）货币市场、资本市场资金供求状况及未来走势。 2、决策程序 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，建立了严谨、 科学的投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和 风险管理及绩效评估等全过程。 （1）投资研究及投资策略制定 本基金管理人实行投资策略研究专业化分工制度，由基金经理与研究员组 成专业小组，进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等领域的 深入研究，并分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度，提出独立的投资 策略建议。经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收 益证券指导性投资策略。 （2）投资决策 基金经理在基金管理人固定收益证券总体投资策略的指导下，根据基金合 同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资 决策委员会审批。 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资 产配置方案，审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉 及基金投资管理的重大问题。 （3）投资组合构建 基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估债券的投资价 值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投 资组合的日常管理。 （4）交易执行 交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令。 （5）风险管理及绩效评估 风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报 风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投 资组合提出风险管理建议。 监察稽核部和风险管理部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过 程中存在的风险隐患向基金经理、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险 提示。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金 额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存 款利息的收益。本基金的业绩比较基准以中国人民银行公布的金融机构人民币 存款基准利率为准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基 金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及 时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期 风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 （七）投资限制 1、组合限制 本基金不得投资于以下金融工具： （1）股票、权证及股指期货； （2）可转换债券、可交换债券； （3）剩余期限超过397天的债券； （4）信用等级在AAA级以下的企业债券； （5）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券； （6）信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具； （7）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； （8）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金将不受上述限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。 3、基金投资组合比例限制 （1）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该 证券的10%； （2）同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益 人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银 行票据、政策性金融债券除外； （3）本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值 的30%，但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比 例限制；本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业 存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%，投资于不具有基金托管人资 格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%。 （4）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比 例合计不得低于5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； （5）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到 期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （6）到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限 资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%； （7）除发生巨额赎回的情形外，货币市场基金的投资组合中，债券正回 购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%；因发生巨额赎 回致使货币市场基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的，基金 管理人应当在5个交易日内进行调整； （8）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天， 平均剩余存续期不得超过240天； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一（指同一信用级）资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （10）本基金应投资于信用级别评级为或相当于AAA以上（含AAA） 的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符 合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （11）本基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银行的银行存 款及其发行的同业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的10%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 资； （13）本基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基 金资产净值的比例合计不得超过10%，其中单一机构发行的金融工具占基金 资产净值的比例合计不得超过2%。前述金融工具包括债券、非金融企业债务 融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及 中国证监会认定的其他品种； （14）本基金根据份额持有人集中度对本基金的投资组合实施调整，遵守 以下要求： ①当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得超过60天，平均剩余存续期不得超 过120天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个 交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于30%； ②当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得超过90天，平均剩余存续期不得超 过180天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个 交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于20%； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； （16）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。 若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述 约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履 行相应程序后，本基金可相应调整或取消禁止行为和投资限制规定,不需要经 基金份额持有人大会审议。 基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的约定。除上述（4）、（7）、（8）（10）、（12）、（15）外，因证券 市场波动、基金规模变动、基金份额持有人赎回等基金管理人之外的因素致使 基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易 日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 （八）投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期限计算方法 1、平均剩余期限（天）的计算公式如下： 投资于金融工具剩余投资于金融工具剩余债券剩余 ?－?＋???产生的资产期限产生的负债期限正回购期限 投资于金融工具投资于金融工具债券 －＋ 产生的资产产生的负债正回购 2、平均剩余存续期限（天）的计算公式如下： 投资于金融工具剩余存续投资于金融工具剩余存续债券剩余存续 －??＋???产生的资产期限产生的负债期限正回购期限 投资于金融工具投资于金融工具债券 －＋ 产生的资产产生的负债正回购 其中： 投资于金融工具产生的资产包括现金、期限在一年以内(含一年)的一年以 内(含一年)的银行存款、同业存单、逆回购、中央银行票据、剩余期限在397 天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、买断式 回购产生的待回购债券、或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具。 投资于金融工具产生的负债包括期限在一年以内（含一年）的正回购、买 断式回购产生的待返售债券等。 采用“摊余成本法”计算的附息债券成本包括债券的面值和折溢价；贴现式 债券成本包括债券投资成本和内在应收利息。 3、各类资产和负债剩余期限的确定 （1）银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期 限为0天；证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交 易日天数计算； （2）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限和剩余存续期限以计算日 至回购协议到期日的实际剩余天数计算；买断式回购产生的待回购债券的剩余 期限和剩余存续期限为该基础债券的剩余期限，待返售债券的剩余期限和剩余 存续期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算； （3）银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协 议到期日的实际剩余天数计算；有存款期限，根据协议可提前支取且没有利息 损失的银行存款，剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余 天数计算；银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知 期计算； （4）中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据 到期日的实际剩余天数计算； （5）组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为 止所剩余的天数，以下情况除外： 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率 调整日的实际剩余天数计算。 