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| 华富安福债券C(022129) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4049778 | ||||||||
| 基金代码 | 022129 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-02-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富安福保本混合型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一六年二月 目录 一、本次募集基本情况 7 二、认购份额的发售 27 三、个人投资者的开户与认购程序 30 四、机构投资者的开户与认购程序 34 五、清算与交割 37 六、退款 37 七、基金的验资与基金合同的生效 38 八、本次募集有关当事人或中介机构 38 重要提示 1、华富安福保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集经中国证监会2016年1月5日证监许可[2016]22号文注册。 2、本基金是契约型开放式，保本混合型证券投资基金。 3、本基金的基金管理人和登记人为华富基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“华富基金”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）。 4、本基金将通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理人的直销中心、网上交易系统及其他基金销售机构的销售网点）公开发售。如在募集期间增设代销机构或变更发售方式，本公司将另行公告。 5、本基金的募集期为自2016年2月29日起至2016年3月18日。基金管理人可根据认购的具体情况适当延长或缩短募集期，但本基金募集期自基金份额发售之日起不超过3个月。 在基金募集期内，投资人可分别对本基金进行多次认购，认购申请一经受理不得撤销。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。 6、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7、投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。 8、投资人需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资人可在不同销售机构开户，但每个投资人只允许开立一个基金账户。投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，本公司和代销机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该代销网点办理增开“交易账户”，然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资人在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。 9、投资人通过其他销售机构或基金管理人网上交易系统首次认购本基金时，单笔最低认购金额为人民币1,000元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币1,000 元（含认购费）；各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理人直销中心首次认购本基金的单笔最低认购金额为人民币100,000 元（含认购费），已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制，追加认购的单笔最低认购金额不低于人民币10,000 元（含认购费）。 10、本公告仅对“华富安福保本混合型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“华富安福保本混合型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》2016年2月24日上的《华富安福保本混合型证券投资基金招募说明书》。 11、本基金的招募说明书及基金份额发售公告将同时发布在本公司网站(www.hffund.com)及建设银行网站(www.ccb.com.cn)。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜。 12、各城市的开户、认购网点及认购细节的安排详见代销机构在各销售城市当地的公告。 13、在基金募集期间，本公司可能新增代销机构或新增部分基金销售城市和网点。具体名单、联系方式及相关认购事宜，请参照基金募集期内本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构投资者服务电话咨询。 14、在未开设销售网点地方的投资人，可以拨打本公司的客户服务电话（021-50619688,400-700-8001）咨询购买事宜。 15、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 16、风险提示 本基金管理人保证招募说明书内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断、推荐或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资人应当认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金依照恒定比例保本策略将基金资产配置于保本资产与风险资产：保本资产为国内依法发行交易的债券（包括国债、央行票据和政策性金融债、企业债、中小企业私募债券、可转换公司债（含分离交易的可转换公司债券）、短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具和银行存款等固定收益资产；风险资产为股票、权证等权益类资产。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于40%，其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；债券、货币市场工具等保本资产占基金资产的比例不低于60%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。 本基金为保本混合型基金产品，属证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金和债券型基金。 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金旗下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括管理风险、技术风险以及其它风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险。若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。投资人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定媒体和华富基金的互联网网站www.hffund.com进行了公开披露。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 选择优秀的基金产品长期持有，是基金持有人规避市场短期波动风险、获取投资收益的有效方法。华富基金鼓励投资者避免短期频繁操作，坚持长期投资。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 华富安福保本混合型证券投资基金 （二）认购期基金代码及简称 基金代码：002412 基金简称：华富安福保本混合 （三）基金的运作方式 契约型开放式 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金募集及募集控制方案 本基金首次募集规模上限为12亿元（不包括募集期利息），基金管理人在本基金募集期间不得调整该募集规模上限。募集期内发售规模控制方案如下： 在募集期内的任何一日（包括首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括募集期利息）接近、达到或超过12亿元，则本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束募集，并自公告日起不再接受认购申请。 在募集期内的任何一日（包括首日），若预计次日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括募集期利息）接近、 达到或超过12亿元，本基金管理人可于次日在本公司网站上公告提前结束募集， 并自公告日次日起不再接受认购申请。 有效认购申请的确认：若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括募集期利息）未超过募集上限，则对所有有效认购申请全部予以确认；若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）超过募集上限，则以“末日比例配售”方式进行规模控制，即对最后一个发售日之前提交的有效认购申请全部予以确认，而对最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将依法退还给投资者。 如发生末日比例配售，则部分确认的计算方法如下：末日认购申请确认比例=（12 亿元-募集期内认购末日前有效认购总金额）/认购末日有效认购申请金额 投资者末日认购申请确认金额=当日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确认比例 上述公式中的有效认购金额均不包括募集期利息。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。 当发生部分确认时，认购费按照认购申请确认金额所对应的认购费率计算，且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制；投资者当日有多笔认购的，适用费率按单笔认购申请确认金额单独计算。 敬请投资者注意，如果本次基金募集期内认购申请总额大于本基金募集上 限，因采用“末日比例配售”的认购确认方式，将导致募集期内最后一日的认购 确认金额低于认购申请金额（投资者末日认购申请确认金额=当日提交的有效认 购申请金额×末日认购申请确认比例）。 认购申请确认比例将于募集结束日起的2个工作日内予以公告。 （六）基金投资目标 本基金采取恒定比例组合保险策略CPPI（Constant Proportion Portfolio Insurance），通过动态调整资产组合，在确保本金安全的前提下，力争实现保本周期内基金资产的稳定增值。 （七）风险收益特征 本基金为保本混合型基金产品，属证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金和债券型基金。 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 （八）直销机构 华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 联系人：方萍 咨询电话：021-50619688，400-700-8001 传真：021-68415680 网址：www.hffund.com （九）代销机构 1、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 3、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 传真:(010)66107914 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn 4、中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：常振明 电话：010-89937369 传真：010-85230049 联系人：廉赵峰 客户服务热线：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com 5、中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 6、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：侯福宁 联系人：李晨 电话：021-38576666 客服电话：021-962999，400-696-2999 网址：www.srcb.com 7、渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316666 传真：022-58316569 联系人：王宏 客服电话：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn 8、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318、400-809-6518 公司网址：www.hazq.com 9、招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111，95565 网址:www.newone.com.cn 10、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 公司网址：www.cs.ecitic.com 11、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn 12、海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 13、申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址:www.swhysc.com 14、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618，95573 公司网址：www.i618.com.cn 15、中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 16、信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 17、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话:95525、400-888-8788 公司网址：www.ebscn.com 18、平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com 19、国都证券股份有限公司 注所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183333 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 20、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 21、中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 联系人：马晓男 电话：021－20315255 传真：021－20315137 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 22、世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn 23、华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话：021-20655175 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 24、华龙证券股份有限公司 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 客服电话：95368 公司网址：www.hlzq.com 25、中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网址：www.china-invs.cn 26、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 客服电话：400-102-2011 公司网址：www.zszq.com 27、东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客服电话：400-860-1555 公司网址：www.dwzq.com.cn 28、西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn 29、国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客户服务电话：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn 30、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82287279 客服电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn 31、万联证券有限责任公司 住所：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn 32、东北证券股份有限公司 住所：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：400-600-0686、0431-85096733 公司网址：www.nesc.cn 33、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com.cn 34、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 35、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 公司网址：www.95579.com 36、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 37、天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027- 87107535 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000 公司网站：www.tfzq.com 38、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010-6083 3754 传真：010-5776 2999 客服电话：400 990 8826 公司网站：www.citicsf.com 39、上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 电话： 021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 40、北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢10层1007-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话： 010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com 41、杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888-37494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 42、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人： 林卓 联系人： 戚文 电话：0411-88891212-111 传真：0411-84396536 客户服务电话： 400-6411-999 网址： www.taichengcaifu.com 43、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509680 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 44、上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话： 4000-466-788 网址： www.66zichan.com 45、深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn 46、上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：唐诗洋 电话：021-20691926 传真：021—20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 47、北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366转7024 传真：010-62020355 客服电话：400-888-6661 48、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话： 400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn 49、上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人： 杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 50、上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：李栋 联系电话：021-33323999-8048 传真：021-33323830 客户服务电话： 400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com/ 51、一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877-8009 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 52、万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：付少帅 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 公司网址：www.wy-fund.com 53、大泰金石投资管理有限公司 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿 电话：021-22267943 传真：021-20324199 客户服务电话： 400-928-2266 网址：www.dtfortune.com 54、北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 电话：010-56409010 传真：010-56580660 客户服务电话： 400-068-1176 网址：www.jimufund.com 55、增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010- 67000988-6025 传真：010- 67000988-6000 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn 二、认购份额的发售 本基金份额初始面值为1.00元人民币，按初始面值发售。 （一）发售时间 本基金的募集期为自2016年2月29日起至2016年3月18日。基金管理人可根据认购的具体情况适当延长或缩短募集期，具体安排另行公告，但本基金募集期自基金份额发售之日起不超过3个月。如遇突发事件，以上安排可以适当调整。 （二）发售方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售，包括基金管理人的直销中心、网上交易系统及其他基金销售机构的销售网点。 投资人可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录本基金管理人网站www.hffund.com办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。 （三）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （四）募集目标 本基金首次募集规模上限为 12亿元人民币（不包括募集期利息），本基金规模控制方案详见本公告第一条第（五）款“基金募集及募集控制方案”部分。 （五）基金认购费用 1、本基金认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。 （1）本基金基金份额发售面值均为人民币1.00元 （2）投资者认购本基金的认购费率见下表： 单笔认购金额 （M，含认购费） 认购费率 M＜100万 1.0% 100万≤M＜200万 0.6% 200万≤M＜500万 0.2% 500万≤M 1000.00元/笔 投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。 2、基金认购份额的计算 基金认购采用金额认购的方式。当投资者选择认购本基金时，认购金额包括认购费用和净认购金额。 当认购费用适用比例费率时，计算公式为： 净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值 当认购费用为固定金额时，计算公式为： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值 认购份额计算结果保留到小数点后2 位，小数点后2 位以后的部分四舍五入，由此产生的的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资人民币10万元认购本基金，其适用的认购费率为1.0%，假设该笔认购产生利息人民币100.22 元，则其可得到的认购份额为： 净认购金额=100,000.00/(1+1.0%)=99,009.90 元 认购费用=100,000.00-99,009.90=990.10元 认购份额=(99,009.90+100.22)/1.00=99,110.12份 （六）基金份额的认购和持有限制 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一经受理，投资人不得撤销。 本基金募集期间内，单个投资人的累计认购规模没有限制。 认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。 投资人通过其他销售机构或基金管理人网上交易系统首次认购本基金时，单笔最低认购金额为人民币1,000元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币1,000 元（含认购费）；各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理人直销中心首次认购本基金的单笔最低认购金额为人民币100,000 元（含认购费），已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制，追加认购的单笔最低认购金额不低于人民币10,000 元（含认购费）。基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制，基金管理人最迟于调整实施前的2日在指定媒介予以公告。 （七）募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以登记机构的记录为准。 （八）认购确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）华富基金管理有限公司直销中心 本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。 1．业务办理时间 基金发售期间的9：00-17：00（周六、周日和节假日不受理）。 2．开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）本人有效身份证件原件（包括：身份证、护照、军官证、士兵证、武警证等）； （2）银行活期存款账户； （3）填妥的《开放式基金账户业务申请表》（个人版）； （4）《基金投资者风险承受能力测评表》（个人）。 注：其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。 3．提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料： （1）填妥的《开放式基金交易类业务申请表》（个人版）； （2）认购资金银行划款凭证； （3）身份证件原件及复印件。 注：发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。 4．认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。 直销专户一： 账户名称：华富基金管理有限公司 开户银行：建设银行上海市浦东分行 银行账号：31001520313050004917 直销专户二： 账户名称：华富基金管理有限公司 开户银行：交通银行上海陆家嘴支行 银行账号：310066771-01-8150013747 直销专户三： 账户名称：华富基金管理有限公司 开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部 银行账号：076392-97020153850000070 直销专户四： 账户名称：华富基金管理有限公司 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行 银行账号：444259213750 直销专户五： 账户名称：华富基金管理有限公司 开户银行：工行上海市分行第二营业部 银行账号：1001190729013314161 注意事项 （1）个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 （2）个人投资者T日提交开户申请后，应于T+2日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 （3）个人投资者T日提交认购申请后，应于T+2日到本公司直销中心查询认购受理结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 （4）直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 （二）代销本基金的银行 以下程序原则上适用于代销本基金的银行，此程序仅供个人投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销机构的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17:00。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天17：00后客户发起的认购申请计入下一发售日。 2、开户程序及所需材料 （1）请事先办妥或持有代销银行的银行卡并存入足额开户和认购资金； （2）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立华富基金管理有限公司的基金账户； ①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）； ②本人的代销银行银行卡； ③填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。 （3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。 3、认购程序及所需材料 （1）本人有效身份证件原件； （2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。 4、注意事项 （1）请个人投资者本人到代销银行指定的代销网点办理开户和认购手续； （2）有关详细的办理手续，请至代销网点咨询或拨打代销银行客户服务电话咨询。 （三）代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，此程序仅供个人投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销机构的认购程序以有关公告为准。 1．业务办理时间 基金发售期间上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时间，即上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。 2．资金账户的开立（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户） 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料： （1）填妥的《资金账户开户申请表》； （2）本人有效身份证件原件及复印件； （3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 3．基金账户的开立 个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料： （1）填妥的《开户申请表》； （2）本人有效身份证件及复印件； （3）在本代销机构开立的资金账户卡； （4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 4．提出认购申请 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1）填妥的《认购申请表》； （2）本人有效身份证原件及复印件； （3）在本代销机构开立的资金账户卡。 个人投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 5．注意事项 （1）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准； （2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续； （3）个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 （四）其它代销机构 个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）华富基金管理有限公司直销中心 1．本公司的直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。 2．业务办理时间 基金发售期间的9：00-17：00（周六、周日及节假日不受理）。 3．机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： （1）营业执照、组织机构代码证及税务登记证复印件（加盖公章），开户单位为分支机构的，还应提交法人授权的书面证明； （2）经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》（加盖公章）； （3）印鉴卡一式两份； （4）经办人有效身份证件复印件（加盖公章）； （5）法定代表人或负责人有效身份证件复印件（加盖公章）； （6）指定银行账户信息（开户银行、开户行名称、银行账号）； （7）填妥的《开放式基金账户业务申请表》（机构版），并加盖公章； （8）传真交易协议书； （9）《基金投资者风险承受能力测评表》（机构）。 注：其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同机构投资者基金账户的户名一致。 4．机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请表》，并加盖预留印鉴章。 5．认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。 6．注意事项 （1）机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码； （2）机构投资者T日提交开户申请后，应于T+2日到本公司直销中心查询受理结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 （3）机构投资者T日提交认购申请后，应于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 （二）代销本基金的银行 以下程序原则上适用于代销本基金的银行，仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销机构的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17：00。周六、日及法定节假日不办理业务。 2、开户及认购程序 （1）请事先办妥或已有代销银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。 （2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立华富基金管理公司的基金账户： ①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明； ②证券业务授权书； ③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； ④填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。 （3）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。 3、认购程序及所需材料 （1）被授权人有效身份证明原件； （2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。 4、注意事项 （1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续； （2）有关详细的办理手续，请至代销银行咨询或拨打代销银行客户服务电话咨询。 （三）代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销机构的认购程序以有关公告为准。 1．业务办理时间 基金发售期间的9：00-15：00（周六、周日及节假日不受理）。 2．开立资金账户 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料： （1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户； （2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）； （3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）法定代表人证明书； （5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书； （6）预留印鉴； （7）经办人身份证件及其复印件。 3．开立基金账户 机构投资者开立基金账户应提供以下材料： （1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件； （3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）代销券商开立的资金账户卡。 4．提出认购申请 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件； （3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）代销券商开立的资金账户卡。 投资人还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。 5．注意事项 （1）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准； （2）机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 （四）其它代销机构 机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 五、清算与交割 （一）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 （二）本基金登记机构（华富基金管理有限公司）在基金募集结束后对基金权益进行过户登记。 六、退款 （一）投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。 （二）基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败；如基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将投资人已缴纳的款项，加计银行同期活期存款利息在基金份额募集期结束后30日内退还。基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、基金的验资与基金合同的生效 （一）本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 （二）本公司在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 （三）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 八、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 邮政编码：200120 法定代表人：章宏韬 设立日期：2004年4月19日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人：邵恒 电话：021-68886996 传真：021-68887997 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 （三）代销机构 本基金的代销机构名单详见本公告第一条第（九）款“代销机构”部分。 （四）直销机构 名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 联系人： 方萍 咨询电话：021-50619688，400-700-8001 传真：021-68415680 网址：www.hffund.com （五）登记机构 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 法定代表人：章宏韬 联系人：潘伟 电话：021-68886996 传真：021-68887997 （六）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 （七）审计基金财产的会计师事务所 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：杭州市西溪路129号9楼 执行事务合伙人：胡少先 电话: 021-62281910 传真: 021-62286290 联系人：曹小勤 经办注册会计师：曹小勤、林晶 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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