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| 农银医疗保健股票(000913) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 406091 | ||||||||
| 基金代码 | 000913 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金2015年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2015年8月26日 重要提示及目录 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告期自2015年1月1日起至6月30日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 农银医疗保健股票 基金主代码 000913 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年2月10日 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,646,135,487.02份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于医疗保健主题相关的优质上市公司，在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、大类资产配置策略。本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融工具的配置比例。 2、股票投资策略。（1）医疗保健行业股票的界定：本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义为医疗保健行业上市公司。（2）行业配置策略。医疗保健行业根据所提供的产品与服务类别不同，可划分为不同的细分子行业。本基金将综合考虑社会、经济、政策和技术等因素，进行股票资产在各细分子行业间的动态配置。 3、债券投资策略。本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。 4、权证投资策略。本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎参与投资。 业绩比较基准 中证医药卫生指数×80％＋中证全债指数×20％。 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 农银汇理基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 翟爱东 田青 联系电话 021-61095588 010-67595096 电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 021-61095599 010-67595096 传真 021-61095556 010-66275853 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.abc-ca.com 基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区银城路9号农银大厦50层 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015年2月10日 - 2015年6月30日 ) 本期已实现收益 181,261,572.35 本期利润 255,604,206.61 加权平均基金份额本期利润 0.1310 本期加权平均净值利润率 11.11% 本期基金份额净值增长率 15.03% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6月30日 ) 期末可供分配利润 166,033,595.87 期末可供分配基金份额利润 0.1009 期末基金资产净值 1,893,624,558.31 期末基金份额净值 1.1503 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2015年6月30日 ) 基金份额累计净值增长率 15.03% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即6月30日。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -16.69% 4.02% -8.20% 2.93% -8.49% 1.09% 过去三个月 10.84% 2.95% 16.30% 2.26% -5.46% 0.69% 自基金合同生效起至今 15.03% 2.42% 38.29% 1.91% -23.26% 0.51% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 1、本基金合同生效日为2015年2月10日，至2015年6月30日不满一年。 2、基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于医疗保健行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%，权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。 3、根据法律法规规定，本基金建仓期为自基金合同生效日起六个月，至本报告期末尚处于建仓期。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 农银汇理基金管理有限公司成立于2008 年3 月18 日，是中法合资的有限责任公司。公司注册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资产管理公司出资比例为33.33％，中国铝业股份有限公司出资比例为15％。公司办公地址为上海市浦东新区银城路9号农银大厦50层。公司法定代表人为董事长刁钦义先生。 截止2015年6月30日，公司现管理25只开放式基金，分别为农银汇理行业成长股票型证券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农银汇理策略价值股票型证券投资基金、农银汇理中小盘股票型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300 指数证券投资基金、农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选股票型证券投资基金、农银汇理中证500 指数证券投资基金、农银汇理消费主题股票型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动股票型证券投资基金、农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长股票型证券投资基金、农银汇理行业领先股票型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金和农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 凌晨 本基金基金经理 2015年2月10日 - 8 硕士。历任国信证券研究员，农银汇理基金管理有限公司研究员、高级研究员。现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。 注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从事证券投资研究等业务。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年市场在触及5178点高位之后，出现了较为剧烈的调整，同期创业板则呈现更大的跌幅。本基金2月份成立之后在建仓期采取了谨慎建仓的态度，在获得足够安全垫之后，进入4月开始逐步推高仓位。但在6月的快速下跌中未能及时调整仓位，净值产生了一定的回撤。 报告期内基金的业绩表现 自基金合同生效以来至报告期末，本基金净值增长率为15.03%，业绩比较基准收益率为38.29%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 6月份以来市场出现非常剧烈的调整，上证指数和创业板自高点的调整已经达到30%和40％的水平。在个股层面，跌幅在50％左右的股票比比皆是。本次市场的调整应当说是在意料之中，但跌幅和下跌速度都远远超过了我们的预期。这一轮牛市是典型的“转型牛”。所谓转型与改革，从经典的估值公式看是市场风险偏好的提升带来分母的下降，市场表现看则是场外资金加速入场带来的“资金牛”。目前来看，市场整体无论私募或者公募的仓位都是偏低的，但如果缺乏良好的回报，这很难成为后继的看多理由。由于救市政策的存在，对于市场的评估维度与常态下的股市又有很大的不同。对于下半年，我们对行情会保持充分的谨慎和耐心。 下半年，我们预期在较长时间段内，医药股会成为机构报团的防御性品种，本基金做为行业性基金在下半年整体市场风格中应当说具备一定优势。与上半年市场偏重于概念性的估值重估不同，下半年的风险则是市场将质地优良的股票估值推升至相对不合理的位置带来的回调风险。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。 公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督，根据法规进行披露。 以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。 本公司未签约与估值相关的定价服务。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的要求，报告期内本基金不需分配利润。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 半年度财务会计报告（未经审计） 资产负债表 会计主体：农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 报告截止日： 2015年6月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2015年6月30日 资 产： 银行存款 334,323,901.12 结算备付金 7,395,237.84 存出保证金 630,600.08 交易性金融资产 1,718,629,514.54 其中：股票投资 1,718,629,514.54 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 - 应收利息 56,025.14 应收股利 - 应收申购款 7,988,542.22 递延所得税资产 - 其他资产 - 资产总计 2,069,023,820.94 负债和所有者权益 本期末 2015年6月30日 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 168,385,671.94 应付管理人报酬 3,210,084.72 应付托管费 535,014.14 应付销售服务费 - 应付交易费用 2,813,430.19 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 455,061.64 负债合计 175,399,262.63 所有者权益： 实收基金 1,646,135,487.02 未分配利润 247,489,071.29 所有者权益合计 1,893,624,558.31 负债和所有者权益总计 2,069,023,820.94 注：1、本基金的基金合同于2015年2月10日生效。 2、报告截止日2015年6月30日，基金份额净值1.1503元，基金份额总额1,646,135,487.02份。 利润表 会计主体：农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 本报告期：2015年2月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2015年2月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 一、收入 276,733,849.92 1.利息收入 2,708,474.53 其中：存款利息收入 2,677,971.96 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 30,502.57 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） 189,440,028.84 其中：股票投资收益 186,328,239.71 基金投资收益 - 债券投资收益 - 资产支持证券投资收益 - 贵金属投资收益 - 衍生工具收益 - 股利收益 3,111,789.13 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 74,342,634.26 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 10,242,712.29 减：二、费用 21,129,643.31 1．管理人报酬 13,198,099.53 2．托管费 2,199,683.27 3．销售服务费 - 4．交易费用 5,553,695.85 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．其他费用 178,164.66 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 255,604,206.61 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 255,604,206.61 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 本报告期：2015年2月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2015年2月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 2,074,136,089.11 - 2,074,136,089.11 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 255,604,206.61 255,604,206.61 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -428,000,602.09 -8,115,135.32 -436,115,737.41 其中：1.基金申购款 1,517,079,342.37 628,398,599.36 2,145,477,941.73 2.基金赎回款 -1,945,079,944.46 -636,513,734.68 -2,581,593,679.14 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 1,646,135,487.02 247,489,071.29 1,893,624,558.31 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______许金超______ ______王梅华______ ____于意____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]第96号《关于核准农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金募集的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集2,073,709,810.79元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2015)第116号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》于2015年2月10日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为2,074,136,089.11份基金份额，其中认购资金利息折合426,278.32份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行或上市的股票、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金股票投资比例范围为基金资产的80％-95％，其中投资于医疗保健行业股票的比例不低于非现金资产的80%。权证投资比例范围为基金资产净值的0％-3％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5％。本基金通过发掘医疗保健主题中蕴含的投资机会,精选优质上市公司,通过主动的投资组合管理谋取基金资产的长期稳定增值。本基金的业绩比较基准为80％×中证医药卫生指数＋20％×中证全债指数。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2015年2月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年6月30日的财务状况以及2015年2月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 重要会计政策和会计估计 - 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2015年2月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日。 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值： (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 (2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 (3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。 收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法等估值技术进行估值。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金在本报告期间无须说明的重大会计政策变更。 会计估计变更的说明 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中央国债登记结算有限责任公司/中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 或有事项、资产负债表日后事项的说明 或有事项 本基金无需要披露的或有事项。 资产负债表日后事项 本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 农银汇理基金管理有限公司 基金管理人 中国建设银行股份有限公司 基金托管人 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 - 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。 债券交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。 债券回购交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 权证交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2015年2月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 13,198,099.53 其中：支付销售机构的客户维护费 7,170,695.04 注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2015年2月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 2,199,683.27 注：支付基金托管人建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2015年2月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 334,323,901.12 2,641,035.88 注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期无在承销期内参与关联方承销的证券。 利润分配情况 利润分配情况——非货币市场基金 本基金本报告期内未进行利润分配。 期末（ 2015年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 002223 鱼跃医疗 2015年6月25日 公告重大事项 57.75 2015年7月13日 60.48 1,392,051 50,877,406.80 80,390,945.25 - 300030 阳普医疗 2015年6月25日 公告重大事项 23.49 2015年7月2日 24.61 2,264,951 68,600,558.81 53,203,698.99 - 002589 瑞康医药 2015年5月21日 公告重大事项 93.85 - - 491,166 28,125,012.08 46,095,929.10 - 600587 新华医疗 2015年5月22日 公告重大事项 50.16 2015年7月3日 52.77 795,695 43,615,601.25 39,912,061.20 - 000782 美达股份 2015年6月8日 公告重大事项 21.00 - - 1,091,556 16,289,104.13 22,922,676.00 - 600576 万好万家 2015年6月30日 公告重大事项 43.13 2015年7月21日 36.99 515,102 19,644,874.06 22,216,349.26 - 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,718,629,514.54 83.06 其中：股票 1,718,629,514.54 83.06 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 341,719,138.96 16.52 7 其他各项资产 8,675,167.44 0.42 8 合计 2,069,023,820.94 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,201,403,378.30 63.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 314,930,139.32 16.63 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,307,004.00 1.60 J 金融业 - - K 房地产业 76,276,240.18 4.03 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 95,712,752.74 5.05 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,718,629,514.54 90.76 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 600865 百大集团 4,381,498 85,702,100.88 4.53 2 600420 现代制药 1,906,737 82,943,059.50 4.38 3 002223 鱼跃医疗 1,392,051 80,390,945.25 4.25 4 600530 交大昂立 2,478,327 80,372,144.61 4.24 5 002462 嘉事堂 1,466,130 77,851,503.00 4.11 6 600240 华业资本 4,998,443 76,276,240.18 4.03 7 600521 华海药业 2,139,438 66,857,437.50 3.53 8 600572 康恩贝 2,892,093 65,650,511.10 3.47 9 300016 北陆药业 1,509,650 64,477,151.50 3.40 10 600867 通化东宝 2,671,414 58,584,109.02 3.09 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于农银汇理基金管理有限公司网站的半年报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例（％） 1 300086 康芝药业 109,430,601.70 5.78 2 000513 丽珠集团 88,040,897.98 4.65 3 300199 翰宇药业 83,886,309.73 4.43 4 300147 香雪制药 81,430,628.00 4.30 5 603456 九洲药业 78,046,865.97 4.12 6 600129 太极集团 77,526,073.23 4.09 7 002048 宁波华翔 76,680,876.68 4.05 8 300016 北陆药业 76,068,423.56 4.02 9 600865 百大集团 73,251,244.72 3.87 10 600867 通化东宝 72,496,871.72 3.83 11 002022 科华生物 70,965,277.40 3.75 12 300030 阳普医疗 68,600,558.81 3.62 13 600240 华业资本 67,765,042.61 3.58 14 600999 招商证券 67,321,160.41 3.56 15 600420 现代制药 67,295,796.34 3.55 16 600572 康恩贝 67,223,198.93 3.55 17 002223 鱼跃医疗 67,126,697.01 3.54 18 600518 康美药业 63,373,425.12 3.35 19 600530 交大昂立 62,565,307.94 3.30 20 300253 卫宁软件 62,381,368.60 3.29 21 600208 新湖中宝 62,219,911.59 3.29 22 600079 人福医药 62,195,935.90 3.28 23 000782 美达股份 60,825,587.49 3.21 24 002462 嘉事堂 60,222,990.15 3.18 25 600085 同仁堂 58,113,670.51 3.07 26 600976 健民集团 57,842,564.91 3.05 27 300254 仟源医药 54,802,531.07 2.89 28 300006 莱美药业 51,572,835.55 2.72 29 300314 戴维医疗 49,381,548.33 2.61 30 002019 亿帆鑫富 48,829,386.66 2.58 31 000705 浙江震元 48,714,295.28 2.57 32 300222 科大智能 47,826,041.54 2.53 33 300347 泰格医药 47,598,702.61 2.51 34 300273 和佳股份 47,245,096.49 2.49 35 600521 华海药业 47,013,691.67 2.48 36 600587 新华医疗 43,615,601.25 2.30 37 600513 联环药业 42,873,722.43 2.26 38 600594 益佰制药 42,244,050.37 2.23 39 002550 千红制药 41,211,994.02 2.18 40 300049 福瑞股份 41,030,729.98 2.17 41 300108 双龙股份 40,461,997.88 2.14 42 000078 海王生物 39,848,399.73 2.10 43 300244 迪安诊断 39,472,182.03 2.08 44 002584 西陇化工 38,554,625.10 2.04 注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例（％） 1 000513 丽珠集团 111,695,753.36 5.90 2 300086 康芝药业 95,307,269.67 5.03 3 603456 九洲药业 80,377,574.99 4.24 4 300147 香雪制药 77,485,853.45 4.09 5 600999 招商证券 75,028,569.57 3.96 6 600518 康美药业 72,379,162.35 3.82 7 600208 新湖中宝 68,121,956.46 3.60 8 002048 宁波华翔 66,212,577.77 3.50 9 600513 联环药业 57,334,669.13 3.03 10 600085 同仁堂 57,308,623.63 3.03 11 002584 西陇化工 53,973,193.18 2.85 12 300253 卫宁软件 50,844,722.82 2.69 13 300273 和佳股份 50,179,574.85 2.65 14 600594 益佰制药 47,550,177.48 2.51 15 000782 美达股份 45,262,584.86 2.39 16 002022 科华生物 44,512,162.31 2.35 17 300108 双龙股份 44,420,939.37 2.35 18 002019 亿帆鑫富 42,314,407.17 2.23 19 600079 人福医药 41,340,024.50 2.18 20 600129 太极集团 33,055,254.58 1.75 注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 2,797,167,733.22 卖出股票收入（成交）总额 1,339,209,092.65 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 2015年5月29日，浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称公司，证券代码：600572）发布《浙江康恩贝制药股份有限公司 关于银杏叶提取物和银杏叶制剂产品自查情况的公告》（公告编号：临2015-046），公告称公司对公司及下属子公司生产和销售银杏叶提取物及制剂的情况进行了全面自查。自查情况如下：1、公司及下属有关子公司均按国家规定的工艺标准生产银杏叶提取物，不存在违法生产行为；2、公司生产的天保宁银杏叶片、康恩贝银杏叶片和全资子公司杭州康恩贝制药有限公司生产的天保宁银杏叶胶囊按照国家规定的工艺要求生产，经过严格的质量检验，符合国家标准的要求。3、公司下属子公司云南希陶绿色药业股份有限公司附属安宁分公司（下称：云南希陶安宁分公司）违反公司有关规定，于2014年10月至2015年4月期间从云南白药集团中药资源有限公司购进并销售银杏叶提取物合计6.9吨。根据云南白药有关公告进一步核查确认，该批问题银杏叶提取物系来源于桂林兴达药业有限公司。对此，公司高度重视，立即要求相关子公司根据各级食药监部门有关通知精神对该批问题银杏叶提取物的销售、使用情况进行排查并及时通知和协调有关企业采取有效的控制措施。 4、据云南希陶安宁分公司报告，截至目前，上述6.9吨问题银杏叶提取物中，已有95.65％的产品得到有效控制和召回（以提取物计合计6.6吨），剩余问题银杏叶产品正在积极召回中。 本公司及相关子公司已经就自查情况分别向浙江、云南两地的药品监管部门作了报告，并积极配合进行核查。 2014年8月8日，浙江康恩贝制药股份有限公司（下称：康恩贝，股票代码：600572）发布《浙江康恩贝制药股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告》（公告编号：临2014-077），公告指出2014年3月19日，康恩贝收到上海证券交易所《关于对浙江康恩贝制药股份有限公司2013年年报的事后审核意见函》（上证公函【2014】0155 号），经上海证券交易所对该公司2013 年年度报告的事后审核，要求康恩贝对一些问题作进一步说明和解释。康恩贝经核实后回复了该意见函并落实了整改措施。 对康恩贝股票投资决策程序的说明：该股票经过研究推荐、审批后进入公司股票备选库，由研究员跟踪分析。本基金管理人进行了研究判断、按照相关投资决策流程投资了该股票。 其余前九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 630,600.08 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 56,025.14 5 应收申购款 7,988,542.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,675,167.44 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002223 鱼跃医疗 80,390,945.25 4.25 公告重大事项 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 62,851 26,191.08 10,143,893.52 0.62% 1,635,991,593.50 99.38% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 80,558.38 0.0049% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2015年2月10日 ）基金份额总额 2,074,136,089.11 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 1,517,079,342.37 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 1,945,079,944.46 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 1,646,135,487.02 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人农银汇理基金管理有限公司于2015年5月28日公布了《农银汇理基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告》，许金超任农银汇理基金管理有限公司总经理职务，施卫不再代为履行副总经理职务；农银汇理基金管理有限公司于2015年4月29日公布了《农银汇理基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告》，Laurent Tournier(杜明华)因任职到期而不再担任农银汇理基金管理有限公司副总经理职务。 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 中信证券 2 1,101,606,210.70 26.66% 1,002,905.03 26.66% - 东方证券 2 805,158,247.55 19.48% 733,017.31 19.48% - 银河证券 1 708,211,523.04 17.14% 644,752.70 17.14% - 国泰君安 2 460,150,782.60 11.13% 418,920.05 11.13% - 国信证券 2 373,725,898.19 9.04% 340,238.57 9.04% - 海通证券 2 331,405,329.50 8.02% 301,714.33 8.02% - 安信证券 2 309,485,336.34 7.49% 281,754.92 7.49% - 中金公司 2 42,739,239.95 1.03% 38,909.88 1.03% - 广发证券 2 - - - - - 申万宏源 2 - - - - - 国金证券 2 - - - - - 注：1、交易单元选择标准有： (1)、实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。 (2)、市场形象及财务状况良好。 (3)、经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。 (4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。 (5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请，集中交易室汇总后提交总经理办公会议研究决定。席位租用协议到期后，研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行综合评价。总经理办公会议根据综合评价，做出是否续租的决定。 2、上述交易单元均为本报告期内新增交易单元，本报告期内无剔除交易单元。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 中信证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 国泰君安 - - 180,000,000.00 100.00% - - 国信证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 农银汇理基金管理有限公司 2015年8月26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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