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到 期日的实际剩余天数计算。 （6）对其它金融工具，本基金管理人将基于审慎原则，根据法律法规或 中国证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限和剩余存续期限。 平均剩余期限和剩余存续期限的计算结果保留至整数位，小数点后四舍五 入。如法律法规或中国证监会对剩余期限和剩余存续期限计算方法另有规定的 从其规定。 （九）基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 （十）基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基 金份额持有人的利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第 三人牟取任何不当利益。 （十一）基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据取自《长盛添利宝货币市场基金2024年第1季 度报告》，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 12,843,629,327.54 54.96 其中：债券 12,843,629,327.54 54.96 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 3,068,818,451.56 13.13 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 7,454,944,043.70 31.90 4 其他资产 1,101.00 0.00 5 合计 23,367,392,923.80 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 1.00 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（%） 2 报告期末债券回购融资余额 943,380,636.37 4.21 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交 易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 3、基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 103 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 110 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 89 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金本报告期内无投资组合平均剩余期限超过120天情况。 （2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 28.11 4.21 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)-60天 8.92 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)-90天 11.46 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)-120天 12.99 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 120天(含)-397天（含） 42.26 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 103.73 4.21 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金本报告期内无投资组合平均剩余存续期超过240天情况。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 29,960,002.29 0.13 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,126,610,209.38 5.03 其中：政策性金融债 1,126,610,209.38 5.03 4 企业债券 60,559,494.65 0.27 5 企业短期融资券 2,075,382,584.95 9.26 6 中期票据 1,066,486,387.01 4.76 7 同业存单 8,484,630,649.26 37.86 8 其他 - - 9 合计 12,843,629,327.54 57.31 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元) 占基金资产净值比例（％） 1 210207 21国开07 3,300,000 338,357,039.04 1.51 2 072410038 24银河证券CP001 2,000,000 200,065,358.90 0.89 3 112308230 23中信银行CD230 2,000,000 199,799,683.52 0.89 4 112388332 23长沙银行CD198 2,000,000 199,796,450.49 0.89 5 112413009 24浙商银行CD009 2,000,000 199,723,316.59 0.89 6 112491072 24北京农商银行CD016 2,000,000 199,721,044.50 0.89 7 112383537 23北京农商银行CD163 2,000,000 199,714,841.40 0.89 8 112389032 23重庆银行CD115 2,000,000 199,670,639.78 0.89 9 112370833 23贵阳银行CD186 2,000,000 199,375,386.37 0.89 10 112493677 24昆仑银行CD014 2,000,000 199,232,050.15 0.89 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0480% 报告期内偏离度的最低值 0.0129% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0337% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%情况。 8、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、投资组合报告附注 （1）基金计价方法说明 本基金的债券投资采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按 票面利率或商定利率每日计提应收利息，并按实际利率法在其剩余期限内摊销 其买入时的溢价或折价。 （2）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 1）24银河证券CP001 2024年2月，中国银河因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报 送大额交易报告或者可疑交易报告，被处罚159万元。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合法律法规、基金合同和 公司投资制度的规定。 2）23中信银行CD230 2023年12月1日，金罚决字(2023)15号显示，中信银行股份有限公司存 在违反高管准入管理相关规定等56项违法违规事实，没收违法所得并处罚款 合计22,475.18万元。2024年1月5日，金罚决字(2023)69号显示，中信银行 股份有限公司存在部分重要信息系统应认定未认定，相关系统未建灾备或灾难 恢复能力不符合监管要求等6项违法违规事实，被处罚款400万元。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合法律法规、基金合同和 公司投资制度的规定。 3）23长沙银行CD198 2023年6月26日，湘银保监罚决字（2023）59号显示，长沙银行股份有 限公司存在未按规定进行执业登记和管理、未对销售过程关键环节以现场录音 录像的方法予以记录的违法违规事实，被处罚款3.6万元。2023年10月7日， 湘金罚决字（2023）4号显示，长沙银行股份有限公司存在投资业务调查、审 查、审批不尽职，资金投放不合规等违法违规事实，被处罚款150万元。2023 年11月7日，湘金罚决字（2023）20号显示，长沙银行股份有限公司存在违 规提供土地储备融资且接受地方政府兜底等多项违法违规事实，被处罚款770 万元，没收违法所得8,993.55元。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合法律法规、基金合同和 公司投资制度的规定。 4）24浙商银行CD009 2024年2月5日，浙金罚决字（2024）4号显示，浙商银行股份有限公司 存在向小微企业客户转嫁成本，违规要求客户承担抵押评估费等2项违法违规 事实，被处罚款55万元。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合法律法规、基金合同和 公司投资制度的规定。 5）24北京农商银行CD016、23北京农商银行CD163 2023年9月26日，京金罚决字(2023)12号显示，北京农村商业银行股份 有限公司存在发生重要信息系统突发事件，但未向监管部门报告，严重违反审 慎经营规则等2项违法违规事实，被处罚款80万元。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合法律法规、基金合同和 公司投资制度的规定。 6）23重庆银行CD115 2023年11月9日，渝金管罚决字（2023）24号显示，重庆银行股份有限 公司存在投资业务调查、审查、审批不尽职，资金投放不合规等违法违规事实， 被处罚款150万元。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合法律法规、基金合同和 公司投资制度的规定。 7）23贵阳银行CD186 2023年8月8日，贵金罚决字(2023)5号显示，贵阳银行股份有限公司存 在关联交易管理不到位等3项违法违规事实，被处罚款100万元。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合法律法规、基金合同和 公司投资制度的规定。 除上述事项外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部 门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 - 4 应收申购款 1,101.00 5 其他应收款 - 6 其他 - 7 合计 1,101.00 （4）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十一节基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下： 长盛添利宝货币A： 阶段 净值收益率 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2013年12 月9 日（基金合同生效日）至2013年12 月31 日 0.3756% 0.0016% 0.0851% 0.0000% 0.2905% 0.0016% 2014年1月1日至2014年12月31日 4.6243% 0.0042% 1.3500% 0.0000% 3.2743% 0.0042% 2015年1月1日至2015年12月31日 3.8134% 0.0114% 1.3500% 0.0000% 2.4634% 0.0114% 2016年1月1日至2016年12月31日 2.3581% 0.0025% 1.3537% 0.0000% 1.0044% 0.0025% 2017年1月1日至2017年12月31日 3.5279% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.1779% 0.0014% 2018年1月1日至2018年12月31日 3.2717% 0.0033% 1.3500% 0.0000% 1.9217% 0.0033% 2019年1月1日至2019年12月31日 2.2651% 0.0023% 1.3500% 0.0000% 0.9151% 0.0023% 2020年1月1日至2020年12月31日 1.9012% 0.0016% 1.3537% 0.0000% 0.5475% 0.0016% 2021年1月1日至2021年12月31日 2.0659% 0.0009% 1.3500% 0.0000% 0.7159% 0.0009% 2022年1月1日至2022年12月31日 1.7031% 0.0010% 1.3500% 0.0000% 0.3531% 0.0010% 2023年1月1日至2023年12月31日 1.7693% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 0.4193% 0.0008% 2024年1月1日至2024年3月31日 0.4562% 0.0017% 0.3366% 0.0000% 0.1196% 0.0017% 2013年12 月9 日（基金合同生效日）至2024年3月31日 31.9443% 0.0049% 13.9290% 0.0000% 18.0153% 0.0049% 长盛添利宝货币B： 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2013 年12 月9 日（基金合同生效日）至2013 年12 月31 日 0.3901% 0.0015% 0.0851% 0.0000% 0.3050% 0.0015% 2014年1月1日至2014 4.8770% 0.0042% 1.3500% 0.0000% 3.5270% 0.0042% 年12月31日 2015年1月1日至2015年12月31日 4.0627% 0.0114% 1.3500% 0.0000% 2.7127% 0.0114% 2016年1月1日至2016年12月31日 2.6040% 0.0025% 1.3537% 0.0000% 1.2503% 0.0025% 2017年1月1日至2017年12月31日 3.7800% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.4300% 0.0014% 2018年1月1日至2018年12月31日 3.5196% 0.0033% 1.3500% 0.0000% 2.1696% 0.0033% 2019年1月1日至2019年12月31日 2.5089% 0.0023% 1.3500% 0.0000% 1.1589% 0.0023% 2020年1月1日至2020年12月31日 2.1457% 0.0016% 1.3537% 0.0000% 0.7920% 0.0016% 2021年1月1日至2021年12月31日 2.3106% 0.0009% 1.3500% 0.0000% 0.9606% 0.0009% 2022年1月1日至2022年12月31日 1.9473% 0.0010% 1.3500% 0.0000% 0.5973% 0.0010% 2023年1月1日至2023年12月31日 2.0135% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 0.6635% 0.0008% 2024年1月1日至2024年3月31日 0.5161% 0.0017% 0.3366% 0.0000% 0.1795% 0.0017% 2013年12 月9 日（基金合同生效日）至2024年3月31日 35.2504% 0.0049% 13.9290% 0.0000% 21.3214% 0.0049% 注：本基金收益分配是按日结转份额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定赢利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表未 来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策之前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 第十二节基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款以及其他资产的价值总和。 （二）基金资产净值 本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金 托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户 相独立。 （四）基金财产的保管及处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售机构不得将基金财产归 入其固有财产。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其 自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得 被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 第十三节基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法 规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所拥有的各类证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。 （三）估值方法 1、本基金估值采用“摊余成本法”，即计价对象以买入成本列示，按照票 面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率 法摊销，每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市 价计算基金资产净值。在有关法律法规允许交易所短期债券可以采用摊余成本 法估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。 2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易 市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀 释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的 估值对象进行重新评估，即“影子定价”。当“影子定价”确定的基金资产净值与 “摊余成本法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到0.25%时，基金管理 人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内。当正偏离度绝对 值达到0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度 绝对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应当使 用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度绝对值控制在0.5% 以内。当负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时，基金管理人应当采用 公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所 有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。 3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。 4、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 （四）估值程序 1、每万份基金已实现收益是按照相关法规计算的每万份基金份额的日已 实现收益，精确到小数点后第4位，小数点后第5位四舍五入。本基金的收益 分配是按日结转份额的，七日年化收益率是以最近7日(含节假日)每万份基金 已实现收益所折算的年资产收益率，精确到0.001%，百分号内小数点后第4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法 规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将估值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对 外公布。 （五）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金资产的估值导致任一类基金份额的每万份基金已 实现收益小数点后4位或七日年化收益率百分号内小数点后3位以内发生差错 时，视为估值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失 按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应 及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方 承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失 的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极 协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承 担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确 保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负 责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误 责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利 的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此 部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获 得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发 生的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损 失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进 行更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由 基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金资产净值计算错误导致估值错误处理的方法如下： （1）基金资产净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通 报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金资产净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金 托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金资产净值的0.5%时，基金管 理人应当公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时； 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保 障投资人的利益，已决定延迟估值； 4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收 益和七日年化收益率由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的 每万份基金已实现收益和七日年化收益率并发送给基金托管人。基金托管人复 核确认后发送给基金管理人，由基金管理人予以公布。 （八）特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3项进行估值时，所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不 可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施 进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理 人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取 必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 第十四节基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费 用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易或结算费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金托管人。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级为A 类的基金份额，年销售服务费率应自其降级后的下一日起按照A类基金份额 的费率计提。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于由A类升级为B 类的基金份额，年销售服务费率应自其升级后的下一日起按照B类基金份额 的费率计提。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一 致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给 登记机构，由登记机构代付给销售机构。 4、本条第（一）款第4至第9项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 （四）基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金 销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税 义务。 