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| 招商智星稳健配置混合(FOF-LOF)C(013944) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4061740 | ||||||||
| 基金代码 | 013944 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-09-18 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 招商智星稳健配置混合型基 金中基金（FOF-LOF） 托管协议 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 目录 一、托管协议当事人....................................................................................................4 二、托管协议的依据、目的、原则和解释...................................................................5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查........................................................6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查.................................................................10 五、基金财产的保管..................................................................................................11 六、指令的发送、确认及执行...................................................................................13 七、交易及清算交收安排...........................................................................................15 八、基金资产净值计算和会计核算............................................................................20 九、基金收益分配......................................................................................................23 十、基金信息披露......................................................................................................24 十一、基金费用.............................................................................................................25 十二、基金份额持有人名册的保管................................................................................27 十三、基金有关文件档案的保存...................................................................................28 十四、基金托管人和基金管理人的更换........................................................................29 十五、禁止行为.............................................................................................................30 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算..........................................................31 十七、违约责任和责任划分...........................................................................................32 十八、适用法律与争议解决方式...................................................................................34 十九、托管协议的效力..................................................................................................35 二十、托管协议的签订..................................................................................................36 鉴于招商基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司， 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）的基 金管理人，中国银行股份有限公司拟担任招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）的 基金托管人； 为明确招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）基金管理人和基金托管人之间的 权利义务关系，特制订本协议； 招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）由招商智星稳健配置一年封闭运作混合 型基金中基金（FOF-LOF）封闭运作期届满后更名而来。根据《招商智星稳健配置一年封闭运 作混合型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》的约定，基金合同生效之日（含当日）起至1年 后对应日前一个工作日止封闭运作，封闭运作期届满后，基金转为上市开放式基金（LOF）， 基金名称调整为“招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）”，故《招商智星稳健配 置混合型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》中关于转换前封闭运作的相关内容均不再适用。 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称：招商基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：王小青 成立时间：2002年12月27日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：13.1亿元人民币 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间：持续经营 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 成立时间：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行 及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理 发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间：持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集 证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》和其他有关法律法规与《招商智星稳健配 置混合型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。 （二）目的 订立本协议的目的是明确招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）基金托管人和 招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）解释 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。若有 抵触的，应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的下列投资运作进行监督： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证监会依法核准或注册的 公开募集的基金份额（包括但不限于封闭式基金、开放式基金、上市开放式基金（LOF）、 QDII基金、交易型开放式指数基金（ETF）、商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）、香港 互认基金、公开募集基础设施证券投资基金，不包括基金中基金）、国内依法发行上市的股 票和存托凭证（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港 股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、地方政府债 等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、现金，以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 封闭运作期内，本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的资 产的比例为基金资产的80%-100%。其中，本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的0-30%， 投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%。封闭运作期届满后，本基金投资于经中 国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的资产的比例为基金资产的80%-95%。其中， 本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的0-30%，投资于港股通标的股票的比例不超过股 票资产的50%。封闭运作期到期前一个月和后一个月本基金不受前述比例限制。封闭运作期届 满后，本基金每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。封闭运作期 内，本基金不受上述5%的限制。其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执 行。 