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| 广发中证传媒ETF联接F(021952) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4045181 | ||||||||
| 基金代码 | 021952 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-09-02 | ||||||||
| 编号 | 9 | ||||||||
| 标题 | 广发基金管理有限公司关于旗下部分基金新增F类基金份额并修订基金合同等法律文件的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及各基金合同的规定，为了更好地满足投资者的投资需求，广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与各基金托管人协商一致，决定自2024年9月4日起，对旗下部分基金新增F类基金份额，同时根据最新法律法规对基金合同进行相应修改。 现将相关事宜公告如下： 一、涉及基金名单 本次涉及新增F类基金份额的基金名单如下： 序号 基金主代码 基金名称 1 004752 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2 005223 广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金 3 012629 广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金 4 012804 广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII） 5 019428 广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 二、新增F类基金份额情况 （一）基金份额的类别 在现有基金份额的基础上新增F类基金份额，原A类、C类和E类（如有）基金份额保持不变。在投资者申购A类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类、E类（如有）和F类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。 各基金份额分别设置代码，由于基金费用的不同，分别计算基金份额净值。投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 上述基金各类基金份额基本信息如下： 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 004752 广发中证传媒ETF联接A C类基金份额 004753 广发中证传媒ETF联接C E类基金份额 018864 广发中证传媒ETF联接E F类基金份额 021952 广发中证传媒ETF联接F 广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 005223 广发中证基建工程ETF联接A C类基金份额 005224 广发中证基建工程ETF联接C F类基金份额 021944 广发中证基建工程ETF联接F 广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 012629 广发国证半导体芯片ETF联接A C类基金份额 012630 广发国证半导体芯片ETF联接C F类基金份额 021945 广发国证半导体芯片ETF联接F 广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII） 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 012804 广发恒生科技ETF联接（QDII）A C类基金份额 012805 广发恒生科技ETF联接（QDII）C F类基金份额 022005 广发恒生科技ETF联接（QDII）F 广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 019428 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接A C类基金份额 019429 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接C F类基金份额 021946 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接F （二）F类基金份额的费用 1.申购费 F类基金份额不收取申购费。 2.赎回费 F类基金份额赎回费如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7天 1.50% N≥7天 0 对持有期限小于7天（不含）的基金份额持有人收取1.50%的赎回费，赎回费全额计入基金财产。 3.管理费、托管费 F类基金份额的管理费率、托管费率与其对应基金的其他基金份额相同。 4.销售服务费 F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。 （三）投资管理 上述基金分别对其各类基金份额的资产合并进行投资管理。 （四）信息披露 基金管理人将分别公布上述基金各类基金份额的基金份额净值。 （五）表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额、每一份E类基金份额（如有）及每一份F类基金份额拥有平等的投票权。 （六）F类基金份额销售渠道与销售网点 1.直销机构：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室 法定代表人：葛长伟 客服电话：95105828或020-83936999 客服传真：020-34281105 网址：www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售上述基金F类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。 客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。 2.非直销销售机构 上述基金F类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理上述基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。 三、关于上述基金修订法律文件的说明 本公司经与各基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对基金合同进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据基金合同的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订上述基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2024年9月4日生效。 四、其他需要提示的事项 1.本公告仅对上述基金增设F类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金详细信息，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情： 客户服务电话：95105828或020-83936999 公司网站：www.gffunds.com.cn 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2024年9月2日 附件：《基金合同》修订前后对照表 一、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 章节 原文条款内容 修改后条款内容 第二部分释 义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下 列词语或简称具有如下含义： 10、《销售办法》：指2020年8月28日 颁布、同年10月1日实施的《公开募集证 券投资基金销售机构监督管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订 52、基金份额类别：本基金将基金份 额分为A类、C类和E类三种不同的类别。 在投资者申购A类基金份额时收取申购 费用，不计提销售服务费；在投资者申购 C类及E类基金份额时不收取申购费用， 而从本类别基金资产中计提销售服务费 60、不可抗力：指本合同当事人不能 预见、不能避免且不能克服的客观事件 在本基金合同中，除非文意另有所指，下 列词语或简称具有如下含义： 10、《销售办法》： 指中国证监会 2020年8月28日颁布、 同年10月1日实施 的 《公开募集证券投资基金销售机构监 督管理办法》 及颁布机关对其不时做出 的修订 52、基金份额类别：本基金将基金份 额分为A类、C类、E类和F类四种不同的 类别。在投资者申购A类基金份额时收取 申购费用，不计提销售服务费；在投资者 申购C类、E类和F类基金份额时不收取 申购费用， 而从该类别基金资产中计提 销售服务费 60、不可抗力：指本基金合同当事人 不能预见、 不能避免且不能克服的客观 事件 第三部分基 金的基本情 况 十一、基金的份额类别设置 本基金将基金份额分为A类、C类和 E类等三种不同的类别。 在投资者申购A 类基金份额时收取申购费用， 不计提销 售服务费； 在投资者申购C类及E类基金 份额时不收取申购费用， 而从本类别基 金资产中计提销售服务费。 本基金A类、C类及E类基金份额分 别设置代码。 由于基金费用的不同，本基 金A类基金份额、C类基金份额和E类基 金份额将分别计算基金份额净值。 计算 公式为： 计算日某类基金份额净值＝计 算日该类基金份额的基金资产净值/计 算日该类基金份额余额总数。 投资者在申购基金份额时可自行选 择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费 率水平等由基金管理人确定， 并在招募 说明书中公告。 根据基金销售情况，在符 合法律法规且不损害已有基金份额持有 人权益的情况下， 基金管理人在履行适 当程序后可以增加新的基金份额类别、 或者在法律法规和基金合同规定的范围 内变更现有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式， 或者停 止现有基金份额类别的销售等。 调整前， 基金管理人需及时公告并报中国证监会 备案。 十一、基金的份额类别设置 本基金将基金份额分为A类、C类、E 类和F类等四种不同的类别。 在投资者申 购A类基金份额时收取申购费用，不计提 销售服务费；在投资者申购C类、E类及F 类基金份额时不收取申购费用， 而从该 类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类、C类、E类及F类基金份 额分别设置代码。 由于基金费用的不同， 本基金A类基金份额、C类基金份额、E类 基金份额及F类基金份额将分别计算基 金份额净值。 计算公式为：计算日某类基 金份额净值＝计算日该类基金份额的基 金资产净值/计算日该类基金份额余额 总数。 投资者在申购基金份额时可自行选 择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费 率水平等由基金管理人确定， 并在招募 说明书中公告。 根据基金销售情况，在符 合法律法规且不损害已有基金份额持有 人权益的情况下， 基金管理人在履行适 当程序后可以增加新的基金份额类别、 或者在法律法规和基金合同规定的范围 内变更现有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式， 或者停 止现有基金份额类别的销售等。 调整前， 基金管理人需及时公告。 第四部分基 金份额的发 售 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金A类基金份额收取基金认购 费用，C类基金份额和E类基金份额不收 取认购费用。本基金A类基金份额的认购 费率由基金管理人决定， 并在招募说明 书中列示， 基金认购费用不列入基金财 产。 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金A类基金份额收取基金认购 费用，C类基金份额不收取认购费用。 本 基金A类基金份额的认购费率由基金管 理人决定，并在招募说明书中列示，基金 认购费用不列入基金财产。 第六部分基 金份额的申 购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。 具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列 明。 基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构，并在管理人网站公示。 基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价 格以申请当日对应的基金份额净值为基 准进行计算； 四、申购与赎回的程序 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时， 必须全额 交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立； 本基金登记机构确认基金份额 时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎 回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎 回生效。 投资人赎回申请生效后，基金管 理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回 款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办 法参照本基金合同有关条款处理。 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 1、由于基金费用的不同，本基金A类 基金份额、C类基金份额和E类基金份额 将分别计算基金份额净值。 计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类 基金份额的基金资产净值/计算日该类 基金份额余额总数 本基金各类基金份额净值的计算保 留到小数点后4位， 小数点后第5位四舍 五入， 由此产生的收益或损失由基金财 产承担；T日的基金份额净值在当天收市 后计算，并在T+1日内披露。遇特殊情况， 经履行适当程序， 可以适当延迟计算或 披露。 4、 本基金A类基金份额的申购费用 由该类基金份额的投资人承担， 不列入 基金财产。本基金C类、E类基金份额不收 取申购费。 7、基金管理人可以在不违反法律法 规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划。 针对基金投 资者定期和不定期地开展基金促销活 动。 在基金促销活动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后， 基金管理人可 以适当调低基金申购费率和基金赎回费 率。 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。 基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构， 并在基金管理人网站公 示。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价 格以申请当日对应的各类基金份额净值 为基准进行计算； 四、申购与赎回的程序 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时， 必须全额 交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购申请成立； 本基金登记机构确认基金 份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎 回申请成立； 本基金登记机构确认赎回 时，赎回生效。 投资人赎回申请生效后， 基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支 付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的 支付办法参照本基金合同有关条款处 理。 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 1、由于基金费用的不同，本基金A类 基金份额、C类基金份额、E类基金份额和 F类基金份额将分别计算基金份额净值。 计算公式为： 计算日某类基金份额净 值＝计算日该类基金份额的基金资产净 值/计算日该类基金份额余额总数 本基金各类基金份额净值的计算保 留到小数点后4位， 小数点后第5位四舍 五入， 由此产生的收益或损失由基金财 产承担；T日的各类基金份额净值在当天 收市后计算，并在T+1日内披露。 遇特殊 情况，经履行适当程序，可以适当延迟计 算或披露。 4、 本基金A类基金份额的申购费用 由该类基金份额的投资人承担， 不列入 基金财产。 本基金C类、E类、F类基金份 额不收取申购费。 7、基金管理人可以在不违反法律法 规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划。 针对基金投 资者定期和不定期地开展基金促销活 动。 在基金促销活动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后， 基金管理人可 以适当调低基金申购费率、 基金赎回费 率和基金销售服务费率。 第七部分基 金合同当事 人及权利义 务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所： 广东省珠海市横琴新区环岛 东路3018号2608室 法定代表人：孙树明 …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 …… （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定， 基金托管人的义务包括 但不限于： （10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严 格按照《基金合同》的规定进行；如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的 行为， 还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； 三、基金份额持有人 …… 同一类别的基金每份基金份额具有 同等的合法权益。 本基金A类基金份额、 C类基金份额与E类基金份额由于基金份 额净值的不同， 基金收益分配的金额以 及参与清算后的剩余基金财产分配的数 量将可能有所不同。 …… 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所： 广东省珠海市横琴新区环岛 东路3018号2608室 法定代表人：葛长伟 …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：廖林 …… （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定， 基金托管人的义务包括 但不限于： （10）对基金财务会计报告、季度、 中期和年度基金报告出具意见， 说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格 按照《基金合同》的规定进行；如果基金 管理人有未执行《基金合同》规定的行 为， 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； 三、基金份额持有人 …… 同一类别的每份基金份额具有同等 的合法权益。 本基金A类基金份额、C类 基金份额、E类基金份额和F类基金份额 由于基金份额净值的不同， 基金收益分 配的金额以及参与清算后的剩余基金财 产分配的数量将可能有所不同。 …… 第九部分基 金管理人、 基金托管人 的更换条件 和程序 二、 基金管理人和基金托管人的更换程 序 （一） 基金管理人的更换程序 5、公告：基金管理人更换后，由基金 托管人在更换基金管理人的基金份额持 有人大会决议生效后2个工作日内在规 定媒介公告； （二） 基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金 管理人在更换基金托管人的基金份额持 有人大会决议生效后2个工作日内在规 定媒介公告； 二、 基金管理人和基金托管人的更换程 序 （一） 基金管理人的更换程序 5、公告：基金管理人更换后，由基金 托管人在更换基金管理人的基金份额持 有人大会决议生效后2日内在规定媒介 公告； （二） 基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金 管理人在更换基金托管人的基金份额持 有人大会决议生效后2日内在规定媒介 公告； 第十四部分 基金资产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日 各类基金份额的基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额总数计算， 精确到 0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 国 家另有规定的，从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各 类基金份额净值，并按规定披露。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。 基金管 理人应于每个开放日交易结束后计算当 日的基金资产净值和各类基金份额净值 并发送给基金托管人。 基金托管人对净 值计算结果复核确认后发送给基金管理 人，由基金管理人对基金净值予以公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估 值日各类基金份额的基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额总数计算，精 确到0.0001元， 小数点后第5位四舍五 入。 国家另有规定的，从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各 类基金份额净值，并按规定披露。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。 基金管 理人应于每个开放日交易结束后计算当 日的基金资产净值和各类基金份额净值 并发送给基金托管人。 基金托管人对净 值计算结果复核确认后发送给基金管理 人， 由基金管理人对基金净值信息予以 公布 第十五部分 基金费用与 税收 一、基金费用的种类 3、 从C类、E类基金份额的基金财产 中计提的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服 务费，C类基金份额和E类基金份额分别 从对应类别份额基金资产中计提销售服 务费。 （1）C类基金份额的销售服务费按 前一日C类基金份额资产净值的0.40%年 费率计提。 计算方法如下： H＝I×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销 售服务费 I为C类基金份额前一日基金资产净 值 （2）E类基金份额的销售服务费按 前一日E类基金份额资产净值的0.45%年 费率计提。 计算方法如下： H＝I×0.45%÷当年天数 H为E类基金份额每日应计提的销 售服务费 I为E类基金份额前一日基金资产净 值 …… 4、基金的指数许可使用费 若未来指数许可方针对本基金收取 指数许可使用费， 本基金管理人将根据 与指数许可方签订的指数许可使用协 议，从基金财产中计提指数使用费。 上述“一、基金费用的种类中第4－ 11项费用” ，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。 一、基金费用的种类 3、从C类、E类、F类基金份额的基金 财产中计提的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服 务费，C类基金份额、E类基金份额和F类 基金份额分别从对应类别份额基金资产 中计提销售服务费。 （1）C类基金份额的销售服务费按 前一日C类基金份额资产净值的0.40%年 费率计提。 计算方法如下： H＝I×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销 售服务费 I为C类基金份额前一日基金资产净 值 （2）E类基金份额的销售服务费按 前一日E类基金份额资产净值的0.45%年 费率计提。 计算方法如下： H＝I×0.45%÷当年天数 H为E类基金份额每日应计提的销 售服务费 I为E类基金份额前一日基金资产净 值 （3）F类基金份额的销售服务费按 前一日F类基金份额资产净值的0.10%年 费率计提。 计算方法如下： H＝I×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提的销 售服务费 I为F类基金份额前一日基金资产净 值 …… 4、基金的指数许可使用费 若未来指数许可方针对本基金收取 指数许可使用费， 本基金管理人将根据 与指数许可方签订的指数许可使用协 议，从基金财产中计提指数使用费。 上述“一、基金费用的种类” 中第 4－11项费用，根据有关法规及相应协议 规定， 按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 第十六部分 基金的收益 与分配 三、基金收益分配原则 4、本基金同一类别基金每一基金份额享 有同等分配权。 由于本基金A类基金份额不 收取销售服务费，而C类和E类基金份额收取 销售服务费， 各基金份额类别对应的可分配 收益将有所不同； 本基金同一类别的每一基 金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的 现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转 账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为对应类别 的基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照 《业务规则》执行。 三、基金收益分配原则 4、本基金同一类别的每一基金份额享有 同等分配权。 由于本基金A类基金份额不收 取销售服务费，而C类、E类和F类基金份额收 取销售服务费， 各基金份额类别对应的可分 配收益将有所不同； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的 现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转 账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为对应类别 的基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照 《业务规则》执行。 第十八部分 基金的信息 披露 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份 额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每 周在规定网站披露一次基金份额净值和基金 份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者 营业网点披露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最 后一日的次日， 在规定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 （六） 基金定期报告， 包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 …… 基金管理人应在年度报告、半年度报告、 季度报告中分别披露基金管理人、 基金管理 人高级管理人员、 基金经理等投资管理人员 以及基金管理人股东持有基金的份额、 期限 及期间的变动情况。 （十）投资资产支持证券信息披露 基金管理人应在基金年报及半年报中披 露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证 券市值占基金净资产的比例和报告期内所有 的资产支持证券明细。 …… 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份 额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每 周在规定网站披露一次各类基金份额净值和 各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者 营业网点披露开放日的各类基金份额净值和 各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最 后一日的次日， 在规定网站披露半年度和年 度最后一日的各类基金份额净值和各类基金 份额累计净值。 （六） 基金定期报告， 包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 …… 基金管理人应在年度报告、中期报告、季 度报告中分别披露基金管理人、 基金管理人 高级管理人员、 基金经理等投资管理人员以 及基金管理人股东持有基金的份额、 期限及 期间的变动情况。 （十）投资资产支持证券信息披露 基金管理人应在基金年报及中期报告中 披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期内所 有的资产支持证券明细。 …… 第十九部分 基金合同的 变更、终止与 基金财产的 清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议 通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议 通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持 有人大会决议自表决通过之日起生效， 生效 后方可执行， 自决议生效后两个工作日内在 规定媒介公告。 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有人大会决议 通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会 决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会 决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管 人同意后变更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持 有人大会决议自表决通过之日起生效， 生效 后方可执行， 自决议生效后两日内在规定媒 介公告。 第二十四部 分基金合同 内容摘要 根据上述修订内容同步修订 二、广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金 章节 修订前 修订后 第 一 部 分 前 言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国民法典》(以下简称 “《民法典》” )、《中华 人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》” ）、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称 “《运作办法》” ）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以 下简称“《销售办法》” ）、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》” ）、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风 险管理规定》” ）、《公开募集证券投资基金运 作指引第3号一一指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》” ）和其他有关法律法规。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国民法典》(以下简称 “《民法典》” )、《中华 人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》” ）、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称 “《运作办法》” ）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以 下简称“《销售办法》” ）、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》” ）、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风 险管理规定》” ）、《公开募集证券投资基金运 作指引第3号一一指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》” ）、《公开募集证券投资基 金运作指引第2号一一基金中基金指引》 和其 他有关法律法规。 第 二 部 分 释 义 8、《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届 全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通 过， 自2013年6月1日起实施并经2015年4月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十 四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的 决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行 和/或中国银行保险监督管理委员会 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境 外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境 内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可 以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者（删除） 20、 人民币合格境外机构投资者： 指按照 《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法 规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人（删除） 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资 者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人的合称 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值 除以计算日基金份额总数 53、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A类和C类不同的类别。 在投资者申购基金份额 时收取申购费用而不计提销售服务费的， 称为 A类基金份额； 在投资者申购基金份额时不收 取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售 服务费的，称为C类基金份额 57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件 8、《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全 国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月 1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国 人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国 人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民 共和国港口法〉 等七部法律的决定》 修正的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机 关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7月26日颁布、同年9月1日实施，并经2020年 3月20日中国证监会 《关于修改部分证券期货 规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行 和/或国家金融监督管理总局 19、合格境外投资者：指符合《合格境外机 构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证 券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外投资者， 包括合格境外机构投资者和人民币 合格境外机构投资者（序号依次调整） 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人的合称 47、基金份额净值：指计算日各类基金份额 的基金资产净值除以计算日该类基金份额余额 总数 52、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A类、C类、F类三种不同的类别。 在投资者申购 A类基金份额时收取申购费用， 不计提销售服 务费；在投资者申购C类和F类基金份额时不收 取申购费用， 而从本类别基金资产中计提销售 服务费 56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预 见、不能避免且不能克服的客观事件 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况 八、基金份额类别 本基金根据申购费用收取方式的不同，将 基金份额分为不同的类别。 在投资者申购基金 份额时收取申购费用，而不计提销售服务费的， 称为A类基金份额； 在投资者申购基金份额时 不收取申购费用， 而是从本类别基金资产中计 提销售服务费的，称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值。 计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基 金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额 余额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金 份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、 费率水平 等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况， 在符合法律法规且不损害 已有基金份额持有人权益的情况下， 基金管理 人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类 别、 或者在法律法规和基金合同规定的范围内 变更现有基金份额类别的申购费率、 调低赎回 费率或变更收费方式、 或者停止现有基金份额 类别的销售等， 调整前基金管理人需及时公告 并报中国证监会备案。 八、基金份额类别 本基金将基金份额分为A类、C类、F类三种 不同的类别。 在投资者申购A类基金份额时收 取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购 C类和F类基金份额时不收取申购费用，而从本 类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类、C类、F类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同，本基金A类、C类、F类 基金份额将分别计算基金份额净值。 计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基 金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额 余额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金 份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、 费率水平 等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况， 在符合法律法规且不损害 已有基金份额持有人权益的情况下， 基金管理 人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类 别、 或者在法律法规和基金合同规定的范围内 变更现有基金份额类别的申购费率、 调低赎回 费率或变更收费方式、 或者停止现有基金份额 类别的销售等，调整前基金管理人需及时公告。 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 行。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。（删除）基金管理 人可根据情况变更或增减销售机构， 在基金管 理人网站公示。 基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、 申购份额的计算及余额的处理方式：本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额的 申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书 中列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当 日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计 算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、A类基金份额的申购费用由投资人承 担，不列入基金财产；C类基金份额不收取申购 费用。 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 行。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，在基金管理人网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申 请当日的基金份额净值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、 申购份额的计算及余额的处理方式：本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金C类基金份额和F类基金份额不收取申购费， A类基金份额的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 申购的有效份额为净 申购金额除以当日的基金份额净值， 有效份额 单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保 留到小数点后 2位， 由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 4、A类基金份额的申购费用由投资人承 担， 不列入基金财产；C类基金份额和F类基金 份额不收取申购费用。 第 七 部 分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路6号 105室-49848（集中办公区） 法定代表人：孙树明 …… 二、基金托管人 （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露， 因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外； 三、基金份额持有人 …… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法 权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于 基金份额净值的不同， 基金收益分配的金额以 及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可 能有所不同。 …… 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所： 广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018号2608室 法定代表人：葛长伟 …… 二、基金托管人 （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露， 因向审计、 法律等外部专业顾问提供的情况除 外； 三、基金份额持有人 …… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法 权益。本基金A类基金份额、C类基金份额与F类 基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益 分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分 配的数量将可能有所不同。 …… 第八部 分 基 金 份额 持 有 人大会 八、生效与公告 …… 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在规定媒介上公告。 如果采用通 讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大 会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。 …… 八、生效与公告 …… 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在规定媒介上公告。 如果采用通讯方式 进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议 时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。 …… 第九部 分 基 金管理人、基 金 托管人 的 更 换条件 和 程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管 人在更换基金管理人的基金份额持有人大会 决议生效后2个工作日内在规定媒介公告； （二） 基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理 人在更换基金托管人的基金份额持有人大会 决议生效后2个工作日内在规定媒介公告； （三） 基金管理人与基金托管人同时更 换的条件和程序。 3、公告：新任基金管理人和新任基金托 管人应在更换基金管理人和基金托管人的基 金份额持有人大会决议生效后2个工作日内 在规定媒介上联合公告。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管 人在更换基金管理人的基金份额持有人大会 决议生效后2日内在规定媒介公告； （二） 基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理 人在更换基金托管人的基金份额持有人大会 决议生效后2日内在规定媒介公告； （三） 基金管理人与基金托管人同时更 换的条件和程序。 3、公告：新任基金管理人和新任基金托 管人应在更换基金管理人和基金托管人的基 金份额持有人大会决议生效后2日内在规定 媒介上联合公告。 第十四 部 分 基 金资 产 估 值 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。 当基金份额净值小数点后4位以 内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份 额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处 理： …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 下： （1） 基金份额净值计算出现错误时，基 金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2） 错误偏差达到基金 份额净 值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额 净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中 国证监会备案。 …… 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各 类基金份额净值由基金管理人负责计算，基 金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每 个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 值和各类基金份额净值并发送给基金托管 人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后 发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净 值予以公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。 当任一类基金份额净值小数点后 4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该 类基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处 理： …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 下： （1）任一类基金份额的基金份额净值计 算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠 正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止 损失进一步扩大。 （2）任一类基金份额的错误偏差达到该 类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当 通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误 偏差达到该类基金份额净值的0.5%时， 基金 管理人应当公告，并报中国证监会备案。 …… 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各 类基金份额净值由基金管理人负责计算，基 金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每 个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 值和各类基金份额净值并发送给基金托管 人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后 发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净 值信息予以公布。 第十五部分 基金费用与 税收 第十五部分基金费用与税收 3、从C类基金份额的基金财产中计提 的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务 费，C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.40%年费率计 提。 计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产 净值 …… 第十五部分基金费用与税收 3、从C类基金份额、F类基金份额的基 金财产中计提的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 费。 C类基金份额和F类基金份额分别从本 类别份额基金资产中计提销售服务费。 （1）C类基金份额的销售服务费 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的0.40%年费率计 提。 计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产 净值 （2）F类基金份额的销售服务费 F类基金份额的销售服务费按前一日 F类基金份额资产净值的0.10%年费率计 提。 计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为F类基金份额前一日基金资产净 值 …… 第十六部分 基金的收益 与分配 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资， 投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不选择，本基金默认的收益 分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能 低于面值； 即基金收益分配基准日的基金 份额净值减去每单位基金份额收益分配金 额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费， 而C类基金份额收取销售服务 费， 各基金份额类别对应的可供分配收益 将有所不同。 本基金同一类别的每一基金 份额享有同等分配权； 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益 分配基准日的可供分配利润、 基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配 方式等内容。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。 当投资 者的现金红利小于一定金额， 不足于支付 银行转账或其他手续费用时， 基金登记机 构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。红利再投资的计算方法，依照 《业务规则》执行。 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资， 投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为对应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值； 即基金收益分配基准日的 各类基金份额净值减去每单位该类基金份 额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费，而C类基金份额和F类基金份额 收取销售服务费， 不同类别基金份额对应 的可供分配收益将有所不同。 本基金同一 类别的每一基金份额享有同等分配权； 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益 分配基准日的可供分配利润、 基金收益分 配对象、分配时间、分配数额、分配方式等 内容。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。 当投资 者的现金红利小于一定金额， 不足以支付 银行转账或其他手续费用时， 基金登记机 构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为对应类别的基金份额。 红利再投资的计 算方法，依照《业务规则》执行。 第十七部分 基金的会计 与审计 二、基金的年度审计 1、 基金管理人聘请与基金管理人、基 金托管人相互独立的具有证券、 期货相关 从业资格的会计师事务所及其注册会计师 对本基金的年度财务报表进行审计。 二、基金的年度审计 1、 基金管理人聘请与基金管理人、基 金托管人相互独立的符合《证券法》规定 的会计师事务所及其注册会计师对本基金 的年度财务报表进行审计。 第十八部分 基金的信息 披露 五、公开披露的基金信息 （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金 份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至 少每周在指定网站披露一次基金份额净值 和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网 站或者营业网点披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度 最后一日的次日， 在指定网站披露半年度 和年度最后一日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 （四）基金定期报告，包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三 个月内，编制完成基金年度报告，将年度报 告登载在指定网站上， 将年度报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金年度报告中 的财务会计报告应当经过具有证券、 期货 相关业务资格的会计师事务所审计。 …… （五）临时报告 15、 基金份额净值计价错误达基金份 额净值百分之零点五； 五、公开披露的基金信息 （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金 份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至 少每周在指定网站披露一次各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网 站或者营业网点披露开放日的各类基金份 额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度 最后一日的次日， 在指定网站披露半年度 和年度最后一日的各类基金份额净值和各 类基金份额累计净值。 （四）基金定期报告，包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三 个月内，编制完成基金年度报告，将年度报 告登载在指定网站上， 将年度报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金年度报告中 的财务会计报告应当经过符合 《证券法》 规定的会计师事务所审计。 …… （五）临时报告 15、 任一类基金份额净值计价错误达 该类基金份额净值百分之零点五； 第十九部分 基金合同的 变更、 终止 与基金财产 的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 本合同约定应经基金份额持有人大会决议 通过的事项的， 应召开基金份额持有人大 会决议通过。 对于可不经基金份额持有人 大会决议通过的事项， 由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告， 并报中国证 监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额 持有人大会决议自表决通过之日起生效， 生效后方可执行， 通过之日起五个工作日 内报中国证监会备案， 自决议生效之日起 两个工作日内在规定媒介公告。 三、基金财产的清算 4、基金财产清算程序： （6）将清算报告报中国证监会备案确 认并公告； 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 告； 基金财产清算报告经会计师事务所审 计并由律师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。 基金财产清算公告 于基金财产清算报告报中国证监会备案并 确认后5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金 托管人保存15年以上。 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 本基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的， 应召开基金份额持有 人大会决议通过。 对于可不经基金份额持 有人大会决议通过的事项， 由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额 持有人大会决议自表决通过之日起生效， 生效后方可执行， 通过之日起五日内报中 国证监会备案， 自决议生效之日起两日内 在规定媒介公告。 三、基金财产的清算 4、基金财产清算程序： （6）将清算报告报中国证监会备案并 公告； 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 告； 基金财产清算报告经会计师事务所审 计并由律师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。 基金财产清算公告 于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公 告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金 托管人保存20年以上。 第二十二部 分基金合同 的效力 2、《基金合同》 的有效期自其生效之日起 至基金财产清算结果报中国证监会备案确 认并公告之日止。 2、《基金合同》 的有效期自其生效之日起 至基金财产清算结果报中国证监会备案并 公告之日止。 第二十四部 分基金合同 内容摘要 根据上述修订内容同步修订。 三、广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金 章节 原文条款内容 修改后条款内容 第一部分前 言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 共和国民法典》(以下简称 “《民法典》” )、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》” ）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》” )、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称 “《销售办法》” ）、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》” ）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “《流动性风险管理规定》” ）、 《公开募集证券投资基金运作指引第3号一一 指数基金指引》和其他有关法律法规。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 共和国民法典》(以下简称 “《民法典》” )、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》” ）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》” )、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称 “《销售办法》” ）、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》” ）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “《流动性风险管理规定》” ）、 《公开募集证券投资基金运作指引第3号一一 指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指 引》” ）和其他有关法律法规。 第二部分释 义 …… 10、《基金法》： 指2003年10月28日经第 十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过， 经2012年12月28日第十一届全国人 民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施， 并经2015年4月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议修正的 《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 …… 12、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订 16、银行业监督管理机构：指中国人民银 行和/或中国银行保险监督管理委员会 …… 20、合格境外机构投资者：指符合《合格 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资 者境内证券期货投资管理办法》 及相关法律 法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照 《合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者境内证券期货投资管理办法》 及相 关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资 金进行境内证券投资的境外法人（删除） 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构 投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 31、基金合同终止日：指基金合同规定的 基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完 毕， 清算结果报中国证监会备案确认并予以 公告的日期 51、基金份额净值：指计算日各类基金份 额的基金资产净值除以计算日该类基金份额 余额总数 53、基金份额类别：本基金将基金份额分 为A类和C类不同的类别。 在投资者认购、申 购基金份额时收取认购、申购费用，不计提销 售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费 的，称为C类基金份额 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以 进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 …… 10、《基金法》： 指2003年10月28日经第 十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过， 经2012年12月28日第十一届全国人 民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施， 并经2015年4月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会 关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部 法律的决定》修正的《中华人民共和国证券 投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修 订 …… 12、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并经 2020年3月20日中国证监会 《关于修改部分 证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关 对其不时做出的修订 16、银行业监督管理机构：指中国人民银 行和/或国家金融监督管理总局 …… 20、合格境外投资者：指符合《合格境外 机构投资者和人民币合格境外机构投资者境 内证券期货投资管理办法》 及相关法律法规 规定使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外投资者， 包括合格境外机构投资 者和人民币合格境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构 投资者、 合格境外投资者以及法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招 募说明书合法取得基金份额的投资人 （序号 依次调整） 30、基金合同终止日：指基金合同规定的 基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完 毕， 清算结果报中国证监会备案确认并予以 公告的日期 50、基金份额净值：指计算日各类基金份 额的基金资产净值除以计算日该类基金份额 余额总数 52、基金份额类别：本基金将基金份额分 为A类、C类和F类三种不同的类别。 在投资者 申购A类基金份额时收取申购费用，不计提销 售服务费； 在投资者申购C类和F类基金份额 时不收取申购费用， 而从本类别基金资产中 计提销售服务费 56、规定媒介：指中国证监会规定的用以 进行信息披露的全国性报刊及规定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 第三部分基 金的基本情 况 八、本基金与目标ETF的联系与区别 （3）法律法规对投资比例的要求。 目标 ETF作为一种特殊的基金品种， 可将全部或 接近全部的基金资产投资于标的指数成份股 及备选成份股； 而本基金作为普通的开放式 基金， 每个交易日日终在扣除期货合约需缴 纳的交易保证金后， 仍需保留不低于基金资 产净值5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券。 …… 九、基金的份额类别设置 本基金根据认购、 申购费用收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者 认购、申购基金份额时收取认购、申购费用， 而不计提销售服务费的， 称为A类基金份额； 在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、 申购费用， 而是从本类别基金资产中计提销 售服务费的，称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代 码。 由于基金费用的不同，本基金A类基金份 额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计 算日该类基金份额的基金资产净值/计算日 该类基金份额余额总数 投资者在认购、 申购基金份额时可自行 选择基金份额类别。 本基金不同基金份额类 别之间不得互相转换。 有关基金份额类别的具体设置、 费率水 平等由基金管理人确定， 并在招募说明书中 公告。 根据基金销售情况，在符合法律法规且 不损害已有基金份额持有人权益的情况下， 基金管理人在履行适当程序后可以增加新的 基金份额类别、 或者在法律法规和基金合同 规定的范围内变更现有基金份额类别的申购 费率、调低赎回费率或变更收费方式，或者停 止现有基金份额类别的销售等。 调整前，基金 管理人需及时公告并报中国证监会备案。 八、本基金与目标ETF的联系与区别 （3）法律法规对投资比例的要求。 目标 ETF作为一种特殊的基金品种， 可将全部或 接近全部的基金资产投资于标的指数成份股 及备选成份股； 而本基金作为普通的开放式 基金， 每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后， 仍需保留不低于基 金资产净值5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。 ……九、基金的份额类别设置 本基金将基金份额分为A类、C类、F类三 种不同的类别。 在投资者申购A类基金份额 时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资 者申购C类和F类基金份额时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类、C类和F类基金份额分别设置代 码。 由于基金费用的不同，本基金A类基金份 额、C类基金份额和F类基金份额将分别计算 基金份额净值。 计算公式为：计算日某类基金 份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产 净值/计算日该类基金份额余额总数 投资者在认购、 申购基金份额时可自行 选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、 费率水 平等由基金管理人确定， 并在招募说明书中 公告。 根据基金销售情况，在符合法律法规且 不损害已有基金份额持有人权益的情况下， 基金管理人在履行适当程序后可以增加新的 基金份额类别、 或者在法律法规和基金合同 规定的范围内变更现有基金份额类别的申购 费率、调低赎回费率或变更收费方式，或者停 止现有基金份额类别的销售等。 调整前，基金 管理人需及时公告。 第四部分基 金份额的发 售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对 象 …… 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机 构投资者和人民币合格境外机构投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人。 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对 象 …… 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人。 第六部分基金 份额的申购与 赎回 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 …… 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场或证 券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人 将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关指定在 指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月 开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中 规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月 开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中 规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人 应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有 关指定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 …… 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日 收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； …… 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持 有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害 并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述 原则进行调整。 基金管理人必须在新规则开始实施前 依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公 告。 四、申购与赎回的程序 …… 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款 项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机 构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金 份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申 请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付 赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照 本基金合同有关条款处理。 五、申购和赎回的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整 上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理 人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值。 计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小 数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在T+1日内披露。 遇特殊情况，经履行适当程序，可 以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申 购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费 率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 申购 的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 有效份额单位为份， 上述计算结果均按四舍五入方 法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额 的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为 按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述计算结 果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 …… 6、 本基金的申购费率、 申购份额具体的计算方 法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式 由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说 明书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围 内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 …… 8、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 划。 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活 动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率 和基金赎回费率。 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 11、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情 形。 发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、11项暂停申购情 形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的 申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒 介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒 绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购 的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办 理。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发 生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受 基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒 介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人 应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式 在3个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理 方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人 应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放 日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，也 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购 或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 …… 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场或证 券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人 将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月 开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中 规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月 开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中 规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人 应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有 关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 …… 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日 的各类基金份额净值为基准进行计算； …… 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持 有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害 并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述 原则进行调整。 基金管理人必须在新规则开始实施前 依照 《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公 告。 四、申购与赎回的程序 …… 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款 项，投资人交付申购款项，申购申请成立；基金份额登 记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请， 赎回申请成立； 基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎 回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内 支付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法 参照本基金合同有关条款处理。 五、申购和赎回的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整 上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理 人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C 类基金份额和F类基金份额将分别计算基金份额净 值。 计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点 后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当 天收市后计算，并在T+1日内披露。 遇特殊情况，经履 行适当程序，可以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申 购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费 率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 申购 的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五 入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额 的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为 按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额 净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由该类基金份 额的投资人承担，不列入基金财产。本基金C类、F类基 金份额不收取申购费。 …… 6、 本基金的申购费率、 申购份额具体的计算方 法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式 由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说 明书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围 内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。 …… 8、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 划。 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活 动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费 率、基金赎回费率和基金销售服务费率。 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 11、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情 形。 发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、11项暂停申购情 形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的 申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒 介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒 绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购 的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办 理。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发 生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受 基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒 介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人 应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式 在3个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理 方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人 应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放 日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，也 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购 或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 第七部分基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室一 49848（集中办公区） 法定代表人：孙树明 设立日期：2003年8月5日 …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 三、基金份额持有人 …… 同一类别的基金每份基金份额具有同等的合法 权益。 本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金 份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算 后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所： 广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号 2608室 法定代表人：葛长伟 设立日期：2003年8月5日 …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 三、基金份额持有人 …… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金A类基金份额、C类基金份额和F类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参 与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不 同。 第八部分基金 份额持有人大 会 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、 通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召 开前30日，在指定媒介公告。 基金份额持有人大会通 知应至少载明以下内容： 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过 之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起 生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在 指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、 通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召 开前30日，在规定媒介公告。 基金份额持有人大会通 知应至少载明以下内容： 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过 之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起 生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在 规定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 第九部分基金管 理人、基金托管 人的更换条件和 程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 …… 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基 金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定 媒介公告； …… （二） 基金托管人的更换程序 …… 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基 金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定 媒介公告； …… （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程 序 …… 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换 基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生 效后2日内在指定媒介上联合公告。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 …… 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基 金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定 媒介公告； …… （二） 基金托管人的更换程序 …… 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基 金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定 媒介公告； …… （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程 序 …… 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换 基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生 效后2日内在规定媒介上联合公告。 第十一部分基金 份额的登记 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： …… 4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间 进行调整，并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公 告； 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： …… 4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间 进行调整，并依照有关规定于开始实施前在规定媒介上公 告； 第十四部分基金 资产估值 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 净值除以当日基金份额的余额数量计算， 精确到0.0001 元，小数点后第5位四舍五入。 基金管理人可以设立大额赎 回情形下的净值精度应急调整机制。 国家另有规定的，从 其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按 规定披露。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除 外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份 额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净 值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基 金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： …… （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差 达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报 中国证监会备案。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金 管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理 人对基金净值予以公布。 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类 基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 总数计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 基 金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整 机制。 国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按 规定披露。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除 外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基 金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误 后，由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类基金 份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时， 视为该类基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： …… （2） 任一类基金份额的错误偏差达到该类基金份额 净值的0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案； 错误偏差达到该类基金份额净值的0.5% 时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额 净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金 资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。 基金 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由 基金管理人对基金净值信息予以公布。 第十五部分基金 费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份 额的销售服务费年费率为0.3%。在通常情况下，C类基金份 额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.3%年 费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付，经基金管理人 与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管 理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中 一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后 按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管理 人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务 费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费 用。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用” ，根据 有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期 费用，由基金托管人从基金财产中支付。 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类、F类基金份额的基金财产中计提的销售服务 费 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份 额的销售服务费年费率为0.30%，F类基金份额的销售服务 费年费率为0.10%。 在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.30%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 在通常情况下，F类基金份额的销售服务费按前一日F 类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提的销售服务费 E为F类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额、F类基金份额的基金销售服务费每日计 提，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误 后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前5个工作日内从基金财产中一次性划出， 由注册登记机 构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金 销售机构等。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管理 人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务 费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费 用。 上述“一、基金费用的种类” 中第4－10项费用，根据 有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期 费用，由基金托管人从基金财产中支付。 