第十五节基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。 （二）收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权； 2、本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用； 3、“每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况，以每万份已 实现收益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，每日支付。投资人当日 收益分配的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位按去尾原则处理（因去 尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止）； 4、本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益 大于零时，为投资人记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资人记负收 益；若当日已实现收益等于零时，当日投资人不记收益； 5、当进行收益结转时，如投资人的未结转收益为正，则为基金份额持有 人增加相应的基金份额；如投资人的未结转收益为负，则为基金份额持有人缩 减相应的基金份额；如投资人的未结转收益等于零时，基金份额持有人的基金 份额保持不变； 6、当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益； 当日赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益。 7、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。本基金按日计算并分配收益， 基金管理人不另行公告基金收益分配方案。 （四）收益分配的时间和程序 本基金每个工作日进行收益分配。每个开放日公告前一个开放日各类基金 份额每万份基金已实现收益和七日年化收益率。若遇法定节假日，应于节假日 结束后第二个自然日，披露节假日期间的各类基金份额每万份基金已实现收益 和节假日最后一日的七日年化收益率，以及节假日后首个开放日的各类基金份 额每万份基金已实现收益和七日年化收益率。经中国证监会同意，可以适当延 迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。 本基金每日例行对当日实现的收益进行收益结转；本基金对每日例行的收 益结转不再另行公告。 （五）本基金各类基金份额每万份基金已实现收益及七日年化收益率的计 算见基金合同第十八部分。 第十六节基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集 的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个 会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常 的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核 对并以书面方式确认。 （二）基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进 行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。 更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 第十七节基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的 规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按 照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、 准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过中国证监会指定的的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互 联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基 金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。指定网站包括 基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文 字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民 币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）《基金合同》、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金 投资者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的 信息发生重大变更的，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少 每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重 大变更的，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在 指定网站、基金销售机构网站或营业网点，基金产品资料概要其他信息发生变 更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新 基金产品资料概要。 4、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金 运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金 托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基 金合同》生效公告。 （四）基金净值信息、各类基金份额每万份基金已实现收益和七日年化收 益率公告 1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现 收益和七日年化收益率； 每万份基金已实现收益和七日年化收益率的计算方法如下： 日每万份基金已实现收益＝当日该类基金份额的已实现收益/当日该类基 金份额总额×10000 七日年化收益率的计算方法: 七日年化收益率以最近七个自然日的每万份基金已实现收益按每日复利 折算出的年收益率。计算公式为： 365/77?????R???i 1+1 100%????????? 10000??????i=1??七日年化收益率（%）= 其中，Ri为最近第i个自然日(包括计算当日)的每万份基金已实现收益。 每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第4位，七日年化收 益率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第3位。 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各 类基金份额每万份基金已实现收益和七日年化收益率。 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额每万份基金已实现收益和七日年 化收益率。 （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基金年度报告，并 将年度报告登载于指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内，编制完成基金中期报告， 并将中期报告登载在指定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期报告或者年度报告。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报 告、年度报告等基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该 投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在本基金年度报告、中期报告中，至少披露报告期末基金 前10名份额持有人的类别、持有份额及占总份额的比例等信息。 基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 （六）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师 事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控 制人； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理 人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过 百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金 托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 14、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更； 15、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资 产净值的正负偏离度绝对值达到0.5%的情形；当“影子定价”确定的基金资 产净值与“摊余成本法”计算的基金资产净值连续2个交易日出现负偏离度绝 对值超过0.5%的情形； 16、本基金开始办理申购、赎回； 17、本基金发生巨额赎回并延期办理； 18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 20、变更基金份额类别设置； 21、本基金推出新业务或服务； 22、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重 大事项时； 23、本基金投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业 存单时； 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （七）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的 消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害 基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （八）清算报告 《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清 算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在 指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （九）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门 及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则等法律法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收 益和七日年化收益率、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或者电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当按照中国证 监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息，基金销售机构应 当按照中国证监会规定做好信息传递工作。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需 要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金 相关信息： （1）不可抗力； （2）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； （3）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。 第十八节风险揭示 （一）投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素 的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险。