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| 鹏华双债加利债券D(022226) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4072167 | ||||||||
| 基金代码 | 022226 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-05-07 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 鹏华双债加利债券型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：北京银行股份有限公司 二零一三年四月 4-2 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称： 鹏华基金管理有限公司 注册地址深圳市福田区三路168号 国际商会中心43层 办邮政编码518048 法定代表人何如 成立日 期1998年12月22批准设机关及文 证监字［］31组织形式责任资本1.5亿元 存续间持经营 范围募集；销售产以许可的其它业务 （二）基金托管人 北京银行股份住所西城融大街甲17闫冰竹 电话（010）66223586 传真66226045 联系刘晔 时1996129上） 民币88和199528《于合作开复》[1995]470吸收众款发放短、长贷内结算票据贴现债券兑付承府买卖从事同拆借提供担保项险箱方财信用周转使委托外汇换 托管协议 4-3 汇、售；外票据的承兑和贴现担保资信调查咨询见证业务买卖代理股以币有价券自营客结算开放式投基金销债短期融主经中国银行监督管委员会批准其它。 托管协议 4-4 二、基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称）、运作管理办销售信息披露内容与格式准则第7号〈托〉鹏双债加利型合同及其他有关规定。 目明确之间在财产保净值计算收益分配相互监督等事宜权义务职责，安全护份额持着平自愿诚实用充原经商一致签除非另约所使词语或释部具含 托管协议 4-5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 1、根据有关法律规定和《合同》约，下述范围象进。 本主要依发固收益类品种包括国内交易债融企业公司央票地方政府中期短券可转换含分离产支持证次级小私募回购银存款等时于A股板创及其他经会核准上市以或允许工具但须符相侧重双是指广义所非策性如机构后在履适当程序将纳入2比例： 1）按配置不低80％；计现80%；超过20%； 到日年净值5％变更限制调整2）组遵循保者； 3）家10％； 托管协议 4-6 4）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该10％； 5）权其市值得资产净3％； 6）同7）在任何交易日买入总额上0.5％； 8）投于原始益各类支比例9）20％； 10）(指信用级别)规模11）合计12）应评为BBB以含BBB)。 期间如果等下降、再符标准报告布之起3个月内予卖出； 13）财参与股票申购所数量拟次14）进国银业场债回余40%； 15）单只中小企私募10%； 16）法律及监会定和《》约他限 制对组变更后或门取消述适则履当程序受相关（3）允许调整由波动并外因导致但10达到要求另从可按照融（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 托管协议 4-7 基金托管人对投资的监督自《合同》生效之日起开始。 3、根据有关法律规定及约下述禁止行为进： ，本从事列（1）承销证券； 2）向他贷款或提供担保3）无限责任4）买卖其份额但中国会另除外5）理出者发股票债6）与控系东重大利害公司期内7）幕交易操纵价格不正当活动8）时如部门取消上性在履适程序后可受制4依和于联应先相互机构名单更新加盖章并书面确所真实完整全负该变送2个工作回函认已知果运严遵循了流仍违造成财产损失由若现示方醒协助采必要措施阻权报告场按 托管协议 4-8 所规则的定进行结算，同时向中国证监会报告。 5、基金托管人依据有关法律和《合》约对理参与银间债券市场督 应在投资运作之前提供符及业标准经慎重选择本适用交易手名单并各方式责任确保将更新后发送给否由此造成损失承担严格按照范围是事存续期可以调整但果至少一个工日书面通知已次剔除尚未仍协议如根需要临说明生3内商解决负信控制因不履而纠纷何若违其他相先予然再追偿情况现没醒6款条件形10 正项能大为权或拒绝7流受限 托管协议 4-9 （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行为的紧急知》、股票等有问题法律定。 2）包括由上市司管理办网下配售部分在时明确一期锁可交易,不布重大消息或其他原因而临停牌已未回购中质押3）人首次前向托提供经董事会批准决策程风险控制度还动性处置预案述料但额和比例情况至少执指令之两个工作日将书面保足够间进审核收到后内以双方认式4）符合要求信拟主体国监文件数量价格总成本占产净值持划付真实完整并5）对是否督能导致出现权就该除防措施补充说留查看门具评估报告备利则拒绝造财损失承担任何责如无达及请解果切履职 托管协议 4-10 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计算、份额收到账费用开支入确益分配相信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数等进行监督和核查。 三发理投运作其他违反协议时以书面形式通知限期纠正后在下一个工日并向出回函解释或举证内权随事项复促改未能报告国会义务赔偿因而致使者遭受损失指令当拒绝执立即依交易程序已经生效政积极助必须间答就疑按照要求需送提供制度重大为无由阻挠本采取拖延欺诈手段妨碍情节严警仍不 托管协议 4-11 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据有关法律规、《基金合同》及本协议定，管理人对托履行职责情况进核查事项包括安全保财产开设的资账户和证券复计算净值份额指令办清交收相信息披露监督投运作等为。 发现擅自挪用未实分执或无故延迟效划拨违反约泄其他时应以书面形式通知限期纠正到后确认并向出回函在内权随促改予助配能报告中国会基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 重大立即银业机构积极但不于：提料供完整性真间答当由拒绝阻挠使采取拖欺诈手段妨碍节严经警仍 托管协议 4-12 五、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、应独立于理 人托固有。 2安全未经正当指令，不得自行运用处分配任何3按照规定开设资账户和证 券4对所同别置与其他业务实严格确完整5因认申购投过程中生收由负责关事到日期并通知没达及时此给造成损失向追偿义在合且必要范围内进但承担二募集验销售机构服代协议约将划入具商银鹏华限公司专该满份额总持数符《法》作办等后聘请从会计师出报告参加名以上含国注册签字效属本部为文件若届能条退款宜三存营是模式下表登记结算级切货币支活动均需 托管协议 4-13 资产托管 专户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 人理 不得假借名义其他任何银行账；亦进以外活动应符合《民币结算办法》、现暂条例利率规定支付及监机构基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、及时核查基金银行存款账户余额。 （四）证券与交易设联方式在中国登记有责公司上海分/深圳清出未经对书面同意擅自转让五债1生效后负申请并取入全间拆市场格代表根据关持由台匹配2一起为签订回购主协议正保存副六日之被允许从事律约投品种时如果涉相助该按则七财实物期款单等价凭放库 托管协议 4-14 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或证券上海分/深圳票据营业心的代保管 库。 实物购买和转让，由基金托人根理正当指令办属于际效控制下及银行定期款单等价凭在间损坏、灭失此产生应承担对以外机构不（八）与财关重大合同表签署原件别除本协议另规时一方持两份便至少各后5个工作日内通过专送达挂号邮寄安全式将处放自文部门按照法律执对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 托管协议 4-15 六、指令的发送、确认和执行 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 应向托提供预留印鉴和签字样本，事先通知以下称“”有名单注明相交易限并规定时确认身份方法。 在收到当日回函文件负保密义务其内容 不得被及关操作外任何泄露但律或机要求除二是运用财产出资划拨他款项支付给写由、间帐额账户等加盖三执行程序 代表传真式过后与进因未能,致使所造成损失承担依照效可于否力按《》合同经营为必需原输足够立即审慎验证性复核无误期延完毕将章达银余没充情况予该而责 托管协议 4-16 基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给托。 （四）发送错误指令的情形和处程序 包括员无权或超越限及割信息，中重要模糊不清全等在履行监督职能时现有拒绝执并改正五依照法 律规暂缓、违反《》合本协议关定当视况予以书面式纠收到核对出回函确认由此造成损失承担六未按方于自身原因者常应在发现后及时采取措施予以补救，财产份额持负赔偿责任但仅直接七更换被授撤变必须提前至少一个日使用密其他过向签字供新样电话开始生效三内已 托管协议 4-17 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 基金管人负责本。 是： 1、资历雄厚，信誉良好2财务状况行为规范最近年未发生重大违而受到有关处罚3内部严格具备健全控制度并能满足运作高保密要求4所需效安通讯条件交易设施符合进提供面息服5研究实力较强固定专门员及时期地宏观济业情市场走向个分析报告周根据投特题以上对考察后确承担相应任 被签订单元使用协议由知托在法披露公中容将号佣费率等变更书形式二清算收排 与律则《结》体明划拨指令复核无误限执完毕回函认不得延于外割办过国登记司海/深圳其他银如果因原造成产损失赔偿 托管协议 4-18 基金的损失；如果因为管理人违反法律规定进行证券投资或双方签订《交易结算协议》而造成清困难和风险，托发现后应立即书面通知由负责解决给予必要配合此承担。 2、出超买卖任 认及处程序 在履监督职能时过中象提醒原生须于T+1日上午11：30之前完融用以收3无按支付款确保执送指令有足够头寸不权拒绝划并同充分考虑所需间导致情况下对 符得拖延（三）账目记录核每日对外披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。 对基金的资金账目，由双方每日对账一次，确保双方账账相符。 对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时双方进行对账。 对实物券账目，每月月末双方进行账实核对。 对交易记录，由双方每日对账一次。 四申购赎回转换开放式数据传递当事者可直销心代机构网点 托管协议 4-19 赎回申请，由基金注册登记机构办理份额的过户和托管人负责接收并确认资到账情况以及依照投指令来划付款项。 2、开放式数据传递 应于每个日14：00之前将一经购书面形加盖业务专用章通知对真实性准完整3清算 与“”间结遵循全净交原则按差定或此当存在时15:从往后约方；12：出立即提供企银行查询功能便进如果为是否未产生任承担严重有权向中国证监会报告根效已发送但因 托管协议 4-20 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值 的计算 1、复核时间和程序 是指总减去负债后价。 份额日除以该数保留到小点3位，第4四舍五入由此生误差财管理人应每工作对估原则符合《同》证券投会办法 及其他律规定用于信息披露责托基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 根据并公告审查因本任方就与有关问题如经双在平等础上充分讨论仍无达成致意见按照结果外予布监部门强制从新增事项国家最义务承担二象 所拥股票权银行存款收它2为： 1）交易市包括挂牌盘； 且近济环境未发重大变化了可参考类似品种现素调整确允格 托管协议 4-21 2）交易所上市实行净价的债券按估值日收盘，没有且最近后经济环境未发生重大变化。 如了可参考类似投资品种现及因素调整确定公允格； 3）减去中含应利息得到进4）不存在活跃场证采用技术产支持难以靠计量情况下成本（处于期间区分理： 1）送股、转增配和开新挂牌同一票）该无首次权明锁非监管机构或业协会关规因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 全国银等固益5）时两个别6）小企私募使其7）凿据表述方法能客观反映基金人根具体与托商8）相律部门强制从事项家 托管协议 4-22 新规定估值。 （三）差错处理 因基金误给投资者造成损失的应先由管人承担，对不其责任有权向方追偿当计算产净、份额已托复核 确认后公告此或根据法律和各自实际过情况界双赔于一事提供信息另在采取了必要合措施仍能发现该进而导致以及交易日顺延引起负证券所注册登记机构送数他可抗力原虽然经适行检查但是未免除积极消影响与结果时本着勤勉尽态度重如最无达为准外布四账建立 《同》生效按照约会则分别独地设置录保全套期互相监督安若存歧目符须明并纠正平完暂找到五报编制财务表每月终5个工作内 托管协议 4-23 在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45内，管理人对招募说明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。季度15工作完成报告编制并公； 会计年半终了6090。 表当加盖章以密传真方式将有关提供托复核3进行果及时面通知收到730过程中发现双的存不符和应共查原因调整认可账务处为准无误上业印鉴或者出具部门意见各自留份如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 财、毕需确相备权机构文件审示定期开披露第2分别国证监主要办场所地派案（）暂停估值情形 1投资涉券交易市遇法节假其他营抗力致使评产价 托管协议 4-24 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则 本如下： 1、在符合有关红条件前提，每年次数最多为12比例不得低于该可供利润20%，若《同》生效满3个月进行； 2方式两种现与再投资者选择或将自动转份额默认是后净值能面即准日减去单位。 4享等权5法律规监管机另定从其二案制和实施程序 由理人拟订托复核依照信息披露办指媒体上公告并报中国证会备布据具就支付向发送划款令按正当及时 托管协议 4-25 十、信息披露 （一）保密义务 除按照《基金法》、信息披露办合同及中国证监会关于的有规定进行以外，管理人和托对运作产生从方获得业务应恪守保密义。 与任何律或者权机要求之不在其公开前先第三但是如下情况视为违反： 1非因原导致被泄； 2遵服院判决仲裁银构等他命令所做出3提自身聘请部顾问财审计员技术必二职责程序 根据相各承担负积极配互督促彼此履式时限本文件包括招募说明书协议份额发售告效期报临资净值由拟并布当政约编制绩表现数更新复核查向具面盖章确认年分经事券格师后可间内将予通过指媒体存放/处投免费阅支付工上述印 托管协议 4-26 文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托负责办有关信息披露事宜时，对于根据协议、《合同》规定或使用方要求应由复核项经无误后予以布（三）暂停延迟情形 1投资涉及证券交易市场遇法节假日因其他原营业； 2不可抗力准确评估产价值3占相当比例品种出现重大转变而为保障利益已决4中国监会认 托管协议 4-27 十一、基金费用 （一）基金管理费 的 计提比例和方法 按资产净值 0.5%年率。 在通常情况下，前日算如： H＝E×0.5%÷当天数 H为每应E二托0.15%E×0.15%三证券交易用、银行汇划信息披露份额持有人大会《合同》生效后与相关师律等根据规及协议定由款指令并实际支出付列入期四不项目 因未履或完全义务导致财损失包括但限于验处运作无事发其他以中国监得五调整 可模素商酌低须召开高上述需经决过必照办最迟新施媒体刊登公告六复核程序式时间对符权拒绝执 托管协议 4-28 基金托管人对理计提的费、等，根据本协议和《合同》有关规定进行复核。 每日按月支付由向发送划指令经后于次首起2个工作内从财产中一性给若遇法节假公休或不可抗力致使无时上述用顺延至息结束之情形消除（七）如果现违反律约列权要求做出书面解释认为正当以拒绝 托管协议 4-29 十二、基金份额持有人名册的保管 基金管理人和托须分别妥善保的份额持有名册，包括《合同》生效日、终止大会权益登记每年6月301231。 内容必称由注机构根据指令编制应按照目前相关规则方式可以采用电子或文档形期限为15当及时向提交下列：其中于十个工作；等涉到重要事项发后版并定刻成光盘备存不得将所业务外他途遵守密义若自身原因无法各承担责任 托管协议 4-30 十三、基金有关文件和档案的保存 基金管理人、托按各自职责完整保存原始凭证记账册交易录和重要合同等，期限照法律规的定执行对相关信息负有密义务但司强制检查情形及其它除外。 中应财产业活动报表他资料签署大文本后时将正送达处与划拨协议传真给或变更未一方助接任受件 托管协议 4-31 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一，经中国证监会批准可以： （1）被依法取消资格； 2）份额持大解任3）散撤销或宣告破产4）律规和《合同》定其它。 2程序 提名新由托代表10%上含10%）决议在原职责终止后6个月内对成应当符及临时生前指核选须5）公日媒体与进行交接手续并总值如果妥善保业务料向办移收6）审计按照聘请师事所财将结予报备案7）称变要求替删除关字样3受需采慎措施确安全不利益造损失义协助尽快恢复投运作 托管协议 4-32 （二）基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一，经中国证监会批准可以： （1）被依法取消资格； 2）份额持大解任3）散撤销或宣告破产4）律规和《合同》定其它。 2程序 提名新由理代表10%上含10%）决议在原职责终止后6个月内对成应当符及临时生前指核选须5）公日媒体与进行交接手续并总值如果6）审计按照聘请师事务所财予报备案3受业需采慎措施确保安全不利益造损失义协助尽快（三）基金管理人和基金托管人的同时更换程序 分别述 托管协议 4-33 十五、禁止行为 （一）基金管理人不得从事《法》第二十条禁止的任行为。 托三除非律规及中国证监会另有定，本协议当用财产五九投资或活动四、合同利自身和何谋取益与对经营过程尚未按方式公开披露信息违反约他泄六正指令拖延拒绝执七根据处分八高级员其业相互兼职限制 托管协议 4-34 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更与终止 1、程序 本双方当事人经商致，可以对内容进行。 后其不得《基金合同》规定有任何冲突报中国证监会核准生效2情形 发下况在履适： 1）； 2）解散依法被撤销破产或他接资3）理权4）律项二财清算 小组自出现之日起30个工作成立织并督在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3员由具从券相关业务格注册计师及指聘用必要4职责负保估价和分配民活动5统债确认值告5）所审6）意见书 托管协议 4-35 （7）将基金清算结果报告中国证监会； 8）公布9）对财产进行分配。 6、费用 是指小组在过程发生的所有合理，由优先从支付7按下列顺序偿： 1）2）交纳欠税款3）债务4）份额持人比例未前1）－（项规定不给 托管协议 4-36 十七、违约责任 （一）如果基金管理人或托的不履行本协议者符合约定，应当承担违责任。 二因事给财产份额持有造成损害分别对各自为依法赔偿共同连带但是发生下列情况可以免： 1、及按照时效律规中国证监会作而失等； 2由于《》投资原则使其权3抗力4计算机系统故障网络通讯电病毒攻击它非意外三方“”另守利代表进追导致了该所遭受向索和补此费用支出四反五在职范围内义务采取必要措施防止扩大没适步得就求六虽已能够继续最限度地保护益前提七然经检查未现错误除积极消影响八指均直接 托管协议 4-37 十八、争议解决方式 双方当事人同意，因本协议而产生的或与有关一切争除经友好商可以解决应提交中国际济贸易仲裁委员会。 根据时效规则进行地点在北京市是终局性并对均约束力费用由败诉承担处理期间恪守基金管和托职责继续忠实、勤勉尽履《合》定义务维护份额持法权益受律辖 托管协议 4-38 十九、基金托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的本托协议草案，该等系经当事双方盖章以及法定代表或授权签署可能不根据意见修改。 核准文为正式二自《合同》成立之日起生效有期其至财产清算结果报备并公告止三对具律约束力四八各持存上和银行业督机构每 托管协议 4-39 二十、基金托管协议的签订 本托管协议经基金理人和认可后，由该双方当事在上盖章并各自的法定代表或授权签署注明订地点日期。 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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