最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 路博迈中国精选利率债C(022234) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 4066218 | ||||||||
| 基金代码 | 022234 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-09-21 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金 托管协议 基金管理人：路博迈基金管理（中国）有限公司 基金托管人：江苏银行股份有限公司 目录 一、基金托管协议当事人...........................................4 二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.......................5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查............................10 五、基金财产的保管..............................................11 六、指令的发送、确认和执行......................................15 七、交易及清算交收安排..........................................18 八、基金资产净值计算和会计核算..................................21 九、基金收益分配................................................26 十、基金信息披露................................................27 十一、基金费用..................................................28 十二、基金份额持有人名册的保管..................................30 十三、基金有关文件档案的保存....................................31 十四、基金管理人和基金托管人的更换..............................31 十五、禁止行为..................................................34 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算..................35 十七、违约责任..................................................37 十八、争议解决方式..............................................38 十九、基金托管协议的效力........................................38 二十、其他事项..................................................39 鉴于路博迈基金管理（中国）有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效 存续的有限责任公司，拟募集路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）； 鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于路博迈基金管理（中国）有限公司拟担任本基金的基金管理人，江苏银 行股份有限公司拟担任本基金的基金托管人； 为明确本基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协 议； 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《路博迈中国精选利率债债券型证 券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）中定义的相应术语 具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：路博迈基金管理（中国）有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号30层11单元 法定代表人：阎小庆 设立日期：2021年7月22日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可[2021]3094号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证 监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 注册资本：42,000万元人民币 组织形式：有限责任公司（外国法人独资） 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行） 住所：江苏省南京市中华路26号（邮编210005） 办公地址：江苏省南京市中华路26号（邮编210005） 法定代表人：葛仁余 成立时间：2007年1月22日 批准设立机关和批准设立文号：银监复[2006]379号、苏银复[2006]423号 基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办 理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同业拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保险业务、代客理财、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和保管集合资金信托计划；提供保险箱业务；办理委托存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同业外汇拆借；买卖或代理 买卖股票以外的外币有价证券；资信调查、咨询、见证业务；网上银行；经银行 业监督管理机构和有关部门批准的其他业务。 注册资本：1835132.4463万元整 组织形式：股份有限公司（上市） 存续期间：持续经营 二、基金托管协议的依据、目的和原则 本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资 基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下 简称《运作办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《基 金合同》及其他有关规定订立。 本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资 运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利 益的原则，经协商一致，签订本协议。 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同 含义。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募 说明书的规定。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 （1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、央行票 据及政策性金融债）、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存 款等)、同业存单、国债期货、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票、可转换债券和可交换债券，也不投资信用债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于利率债 资产的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终，在扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计 不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 本基金所指利率债是指国债、央行票据及政策性金融债。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起 开始履行。 （2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定， 对基金投资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现金基金资产的80%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的30%； 3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； 4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的30%； （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （6）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（4）、（5）项情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 （3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对 基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动： 1）承销证券； 2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5）向其基金管理人、基金托管人出资； 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 对于基金管理人开展基金投资禁止行为，基金托管人有权向中国证监会及其 派出机构报告。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 在基金托管人已经按照有关法律法规的规定和《基金合同》及本托管协议的约定 切实履行监督职责的情况下，基金管理人仍然违反上述约定开展关联交易造成基 金财产损失的，基金托管人对此不承担相应责任。 基金合同生效后5个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机 构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发 生变化的，应及时予以更新并通知对方。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行关联交 易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施，履行信息披露义务。对 于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易发生的， 只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并有权向中国证监会及 其派出机构报告。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定 为准。 （4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基 金管理人参与银行间债券市场进行监督。 1）基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交 易对手的名单。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名 单。如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易 对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金管理人应定期和不定期 对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后2 个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生 效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人 参与银行间市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行事后监督。 2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险， 由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿，基 金托管人不承担责任。 （5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基 金管理人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的 约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托 管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金 银行存款业务账目及核算的真实、准确。 2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行 签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执 行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、 保管等流程中的权利、义务和职责，保护基金份额持有人的合法权益。 3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规定。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担相应责任，并有权在发现 后报告中国证监会。 （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间 内答复并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关 数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其 他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面或双方约定的其 他形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话 或书面形式或双方约定的其他形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行 复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人及时改正。如 基金管理人拒绝改正的，基金托管人可以向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人 对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人 是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需的相关账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和各 类基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和 《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作，对非公开信息保密等 行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托 管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 基金托管人未按约定配合基金管理人的检查或未能妥善保管基金财产，导致基金 财产损失的，基金管理人有权要求基金托管人承担相应的赔偿责任。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式或双方约 定的其他形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对 并以书面形式对基金管理人发出回函，说明违规原因，并保证在限期内及时改正。 在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基 金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金管理人核查基金财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改 正等。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理 人应报告中国证监会。基金管理人有权利要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的 损失。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托 管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金托管人在限期内纠正。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 （1）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行 运用、处分、分配基金的任何资产。 （2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构和基金服 务机构的固有财产。 （3）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需的相关账户。 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的 其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产 的完整和独立。 （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 如基金托管人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信 息的，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账 日基金资产没有到达基金托管专户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措 施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金 的损失，基金托管人应予以必要的协助与配合。 （6）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托 管基金财产。 （二）基金合同生效时募集资产的验资 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人或其委托的基金服务机构在具 有托管资格的商业银行开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人或其委托 的基金服务机构开立并管理。 基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由 基金管理人在法定期限内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务 所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名） 中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基 金托管人为基金开立的基金托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证 明文件。 若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理 退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金的银行存款账户（即基金托管专户）的开立和管理 （1）基金托管人应负责本基金基金托管专户的开立和管理。 （2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的基金托管专户， 并根据中国人民银行规定计息。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益等，均需通过本基金的基金托管专户进行。 （3）本基金基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得 使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 （4）基金托管专户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银 行账户结算管理办法》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他规定。 （四）基金证券账户、证券交易资金账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财 产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清 算，并与基金托管人开立的基金托管专户建立第三方存管关系。 基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦 不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。本基金通过 证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算。 基金管理人承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账户； 不为证券交易资金账户另行开立基金托管专户以外的其他银行账户。 （五）定期存款账户 基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和 存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。 存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期 归还或提前支取的所有款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户。在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本或者 复印件。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜。为防 范特殊情况下的流动性风险，存款协议中应当约定提前支取条款。 （六）债券托管账户的开立和管理 基金合同生效后，基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司和银行 间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户，基金管理人给与 必要的配合，由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。在上述手续办理完毕 后，由基金托管人向人民银行进行报备。基金管理人负责申请基金进入全国银行 间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场 交易账户。 （七）其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托 管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按 有关规则使用并管理。 （八）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库。实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构 实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 银行存款定期存款证实书等有价凭证由基金托管人负责保管。具体保管事项 由双方另行签署《托管资产投资银行存款业务管理事项协议》进行约定，具体协 议名称以实际签署为准。 （九）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托 管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基 金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上 的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人 应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转移。 六、指令的发送、确认和执行 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指 令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限，并规定基金 管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金 管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章或授权印章。基金管理人以传真 或其他与基金托管人约定的方式发出授权通知后，以电话或其他双方共同认可的 形式向基金托管人确认，授权通知自其上面注明的启用日期开始生效，该生效时 间不得早于基金托管人收到授权文件并经电话或其他双方共同认可的形式确认 的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话或其他双方共同认可的 形式确认的时点为授权文件的生效时间。 基金托管人收到授权通知后，将签字和印鉴与预留样本核对无误后，应在收 到授权通知当日电话向基金管理人确认。 基金托管人收到的传真件或扫描件与事后收到的原件不一致的，以基金托管 人收到的传真件或扫描件为准。 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人、 被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的 除外。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他 款项收付的指令，包括电子指令和纸质指令。指令应写明款项事由、支付时间、 到账时间、金额、账户等执行支付所需内容，其中纸质指令应加盖预留印鉴并有 被授权人的签字。 （三）指令的发送、确认和执行的时间和程序 基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的规 定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，发送人应按照其授权权限发送 指令。指令由“授权通知”确定的有权发送人代表基金管理人用传真或邮件及其他 双方共同认可的方式向基金托管人发送。发送后基金管理人及时通过电话或其他 双方共同认可的方式与基金托管人确认指令内容。凡指令以传真或扫描件形式发 出的，则指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件或扫描件。当 两者不一致时，以基金托管人收到的划款指令传真件或扫描件为准。 基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有 权拒绝基金管理人发送的划款指令，但应及时通知基金管理人，由此造成的损失， 由基金管理人负责赔偿。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的 划款处理时间。对于要求当天到账的指令，应在当天15:00前发送；对于要求当 天某一时点到账，则指令需提前2个工作小时发送，并确保相关付款条件已经具 备。 对于同业市场纸质版债券交易通知单加盖印章后传真给基金托管人。对于被 授权人发出的符合本协议规定要求的有效指令，基金管理人不得否认其效力。基 金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后，方可执行指令。指令执 行完毕后，基金托管人应及时通知基金管理人。基金托管人仅根据基金管理人的 授权文件对指令进行表面一致性的形式审查。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基 金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。若基金管理人超出上述时间点给 基金托管人发送划款指令，基金托管人将尽全力配合执行，但基金托管人不保证 当日能够完成。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指 令及交割信息错误，指令中重要信息模煳不清或不全等。基金托管人在履行监督 职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时以书面或以双方 认可的其他方式通知基金管理人改正。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资指 令违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效，则 不予执行并立即通知基金管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基金管理人 限期纠正，并报告中国证监会。基金管理人收到通知后应及时核对，并以约定形 式向基金托管人反馈，在基金托管人已经按照有关法律法规的规定和《基金合同》 及本托管协议的约定切实履行监督职责的情况下，基金管理人的上述违规失信行 为给基金财产或基金份额持有人造成的损失由基金管理人承担。 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现投资指令有可能违反 法律法规、《基金合同》、本协议的规定，应暂缓执行指令，通知基金管理人改 正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有权拒不执行并向中国证监会报告。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的合法合规且符合基 金合同和托管协议约定的指令执行，应在发现后及时采取措施予以弥补；给基金 份额持有人、基金财产和基金管理人造成损失的，对由此造成的直接经济损失负 赔偿责任。 （七）被授权人的更换 基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少三个工作日， 使用传真或其他双方共同认可的方式向基金托管人发出加盖公章的被授权人变 更通知，注明启用日期，同时电话或其他双方共同认可的方式通知基金托管人。 被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起开始生效，该生效时间不得早于基 金托管人收到被授权人变更通知并经电话或其他双方共同认可的方式确认的时 点。如早于，则以基金托管人收到被授权人变更通知并经电话或其他双方共同认 可的方式确认的时点为被授权人变更通知的生效时间。基金管理人在此后七个工 作日内将被授权人变更通知的原件送交基金托管人。基金托管人收到的传真件或 扫描件与事后收到的原件不一致的，以基金托管人收到的传真件或扫描件为准。 如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面形式或其 他双方共同认可的方式通知基金托管人，则对于在变更通知的启用日期后该指令 发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。 七、交易及清算交收安排 （一）选择证券、期货买卖的证券经纪机构、期货经纪机构 基金管理人应设计选择证券买卖的证券经纪机构的标准和程序。基金管理人 负责选择证券经纪机构，并由基金管理人、基金托管人及证券经纪机构签订本基 金的证券经纪服务协议，就本基金参与场内证券交易、结算等具体事项进行约定。 因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化，以届时有效的法律法规和相关交 易规则为准。届时，证券经纪服务协议相关各方将另行签订补充协议进行书面确 认。 基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规 定的，可参照有关证券买卖、证券经纪商选择的规则执行。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1.清算与交割 基金进行证券投资所发生的场内交易的清算交割，由基金管理人负责委托代 理证券买卖的证券经纪机构根据相关登记结算公司的结算规则办理。证券经纪机 构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业务， 并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任。 基金托管人负责基金场外买卖证券的清算交收。场外资金汇划由基金托管人 根据基金管理人的交易划款指令具体办理。 如果因为基金托管人自身原因在清算交收方面造成基金财产的直接损失，应 由基金托管人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易， 造成基金资产损失的由基金管理人承担；如果是证券经纪机构原因造成场内交易 无法正常结算、交收业务完成的，由证券经纪机构承担相应的责任。 基金管理人应采取合理、必要措施，根据相关登记结算的规定确保有足够的 资金头寸完成相应的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足， 基金管理人应在及时补足透支款项，确保资金清算，基金托管人应予以充分配合。 2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 （1）交易记录的核对 基金管理人、基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露各类基金份额 净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一 致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真 实，由此导致的损失由责任方承担。 （2）资金账目的核对 资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实。 （3）证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目 相符。若基金管理人与基金托管人核对不一致，双方应积极查找原因并纠正。 （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 1.基金管理人可以根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期， 具体业务办理时间在申购开始公告中规定。除基金合同另有约定外，基金管理人 自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回或转换转出业务，具体业务办 理时间在相关公告中规定。基金份额申购、赎回的确认和清算由基金管理人或其 委托的登记机构负责。 2.基金管理人（或本基金管理人委托的登记机构）应将每个工作日的申购、 赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、 赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资 金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。 3.基金管理人应保证本基金的登记机构每个工作日15:00前向基金托管人发 送前一工作日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。 4.登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据（包括电子数据和 盖章生效的纸制清算汇总表），如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协 商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保 存。 5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜 按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。 6.关于注册登记账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人或其委托的基金服 务机构负责开立资金清算的专用注册登记账户，该账户由基金管理人或其委托的 基金服务机构负责管理。 7.对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理 人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人应提供必要的协助或配合。 8.赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人 应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付， 如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担(不可抗力或基金管理人无 过错的情况除外)，基金托管人不承担垫款义务。 9.资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。 （四）申赎净额结算 基金托管专户与“注册登记账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收” 的原则，每日按照基金托管专户应收资金（申购申请对应申购净额与基金转换转 入申请对应净额之和）与应付资金（赎回申请对应赎回金额扣除归基金资产的费 用与基金转换转出申请对应金额扣除归基金资产的费用之和）的差额来确定基金 托管专户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在基金托管专户净应 收额时，基金管理人应在交收日15:00之前从注册登记账户划到基金托管专户； 当存在基金托管专户净应付额时，基金管理人应提前将划款指令发送给基金托管 人，基金托管人按基金管理人的划款指令将基金托管专户净应付额在交收日 12:00之前划往注册登记账户。 （五）基金转换 1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人应 电话及其他双方一致认可的方式告知基金托管人并就相关事宜进行协商。 2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体资 金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时 的公告执行。 3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定进 行公告。 （六）基金现金分红 1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办 法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。 2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人 向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。 3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。 （七）关于交易及清算交易安排应当按照本部分的规定或其他基金管理人 和基金托管人通过书面形式或其他双方共同确认的方式执行。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净 值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立 大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人或其委托的基金服务机构于每个工作日计算基金资产净值及各 类基金份额净值，经基金托管人复核，并按规定公告。 基金管理人或其委托的基金服务机构应每个工作日对基金资产估值，但基金 管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金 合同》、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《企业会计准 则》及其他法律、法规的规定。基金管理人或其委托的基金服务机构应于每个工 作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人 对基金净值按规定予以公布。 当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允 价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允 价值的价格估值。具体估值方法详见《基金合同》“第十四部分基金资产估值” 的约定。 由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记结算公司、存款银行及第三方 估值机构等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等 非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误或即使发现错误但因前述原因无法 及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿 责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成 的影响。 （二）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或基金服务机构或销 售机构或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的 责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人“(受损方”)的直接损失按下述“估 值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 后按以下条款进行赔偿： 1）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由 此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔 偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过 错程度各自承担相应的责任。 2）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新 计算和核对，尚不能达成一致时，相关方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对， 如果最后仍无法达成一致，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额 持有人和基金造成的损失，非基金托管人原因造成的，与基金托管人无关。 3）由于一方提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），另一 方在采取必要合理措施并履行正常程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额 净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由提供错误信息的一 方负责赔偿。 （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行做法，在不违反法律法规且不损害投资者利益的前提下，基金管理人 和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理 原则。 （三）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （四）基金会计制度 按国家有关部门制定的会计制度执行。 （五）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同 一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双 方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理 人的账册为准。 （六）会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和 基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账 册为准。 （七）基金定期报告的编制和复核 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事 务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核 对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全 一致。基金托管人在对季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，向基金管理 人进行书面或电子确认，以备有权机构对相关文件审核检查。 九、基金收益分配 基金收益分配是指将本基金的可供分配收益根据持有基金份额的数量按比 例向基金份额持有人进行分配。基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未 分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 （一）基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规定如 下： 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对其持有的本基金A 类基金份额和C类基金份额分别选择不同的分红方式，同一投资者持有的同一 类别的基金份额只能选择一种分红方式。如投资者在不同销售机构选择的分红方 式不同，基金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准； 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准 日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、同一类别内每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 在不违反法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可调整基金收益的分配 原则，不需召开基金份额持有人大会。 （二）基金收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 十、基金信息披露 （一）保密义务 除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》、《流动性风险管理 规定》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和 基金托管人对公开披露前的基金信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披 露的基金信息应予保密，不得向任何第三方泄露。法律法规、监管政策另有规定 的以及审计需要的除外。 如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： （1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公 开； （2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。 （二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承 担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼 此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 本基金信息披露的文件和内容，包括基金招募说明书、《基金合同》、基金 托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基 金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基 金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、清算报告、基金份额持有 人大会决议、实施侧袋机制期间的信息披露及中国证监会规定的其他信息，由基 金管理人拟定，并按照法律法规或中国证监会的规定公布。 基金托管人应按本协议规定对相关报告进行复核。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方 可披露。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、更新的基金产品资料概要、基金清算 报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或者 电子确认。 本基金的信息披露公告，必须在中国证监会规定媒介发布。 （三）暂停或延迟信息披露的情形 （1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂 停营业时； （2）不可抗力； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人 协商确认后暂停估值的； （4）法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 （四）基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。 基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》 的情况，是基金中期报告和年度报告的组成部分。 十一、基金费用 （一）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照双方约定的时间、 按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇 法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （二）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照双方约定的时间、 按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇 法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （三）C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为0.30%。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照双方约定的 时间、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （四）基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据 法律法规规定和基金合同约定，履行必要程序后可调整基金管理费率、基金托管 费率、销售服务费率等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施日前在规定媒介上公告。 （五）基金的账户开户费用、账户维护费、基金的证券、期货等交易结算费 用、基金的银行汇划费用、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用（但法律 法规、中国证监会另有规定除外）、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后 与基金相关的会计师费、产品审计询证费、律师费、公证费、仲裁费和诉讼费、 与基金投资运作相关的增值税及其他税费等根据有关法律法规规定和基金合同 的约定，按费用实际支出金额列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 （六）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基金合 同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书面 解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。 （七）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的规定。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金管理人可委托基金登记机构登记保管基金份额持有人名册。基金份额持 有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册，包括基金募集期结束并确认认购申请后的基金份额持 有人名册、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年最后一 个交易日的基金份额持有人名册等，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金 份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。 基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册。 （一）基金管理人或其委托的登记机构于《基金合同》生效日及《基金合 同》终止日后10个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有 人名册； （二）基金管理人或其委托的登记机构于基金份额持有人大会权益登记日后 5个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； （三）基金管理人或其委托的登记机构于每年最后一个交易日后10个工作 日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； （四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商 议一致后，由基金管理人或其委托的登记机构向基金托管人提供由登记机构编制 的基金份额持有人名册。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不得低于 法律法规或监管机构要求保存的最低年限。基金托管人不得将所保管的基金份额 持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理 人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规 规定各自承担相应的责任。 十三、基金有关文件档案的保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、会计报告、交易记录和重要合同等，保存期限不得低于法律法规或监管机 构要求保存的最低年限。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真、电 子邮件或其他双方一致认可的方式给基金托管人。 基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基金 的有关文件。 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 （1）基金管理人职责终止的条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1）被依法取消基金管理资格； 2）被基金份额持有人大会解任； 3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 （2）基金管理人的更换程序 1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； 2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人； 4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； 5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告； 6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支； 8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 （二）基金托管人的更换 （1）基金托管人职责终止的条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1）被依法取消基金托管资格； 2）被基金份额持有人大会解任； 3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 （2）基金托管人的更换程序 1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； 2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人； 4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； 5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告； 6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，临时基金托管人或者新任 基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人应与基金管理人核 对基金资产总值和净值； 7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换 1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金 总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人； 2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上联合公告。 （四）新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和 《基金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成 损害。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合 同的规定收取基金管理费或基金托管费。 （五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直 接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则 协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有人大会审议。 十五、禁止行为 本协议项下的基金管理人和基金托管人不得存在以下情况或从事以下行为： （一）《基金法》禁止的行为。 （二）除非法律法规及中国证监会另有规定，托管协议当事人用基金财产从 事《基金法》禁止的投资或活动。 （三）除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规定， 基金管理人、基金托管人利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。 （四）基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规 定的方式公开披露的信息，对他人泄露。 （五）基金管理人在资金头寸不足的情况下，向基金托管人发送划款指令。 （六）在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下，基 金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令拖延或拒绝执 行。 （七）基金托管人私自动用或处分基金财产，但基金托管人根据基金管理人 的合法指令、《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外。 （八）基金管理人与基金托管人为同一人，相互出资或者持有股份。基金托 管人、基金管理人在行政上、财务上不互相独立，其高级基金管理人员或其他从 业人员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。 （十）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为，以及依照法律、 行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他 行为。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规 定执行。 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金托管人加 盖双方公章以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）确认。 （二）基金托管协议的终止 （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、被依法撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因 其他事由造成其他基金托管人接管基金财产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因 其他事由造成其他基金管理人接管基金管理业务； （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规和中国证监会规定的 终止事项。 （三）基金财产的清算 （1）基金财产清算组 1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2）在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按 照基金合同和本协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 4）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务，维护基金份额持有人 的合法权益。 5）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 （2）基金财产清算程序 1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清算报告； 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 7）对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的，清算期限相应顺延。 （3）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 （4）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类 基金份额比例进行分配。基金财产未按规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （5）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （6）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的期 限。 十七、违约责任 （一）基金管理人和/或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定 的，应当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定、《基金合同》或者本托管协议约定，给基金财产或者基金份 额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给 基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔 偿，仅限于直接经济损失。一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一 方追偿。但是如发生下列情况之一的，当事人免责： （1）不可抗力； （2）基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的 规定作为或不作为而造成的损失等； （3）基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不行使其投 资权造成的损失等。 如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金资产或基金投资 者造成损失，而另一方当事人（“非违约方”）赔偿了基金资产或基金投资者的损 失，则非违约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。 一方当事人违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施， 尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的 损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现 错误或虽发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成基金财产或投资人损 失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积 极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 （三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担 赔偿责任。 （四）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协 议。 （五）本协议所指损失均为直接损失。 十八、争议解决方式 双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应经友好 协商解决。如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济 贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）进行仲裁，仲裁的地点在上海市，按照该 会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁双方当事人均具有 约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律（就本协议而言，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区）管辖，并按其解释。 十九、基金托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管协议当事人双方加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人 或授权代表签字（或盖章），协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协 议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。 （二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效 之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中 国证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束 力。 （四）基金托管协议一式叁份，除上报有关监管机构一式壹份外，基金管理 人和基金托管人分别持有壹份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项 本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 （以下无正文） 【本页为《路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金托管协议》签署页， 无正文】 基金管理人：路博迈基金管理（中国）有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签字或盖章）： 时间：年月日 基金托管人：江苏银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签字或盖章）： 签订时间：年月日 签订地点：中国上海 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |