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| 民生加银稳健成长混合(690004) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 405754 | ||||||||
| 基金代码 | 690004 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-08-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 民生加银稳健成长股票型证券投资基金2015年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：民生加银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2015年 8月 25日 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 2 页 共 51 页 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015年 8月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计 。 本报告期自 2015年 1月 1日起至 2015年 6月 30日止。 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 3 页 共 51 页 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5 2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 9 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .......................................................................... 9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................................... 9 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 10 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 10 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 10 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 10 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 11 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 11 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 11 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 11 6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 11 6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 12 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 13 6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 15 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 30 7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 30 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 30 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 31 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 32 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 41 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 41 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 41 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 41 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 41 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 41 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 41 7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 42 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 4 页 共 51 页 §8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 43 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 43 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 43 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 43 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43 §10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 44 10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 44 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 44 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 44 10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 44 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 44 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 44 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 44 10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 46 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 50 §12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 50 12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 50 12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 51 12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 51 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 5 页 共 51 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 基金名称 民生加银稳健成长股票 基金简称 690004 基金主代码 690004 交易代码 契约型开放式 基金运作方式 2010年 6月 29日 基金合同生效日 民生加银基金管理有限公司 基金管理人 中国银行股份有限公司 基金托管人 63,910,879.77份 报告期末基金份额总额 不定期 基金合同存续期 2.2 基金产品说明 在充分控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下，主要投资于 成长性良好且经营稳健的企业，争取实现基金资产的长期稳定增值。 投资目标 本基金在资产配置中采取自上而下的策略，并在稳健投资的理念下运用 自上而下的策略对基金股票资产进行适度均衡行业配置。 投资策略 在个股选择上，本基金股票资产投资的企业不仅需要具有良好的成长性， 而且要求经营稳健；此外，拟进入基金股票组合的企业，还需要经过估 值水平和流动性的审慎筛选。本基金的债券投资策略主要包括债券投资 组合策略和个券选择策略。 沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 业绩比较基准 本基金属于主动投资的股票型证券投资基金，通常预期风险收益水平高 于货币市场基金、债券型基金、混合型基金，属于证券投资基金中的高 预期风险收益品种。 风险收益特征 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 民生加银基金管理有限公司 名称 中国银行股份有限公司 信息披 露负责 人 林海 姓名 王永民 0755-23999888 联系电话 010-66594896 linhai@msjyfund.com.cn 电子邮箱 fcid@bankofchina.com 400-8888-388 客户服务电话 95566 0755-23999800 传真 010-66594942 深圳市福田区益田路西、福中路北新 世界商务中心 4201.4202-B.4203-B.4204 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 6 页 共 51 页 深圳市福田区益田路西、福中路北新 世界商务中心 4201.4202-B.4203-B.4204 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 518026 邮政编码 100818 万青元 法定代表人 田国立 2.4 信息披露方式 《中国证券报》 本基金选定的信息披露报纸名称 http://www.msjyfund.com.cn 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 基金管理人和基金托管人的住所 基金半年度报告备置地点 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 民生加银基金管理有限公司 注册登记机构 深圳市福田区益田路新世界商务中 心 42楼 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015年 1月 1日 - 2015年 6月 30日 ) 本期已实现收益 79,592,121.49 本期利润 65,246,512.52 加权平均基金份额本期利润 0.6453 本期加权平均净值利润率 48.31% 本期基金份额净值增长率 61.25% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年 6月 30日 ) 期末可供分配利润 38,196,405.02 期末可供分配基金份额利润 0.5977 期末基金资产净值 102,107,284.79 期末基金份额净值 1.598 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2015年 6月 30日 ) 基金份额累计净值增长率 59.80% 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 7 页 共 51 页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -18.30% 4.04% -5.84% 2.80% -12.46% 1.24% 过去三个月 24.55% 3.22% 8.86% 2.09% 15.69% 1.13% 过去六个月 61.25% 2.58% 22.00% 1.81% 39.25% 0.77% 过去一年 107.80% 2.01% 81.80% 1.47% 26.00% 0.54% 过去三年 118.90% 1.64% 67.10% 1.19% 51.80% 0.45% 自基金合同 生效起至今 59.80% 1.49% 57.56% 1.16% 2.24% 0.33% 注：业绩比较基准=沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：本基金合同于 2010年 6月 29日生效，本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至 建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 8 页 共 51 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 民生加银基金管理有限公司（以下简称“公司”）是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇 家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会 [2008]1187号文批准，于 2008年 11月 3日在深圳正式成立，2012年注册资本增加至 3亿元人民 币。 截至 2015年 6月 30日，公司共管理 24只开放式基金：民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证 券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选股票型证券投资基金、民生 加银稳健成长股票型证券投资基金、民生加银内需增长股票型证券投资基金、民生加银景气行业 股票型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利债券 型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放 债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投 资基金、民生加银家盈理财 7 天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、 民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基 金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优 选股票型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金、民生加银研究 精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 蔡锋亮 民生加银精选股 票、民生加银稳 健成长股票、民 生加银内需增长 股票、民生加银 城镇化混合的基 金经理 2011年 7 月 29日 - 9年 英国格拉斯哥大学国际金 融硕士。自 2006年起在金 鹰基金先后从事行业研 究、策略研究、投资助理 及交易主管等相关工作； 2011年 1月加入民生加银 基金管理有限公司，曾任 基金经理助理。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 9 页 共 51 页 ②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和 基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持 有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度， 制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效 的公平交易执行体系。 对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由 系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制 度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等 以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公 司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。 本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原 则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同 日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年以来，市场在乐观预期之下各行业估值均得到明显提升。以互联网+、智能制造及国企 改革等为主线，投资者均获得良好回报。至 6月中下旬，以控风险为标志的融资清理使得市场风 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 10 页 共 51 页 险偏好快速回归，但基本上目前对资本市场的预期及定位并没有变化。 我们上半年的投资较好地贴近国家战略，为持有人获得良好回报，至 6月底，我们进行持仓 调整，买入部分估值较低的传统行业股票以期降低组合弹性。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2015年 6月 30日，本基金份额净值为 1.598元，本报告期内份额净值增长率为 61.25%， 同期业绩比较基准收益率为 22.00%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们认为，发展壮大资本市场是未来的金融发展重点之一，但下半年市场估值体系将发生一 定变化，首先短期内市场将更青睐稳定增长标的，其次新兴产业的估值扩张将受到一定影响，目 前可能需要重建新龙头的估值标准，因此在此情形下，我们将努力寻求安全边际并积极寻找下轮 估值扩张的新龙头。 感谢各位持有人的信任与支持，我们将一如既往力争为您的财富增长添砖加瓦！ 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人严格按照新准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法 规要求履行估值及净值计算的复核责任。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建 立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总 监、金融工程小组、运营管理部、交易部、研究部、投资部、固定收益部、专户一部、专户二部、 监察稽核部、风险管理部各部门负责人及其指定的相关人员。分管运营的公司领导任估值小组组 长。且基金经理不参与其管理基金的相关估值业务。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大 利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本报告期可不进行 利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 11 页 共 51 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在民生加银稳健成长股票型证券 投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行 了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现本基金管理人存在损害基金 份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金 融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：民生加银稳健成长股票型证券投资基金 报告截止日： 单位：人民币元 2015年 6月 30日 资 产 附注号 本期末 2015年 6月 30日 上年度末 2014年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 15,340,051.89 15,113,956.42 结算备付金 825,943.20 1,005,456.41 存出保证金 122,903.12 63,421.41 交易性金融资产 6.4.7.2 94,337,238.20 96,195,524.59 其中：股票投资 94,337,238.20 96,195,524.59 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 12 页 共 51 页 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 5,048,396.47 484,306.23 应收利息 6.4.7.5 3,731.51 2,379.12 应收股利 - - 应收申购款 182,736.96 20,049.63 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 115,861,001.35 112,885,093.81 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015年 6月 30日 上年度末 2014年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 7,717,544.51 应付赎回款 11,345,498.66 1,170,381.95 应付管理人报酬 176,526.25 143,816.23 应付托管费 29,421.04 23,969.37 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 1,894,991.48 534,795.15 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 307,279.13 341,135.71 负债合计 13,753,716.56 9,931,642.92 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 63,910,879.77 103,930,515.70 未分配利润 6.4.7.10 38,196,405.02 -977,064.81 所有者权益合计 102,107,284.79 102,953,450.89 负债和所有者权益总计 115,861,001.35 112,885,093.81 注：报告截止日 2015年 6月 30日，基金份额净值 1.598元，基金份额总额 63,910,879.77份。 6.2 利润表 会计主体：民生加银稳健成长股票型证券投资基金 本报告期： 单位：人民币元 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 项 目 附注号 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 上年度可比期间 2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 13 页 共 51 页 一、收入 68,824,786.00 4,595,483.38 1.利息收入 99,104.98 250,559.87 其中：存款利息收入 6.4.7.11 69,633.79 53,618.31 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 29,471.19 196,941.56 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 82,778,642.65 2,713,751.91 其中：股票投资收益 6.4.7.12 82,448,671.07 1,890,329.05 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 329,971.58 823,422.86 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 6.4.7.17 -14,345,608.97 1,628,578.03 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 292,647.34 2,593.57 减：二、费用 3,578,273.48 2,524,601.17 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,019,269.95 890,861.59 2．托管费 6.4.10.2.2 169,878.35 148,476.98 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.19 2,309,402.52 1,302,530.97 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 79,722.66 182,731.63 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 65,246,512.52 2,070,882.21 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 65,246,512.52 2,070,882.21 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：民生加银稳健成长股票型证券投资基金 本报告期：2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 14 页 共 51 页 103,930,515.70 一、期初所有者权益（基 金净值） -977,064.81 102,953,450.89 - 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） 65,246,512.52 65,246,512.52 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -40,019,635.93 （净值减少以“-”号填 列） -26,073,042.69 -66,092,678.62 169,548,944.21 其中：1.基金申购款 35,796,273.95 205,345,218.16 2.基金赎回款 -209,568,580.14 -61,869,316.64 -271,437,896.78 - 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - 63,910,879.77 五、期末所有者权益（基 金净值） 38,196,405.02 102,107,284.79 项目 上年度可比期间 2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 162,470,555.44 一、期初所有者权益（基 金净值） -39,737,424.46 122,733,130.98 - 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） 2,070,882.21 2,070,882.21 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -15,018,724.86 （净值减少以“-”号填 列） 3,539,251.71 -11,479,473.15 3,590,166.69 其中：1.基金申购款 -713,224.04 2,876,942.65 2.基金赎回款 -18,608,891.55 4,252,475.75 -14,356,415.80 - 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - 147,451,830.58 五、期末所有者权益（基 金净值） -34,127,290.54 113,324,540.04 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______吴剑飞______ ______周吉人______ ____洪锐珠____ 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 15 页 共 51 页 6.4 报表附注 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4.1 基金基本情况 民生加银稳健成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”) 证监许可[2010]589号《关于核准民生加银稳健成长股票型证券投资 基金募集的批复》核准，由基金管理人民生加银基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合 同于 2010年 6月 29日正式生效，首次设立募集规模为 775,700,225.52份基金份额。本基金为契 约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司，注册登记机构 为民生加银基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银稳健成长股票型证券投资基金基金合 同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。本基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%；债券、货币市场工 具、权证、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金 资产的 5%-40%，其中基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×80%+ 上证国债指数收益率×20%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具 体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会 计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关 于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金 信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息 披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁 布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 16 页 共 51 页 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015年 6月 30日的财 务状况以及 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 除 6.4.5.2所述事项外本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年 度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24号关于发布《中国证券投资 基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估值处理标准》的通知的规定， 交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)采用第 三方估值机构提供的估值数据进行估值。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税 证券（股票）交易印花税税率为 1‰由出让方缴纳。 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印 花税。 6.4.6.2 营业税、企业所得税 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债 券的差价收入，免征营业税。 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、 红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 17 页 共 51 页 收流通股股东应缴纳的企业所得税。 6.4.6.3 个人所得税 个人所得税税率为 20%。 基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发 行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个 人所得税。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息 红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，减按 50%计入应 纳税所得额；持股期限超过 1年的，减按 25%计入应纳税所得额。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征 收流通股股东应缴纳的个人所得税。 暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2015年 6月 30日 活期存款 15,340,051.89 定期存款 - 其中：存款期限 1-3个月 - 其他存款 - 合计： 15,340,051.89 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 2015年 6月 30日 本期末 成本 公允价值 公允价值变动 股票 101,012,893.46 94,337,238.20 -6,675,655.26 贵金属投资-金交所 黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 18 页 共 51 页 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 101,012,893.46 94,337,238.20 -6,675,655.26 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金于本期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金于本期末无买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 6.4.7.5 应收利息 本基金于本期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 单位：人民币元 项目 本期末 2015年 6月 30日 应收活期存款利息 3,304.01 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 372.20 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 55.30 合计 3,731.51 6.4.7.6 其他资产 注：其他为应收结算保证金利息。 6.4.7.7 应付交易费用 本基金于本期末无其他资产。 单位：人民币元 项目 本期末 2015年 6月 30日 交易所市场应付交易费用 1,894,991.48 银行间市场应付交易费用 - 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 19 页 共 51 页 合计 1,894,991.48 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2015年 6月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 37,854.77 预提费用 269,424.36 合计 307,279.13 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 基金份额（份） 账面金额 103,930,515.70 上年度末 103,930,515.70 169,548,944.21 本期申购 169,548,944.21 本期赎回 -209,568,580.14 (以"-"号填列) -209,568,580.14 - - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - 本期赎回 - (以"-"号填列) - 63,910,879.77 本期末 63,910,879.77 注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 -1,556,214.36 上年度末 579,149.55 -977,064.81 79,592,121.49 本期利润 -14,345,608.97 65,246,512.52 -20,759,325.08 本期基金份额交易 产生的变动数 -5,313,717.61 -26,073,042.69 26,214,834.84 其中：基金申购款 9,581,439.11 35,796,273.95 基金赎回款 -46,974,159.92 -14,895,156.72 -61,869,316.64 - 本期已分配利润 - - 57,276,582.05 本期末 -19,080,177.03 38,196,405.02 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 20 页 共 51 页 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 活期存款利息收入 55,993.50 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 12,780.14 其他 860.15 合计 69,633.79 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 卖出股票成交总额 782,012,381.24 减：卖出股票成本总额 699,563,710.17 买卖股票差价收入 82,448,671.07 6.4.7.13 债券投资收益 本基金于本期无债券投资收益。 6.4.7.14 贵金属投资收益 本基金于本期无贵金属投资收益。 6.4.7.15 衍生工具收益 本基金于本期无衍生工具收益。 6.4.7.16 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 股票投资产生的股利收益 329,971.58 基金投资产生的股利收益 - 合计 329,971.58 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 21 页 共 51 页 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 1.交易性金融资产 -14,345,608.97 ——股票投资 -14,345,608.97 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -14,345,608.97 6.4.7.18 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 基金赎回费收入 237,343.58 转换费收入 55,303.76 合计 292,647.34 6.4.7.19 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 交易所市场交易费用 2,309,402.52 银行间市场交易费用 - 合计 2,309,402.52 6.4.7.20 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 审计费用 19,835.79 信息披露费 49,588.57 银行费用 10,298.30 合计 79,722.66 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 22 页 共 51 页 6.4.7.21 分部报告 截至本报告期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分 部报告。 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 （1）本基金自 2015年 8月 8日起更名为“民生加银稳健混合型证券投资基金”； （2）除上述事项外，截至本财务报表批准日，本基金无其他需作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 民生加银基金管理有限公司（“民生加银 基金公司”） 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国银行 基金托管人、基金销售机构 中国民生银行股份有限公司（“中国民生 银行”） 基金管理人的股东、基金销售机构 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2 权证交易 本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 本基金于本期末及上年度末均无应支付关联方的佣金。 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 23 页 共 51 页 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 1,019,269.95 当期发生的基金应支付 的管理费 890,861.59 194,558.56 其中：支付销售机构的客 户维护费 171,643.88 注：1)基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.50%/ 当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日 累计至每个月月末，按月支付。 2) 于 2015 年 6 月 30 日的应付基金管理费为人民币 176,526.25 元（2014 年 12 月 31 日： 143,816.23元）。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日 169,878.35 当期发生的基金应支付 的托管费 148,476.98 注：1)基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/ 当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值。 2) 于 2015 年 6 月 30 日的应付基金托管费为人民币 29,421.04 元（2014 年 12 月 31 日： 23,969.37元）。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 基金管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金于本期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 24 页 共 51 页 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 上年度可比期间 2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 15,340,051.89 55,993.50 5,650,790.10 36,478.08 注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 本基金于本期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况 6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金 本基金于本期未进行利润分配。 6.4.12 期末（ 2015年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 002018 华信 国际 2015 年 6月 15日 重大 事项 32.84 - - 196,200 6,196,536.00 6,443,208.00 - 000887 中鼎 股份 2015 年 6月 30日 重大 事项 25.96 - - 233,860 4,016,182.33 6,071,005.60 - 002345 潮宏 基 2015 年 5月 22日 重大 事项 17.93 - - 330,778 3,437,775.18 5,930,849.54 - 300089 长城 集团 2015 年 4月 15日 重大 事项 40.72 - - 110,451 2,138,167.02 4,497,564.72 - 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 25 页 共 51 页 300431 暴风 科技 2015 年 6月 11日 重大 事项 211.45 2015 年 7月 13日 276.80 17,537 4,622,047.51 3,708,198.65 - 600366 宁波 韵升 2015 年 5月 22日 重大 事项 35.09 2015 年 8月 12日 31.58 41,463 1,008,267.37 1,454,936.67 - 002159 三特 索道 2015 年 1月 15日 重大 事项 35.74 2015 年 7月 17日 24.63 23,100 508,226.27 825,594.00 - 600136 道博 股份 2015 年 3月 24日 重大 事项 25.24 2015 年 8月 6日 27.76 5 91.82 126.20 - 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2015年 6月 30日止，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为 抵押的债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2015年 6月 30日止，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为 抵押的债券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程， 通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以公募基金投资决策委员会和专 户投资决策委员会核心的、由风险控制委员会、投资部、固定收益部、专户一部、专户二部、交 易部、监察稽核部、风险管理部、研究部等相关业务部门构成的金融工具风险管理架构体系。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风 险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工 具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度， 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 26 页 共 51 页 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金与银行存款 相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易 对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对 手进行信用评估以控制相应的信用风险。 于 2015年 6月 30日及 2014年 12月 31日，本基金未持有交易性债券投资。因此，本基金无 重大的信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风 险。 对于本基金而言，体现在所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于 基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不 活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购 赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性 比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变 现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本 基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有 的债券投资的公允价值。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 27 页 共 51 页 而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金持有的利率敏 感性资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等，其余大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的基金管理 人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中 所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分 类。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2015年 6月 30日 1个月以内 1-3个月 3个月-1 年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 15,340,051.89 - - - - - 15,340,051.89 结算备付金 825,943.20 - - - - - 825,943.20 存出保证金 122,903.12 - - - - - 122,903.12 交易性金融资产 - - - - - 94,337,238.20 94,337,238.20 应收证券清算款 - - - - - 5,048,396.47 5,048,396.47 应收利息 - - - - - 3,731.51 3,731.51 应收申购款 - - - - - 182,736.96 182,736.96 资产总计 16,288,898.21 - - - - 99,572,103.14 115,861,001.35 负债 应付赎回款 - - - - - 11,345,498.66 11,345,498.66 应付管理人报酬 - - - - - 176,526.25 176,526.25 应付托管费 - - - - - 29,421.04 29,421.04 应付交易费用 - - - - - 1,894,991.48 1,894,991.48 其他负债 - - - - - 307,279.13 307,279.13 负债总计 - - - - - 13,753,716.56 13,753,716.56 利率敏感度缺口 16,288,898.21 - - - - 85,818,386.58 102,107,284.79 上年度末 2014年 12月 31日 1个月以内 1-3个月 3 个月 -1 年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 15,113,956.42 - - - - - 15,113,956.42 结算备付金 1,005,456.41 - - - - - 1,005,456.41 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 28 页 共 51 页 存出保证金 63,421.41 - - - - - 63,421.41 交易性金融资产 - - - - - 96,195,524.59 96,195,524.59 应收证券清算款 - - - - - 484,306.23 484,306.23 应收利息 - - - - - 2,379.12 2,379.12 应收申购款 - - - - - 20,049.63 20,049.63 资产总计 16,182,834.24 - - - - 96,702,259.57 112,885,093.81 负债 应付证券清算款 - - - - - 7,717,544.51 7,717,544.51 应付赎回款 - - - - - 1,170,381.95 1,170,381.95 应付管理人报酬 - - - - - 143,816.23 143,816.23 应付托管费 - - - - - 23,969.37 23,969.37 应付交易费用 - - - - - 534,795.15 534,795.15 其他负债 - - - - - 341,135.71 341,135.71 负债总计 - - - - - 9,931,642.92 9,931,642.92 16,182,834.24 利率敏感度缺口 - - - - 86,770,616.65 102,953,450.89 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于 2015年 6月 30日及 2014年 12月 31日，本基金均未持有交易性债券投资，市场利率的变 动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以 外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的 影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 2015年 6月 30日 上年度末 2014年 12月 31日 公允价值 占基金 资产净 值比例 （%） 公允价值 占基金资 产净值比 例（%） 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 29 页 共 51 页 交易性金融资产-股票投资 94,337,238.20 92.39 96,195,524.59 93.44 交易性金融资产－ - 基金投资 - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投 资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 94,337,238.20 92.39 96,195,524.59 93.44 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为其他 价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合 理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产 净值，负数表示可能减少基金资产净值。 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 本期末（ 2015年 6月 30日 ） 上年度末（ 2014年 12月 31日 ） 5,519,765.91 1. 本基金业绩比较基准上 升 5% 4,707,973.54 -5,519,765.91 2. 本基金业绩比较基准下 降 5% -4,707,973.54 注：业绩比较基准=沪深 300指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20% 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.14.1承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.14.2其他事项 (1)公允价值 管理层已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其 他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 各层次金融工具公允价值 于 2015年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划 分为第一层次的余额为人民币 65,405,754.82元，划分为第二层次的余额为人民币 28,931,483.38 元，无划分为第三层次余额。 公允价值所属层次间重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 30 页 共 51 页 不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券 的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 第三层级公允价值期初金额和本期变动金额 本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第 三层次公允价值转入转出情况。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 94,337,238.20 81.42 其中：股票 94,337,238.20 81.42 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 16,165,995.09 13.95 7 其他各项资产 5,357,768.06 4.62 8 合计 115,861,001.35 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 62,953,650.96 61.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 31 页 共 51 页 E 建筑业 5,386,322.00 5.28 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 12,746,794.39 12.48 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 3,708,198.65 3.63 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 6,398,747.00 6.27 N 水利、环境和公共设施管理业 825,594.00 0.81 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 126.20 0.00 S 综合 2,317,805.00 2.27 合计 94,337,238.20 92.39 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 300261 雅本化学 294,184 6,972,160.80 6.83 2 002018 华信国际 196,200 6,443,208.00 6.31 3 300384 三联虹普 65,300 6,398,747.00 6.27 4 300128 锦富新材 279,900 6,325,740.00 6.20 5 000887 中鼎股份 233,860 6,071,005.60 5.95 6 002345 潮宏基 330,778 5,930,849.54 5.81 7 002090 金智科技 162,316 4,788,322.00 4.69 8 300089 长城集团 110,451 4,497,564.72 4.40 9 300457 赢合科技 45,400 4,085,546.00 4.00 10 600897 厦门空港 129,815 3,973,637.15 3.89 11 300431 暴风科技 17,537 3,708,198.65 3.63 12 600307 酒钢宏兴 524,500 3,545,620.00 3.47 13 300046 台基股份 143,568 3,375,283.68 3.31 14 300240 飞力达 155,557 3,005,361.24 2.94 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 32 页 共 51 页 15 002431 棕榈园林 95,200 2,762,704.00 2.71 16 600004 白云机场 158,200 2,673,580.00 2.62 17 002051 中工国际 88,100 2,623,618.00 2.57 18 600687 刚泰控股 59,834 2,348,484.50 2.30 19 600260 凯乐科技 140,900 2,317,805.00 2.27 20 002037 久联发展 66,900 2,251,854.00 2.21 21 000089 深圳机场 172,800 1,949,184.00 1.91 22 000488 晨鸣纸业 196,026 1,758,353.22 1.72 23 600366 宁波韵升 41,463 1,454,936.67 1.42 24 300131 英唐智控 50,946 1,449,923.16 1.42 25 000099 中信海直 64,400 1,145,032.00 1.12 26 002654 万润科技 33,800 1,002,846.00 0.98 27 002159 三特索道 23,100 825,594.00 0.81 28 300238 冠昊生物 15,991 651,953.07 0.64 29 600136 道博股份 5 126.20 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600446 金证股份 12,038,136.60 11.69 2 300128 锦富新材 11,667,069.00 11.33 3 002090 金智科技 11,170,240.41 10.85 4 000732 泰禾集团 9,542,380.42 9.27 5 601628 中国人寿 9,087,668.00 8.83 6 300261 雅本化学 8,879,043.05 8.62 7 600004 白云机场 8,450,371.10 8.21 8 002646 青青稞酒 8,394,466.09 8.15 9 300131 英唐智控 8,260,984.00 8.02 10 600536 中国软件 8,088,103.00 7.86 11 002345 潮宏基 7,946,882.58 7.72 12 300384 三联虹普 7,945,087.00 7.72 13 300431 暴风科技 7,695,028.50 7.47 14 000887 中鼎股份 7,571,387.74 7.35 15 300086 康芝药业 7,258,384.88 7.05 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 33 页 共 51 页 16 000089 深圳机场 6,969,252.00 6.77 17 603588 高能环境 6,910,591.00 6.71 18 300089 长城集团 6,713,532.00 6.52 19 002368 太极股份 6,670,391.60 6.48 20 300046 台基股份 6,574,178.00 6.39 21 600077 宋都股份 6,418,130.49 6.23 22 600825 新华传媒 6,346,143.20 6.16 23 300287 飞利信 6,302,995.92 6.12 24 002612 朗姿股份 6,225,040.19 6.05 25 300240 飞力达 6,210,790.65 6.03 26 002018 华信国际 6,196,536.00 6.02 27 601318 中国平安 6,126,108.00 5.95 28 300094 国联水产 6,079,985.76 5.91 29 300254 仟源医药 6,048,698.60 5.88 30 600661 新南洋 6,037,526.00 5.86 31 002207 准油股份 5,897,691.00 5.73 32 300147 香雪制药 5,778,118.00 5.61 33 002638 勤上光电 5,722,054.00 5.56 34 600410 华胜天成 5,619,269.26 5.46 35 601166 兴业银行 5,560,977.00 5.40 36 600885 宏发股份 5,502,081.00 5.34 37 002707 众信旅游 5,454,264.00 5.30 38 002739 万达院线 5,441,218.00 5.29 39 000712 锦龙股份 5,287,098.76 5.14 40 600570 恒生电子 5,281,731.85 5.13 41 300151 昌红科技 5,169,924.00 5.02 42 601601 中国太保 5,089,893.84 4.94 43 000488 晨鸣纸业 5,052,266.00 4.91 44 601007 金陵饭店 4,877,012.99 4.74 45 300253 卫宁软件 4,865,177.00 4.73 46 300219 鸿利光电 4,863,021.29 4.72 47 000718 苏宁环球 4,856,553.05 4.72 48 600798 宁波海运 4,836,060.84 4.70 49 601818 光大银行 4,717,268.00 4.58 50 000977 浪潮信息 4,695,470.00 4.56 51 600897 厦门空港 4,617,659.05 4.49 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 34 页 共 51 页 52 600307 酒钢宏兴 4,597,197.84 4.47 53 600104 上汽集团 4,566,141.00 4.44 54 600501 航天晨光 4,447,698.84 4.32 55 000023 深天地Ａ 4,408,197.72 4.28 56 000056 深国商 4,393,333.51 4.27 57 600818 中路股份 4,362,884.50 4.24 58 000655 金岭矿业 4,313,646.60 4.19 59 600062 华润双鹤 4,312,741.00 4.19 60 002034 美 欣 达 4,291,474.00 4.17 61 601688 华泰证券 4,210,407.00 4.09 62 300162 雷曼光电 4,129,989.00 4.01 63 600158 中体产业 4,127,011.00 4.01 64 300033 同花顺 4,100,504.00 3.98 65 300104 乐视网 4,070,978.00 3.95 66 000540 中天城投 4,052,255.00 3.94 67 600109 国金证券 3,929,728.00 3.82 68 600136 道博股份 3,843,081.83 3.73 69 002154 报 喜 鸟 3,814,245.35 3.70 70 600185 格力地产 3,808,895.00 3.70 71 002631 德尔家居 3,749,461.00 3.64 72 002431 棕榈园林 3,747,410.00 3.64 73 300010 立思辰 3,741,816.00 3.63 74 300171 东富龙 3,740,513.00 3.63 75 002202 金风科技 3,672,508.00 3.57 76 002279 久其软件 3,665,495.80 3.56 77 300457 赢合科技 3,631,006.13 3.53 78 300312 邦讯技术 3,522,150.90 3.42 79 600518 康美药业 3,513,828.36 3.41 80 600366 宁波韵升 3,511,415.19 3.41 81 002118 紫鑫药业 3,485,744.00 3.39 82 600687 刚泰控股 3,462,747.00 3.36 83 603077 和邦股份 3,416,271.00 3.32 84 600259 广晟有色 3,408,183.99 3.31 85 600080 金花股份 3,366,728.00 3.27 86 600208 新湖中宝 3,320,811.00 3.23 87 002095 生 意 宝 3,314,530.69 3.22 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 35 页 共 51 页 88 600767 运盛实业 3,286,648.00 3.19 89 600005 武钢股份 3,277,125.00 3.18 90 002051 中工国际 3,229,765.00 3.14 91 002136 安 纳 达 3,200,147.59 3.11 92 300036 超图软件 3,182,831.60 3.09 93 600736 苏州高新 3,158,980.00 3.07 94 300217 东方电热 3,155,378.98 3.06 95 300274 阳光电源 3,141,839.00 3.05 96 002065 东华软件 3,134,693.02 3.04 97 600571 信雅达 3,107,184.74 3.02 98 002454 松芝股份 3,092,276.00 3.00 99 002436 兴森科技 3,082,062.00 2.99 100 000657 中钨高新 3,058,686.00 2.97 101 300369 绿盟科技 3,051,043.00 2.96 102 002001 新 和 成 3,046,607.00 2.96 103 000024 招商地产 3,046,367.00 2.96 104 601139 深圳燃气 3,043,471.90 2.96 105 002566 益盛药业 3,041,302.00 2.95 106 600999 招商证券 3,036,936.00 2.95 107 600958 东方证券 3,031,861.00 2.94 108 600260 凯乐科技 3,030,415.00 2.94 109 002215 诺 普 信 3,028,030.34 2.94 110 002550 千红制药 2,988,833.00 2.90 111 600549 厦门钨业 2,988,629.70 2.90 112 600837 海通证券 2,982,137.00 2.90 113 000050 深天马Ａ 2,976,066.00 2.89 114 000970 中科三环 2,884,837.20 2.80 115 600688 上海石化 2,869,433.00 2.79 116 002208 合肥城建 2,825,397.00 2.74 117 300238 冠昊生物 2,807,982.00 2.73 118 002292 奥飞动漫 2,750,915.09 2.67 119 300300 汉鼎股份 2,725,567.00 2.65 120 600028 中国石化 2,686,986.00 2.61 121 300251 光线传媒 2,658,975.00 2.58 122 600741 华域汽车 2,656,264.00 2.58 123 601006 大秦铁路 2,655,226.91 2.58 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 36 页 共 51 页 124 300294 博雅生物 2,651,035.00 2.57 125 002016 世荣兆业 2,639,480.82 2.56 126 600718 东软集团 2,558,847.45 2.49 127 002216 三全食品 2,525,824.34 2.45 128 000868 安凯客车 2,441,149.00 2.37 129 300183 东软载波 2,437,448.50 2.37 130 002037 久联发展 2,407,011.20 2.34 131 300028 金亚科技 2,387,240.00 2.32 132 600815 厦工股份 2,370,368.00 2.30 133 300205 天喻信息 2,360,955.00 2.29 134 600026 中海发展 2,340,893.00 2.27 135 600528 中铁二局 2,326,118.00 2.26 136 002514 宝馨科技 2,322,084.15 2.26 137 300379 东方通 2,258,547.00 2.19 138 002462 嘉事堂 2,252,940.00 2.19 139 600557 康缘药业 2,238,617.00 2.17 140 600234 山水文化 2,224,725.00 2.16 141 002456 欧菲光 2,223,343.00 2.16 142 300302 同有科技 2,197,647.48 2.13 143 600067 冠城大通 2,169,025.00 2.11 144 002094 青岛金王 2,087,642.00 2.03 145 600150 中国船舶 2,083,520.00 2.02 146 601328 交通银行 2,068,929.00 2.01 注：本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 300151 昌红科技 13,718,726.41 13.33 2 600536 中国软件 13,464,530.52 13.08 3 600446 金证股份 11,334,478.21 11.01 4 601318 中国平安 10,566,001.24 10.26 5 600818 中路股份 10,202,089.51 9.91 6 000732 泰禾集团 10,042,506.93 9.75 7 002646 青青稞酒 9,785,051.98 9.50 8 002612 朗姿股份 9,776,515.40 9.50 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 37 页 共 51 页 9 601628 中国人寿 8,974,676.83 8.72 10 300094 国联水产 8,742,492.36 8.49 11 300219 鸿利光电 8,271,481.87 8.03 12 600661 新南洋 8,204,368.86 7.97 13 002031 巨轮股份 7,878,269.28 7.65 14 601818 光大银行 7,783,480.42 7.56 15 000540 中天城投 7,587,657.68 7.37 16 600570 恒生电子 7,541,626.54 7.33 17 300104 乐视网 7,408,131.17 7.20 18 002207 准油股份 7,367,018.15 7.16 19 002279 久其软件 7,331,841.79 7.12 20 300086 康芝药业 7,180,275.18 6.97 21 601007 金陵饭店 7,100,171.89 6.90 22 603588 高能环境 7,086,882.71 6.88 23 002368 太极股份 7,041,568.81 6.84 24 000977 浪潮信息 6,947,091.44 6.75 25 600825 新华传媒 6,940,771.16 6.74 26 300287 飞利信 6,924,133.42 6.73 27 600077 宋都股份 6,812,821.51 6.62 28 002095 生 意 宝 6,680,172.01 6.49 29 601688 华泰证券 6,617,153.10 6.43 30 300089 长城集团 6,490,991.93 6.30 31 002638 勤上光电 6,437,331.09 6.25 32 600410 华胜天成 6,257,650.05 6.08 33 300131 英唐智控 6,251,158.84 6.07 34 600109 国金证券 6,161,219.67 5.98 35 300162 雷曼光电 6,097,312.34 5.92 36 000718 苏宁环球 6,071,835.08 5.90 37 000089 深圳机场 6,059,469.27 5.89 38 000712 锦龙股份 5,957,386.43 5.79 39 300147 香雪制药 5,835,994.24 5.67 40 002345 潮宏基 5,817,286.28 5.65 41 600004 白云机场 5,793,985.22 5.63 42 601166 兴业银行 5,729,189.75 5.56 43 300369 绿盟科技 5,718,044.17 5.55 44 000655 金岭矿业 5,700,948.25 5.54 45 002090 金智科技 5,674,496.46 5.51 46 600259 广晟有色 5,646,738.80 5.48 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 38 页 共 51 页 47 002707 众信旅游 5,550,021.98 5.39 48 600158 中体产业 5,451,444.33 5.30 49 600798 宁波海运 5,442,744.90 5.29 50 300033 同花顺 5,344,652.41 5.19 51 600885 宏发股份 5,307,902.24 5.16 52 300253 卫宁软件 5,202,536.41 5.05 53 300171 东富龙 5,028,110.71 4.88 54 002739 万达院线 4,966,820.00 4.82 55 600136 道博股份 4,912,580.05 4.77 56 601601 中国太保 4,911,644.26 4.77 57 000967 上风高科 4,846,307.86 4.71 58 300240 飞力达 4,828,463.18 4.69 59 002034 美 欣 达 4,752,498.94 4.62 60 000887 中鼎股份 4,696,132.08 4.56 61 000056 深国商 4,647,664.93 4.51 62 600185 格力地产 4,501,776.77 4.37 63 600062 华润双鹤 4,447,961.50 4.32 64 300254 仟源医药 4,435,898.31 4.31 65 600104 上汽集团 4,411,580.28 4.29 66 000023 深天地Ａ 4,390,251.15 4.26 67 601088 中国神华 4,217,804.45 4.10 68 600501 航天晨光 4,207,238.59 4.09 69 300010 立思辰 3,992,433.04 3.88 70 600767 运盛实业 3,942,569.71 3.83 71 300431 暴风科技 3,924,014.77 3.81 72 600518 康美药业 3,876,048.00 3.76 73 002136 安 纳 达 3,847,986.18 3.74 74 600111 北方稀土 3,819,227.78 3.71 75 002215 诺 普 信 3,805,121.61 3.70 76 002631 德尔家居 3,785,249.11 3.68 77 300312 邦讯技术 3,767,093.01 3.66 78 002065 东华软件 3,738,900.13 3.63 79 600688 上海石化 3,738,633.16 3.63 80 002154 报 喜 鸟 3,704,527.91 3.60 81 002202 金风科技 3,652,093.67 3.55 82 603077 和邦股份 3,615,330.99 3.51 83 600208 新湖中宝 3,574,028.00 3.47 84 300302 同有科技 3,563,283.23 3.46 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 39 页 共 51 页 85 002118 紫鑫药业 3,544,727.11 3.44 86 600080 金花股份 3,454,231.15 3.36 87 002462 嘉事堂 3,448,522.17 3.35 88 600958 东方证券 3,442,304.62 3.34 89 600999 招商证券 3,410,880.00 3.31 90 300036 超图软件 3,409,491.53 3.31 91 000024 招商地产 3,317,970.52 3.22 92 600005 武钢股份 3,249,169.00 3.16 93 000970 中科三环 3,218,520.42 3.13 94 300217 东方电热 3,204,460.26 3.11 95 300294 博雅生物 3,198,375.64 3.11 96 300300 汉鼎股份 3,189,502.12 3.10 97 002566 益盛药业 3,176,608.14 3.09 98 300274 阳光电源 3,171,513.40 3.08 99 600571 信雅达 3,158,604.43 3.07 100 600366 宁波韵升 3,119,309.28 3.03 101 000759 中百集团 3,112,288.80 3.02 102 300046 台基股份 3,105,168.89 3.02 103 002657 中科金财 3,073,695.94 2.99 104 600036 招商银行 3,055,865.76 2.97 105 600736 苏州高新 3,044,393.11 2.96 106 002292 奥飞动漫 3,006,496.64 2.92 107 000657 中钨高新 2,994,222.62 2.91 108 300379 东方通 2,989,483.20 2.90 109 601918 国投新集 2,988,336.23 2.90 110 601139 深圳燃气 2,967,502.62 2.88 111 600000 浦发银行 2,952,654.16 2.87 112 002001 新 和 成 2,946,038.82 2.86 113 300128 锦富新材 2,908,975.22 2.83 114 000001 平安银行 2,880,104.00 2.80 115 600761 安徽合力 2,793,815.42 2.71 116 600021 上海电力 2,783,525.11 2.70 117 600549 厦门钨业 2,782,039.26 2.70 118 002454 松芝股份 2,778,886.85 2.70 119 002678 珠江钢琴 2,765,150.64 2.69 120 601377 兴业证券 2,762,048.63 2.68 121 600028 中国石化 2,724,246.78 2.65 122 600718 东软集团 2,717,462.71 2.64 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 40 页 共 51 页 123 000150 宜华健康 2,715,241.90 2.64 124 002208 合肥城建 2,704,536.75 2.63 125 601939 建设银行 2,664,790.42 2.59 126 002216 三全食品 2,592,916.00 2.52 127 002016 世荣兆业 2,585,929.24 2.51 128 300205 天喻信息 2,561,603.16 2.49 129 601006 大秦铁路 2,529,871.68 2.46 130 002514 宝馨科技 2,513,752.07 2.44 131 002436 兴森科技 2,503,488.87 2.43 132 002550 千红制药 2,483,518.34 2.41 133 300251 光线传媒 2,446,922.10 2.38 134 601901 方正证券 2,431,566.97 2.36 135 000050 深天马Ａ 2,403,389.12 2.33 136 600837 海通证券 2,346,233.23 2.28 137 002701 奥瑞金 2,314,188.85 2.25 138 600026 中海发展 2,288,797.34 2.22 139 300183 东软载波 2,284,216.49 2.22 140 600557 康缘药业 2,273,383.58 2.21 141 000868 安凯客车 2,258,642.48 2.19 142 000002 万 科Ａ 2,249,401.99 2.18 143 600067 冠城大通 2,241,765.53 2.18 144 300328 宜安科技 2,230,809.96 2.17 145 300353 东土科技 2,181,793.88 2.12 146 600741 华域汽车 2,178,377.58 2.12 147 000425 徐工机械 2,170,899.57 2.11 148 000528 柳 工 2,139,817.75 2.08 149 002363 隆基机械 2,135,718.86 2.07 150 300066 三川股份 2,100,514.05 2.04 151 600815 厦工股份 2,092,396.00 2.03 152 002310 东方园林 2,085,581.68 2.03 153 002456 欧菲光 2,063,958.39 2.00 注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 712,051,032.75 买入股票成本（成交）总额 782,012,381.24 卖出股票收入（成交）总额 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 41 页 共 51 页 注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与股指期货交易。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 42 页 共 51 页 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 7.12.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.3 期末其他各项资产构成 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 序号 单位：人民币元 名称 金额 1 存出保证金 122,903.12 2 应收证券清算款 5,048,396.47 3 应收股利 - 4 应收利息 3,731.51 5 应收申购款 182,736.96 6 其他应收款 - 7 - 待摊费用 8 其他 - 9 合计 5,357,768.06 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值 占基金资产净值比 例（%） 流通受限情况说明 1 002018 华信国际 6,443,208.00 6.31 重大事项 2 000887 中鼎股份 6,071,005.60 5.95 重大事项 3 002345 潮宏基 5,930,849.54 5.81 重大事项 4 300089 长城集团 4,497,564.72 4.40 重大事项 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 43 页 共 51 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 3,565 17,927.32 2,149,072.05 3.36% 61,761,807.72 96.64% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 1,032.80 0.0016% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2010年 6月 29日 ）基金份额总额 775,700,225.52 本报告期期初基金份额总额 103,930,515.70 本报告期基金总申购份额 169,548,944.21 减:本报告期基金总赎回份额 209,568,580.14 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 63,910,879.77 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 44 页 共 51 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2015年 1月 23日，本基金管理人发布公告，解聘俞岱曦先生总经理职务，由公司董事长万 青元先生代为履行总经理职务。 2015年 2月 27日，本基金管理人发布公告，原副总经理朱晓光先生转任公司监事会主席。 2015年 6月 18日，本基金管理人发布公告，解聘吴剑飞先生副总经理职务。 2015年 4月，李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事 变动已按相关规定备案、公告。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略没有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 股票交易 交易单元 数量 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 45 页 共 51 页 长江证券股份 有限公司 1 596,765,491.08 39.94% 543,296.35 39.94% - 光大证券股份 有限公司 1 315,953,026.48 21.15% 287,643.24 21.15% - 广发证券股份 有限公司 1 308,921,483.31 20.68% 281,242.55 20.68% - 国信证券股份 有限公司 1 272,423,413.12 18.23% 248,014.19 18.23% - 东方证券股份 有限公司 1 - - - - - 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 长江证券股份 有限公司 - - - - - - 光大证券股份 有限公司 - - 205,700,000.00 75.02% - - 广发证券股份 有限公司 - - - - - - 国信证券股份 有限公司 - - 68,500,000.00 24.98% - - 东方证券股份 有限公司 - - - - - - 注：由于四舍五入的原因，百分比分项之和与合计可能有尾差。 ①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： ⅰ实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币； ⅱ研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量的资讯服务， 包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等，并 能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告； ⅲ财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； ⅳ经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密 的要求； ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的要求，并 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 46 页 共 51 页 能为基金提供全面的信息服务。 ②券商专用交易单元选择程序： ⅰ投研能力打分：由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分，填写《券商 评价表》 ⅱ指定租用方案：由交易部根据评价结果，结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案； ⅲ公司领导审批：公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见； ⅳ交易部洽谈：交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈，并起草相关书面协议； ⅴ律师审议：席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计； vi交易部经办：席位租用协议生效后，由交易部专人与券商进行联系，具体办理租用手续； vii 连通测试：信息技术部接到交易部通知后，将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面 的测试； viii通知托管行：信息技术部测试通过后，应及时通知投资部、交易部及运营部，由运营部通知 托管行有关席位的具体信息； ix席位启用：交易席位正式使用，投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的准备 工作。 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 民生加银基金管理有限公司旗下 基金 2014年 12月 31日基金资产 净值公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 1月 5日 2 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“凤凰股 份”停牌后估值方法变更的提示 性公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 1月 6日 3 民生加银基金管理有限公司关于 调整中国工商银行借记卡基金网 上直销申购费率优惠期的公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 1月 16日 4 民生加银稳健成长股票型证券投 中国证券报、上海证 2015年 1月 22日 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 47 页 共 51 页 资基金 2014年第 4季度报告 券报、证券时报、公 司网站 5 民生加银基金管理有限公司关于 总经理变更的公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 1月 23日 6 民生加银基金管理有限公司关于 资产支持证券投资方案的公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 1月 30日 7 民生加银基金管理有限公司关于 旗下部分开放式基金增加英大证 券有限责任公司为代销机构并开 通基金转换业务的公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 2月 3日 8 民生加银基金管理有限公司关于 公司董事变更的公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 2月 7日 9 民生加银稳健成长股票型证券投 资基金更新招募说明书及摘要 （2015年第 1号） 中国证券报、公司网 站 2015年 2月 13日 10 民生加银基金管理有限公司关于 再次提请投资者及时更新已过期 身份证件或者身份证明文件的公 告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 2月 17日 11 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“久其软 件”停牌后估值方法变更的提示 性公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 2月 17日 12 民生加银基金管理有限公司关于 副总经理变更的公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 2月 27日 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 48 页 共 51 页 13 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“中鼎股 份”停牌后估值方法变更的提示 性公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 3月 19日 14 民生加银稳健成长股票型证券投 资基金 2014年年度报告及摘要 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 3月 26日 15 民生加银基金管理有限公司关于 旗下证券投资基金调整交易所固 定收益品种估值方法的公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 3月 31日 16 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“朗姿股 份”停牌后估值方法变更的提示 性公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 4月 7日 17 民生加银基金管理有限公司关于 旗下部分开放式基金增加日发资 产管理(上海)有限公司为代销机 构并开通基金定期定额投资和转 换业务的公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 4月 8日 18 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金参加兴业银行电子渠道 基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 4月 17日 19 民生加银稳健成长股票型证券投 资基金 2015年第 1季度报告 中国证券报、公司网 站 2015年 4月 21日 20 民生加银基金管理有限公司关于 开展直销网上交易系统基金转换 费率优惠的公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 4月 23日 21 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“三特索 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 2015年 4月 23日 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 49 页 共 51 页 道”停牌后估值方法变更的提示 性公告 司网站 22 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“潮宏基” 停牌后估值方法变更的提示性公 告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 4月 24日 23 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“飞力达” 停牌后估值方法变更的提示性公 告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 5月 6日 24 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“长城集 团”停牌后估值方法变更的提示 性公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 5月 8日 25 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“朗姿股 份”停牌后估值方法变更的提示 性公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 5月 13日 26 关于公司网站进行系统维护及网 上直销、网上查询和网上交易系 统暂停服务的公告 公司网站 2015年 5月 15日 27 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“潮宏基” 停牌后估值方法变更的提示性公 告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 5月 27日 28 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“暴风科 技”停牌后估值方法变更的提示 性公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 6月 17日 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 50 页 共 51 页 29 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“华信国 际”停牌后估值方法变更的提示 性公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 6月 17日 30 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“信雅达” 停牌后估值方法变更的提示性公 告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、公 司网站 2015年 6月 17日 31 民生加银基金管理有限公司关于 旗下基金持有的股票“英唐智 控”停牌后估值方法变更的提示 性公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 6月 17日 32 民生加银基金管理有限公司关于 副总经理变更的公告 中国证券报、上海证 券报、证券时报、证 券日报、公司网站 2015年 6月 18日 §11 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1 中国证监会核准基金募集的文件； 2 《民生加银稳健成长股票型证券投资基金招募说明书》； 3 《民生加银稳健成长股票型证券投资基金基金合同》； 4 《民生加银稳健成长股票型证券投资基金托管协议》； 5 法律意见书； 民生加银稳健成长股票 2015年半年度报告 第 51 页 共 51 页 6 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 7 基金托管人业务资格批件、营业执照。 12.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 12.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工 本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 民生加银基金管理有限公司 2015年 8月 25日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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