货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国家 政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响基金收益而 产生风险。 （2）经济周期风险。资本市场是国民经济的重要组成部分，在宏观经济 运行中发挥着重要的功能。证券市场是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周 期性特征。对经济增长和经济周期的预期变化，以及宏观经济运行的实际状况 将对证券市场的资产价值产生重要影响，从而对基金投资形成风险。 （3）利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融 资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率 上升时，基金持有的债券价格下降，如基金组合久期较长，则将造成基金资产 的损失。 （4）购买力风险。本基金的投资目的是为投资者获得超过业绩比较基准 的收益，若发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀所 抵消，从而使基金的实际收益下降。 （5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入 再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。 具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资 时，将获得比以前较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。 （6）债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但 也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加 大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全 部或部分证券或价款，造成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操 作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总 量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购 操作时，在对基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差） 进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就 越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。 2、信用风险 信用风险主要指债券发行人因经营情况恶化等因素发生违约，或债券发行 人拒绝履行还本付息义务，或由于债券发行人或债券本身信用等级降低导致债 券价格波动等风险。信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风 险。 3、流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投 资者赎回款项的风险，流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能 力与投资者赎回需求的匹配与平衡。 （1）基金申购、赎回安排 参见本招募说明书“第九节基金份额的申购与赎回”的相关规定。 （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好 的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的货币市场工具，同时本 基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在 正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状 况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单 个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例 以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影 响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回 的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及 基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓 支付赎回款项、收取强制赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各 类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则， 及时有效地对风险进行监测和评估，经过内部审批程序并与基金托管人协商确 认。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支 付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进 行操作，全面保障投资者的合法权益。 4、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术 等因素影响基金收益水平。 5、操作风险 基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反 操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。 在本基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者 差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可 能来自基金管理人、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。 6、合规性风险 基金管理或运作过程中，因违反国家法律、法规、监管部门的规定以及基 金合同有关规定而给基金财产带来损失的风险。 7、本基金特有的风险 本基金投资于货币市场工具，可能面临较高流动性风险以及货币市场利率 波动的系统性风险。一方面，货币市场的利率波动会影响基金的再投资收益， 并影响到基金资产公允价值和交易价格的变动。另一个方面，为应对赎回而卖 出证券时，尤其是出现巨额赎回时，可能存在由于货币市场工具交易量不足而 产生的流动性风险。 8、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市场危机、代理商违约、托管行违约等超出基 金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利 益受损。 （二）声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于 本基金，须自行承担投资风险。 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构 代理销售，但是，基金资产并不是代销机构的存款或负债，也没有经基金代销 机构担保收益，代销机构并不能保证其收益或本金安全。 第十九节基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自完成备案手续后 生效，自决议生效之日起在指定媒介公告。 （二）基金合同的终止事由 有下列情形之一的，在履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金 托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清 算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分配； 5、基金财产清算的期限为6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理 费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产 清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 第二十节基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人及权利义务 （一）基金管理人 1、本基金管理人为长盛基金管理有限公司。 2、基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1）依法募集基金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运 用并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会 批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托 管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管 部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和 处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业 务并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融 券及转融通业务； （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为； （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构； （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 3、基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业 化的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格 的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息，各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保 密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人 1、本基金托管人为中国银行股份有限公司。 2、基金托管人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但 不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安 全保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门 批准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资 金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 3、基金托管人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但 不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万 份基金已实现收益和七日年化收益率； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是 否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年 以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有 人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有 人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持 有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要 条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权 利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大 会审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为 依法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义 务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定 的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止 的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》，法律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有 约定的除外； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，提高销售服务费率，但 法律法规要求提高该等报酬和费率标准的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并，法律法规和中国证监会另有规定或基金 合同另有约定的除外； （8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定 的除外； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基 金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事 项书面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份 额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费和销售服务费； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不影响现有持有人利益的 前提下，调低基金的销售服务费率或变更收费方式、调整基金份额类别的设置； （4）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不影响现有持有人利益的 前提下，设立新的基金份额级别，增加新的收费方式； （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或 修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； （7）按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的 以外的其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由 基金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人 应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提 议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应 当自出具书面决定之日起60日内召开。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求 召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合 计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至 少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有 人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和 代理有效期限等）、送达时间和地点; （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通 知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管 理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则 应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行 监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中 国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委 派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份 额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托 人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基 金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登 记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比 例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份 额持有人大会，应当有代表1/3以上（含1/3）基金份额的基金份额持有人或 其代理人参加，方可召开。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书 面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进 行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内 连续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在 基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）； 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比 例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份 额持有人大会，应当有代表1/3以上（含1/3）基金份额的基金份额持有人或 其代理人参加，方可召开。 （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托 证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构 记录相符； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持 有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他 方式授权他人代为出席会议并表决。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额 持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不 出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效 力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表 决截止日期后5个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在 公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特 别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的2/3以上（含2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金 管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分 开审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主 持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两 名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大 会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但 是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当 在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人 代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人 当场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有 怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当 进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布 重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监 会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规 或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协 商一致报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自完成备案手续后 生效，自决议生效之日起在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，在履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金 托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清 算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分配； 5、基金财产清算的期限为6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理 费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产 清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 四、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸 易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方当事 人具有约束力，仲裁费用和律师费由败诉方承担。除争议所涉内容之外，基金 合同的其他部分应当由基金合同当事人继续履行。 《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所或办公地址，投资者在支付 工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基 金合同正本为准。 第二十一节基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 本基金基金管理人为长盛基金管理有限公司。 本基金基金托管人为中国银行股份有限公司。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立 相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金；期限在1年以内（含 1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在397天 以内（含397天）的债券（含银行间市场债券和交易所债券）、非金融企业债 务融资工具、资产支持证券；以及法律法规或中国证监会、中国人民银行认可 的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金管理人应将拟投资的债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托 管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更 新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进 行监督； 2、对基金投融资比例进行监督： （1）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该 证券的10%； （2）同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益 人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银 行票据、政策性金融债券除外； （3）本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值 的30%，但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比 例限制；本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业 存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%，投资于不具有基金托管人资 格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%。 （4）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比 例合计不得低于5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； （5）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到 期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （6）到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限 资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%； （7）除发生巨额赎回的情形外，货币市场基金的投资组合中，债券正回 购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%；因发生巨额赎 回致使货币市场基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的，基金 管理人应当在5个交易日内进行调整。 （8）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天， 平均剩余存续期不得超过240天； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一（指同一信用级）资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （10）本基金应投资于信用级别评级为或相当于AAA以上（含AAA） 的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符 合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （11）本基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银行的银行存 款及其发行的同业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的10%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （13）本基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基 金资产净值的比例合计不得超过10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资 产净值的比例合计不得超过2%。前述金融工具包括债券、非金融企业债务融 资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中 国证监会认定的其他品种； （14）本基金根据份额持有人集中度对本基金的投资组合实施调整，遵守 以下要求： ①当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时， 本基金投资组合的平均剩余期限不得超过60天，平均剩余存续期不得超过 120天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交 易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于30%； ②当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%时， 本基金投资组合的平均剩余期限不得超过90天，平均剩余存续期不得超过 180天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交 易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于20%； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致。本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会 认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求与基 金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失； （16）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。 若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述 约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履 行相应程序后，本基金可相应调整或取消禁止行为和投资限制规定,不需要经 基金份额持有人大会审议。 基金管理人应当自《基金合同》生效之日起三个月内使基金的投资组合比 例符合《基金合同》的约定。除上述（4）、（7）、（8）、（10）、（12）、（15）外， 因证券市场波动、基金规模变动、基金份额持有人赎回等基金管理人之外的因 素致使基金投资不符合《基金合同》约定的投资比例规定的，基金管理人应当 在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自《基金合同》生效之日起开始。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计算、各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率 计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 （三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理 人违反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理 人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管 人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及 时向中国证监会报告。 （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》 及本协议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规 定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效 的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》、本协议约定的， 应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不 限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或 举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金 管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管 人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管 人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全 保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的 基金资产净值和各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率、根 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投 资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形 式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式 对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内 纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交 相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复 基金管理人并改正。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或 法律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金 的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的 其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与 独立。 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规 定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）《基金合同》生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、 基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定 的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对 基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含 2名）中国注册会计师签字方为有效。 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本 基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预 留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账 户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得 使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以本基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点 开立存款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账 户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户 或账户变更所需的相关资料。 （五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金 的证券账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证 券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的规定执行。 4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照 并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 5、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》 的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管 理。 6、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定 办理。 （六）债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全 国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以 本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有 限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债 券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银 行报备。 （七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负 责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 （八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关 的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合 同正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两 份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。对 于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印件， 并在复印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转移。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。 五、基金资产净值计算与复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 2、基金管理人应每个开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合 同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信 息披露的基金净值信息和各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化 收益率由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日 结束后计算得出当日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收 益率，并以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述数据 后对净值计算结果进行复核，并将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人 依照《信息披露办法》以及《基金合同》的相关规定对外公布。月末、年中和 年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财 产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能 反映公允价值的价格估值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值 方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双方应及时进行协商和纠正。 5、当基金资产的估值导致每万份基金已实现收益小数点后4位或七日年 化收益率百分号内小数点后3位以内发生差错时，视为估值错误。当基金资产 净值计算错误导致估值错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的 措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金资产净值的0.25%时，基金管理 人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定 的，按其规定处理。 6、除本协议和《基金合同》另有约定外，由于基金管理人对外公布的任 何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管 理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该 损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应 承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份 额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则 基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以 弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的 比例对返还金额进行分配。 7、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可 抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进 行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人 和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必 要的措施消除或减轻由此造成的影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双 方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对各类基金份额的每万份基金 已实现收益和七日年化收益率的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相 关情况报中国证监会备案。 六、基金份额持有人名册的登记与保管 （一）基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有 的基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类： 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 （二）基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每 半年度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的 基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持 有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后5 个工作日内向基金托管人提供。 （三）基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存 持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额 持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 七、争议解决方式 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争 议可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争 议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经 济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的， 对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费、律师费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继 续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金 份额持有人的合法权益。 （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规 定。 八、托管协议的变更与终止 （一）托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证 监会核准或备案。 （二）托管协议的终止 发生以下情况，经履行适当程序后，本托管协议应当终止： 1、《基金合同》终止； 2、本基金更换基金托管人； 3、本基金更换基金管理人； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 第二十二节对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。基金管理 人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持 有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目： 一、电话服务 长盛基金管理有限公司客户服务电话：（010）8649 7888、400-888-2666。 客户服务中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自动语音服务 和查询服务，客服电话人工服务时间为交易日的8:30-17:00。 二、在线服务 基金份额持有人可通过本公司网站、APP、微信公众号等渠道获得在线服 务。在线客服人工服务时间为交易日的8:30-17:00。 三、资讯服务 基金份额持有人可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息， 包括基金法律文件、产品信息、最新动态、热点问题等。 长盛基金管理有限公司网址：www.csfunds.com.cn 长盛基金管理有限公司客户服务电子邮箱：services@csfunds.com.cn 四、对账单服务 基金管理人根据持有人账户情况和定制情况定期或不定期发送对账单，至 少每年度以电子邮件形式主动向长盛直销系统份额持有人提供基金保有情况。 但由于基金份额持有人在基金管理人系统中资料信息不完整或不准确等原因 导致无法送出的除外。 五、投诉建议受理 基金份额持有人可以通过本公司客户服务电话、在线客服、电子邮箱、信 函传真等渠道或方式对基金管理人和销售机构进行投诉或提出建议。 第二十三节其他应披露事项 其他在本报告期内发生的重大事件如下： 序号 公告事项 法定披露日期 1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项 2 最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任何处罚 3 长盛基金管理有限公司旗下基金2023年第1季度报告提示性公告 2023-04-22 4 长盛添利宝货币市场基金2023年第1季度报告 2023-04-22 5 长盛基金管理有限公司关于旗下基金参与平安银行股份有限公司费率优惠活动的公告 2023-05-05 6 长盛添利宝货币市场基金基金产品资料概要更新 2023-05-18 7 长盛添利宝货币市场基金招募说明书（更新） 2023-05-18 8 长盛基金管理有限公司关于增加东方证券为旗下部分开放式基金代销机构及开通基金定投业务与转换业务的公告 2023-06-02 9 长盛添利宝货币市场基金2023年第2季度报告 2023-07-21 10 长盛基金管理有限公司旗下基金2023年第2季度报告提示性公告 2023-07-21 11 长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加国元证券费率优惠活动的公告 2023-08-10 12 长盛基金管理有限公司关于增加海通证券为旗下部分开放式基金代销机构并开通基金定投业务及转换业务的公告 2023-08-18 13 长盛基金管理有限公司关于增加博时财富为旗下部分开放式基金代销机构及开通基金定投、转换及费率优惠业务的公告 2023-08-29 14 长盛添利宝货币市场基金2023年中期报告 2023-08-30 15 长盛基金2023年中期报告 2023-08-30 16 长盛基金管理有限公司旗下基金2023年中期报告提示性公告 2023-08-30 17 长盛基金管理有限公司高级管理人员变更的公告 2023-09-01 18 长盛添利宝货币市场基金2023年第3季度报告 2023-10-25 19 长盛基金管理有限公司旗下基金2023年第3季度报告提示性公告 2023-10-25 20 关于直销平台暂停快速赎回的业务公告 2023-11-17 21 长盛添利宝货币市场基金2023年第4季度报告 2024-01-20 22 长盛基金管理有限公司旗下基金2023年第4季度报告提示性公告 2024-01-20 23 长盛基金管理有限公司关于旗下基金增加江苏银行为代销机构的公告 2024-03-06 24 长盛基金管理有限公司旗下基金2023年年度报告提示性公告 2024-03-30 25 长盛添利宝货币市场基金2023年年度报告 2024-03-30 第二十四节招募说明书的存放和查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人的办公场所，投资者可在办公时间免费 查阅；投资人可按工本费购买复印件，但应以正本为准。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站（http://www.csfunds.com.cn）查 阅和下载招募说明书。 第二十五节备查文件 （一）备查文件目录 1、中国证监会批准长盛添利宝货币市场基金募集的文件； 2、《长盛添利宝货币市场基金基金合同》； 3、《长盛添利宝货币市场基金托管协议》； 4、关于募集长盛添利宝货币市场基金的法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、中国证监会规定的其它文件。 （二）备查文件存放地点与投资者查阅方式 本节第（一）部分中的第6项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其 他文件存放在基金管理人的办公场所。 基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内 取得上述文件的复制件或复印件。部分备查文件可在本基金管理人公司网站上 查阅。 长盛基金管理有限公司 2024年9月27日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |