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| 农银行业成长混合(660001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 406092 | ||||||||
| 基金代码 | 660001 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理行业成长股票型证券投资基金2015年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 送出日期：2015年8月26日 重要提示及目录 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 农银行业成长股票 基金主代码 660001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年8月4日 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 982,932,774.51份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明 投资目标 在控制风险的前提下，重点投资成长性行业，力求为投资者取得长期稳定的资本增值。 投资策略 借助中国经济高速发展的动力，自上而下精选增长预期良好或景气复苏的行业，深入挖掘目标行业的上市公司基本面，自下而上挑选个股，充分分享中国经济快速成长的成果。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为75％×沪深300指数＋25％×中信标普全债指数。 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的品种，其风险和收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 农银汇理基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 翟爱东 汤嵩彦 联系电话 021-61095588 95559 电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com tangsy@bankcomm.com 客户服务电话 021-61095599 95559 传真 021-61095556 021-62701216 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.abc-ca.com 基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区银城路9号农银大厦50层 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015年1月1日 - 2015年6月30日 ) 本期已实现收益 1,460,638,027.21 本期利润 1,348,426,311.14 加权平均基金份额本期利润 1.1245 本期加权平均净值利润率 43.43% 本期基金份额净值增长率 58.41% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6月30日 ) 期末可供分配利润 1,833,711,509.17 期末可供分配基金份额利润 1.8656 期末基金资产净值 2,816,644,283.68 期末基金份额净值 2.8656 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2015年6月30日 ) 基金份额累计净值增长率 344.55% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即6月30日。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -19.76% 3.94% -5.48% 2.63% -14.28% 1.31% 过去三个月 16.98% 3.17% 8.46% 1.96% 8.52% 1.21% 过去六个月 58.41% 2.54% 20.55% 1.71% 37.86% 0.83% 过去一年 87.56% 1.97% 76.71% 1.39% 10.85% 0.58% 过去三年 169.12% 1.71% 64.37% 1.13% 104.75% 0.58% 自基金合同生效起至今 344.55% 1.55% 58.39% 1.28% 286.16% 0.27% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金主要投资于股票，股票投资比例范围为基金资产的60%-95%，其中投资于成长性行业股票的比例不低于股票投资的80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为5%-40%，其中权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金建仓期为2008年8月4日起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 农银汇理基金管理有限公司成立于2008 年3 月18 日，是中法合资的有限责任公司。公司注册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资产管理公司出资比例为33.33％，中国铝业股份有限公司出资比例为15％。公司办公地址为上海市浦东新区银城路9号农银大厦50层。公司法定代表人为董事长刁钦义先生。 截止2015年6月30日，公司现管理25只开放式基金，分别为农银汇理行业成长股票型证券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农银汇理策略价值股票型证券投资基金、农银汇理中小盘股票型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300 指数证券投资基金、农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选股票型证券投资基金、农银汇理中证500 指数证券投资基金、农银汇理消费主题股票型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动股票型证券投资基金、农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长股票型证券投资基金、农银汇理行业领先股票型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金和农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郭世凯 本基金基金经理 2014年1月28日 - 7 金融学硕士。历任海通证券研究所分析师、农银汇理基金管理有限公司研究员。现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。 注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从事证券投资研究等业务。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾15年整个上半年，在央行充裕的流动性、改革需要牛市的大背景下，再加上居民财富配置的提升，整个A股市场展现了一波波澜壮阔的牛市，市场又回到了07年全民炒股的时代。我们也一直坚持看好市场的整体表现，认为无论是成长股、主题概念还是蓝筹股都存在绝对收益的机会。 