本基金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及至少符合以下情形之一的混合型基 金：（1）基金合同中明确规定股票资产占基金资产比例为60%以上的混合型基金；（2）根据 基金披露的定期报告，最近四个季度末股票资产占基金资产比例均在60%以上的混合型基金。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通 标的股票。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程序后，以变 更后的规定为准。 2、对基金投融资比例进行监督： （1）封闭运作期内，本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额 的资产的比例为基金资产的80%-100%，其中，本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 0-30%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%。封闭运作期届满后，本基金投 资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的资产的比例为基金资产的80%-95%， 其中，本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的0-30%。投资于港股通标的股票的比例不 超过股票资产的50%。封闭运作期到期前一个月和后一个月本基金不受前述比例限制； （2）封闭运作期届满后，本基金每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。封闭运作期内，本基金不受上述5%的限制； （3）本基金持有单只基金的市值不高于本基金资产净值的20%； （4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金（ETF联接基金除外）持有单 只基金不得超过被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模 为准； （5）本基金投资于货币市场基金的比例不得超过基金资产的15%； （6）本基金不得持有其他基金中基金； （7）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，中国证监会认可或批准的特殊 基金中基金除外； （8）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近定期报告披露 的基金净资产应当不低于1亿元； （9）本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的比例不得超过本基金 基金资产净值的10%； （10）本基金投资于股票、债券等金融工具的，投资品种和比例应当符合本基金的投资 目标和投资策略； （11）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证，同一家公司在内地和香港同时上 市的A+H股合计计算，且不含本基金所投资的基金份额），其市值不超过基金资产净值的10%； （12）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券 （含存托凭证，同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算，且不含本基金所投资的 基金份额），不超过该证券的10%； （13）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （14）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （15）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10%； （16）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各 类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （17）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月 内予以全部卖出； （18）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （19）本基金在封闭运作期内，债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其上一 日基金资产净值的100%；封闭运作期届满转为开放式运作后，债券正回购资金余额或逆回购 资金余额不得超过其上一日基金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最 长期限为1年，债券回购到期后不得展期； （20）封闭运作期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；封闭运作期后转 为上市开放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （21）转为上市开放式基金（LOF）后，本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部 开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管 的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （22）转为上市开放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过本基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停或延期 办理赎回申请、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （24）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述第（3）、（4）项规定投资比例的，基金管理人应当在20个交易日内进行 调整，对于除第（2）、（3）、（4）、（6）、（7）、（17）、（22）和（23）项规定的其 他情形，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序 后，则本基金投资不再受相关限制。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露登载基金业绩表现数据等进行复核。 （三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述 约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金 托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人 对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，应当拒绝 执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时提示基 金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定 时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资料和 制度等。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、基金账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金 投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权 随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 （三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户及投资所需的其 他账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他 基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金 托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期 限内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资 报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金 银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托 管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以本基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户， 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过 程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。 （五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算 有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关 账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使 用的规定。 5、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （六）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市 场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场 债券和资金的清算。 （七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 （八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有 关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本的 原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重 大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一 份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管，保存期限不低于法律 法规规定的最低期限。 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。 电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、采用SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令）、自动产 生的电子指令（基金托管人的全球托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的业务规则 自动产生的电子指令）。电子指令一经发出即被视为合法有效指令，传真纸质指令作为应急 方式备用。基金管理人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令，基金托管人根据USER ID和APP ID唯一识别基金管理人身份，基金管理人应妥善保管USER ID和APP ID，基金 托管人身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失基金托管人不承担责任。 （一）基金管理人对发送纸质指令人员的书面授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知”），载明基金 管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）及各个人员的权限范围。基金 管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字人 签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人向基金托管人以传 真的形式发送授权通知后同时电话通知基金托管人。授权通知自基金托管人电话确认后于通 知载明的生效时间起生效。通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管理人在此后3 个工作日内将授权通知原件送交基金托管人。 3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发送 人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。法律法规规定或有权机关要求的除外。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。相关 登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。 （三）指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用传真的方式或其他双方确 认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令，基金管理人不得否认其效力。 但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且基金托管人已收到该通知， 则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。 2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定， 在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令。指令发出后，基金管理 人应及时电话通知基金托管人。 3、基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等进 行表面真实性的检查，对合法合规的指令，基金托管人应在规定期限内执行，不得不合理延 误。 4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加盖 印章后及时传真给基金托管人。 5、基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。 因基金管理人指令传输不及时未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行所造成的损 失由基金管理人承担。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指令、预留印 鉴错误等情形。 基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定，应当视情 况暂缓或不予执行，并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基 金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行，并向中国证 监会报告。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额， 确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及超过证券账户证券余额的指 令，基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管理人，由此造成的损失，由基金管理人承 担。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金的利益受到损害，基 金托管人应在发现后及时采取措施予以补救，并承担相应的责任。除此之外，基金托管人对 执行基金管理人的合法合规指令对基金造成的损失不承担任何责任。 （七）被授权人员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由基 金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附上法 定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以传真的形式发送给基金托管人，同 时电话通知基金托管人。基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通 知载明的生效时间起生效。通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管理人在此后3 个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。 七、交易及清算交收安排 （一）基金管理人负责选择代理本基金证券、基金买卖的证券、基金经营机构。 1、选择代理证券、基金买卖的证券、基金经营机构的标准： （1）资金雄厚，信誉良好。 （2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关的 处罚。 （3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求。 （4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易 的需要，并能为基金提供全面的信息服务。 （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为基金 提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基 金投资的特定要求，提供专题研究报告。 2、选择代理证券、基金买卖的证券、基金经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的 证券经营机构签订委托协议，并按照法律法规的规定向中国证监会报告。基金管理人应将委 托协议（或交易单元租用协议）的原件及时送交基金托管人。 基金管理人负责选择本基金基金交易的经营机构，并与其签订相关合同，其他事宜根据 法律法规、基金合同的相关规定执行，如无明确规定的，可参照相关证券买卖、证券经纪机 构选择的规定执行。 3、相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券商名称、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行交易的10个工作 日前通知基金托管人，交易单元退租应在次日内通知到基金托管人。 （二）基金清算交收 1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收，由基金托管人负责根据 相关登记结算公司的结算规则办理。 2、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，由责任 方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时，基金托管人应按照中国证券登记结 算有限责任公司的有关规定办理，并及时书面通知基金管理人。 3、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时，责任方应对由此 给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任。 4、基金管理人应保证在交收日（T+1日）10:00前基金银行账户有足够的资金用于交易所 的证券交易资金清算，如基金的资金头寸不足则基金托管人应按照中国证券登记结算有限责 任公司的有关规定办理，并及时通知基金管理人。 5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银行账户或 资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发 送的划款指令，由此造成的损失，由基金管理人负责赔偿。基金管理人在发送划款指令时应 充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天到账的指令，应在当天15:00前发送；对 于要求当天某一时点到账，则指令需提前2个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。对于 新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将新 股申购指令发送给基金托管人，指令发送时间最迟不应晚于T日上午10:00时。 对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务，基金管理人应在交易日 14：00前将划款指令发送至基金托管人。 因基金管理人指令传输不及时，致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由基金管 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用中国证券登记结算 有限责任公司深圳公司最低备付金带来的利息损失。在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执行。 如本基金新增投资范围或投资品种，基金管理人和基金托管人应以双方接受的方式商定 运作流程。 （三）资金、证券账目和交易记录核对 基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。 （四）申购、赎回和基金转换的资金清算 1、T日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和基金托管人分别计算基 金资产净值，并进行核对；基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金份额 净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信息披露媒介。 2、T+3日内，登记机构根据T日各类基金份额的基金份额净值计算申购份额、赎回金额及 转换份额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、 基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理。 3、为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由登记机构开立“基金清算账户”，该账 户由登记机构管理。 4、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原则， 即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托管账户应付额（含赎 回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额， 以此确定资金交收额。当T日（T指交收当前工作日）存在托管账户净应收额时，基金管理人 负责将托管账户净应收额在T日16:00前从“基金清算账户”划往基金托管账户；当T日存在托 管账户净应付额时，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在T日12:00前 划往“基金清算账户”。 5、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托管账户，由此 产生的责任应由基金管理人承担；基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及 时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应由基金托管人承担（不可抗力或基金托管人无 过错的情况除外）。 6、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。 基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时 查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。 （五）港股通交易 本基金的港股通交易应遵守相关法律法规及业务规则，股票投资比例合计应当符合法律 法规和基金合同的约定，并充分揭示风险。 1、基金管理人声明和承诺 （1）基金管理人承诺其是依照中国内地法律设立且有效存续的法人机构，具备从事港股 通业务的资质； （2）基金管理人承诺托管资产具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形； （3）基金管理人保证其提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法、有效，且用 于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定； （4）基金管理人承诺遵守港股通交易的中国内地与香港地区法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、业务规则等相关规定，并承诺按照基金托管人的相关业务流程办理业务；基金 管理人应准确理解港股通交易的业务规则，包括不限于交收规则、投资额度、汇兑安排、交 易日、风险管理要求、延迟交收等，由于基金管理人对港股通业务规则理解错误而导致的交 收失败及其他损害基金份额持有人合法权益的行为，基金管理人自行承担全部赔偿责任，基 金托管人不承担任何责任； （5）基金管理人承诺，同意由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”） 以自己的名义持有通过港股通取得的证券；基金管理人已清楚认识并愿意承担从事港股通交 易的相关风险，特别是其中有关基金托管人的免责条款。 2、账户开立 基金管理人在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则委托基金托管人代 为在中国结算开立人民币普通股票（A股）证券账户及资金账户用于证券交易、清算交收和计 付利息等。基金管理人已经开立人民币普通股票（A股）证券账户及资金账户的，可使用上述 现有账户进行港股通交易。 基金管理人通过港股通购买的证券记录在中国结算在香港中央结算有限公司（以下简称 “香港结算”）开立的证券账户，并由中国结算存管。基金管理人以中国结算名义持有的证 券，以香港中央结算（代理人）有限公司的名义登记于香港联合交易所有限公司（以下简称 “联交所”）上市公司的股东名册。基金管理人不能要求存入或提取纸面股票，中国证监会 另有规定的除外。 3、港股通交易及清算交收安排 中国结算按照香港结算的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收。 港股通交易的境内结算由基金托管人与中国结算根据相关业务规则完成。 香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港结算的处理原 则进行相应业务处理。因香港结算出现违约或发生破产等原因，而导致其未全部履行对中国 结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与人向香港结算追索，中国结算和基金托管 人不承担由此产生的相关损失。 港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定： 基金管理人应保证资金账户有足够的资金用于证券交易资金清算，如资金头寸不足则基 金托管人应按照中国结算的有关规定办理。 （1）交易类资金 对于T日港股通交易清算结果为托管资产净应付的，基金管理人应保证在T+1日14:00前资 金账户有足够的资金，基金托管人于T+1日14:00自主从资金账户扣收应付资金。对于T日港股 通交易的清算结果为托管资产净应收的，基金托管人在收到中国结算支付的资金后于T+3日上 午12:00前返还应收资金至资金账户。 （2）风控资金、现金红利、公司收购款、证券组合费 对于T日上述资金为托管资产净应付的，基金管理人应保证在T+1日上午9:30前资金账户 有足够的资金，基金托管人于T+1日上午9:30自主从资金账户扣收应付资金。对于T日上述资 金为托管资产净应收的，基金托管人在收到中国结算支付的资金后，于T+1日17:00前返还应 收资金至资金账户。 基金托管人负责差额缴款、按金等风控资金的计算，基金管理人应按照基金托管人的计 算结果按上段约定的时间在资金账户存入风控资金。若基金管理人对基金托管人的计算结果 有异议，可在缴款完成后与基金托管人沟通协商解决。 如因恶劣天气等原因导致香港结算延迟交收时，若托管资产为净应付的，则基金管理人 和基金托管人仍按前述约定的时间进行扣收；若托管资产为净应收的，则交收时间视中国结 算向基金托管人的支付情况确定。基金管理人应做好资金头寸管理，避免因延迟交收而导致 的透支。 对于由于基金托管人的资金交收时间等原因导致资金已从资金账户划出或尚未划入资金 账户，资金滞留在基金托管人备付金账户的情况，基金托管人应将中国结算支付的相应利息 支付给托管资产。 由于基金管理人或基金托管人原因导致托管资产资金透支、超买或超卖等情形的，由责 任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时，基金托管人有权按照中国结算的 有关规定办理。 由于基金管理人出现资金交收违约并造成基金托管人对中国结算违约的，基金托管人有 权将相当于违约金额的基金管理人的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业务规 则进行处理，由此造成的风险、损失和责任，由基金管理人全部承担。 基金管理人应保证在港股通交易日（T日）前证券账户有足够的证券用于证券交易清算， 如基金管理人出现证券交收违约的，基金托管人有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不 划付给基金管理人。 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资金成本的原因，中国结算可以依照香港结算 相关业务规则，将每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。 4、公司行动 （1）服务种类 基金托管人提供的与公司行动相关的服务种类以中国结算所能提供的服务种类为限，双 方一致认可，如中国结算增加或减少相应服务种类，基金托管人的公司行动服务种类与之同 步增减，不需要另行修改本协议。 （2）服务范围 基金托管人提供的与公司行动相关的服务限于以下项目： A.根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”）港股通结算明细（hk_jsmx）库以 及上海中登制定的交收规则从上海中登接收或者向上海中登支付公司行动相关的资金，并根 据接收和支付结果借记或贷记开立在基金托管人的资金账户。 B.根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”）港股通结果（szhk_sjsjg）库以 及深圳中登制定的交收规则从深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行动相关的资金，并根 据接收和支付结果借记或贷记开立在基金托管人的资金账户。 C.根据上海中登港股通证券变动（hk_zqbd）库记录开立在上海中登的证券账户的公司行 动相关证券的变动情况。 D.根据深圳中登港股通结果（szhk_sjsjg）库记录开立在深圳中登的证券账户的公司行 动相关证券的变动情况。 E.对于有选择项的现金红利、投票、公司收购等需要基金管理人在证券发行人提供的选 项中进行选择向中登申报的公司行动，基金管理人应向基金托管人发送申报数据，基金托管 人负责通过港股通公司行动申报实时接口完成申报。基金托管人提供的公司行动服务不包括 以下项目： A.向基金管理人提供公司行动公告和公司行动相关的细节信息。 B.对基金管理人发送的申报数据的内容进行审核。 C.税务处理。 5、汇率 港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币、美元、英镑、欧元、日元等主要货币对 人民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确约定的，应以估值当日中国 人民银行或其授权机构公布的人民币对外币汇率中间价为准。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是按照估值日 该类基金资产净值除以估值日该类基金份额的余额数量计算。本基金各类基金份额净值的计 算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。如相关法律法规以及中国证 监会另有规定，则依规定执行。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的 规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及 其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算相应估值日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的 核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时， 基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及 相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。 5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生差错时， 视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当某类基金份额净值计算错误偏 差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。如 法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 6、除本协议和《基金合同》另有约定外，由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据 错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金 托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值 数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成 了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责 任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基 金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行 分配。 7、由于证券交易所、登记结算公司、基金管理公司等第三方机构发送的数据错误，或由 于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行 检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人应 免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的 影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达 成一致，基金管理人可以按照其对各类基金份额的基金净值信息的计算结果对外予以公布， 基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 （二）基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核 对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人 的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双 方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后5个工作日内完成。 在《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要并登载在规定网 站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、 基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的， 基金管理人不再更新招募说明书、基金产品资料概要。 季度报告应在每个季度结束之日起十个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起十五 个工作日内予以公告；中期报告在会计年度半年终了后四十日内编制完毕并于会计年度半年 终了后两个月内予以公告；年度报告在会计年度结束后两个月内编制完毕并于会计年度终了 后三个月内予以公告。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报 告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供给基金托管人复核，基金托管人在收 到后应及时进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人；基金管理人应留足充分的时间， 便于基金托管人复核相关报表及报告。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金 管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理 人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的依据 1、基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润根据持有该基金份额的数量按比例向该 基金份额持有人进行分配。期末可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利 润中已实现部分的孰低数。 2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。 （二）基金收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定。 2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人复核，基金 托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核，并将复核意见书面通知基金管 理人，复核通过后基金管理人应当将收益分配方案及时公告；如果基金管理人与基金托管人 不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一致，基金托管人有义务将收益分配方案及相关 情况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人，在上述文件提交完毕之日起基金管 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收 益分配方案，但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外。 3、本基金场外份额的收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认 的收益分配方式是现金分红；本基金场内份额的收益分配方式为现金分红，具体权益分配程 序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据，在红利发 放日将分红资金划入基金管理人指定账户。如果投资者选择转购基金份额，基金管理人和基 金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 十、基金信息披露 （一）保密义务 除按照法律法规中关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管 人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基 金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第 三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机构 的命令、决定所做出的信息披露或公开； 3、因审计、法律等专业服务向外部专业顾问提供信息，并要求专业顾问遵守保密义务。 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的 信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督，保证其履行 按照法定方式和时限披露的义务。 2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报告、 基金净值信息公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的 规定予以公布。 3、基金年度报告中的财务会计报告必须经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 事务所审计。 4、本基金的信息披露，应通过中国证监会规定媒介进行；基金管理人、基金托管人可以 根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介和基金上市交易的 证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 5、信息文本的存放与备查 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。基金管理人 和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的（如暂停披露基金净值信 息），基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商采取补救措施。不可抗力 等情形消失后，基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露。 （三）基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的 规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束后三个月内在基金中期报告及年度 报告中分别出具托管人报告。 十一、基金费用 （一）基金管理人的管理费 本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集的基金份额的部分不收取管理费。本基金 的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有本基金管理人管理的公开募集的基金份额 所对应资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.20%的年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有的基金管理人管理的公开募集的基金份额所 对应资产净值后的余额，若为负数，则E取0。 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核 对一致后，由基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月首日起2-5个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，支付日期顺延。 （二）基金托管人的托管费 本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集的基金份额的部分不收取托管费。本基金 的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有基金托管人托管的公开募集的基金份额所 对应资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有的基金托管人托管的公开募集的基金份额所 对应资产净值后的余额，若为负数，则E取0。 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核 对一致后，由基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月首日起2-5个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期 顺延。 （三）C类、D类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%，D类 基金份额的销售服务费年费率为0.12%。本基金销售服务费将专门用于本基金C类、D类基金份 额的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作 专项说明。本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%的 年费率计提，D类基金份额的销售服务费按前一日D类基金份额的基金资产净值的0.12%的年费 率计提。 C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 D类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.12%÷当年天数 H为D类基金份额每日应计提的销售服务费 E为D类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后，由基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月首日起2-5个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人分别支付给各个基金销售机构。若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 （四）基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF除外），应当通过直销渠 道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。 （五）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、C类、D类基金份 额的销售服务费之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。 （六）对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定（包括基金费用的计 提方法、计提标准、支付方式等）的基金费用，不得从任何基金财产中列支。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分 别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期限不低于法律法规规定的期限。如不能妥 善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托 管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将 所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 十三、基金有关文件档案的保存 （一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料， 基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不低于 法律法规规定的期限。 （二）基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履行 保密义务，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。 十四、基金托管人和基金管理人的更换 （一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任基金管理人 或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应 及时接收。基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资 产总值和净值。 （二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，并与新任 基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管 人或者临时基金托管人应当及时接收。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人或 临时基金托管人核对基金资产总值和净值。 （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。 十五、禁止行为 （一）《基金法》禁止的行为。 （二）《基金法》禁止的投资或活动。 （三）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外，基金托管人不得 动用或处分基金财产。 （四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。 （五）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。法律法规或监管部门调整上 述限制的，本基金从其规定。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。 （二）托管协议的终止 发生以下情况，经履行适当程序后，本托管协议应当终止： 1、《基金合同》终止； 2、本基金更换基金托管人； 3、本基金更换基金管理人； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算。 十七、违约责任和责任划分 （一）本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任。 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各 自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当 承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是发生下列情况，当事人免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不 作为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等； 4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由证券公司等其他 机构负责清算交收的基金资产及其收益不承担任何责任； 5、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金管 理人、基金托管人过错造成的意外事故。 （三）一方当事人违反本协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责任。 （四）因不可抗力不能履行本协议的，根据不可抗力的影响，违约方部分或全部免除责 任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。 （五）当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损 失的扩大。 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持有 人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 （七）为明确责任，在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下，基金管理人 和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如下： 1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承担； 2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任，由基金管理人 承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权（例如基金管理人在撤销或变 更授权权限后未能及时通知基金托管人）； 3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审核， 导致基金托管人执行了应当无效的指令，基金管理人与基金托管人应根据各自过错程度承担 责任； 4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管期间 的损坏、灭失，由此产生的责任应由该基金托管人承担； 5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核后 同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任； 6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。如果基金托管 人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责 任； 7、由于基金管理人或基金托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公 司的业务规则及时清算的，由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方造成 的直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规 则及时清算的，双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任； 8、在资金交收日，基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金交收义务，交 收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申购不 足，基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有人因此提出赔偿要求，相关法律责任和损 失由基金管理人承担。 十八、适用法律与争议解决方式 （一）本协议适用中华人民共和国（为本协议之目的，在此不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区）法律并从其解释。 （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好 协商解决。如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有 效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费和律师费由败诉方承担。 （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 十九、托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册时提交的基金托管协议草案，应经 托管协议双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签名或盖章，协议当事人双方根据中国证 监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。 （二）本协议自双方签署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本协议的有效期自 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议正本一式陆份，协议双方各执贰份，上报中国证监会和中国银行保险监督 管理委员会各壹份，每份具有同等法律效力。 二十、托管协议的签订 见签署页。 （以下无正文） |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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