但这轮牛市与以往不同重要一点在于杠杆，场内场外的配资致使市场的波动性急剧加大，而6月初开始央行对流动性的微小变化，致使市场由最初的小幅调整，逐步演变成了杠杆不断爆仓清盘，市场暴跌的局面。 报告期内基金的业绩表现 报告期本基金份额净值增长率为58.41％，同期业绩比较基准收益率为20.55％。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 面对牛市中的中期调整，监管部门已经出台一系列举措进行救市，如7月证监会要求21家证券公司出资近1200亿元，投资蓝筹股ETF，同时宣布扩大证金公司融资，央行将协助支持。监管部门的救市努力有助于缓解市场的极端情绪，我们预计将打破杠杆资金负反馈式地持续下跌循环，有助股指企稳回升。 我们判断，长期来看本轮牛市的根基并未动摇，管理层借助资本市场实现改革转型意图未变，大类资产配置转移的长期逻辑仍然成立。我们战略上仍将坚持沿着成长和改革的主线，同时高度关注市场风险偏好及微观结构上的变化方向，综合考量增长、估值、筹码集中度、确定性等衡量因素，在深度研究优秀上市公司的基础上进行配置。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。 公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督，根据法规进行披露。 以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。 本公司未签约与估值相关的定价服务。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的要求，报告期内本基金不需分配利润。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2015年上半年度，基金托管人在农银汇理行业成长股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2015年上半年度，农银汇理基金管理有限公司在农银汇理行业成长股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2015年上半年度，由农银汇理基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关农银汇理行业成长股票型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 半年度财务会计报告（未经审计） 资产负债表 会计主体：农银汇理行业成长股票型证券投资基金 报告截止日： 2015年6月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2015年6月30日 上年度末 2014年12月31日 资 产： 银行存款 3,204,682.35 27,811,240.56 结算备付金 579,415,372.06 290,371,520.22 存出保证金 5,158,682.50 3,411,153.57 交易性金融资产 2,518,227,451.87 2,205,737,605.82 其中：股票投资 2,518,227,451.87 2,205,737,605.82 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - 42,634,398.84 应收利息 205,345.97 128,623.11 应收股利 - - 应收申购款 7,546,000.67 2,412,809.37 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 3,113,757,535.42 2,572,507,351.49 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015年6月30日 上年度末 2014年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 117,291,634.02 41,419,910.42 应付赎回款 158,601,355.30 18,914,460.00 应付管理人报酬 4,711,601.06 3,324,094.57 应付托管费 785,266.87 554,015.77 应付销售服务费 - - 应付交易费用 15,006,907.33 15,638,813.07 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 716,487.16 477,460.53 负债合计 297,113,251.74 80,328,754.36 所有者权益： 实收基金 982,932,774.51 1,377,674,490.00 未分配利润 1,833,711,509.17 1,114,504,107.13 所有者权益合计 2,816,644,283.68 2,492,178,597.13 负债和所有者权益总计 3,113,757,535.42 2,572,507,351.49 注：报告截止日2015年6月30日，基金份额净值2.8656元，基金份额总额982,932,774.51份。 利润表 会计主体：农银汇理行业成长股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 一、收入 1,423,772,830.06 -25,637,366.28 1.利息收入 3,445,188.44 4,965,251.17 其中：存款利息收入 3,439,160.00 4,622,110.27 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 6,028.44 343,140.90 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 1,530,511,440.12 239,474,432.89 其中：股票投资收益 1,522,630,746.64 227,768,203.83 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 7,880,693.48 11,706,229.06 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -112,211,716.07 -272,443,978.20 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,027,917.57 2,366,927.86 减：二、费用 75,346,518.92 48,560,120.08 1．管理人报酬 22,912,554.97 25,793,778.06 2．托管费 3,818,759.23 4,298,962.96 3．销售服务费 - - 4．交易费用 48,497,130.73 18,357,071.54 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 118,073.99 110,307.52 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,348,426,311.14 -74,197,486.36 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 1,348,426,311.14 -74,197,486.36 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：农银汇理行业成长股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 1,377,674,490.00 1,114,504,107.13 2,492,178,597.13 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 1,348,426,311.14 1,348,426,311.14 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -394,741,715.49 -629,218,909.10 -1,023,960,624.59 其中：1.基金申购款 607,769,308.03 1,143,059,470.42 1,750,828,778.45 2.基金赎回款 -1,002,511,023.52 -1,772,278,379.52 -2,774,789,403.04 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 982,932,774.51 1,833,711,509.17 2,816,644,283.68 项目 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 2,663,765,973.91 1,598,170,331.46 4,261,936,305.37 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -74,197,486.36 -74,197,486.36 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -606,615,582.23 -438,179,074.39 -1,044,794,656.62 其中：1.基金申购款 858,866,610.62 539,337,148.06 1,398,203,758.68 2.基金赎回款 -1,465,482,192.85 -977,516,222.45 -2,442,998,415.30 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 2,057,150,391.68 1,085,793,770.71 3,142,944,162.39 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______许金超______ ______王梅华______ ____于意____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 农银汇理行业成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]784号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集基金份额为6,843,060,875.61份，经德勤华永会计师事务所有限公司验证，并出具了编号为德师报(验)字(08)第0019号验资报告。《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2008年8月4日正式生效。本基金的管理人为农银汇理基金管理有限公司，托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及于2012年9月12日公告的《农银汇理行业成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金的投资组合为：股票投资比例范围为基金资产的60%-95%，其中投资于成长性行业股票的比例不低于股票投资的80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为5%-40%，其中权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准采用：75%×沪深300指数＋25%×中信标普全债指数。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2015年6月30日的财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 除所述会计估计变更外，本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期无需说明的重大会计政策变更。 会计估计变更的说明 为确保证券投资基金估值的合理性和公允性，根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》（以下简称“估值处理标准”），本基金自2015年3月24日起，对所持有的在上海证券交易所、深圳证券交易 所上市交易或挂牌转让的固定收益品种的估值方法进行调整，采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值，估值处理标准另有规定的除外。于2015年3月24 日，相关调整对前一估值日基金资产净值的影响不超过0.50%。 差错更正的说明 本基金本报告期不存在重大会计差错。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 1)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。 2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。 3对基金取得的股票股息、红利收入，要求基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。 5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再缴纳印花税。 6)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。 或有事项、资产负债表日后事项的说明 或有事项 本基金无需要披露的或有事项。 资产负债表日后事项 本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 农银汇理基金管理有限公司 本基金管理人 交通银行股份有限公司 本基金托管人 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 - 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。 债券交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 22,912,554.97 25,793,778.06 其中：支付销售机构的客户维护费 4,002,354.02 4,317,423.29 注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 3,818,759.23 4,298,962.96 注：支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 3,204,682.35 83,073.76 554,879.82 348,039.84 注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 利润分配情况 利润分配情况——非货币市场基金 本基金本报告期内未进行利润分配。 期末（ 2015年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 600310 桂东电力 2015年6月30日 公告重大事项 31.53 2015年7月13日 34.68 590,640 26,976,669.66 18,622,879.20 - 600654 中安消 2015年6月29日 公告重大事项 30.11 - - 4,572,617 178,529,705.06 137,681,497.87 - 000700 模塑科技 2015年4月15日 公告重大事项 28.41 2015年7月21日 24.44 1,639,952 38,482,422.92 46,591,036.32 - 002001 新 和 成 2015年6月30日 公告重大事项 17.09 2015年7月13日 18.49 4,494,216 120,763,561.35 76,806,151.44 - 002292 奥飞动漫 2015年5月18日 公告重大事项 37.29 - - 1,843,552 44,141,959.77 68,746,054.08 - 002522 浙江众成 2015年6月22日 公告重大事项 26.63 2015年7月13日 27.54 1,948,854 79,623,022.80 51,897,982.02 - 300094 国联水产 2015年6月29日 公告重大事项 30.18 - - 5,067,402 133,143,671.35 152,934,192.36 - 300113 顺网科技 2015年5月5日 公告重大事项 53.60 2015年8月6日 51.93 1,034,615 61,853,099.80 55,455,364.00 - 300188 美亚柏科 2015年5月14日 公告重大事项 29.91 - - 2,636,030 73,831,190.67 78,843,657.30 - 300373 扬杰科技 2015年6月9日 公告重大事项 64.92 2015年7月14日 74.25 662,779 58,097,714.64 43,027,612.68 - 300418 昆仑万维 2015年5月5日 公告重大事项 144.78 2015年8月6日 140.09 873,351 108,898,558.54 126,443,757.78 - 300431 暴风科技 2015年6月11日 公告重大事项 211.45 2015年7月13日 276.80 566,717 103,190,827.58 119,832,309.65 - 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,518,227,451.87 80.87 其中：股票 2,518,227,451.87 80.87 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 582,620,054.41 18.71 7 其他各项资产 12,910,029.14 0.41 8 合计 3,113,757,535.42 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 192,797,808.36 6.84 B 采矿业 - - C 制造业 1,495,853,111.22 53.11 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 18,622,879.20 0.66 E 建筑业 - - F 批发和零售业 31,372,616.00 1.11 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 667,772,243.09 23.71 J 金融业 111,799,836.00 3.97 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 8,958.00 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,518,227,451.87 89.41 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 300397 天和防务 1,077,280 194,987,680.00 6.92 2 300094 国联水产 5,067,402 152,934,192.36 5.43 3 600654 中安消 4,572,617 137,681,497.87 4.89 4 300418 昆仑万维 873,351 126,443,757.78 4.49 5 300431 暴风科技 566,717 119,832,309.65 4.25 6 002339 积成电子 3,531,426 117,949,628.40 4.19 7 000587 金叶珠宝 3,928,696 90,870,738.48 3.23 8 002543 万和电气 3,471,892 86,033,483.76 3.05 9 300329 海伦钢琴 2,316,847 81,089,645.00 2.88 10 300188 美亚柏科 2,636,030 78,843,657.30 2.80 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于农银汇理基金管理有限公司网站的半年报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 601166 兴业银行 379,281,454.79 15.22 2 601318 中国平安 372,126,556.28 14.93 3 000829 天音控股 269,528,634.95 10.81 4 002657 中科金财 263,467,039.42 10.57 5 600446 金证股份 260,483,288.65 10.45 6 601989 中国重工 256,052,875.40 10.27 7 001696 宗申动力 219,282,499.54 8.80 8 600588 用友网络 216,722,881.26 8.70 9 600271 航天信息 207,859,896.49 8.34 10 300094 国联水产 199,150,839.50 7.99 11 600654 中安消 193,385,651.40 7.76 12 300178 腾邦国际 183,950,158.67 7.38 13 601688 华泰证券 182,609,661.60 7.33 14 300397 天和防务 180,576,960.92 7.25 15 600048 保利地产 168,692,468.27 6.77 16 601788 光大证券 163,518,009.51 6.56 17 601628 中国人寿 160,642,295.15 6.45 18 601336 新华保险 152,642,137.06 6.12 19 300373 扬杰科技 149,106,977.40 5.98 20 300018 中元华电 146,732,069.41 5.89 21 002001 新 和 成 146,038,020.75 5.86 22 300025 华星创业 138,198,508.95 5.55 23 600770 综艺股份 132,466,243.75 5.32 24 600259 广晟有色 132,297,593.79 5.31 25 300392 腾信股份 128,617,806.89 5.16 26 600112 天成控股 125,255,505.84 5.03 27 002236 大华股份 123,831,276.20 4.97 28 002400 省广股份 123,643,056.21 4.96 29 300086 康芝药业 122,126,751.11 4.90 30 600570 恒生电子 118,624,162.20 4.76 31 002339 积成电子 116,007,317.18 4.65 32 002376 新北洋 115,921,499.43 4.65 33 300226 上海钢联 115,085,592.29 4.62 34 300431 暴风科技 115,044,579.76 4.62 35 000587 金叶珠宝 111,961,871.71 4.49 36 600029 南方航空 110,803,884.95 4.45 37 300418 昆仑万维 108,898,558.54 4.37 38 600180 瑞茂通 107,092,790.70 4.30 39 000831 五矿稀土 105,629,735.73 4.24 40 300356 光一科技 104,796,872.35 4.21 41 603555 贵人鸟 104,021,659.50 4.17 42 000997 新 大 陆 103,013,992.38 4.13 43 300329 海伦钢琴 102,261,481.98 4.10 44 002543 万和电气 102,000,624.70 4.09 45 600079 人福医药 100,518,519.62 4.03 46 300147 香雪制药 98,963,303.55 3.97 47 600687 刚泰控股 97,309,735.56 3.90 48 002649 博彦科技 96,930,062.41 3.89 49 000998 隆平高科 96,644,691.94 3.88 50 300273 和佳股份 96,206,395.51 3.86 51 300059 东方财富 96,071,776.38 3.85 52 600999 招商证券 94,051,024.70 3.77 53 601377 兴业证券 93,518,577.66 3.75 54 300372 欣泰电气 93,515,614.95 3.75 55 600582 天地科技 91,848,240.00 3.69 56 300028 金亚科技 85,082,472.76 3.41 57 002284 亚太股份 83,103,297.76 3.33 58 300155 安居宝 82,660,017.57 3.32 59 300053 欧比特 81,520,611.80 3.27 60 002065 东华软件 81,033,245.73 3.25 61 600643 爱建股份 80,369,751.22 3.22 62 300299 富春通信 80,218,153.84 3.22 63 002522 浙江众成 79,623,022.80 3.19 64 002664 信质电机 78,020,866.02 3.13 65 300248 新开普 77,529,996.25 3.11 66 600028 中国石化 77,256,614.35 3.10 67 600153 建发股份 76,618,490.02 3.07 68 300188 美亚柏科 75,903,818.11 3.05 69 600682 南京新百 74,142,534.92 2.98 70 300274 阳光电源 73,220,349.67 2.94 71 600547 山东黄金 72,643,769.73 2.91 72 300253 卫宁软件 72,425,452.16 2.91 73 600310 桂东电力 71,850,319.92 2.88 74 601169 北京银行 71,240,617.74 2.86 75 002363 隆基机械 70,075,813.00 2.81 76 601000 唐山港 69,538,121.31 2.79 77 002115 三维通信 66,837,897.75 2.68 78 002214 大立科技 65,360,293.81 2.62 79 002108 沧州明珠 65,333,647.77 2.62 80 002292 奥飞动漫 65,327,587.30 2.62 81 002213 特 尔 佳 64,786,359.79 2.60 82 601700 风范股份 64,387,695.41 2.58 83 002402 和而泰 63,142,275.19 2.53 84 300378 鼎捷软件 63,023,488.57 2.53 85 300295 三六五网 62,169,220.27 2.49 86 300006 莱美药业 61,940,673.66 2.49 87 300113 顺网科技 61,853,099.80 2.48 88 300075 数字政通 60,825,189.66 2.44 89 002642 荣之联 60,039,329.00 2.41 90 002189 利达光电 59,785,995.02 2.40 91 600312 平高电气 59,373,944.59 2.38 92 300333 兆日科技 59,236,771.60 2.38 93 300010 立思辰 59,034,126.32 2.37 94 600420 现代制药 58,278,704.98 2.34 95 002052 同洲电子 58,275,591.11 2.34 96 300246 宝莱特 57,792,969.83 2.32 97 600399 抚顺特钢 57,607,977.59 2.31 98 600391 成发科技 55,464,356.27 2.23 99 002157 正邦科技 54,769,433.94 2.20 100 600415 小商品城 54,606,401.42 2.19 101 002244 滨江集团 54,117,903.69 2.17 102 600277 亿利能源 53,645,406.29 2.15 103 300005 探路者 53,253,854.71 2.14 104 600704 物产中大 53,134,502.36 2.13 105 600436 片仔癀 53,005,375.75 2.13 106 002311 海大集团 52,636,056.18 2.11 107 601021 春秋航空 51,623,462.42 2.07 108 002022 科华生物 51,302,033.83 2.06 109 300183 东软载波 51,229,375.60 2.06 110 000970 中科三环 50,705,659.61 2.03 111 002488 金固股份 50,539,907.62 2.03 112 600115 东方航空 50,152,794.02 2.01 113 002350 北京科锐 50,030,113.03 2.01 注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 601318 中国平安 443,794,225.26 17.81 2 601166 兴业银行 401,516,134.14 16.11 3 002657 中科金财 347,278,784.20 13.93 4 600588 用友网络 325,967,499.10 13.08 5 000829 天音控股 311,043,836.96 12.48 6 601989 中国重工 304,381,330.52 12.21 7 001696 宗申动力 300,052,220.90 12.04 8 600446 金证股份 286,076,588.61 11.48 9 600271 航天信息 268,834,424.02 10.79 10 600048 保利地产 241,177,925.62 9.68 11 300178 腾邦国际 230,095,752.17 9.23 12 601628 中国人寿 208,254,115.93 8.36 13 601336 新华保险 205,390,830.04 8.24 14 000831 五矿稀土 188,208,810.76 7.55 15 600259 广晟有色 186,081,694.59 7.47 16 300392 腾信股份 183,610,408.04 7.37 17 000997 新 大 陆 176,523,391.54 7.08 18 601688 华泰证券 175,109,858.97 7.03 19 601788 光大证券 169,721,126.95 6.81 20 600770 综艺股份 169,529,284.33 6.80 21 300147 香雪制药 156,938,214.72 6.30 22 600180 瑞茂通 139,196,620.01 5.59 23 300356 光一科技 133,535,331.23 5.36 24 300028 金亚科技 130,871,634.41 5.25 25 002236 大华股份 130,165,762.59 5.22 26 002400 省广股份 128,081,653.23 5.14 27 600029 南方航空 126,041,337.11 5.06 28 000540 中天城投 121,675,367.43 4.88 29 600112 天成控股 118,974,359.69 4.77 30 002284 亚太股份 115,989,036.68 4.65 31 002649 博彦科技 112,790,149.99 4.53 32 300373 扬杰科技 110,427,404.12 4.43 33 300273 和佳股份 110,393,540.57 4.43 34 300333 兆日科技 109,679,558.56 4.40 35 300025 华星创业 108,925,116.47 4.37 36 300226 上海钢联 108,855,088.20 4.37 37 002009 天奇股份 108,612,772.79 4.36 38 600682 南京新百 108,299,948.54 4.35 39 600079 人福医药 108,057,780.43 4.34 40 300253 卫宁软件 106,819,192.71 4.29 41 300010 立思辰 106,187,589.41 4.26 42 601169 北京银行 105,151,843.06 4.22 43 000998 隆平高科 104,615,588.03 4.20 44 601377 兴业证券 101,030,992.91 4.05 45 601700 风范股份 100,432,840.66 4.03 46 002376 新北洋 98,758,247.96 3.96 47 600582 天地科技 98,714,593.64 3.96 48 002358 森源电气 97,581,815.58 3.92 49 601668 中国建筑 96,793,869.13 3.88 50 600687 刚泰控股 96,617,715.03 3.88 51 600999 招商证券 95,484,489.27 3.83 52 300018 中元华电 94,891,729.31 3.81 53 000001 平安银行 93,220,849.58 3.74 54 603555 贵人鸟 92,966,071.63 3.73 55 300086 康芝药业 91,798,644.71 3.68 56 300372 欣泰电气 89,444,758.15 3.59 57 600643 爱建股份 88,559,900.36 3.55 58 601988 中国银行 86,749,430.98 3.48 59 600153 建发股份 85,853,431.85 3.44 60 002065 东华软件 84,683,491.97 3.40 61 300155 安居宝 83,462,604.55 3.35 62 002363 隆基机械 80,868,993.49 3.24 63 002496 辉丰股份 79,404,423.13 3.19 64 600028 中国石化 79,185,067.62 3.18 65 300295 三六五网 77,524,860.55 3.11 66 300094 国联水产 76,849,326.56 3.08 67 600547 山东黄金 75,430,227.79 3.03 68 300368 汇金股份 74,329,525.55 2.98 69 002171 楚江新材 73,820,483.18 2.96 70 300053 欧比特 71,449,177.82 2.87 71 000002 万 科Ａ 71,441,508.73 2.87 72 600570 恒生电子 71,316,881.75 2.86 73 300248 新开普 70,865,379.73 2.84 74 002068 黑猫股份 70,651,855.01 2.83 75 002488 金固股份 70,166,949.33 2.82 76 601000 唐山港 69,960,864.51 2.81 77 300075 数字政通 68,270,257.06 2.74 78 002108 沧州明珠 67,777,503.17 2.72 79 300274 阳光电源 67,726,538.74 2.72 80 600115 东方航空 64,440,350.10 2.59 81 600391 成发科技 64,239,831.11 2.58 82 002642 荣之联 64,165,291.00 2.57 83 002213 特 尔 佳 62,612,316.86 2.51 84 300378 鼎捷软件 62,535,137.04 2.51 85 002311 海大集团 62,508,083.83 2.51 86 002432 九安医疗 61,895,987.11 2.48 87 600415 小商品城 61,549,454.35 2.47 88 002115 三维通信 61,136,959.56 2.45 89 002117 东港股份 60,944,612.32 2.45 90 600312 平高电气 60,490,642.17 2.43 91 002285 世联行 60,392,005.08 2.42 92 002052 同洲电子 60,248,713.20 2.42 93 002244 滨江集团 60,042,700.73 2.41 94 300005 探路者 59,691,019.72 2.40 95 002214 大立科技 59,457,408.32 2.39 96 300207 欣旺达 58,997,441.00 2.37 97 600704 物产中大 58,799,224.14 2.36 98 002318 久立特材 58,149,974.71 2.33 99 300144 宋城演艺 58,005,183.49 2.33 100 600420 现代制药 57,855,932.76 2.32 101 002189 利达光电 56,127,036.97 2.25 102 600212 江泉实业 55,887,095.31 2.24 103 300183 东软载波 55,745,918.72 2.24 104 600436 片仔癀 55,673,766.76 2.23 105 002402 和而泰 54,203,667.72 2.17 106 600518 康美药业 53,741,693.81 2.16 107 000625 长安汽车 53,675,525.38 2.15 108 300006 莱美药业 53,550,305.58 2.15 109 600399 抚顺特钢 53,270,085.51 2.14 110 600277 亿利能源 52,895,037.53 2.12 111 600310 桂东电力 52,512,662.19 2.11 112 002350 北京科锐 52,484,014.34 2.11 113 002364 中恒电气 51,747,989.83 2.08 114 600280 中央商场 51,731,155.38 2.08 115 601021 春秋航空 51,444,553.86 2.06 116 000970 中科三环 51,263,653.59 2.06 117 300013 新宁物流 51,170,972.55 2.05 118 002089 新 海 宜 50,263,452.46 2.02 119 600061 国投安信 49,984,808.25 2.01 注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 15,214,891,314.06 卖出股票收入（成交）总额 16,312,820,498.58 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 5,158,682.50 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 205,345.97 5 应收申购款 7,546,000.67 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,910,029.14 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300094 国联水产 152,934,192.36 5.43 公告重大事项 2 600654 中安消 137,681,497.87 4.89 公告重大事项 3 300418 昆仑万维 126,443,757.78 4.49 公告重大事项 4 300431 暴风科技 119,832,309.70 4.25 公告重大事项 5 300188 美亚柏科 78,843,657.30 2.80 公告重大事项 - 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 233,303 4,213.12 16,052,572.98 1.63% 966,880,201.53 98.37% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 742,511.10 0.0755% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2008年8月4日 ）基金份额总额 6,843,060,875.61 本报告期期初基金份额总额 1,377,674,490.00 本报告期基金总申购份额 607,769,308.03 减:本报告期基金总赎回份额 1,002,511,023.52 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 982,932,774.51 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人农银汇理基金管理有限公司于2015年5月28日公布了《农银汇理基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告》，许金超任农银汇理基金管理有限公司总经理职务，施卫不再代为履行副总经理职务；农银汇理基金管理有限公司于2015年4月29日公布了《农银汇理基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告》，Laurent Tournier(杜明华)因任职到期而不再担任农银汇理基金管理有限公司副总经理职务。 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 招商证券 2 4,706,968,636.66 14.93% 4,285,229.03 14.93% - 中信证券 2 4,024,185,320.09 12.77% 3,663,609.85 12.77% - 银河证券 1 3,073,690,689.14 9.75% 2,798,289.87 9.75% - 安信证券 2 2,939,178,548.99 9.32% 2,675,827.69 9.32% - 中信建投 1 2,672,031,274.87 8.48% 2,432,621.70 8.48% - 华创证券 2 2,378,982,539.65 7.55% 2,165,822.55 7.55% - 平安证券 1 2,336,027,799.80 7.41% 2,126,727.28 7.41% - 联合证券 1 2,160,203,273.90 6.85% 1,966,652.07 6.85% - 方正证券 2 2,104,768,731.65 6.68% 1,916,180.18 6.68% - 长江证券 2 1,735,887,750.16 5.51% 1,580,351.07 5.51% - 东方证券 1 1,440,593,976.24 4.57% 1,311,508.08 4.57% - 海通证券 2 1,284,330,884.94 4.07% 1,169,254.24 4.07% - 光大证券 1 259,525,680.36 0.82% 236,271.68 0.82% - 国泰君安 2 186,261,659.37 0.59% 169,570.94 0.59% - 中金公司 2 109,654,966.02 0.35% 99,829.89 0.35% - 申银万国 1 109,496,898.65 0.35% 99,685.96 0.35% - 东兴证券 2 - - - - - 民生证券 2 - - - - - 齐鲁证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 中投证券 2 - - - - - 注：1、公司租用交易席位的证券公司应同时满足以下基本条件： （1） 实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。 （2） 市场形象及财务状况良好。 （3） 经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。 （4） 内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。 （5） 研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 招商证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 联合证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 影响投资者决策的其他重要信息 2015年7月30日，农银汇理基金管理有限公司 （以下简称“本公司”）发布《农银汇理基金管理有限公司关于旗下部分基金变更基金名称的公告》（以下简称“公告”），公告指出“本公司根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》和旗下各股票型基金《基金合同》的相关规定，经对相关风险进行审慎、充分评估，且经与相关基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015年8月7日起将‘农银汇理行业成长股票型证券投资基金’变更为‘农银汇理行业成长混合型证券投资基金’，但不变更基金的股票投资比例和基金代码。” 由于本次基金更名不改变基金投资范围，对基金持有人利益无实质性不利影响，且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化。因此，按照基金合同的约定，不需要召开持有人大会。 农银汇理基金管理有限公司 2015年8月26日 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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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