第十六部分基 金的收益与分 配 三、基金收益分配原则 …… 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利 再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位 基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、 本基金同一类别基金每一基金份额享有同等 分配权。由于本基金A类基金份额不收取销售服务费， 而C类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对 应的可分配收益将有所不同； …… 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准 日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分 配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基 金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介公告。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一 定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 三、基金收益分配原则 …… 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利 再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 面值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 值； 4、 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 配权。由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而 C类基金份额和F类基金份额收取销售服务费，各基金 份额类别对应的可分配收益将有所不同； …… 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准 日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分 配数额、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基 金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介公告。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一 定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为对应类别的基金份额。 红利再投资的计算方法，依 照《业务规则》执行。 第十七部分基 金的会计与审 计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相 互独立的具有证券、期货相关从业资格的会计师事务 所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征 得基金管理人同意。 3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务 所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相 互独立的符合《证券法》规定的会计师事务所及其注 册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征 得基金管理人同意。 3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务 所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 第十八部分基 金的信息披露 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规 定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会 指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊” ）及指 定互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站” ） 等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。 指定网站包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站。 指定网站 应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托 管协议、基金产品资料概要 …… 2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响 基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、 信息披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合 同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更 的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招 募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的， 基金管理人至少每年更新一次基金招募说明书。 基 金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明 书。 3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管 理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的 权利、义务关系的法律文件。 4、 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘 要文件， 用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发 生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内， 更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他 信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资 料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理 人应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示 性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、 基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》 和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品 资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载 在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜 编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当 日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在基金合同生效日次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效公告，载明基金募 集情况。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申 购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网 站上披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管 理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网 站、基金销售机构的网站或营业网点，披露开放日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一 日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 …… （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金 中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内， 编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于 指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报 刊上。 基金年度报告的财务会计报告应当经过符合 《证券法》规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起二个月 内，编制完成基金中期报告，并将中期报告正文登 载在指定网站上，将中期报告提示性公告登载在指 定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个 工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登 载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在 指定报刊上。 …… （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应 当在2日内编制临时报告书， 并登载在指定报刊和 指定网站上。 …… 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百 分之零点五； …… （十）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清 算组对基金财产进行清算并作出清算报告。 清算报 告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审 计，并由律师事务所出具法律意见书。 清算组应当 将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示 性公告登载在指定报刊上。 六、信息披露事务管理 …… 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选 择一家披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人 应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完 整、及时。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披 露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不 影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披 露服务的质量。 具体要求应当符合中国证监会及中 国证券投资基金业协会自律规则的相关规定。 前述 自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金 财产中列支。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上 披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露 信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信 息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一 致。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规 定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会 规定的全国性报刊（以下简称“规定报刊” ）及规 定互联网网站（以下简称“规定网站” 或“网站” ） 等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。 规定网站包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站。 规定网站 应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托 管协议、基金产品资料概要 …… 2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响 基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、 信息披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合 同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更 的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招 募说明书，并登载在规定网站上；发生其他变更的， 基金管理人至少每年更新一次基金招募说明书。 基 金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明 书。 3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管 理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的 权利、义务关系的法律文件。 4、 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘 要文件， 用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发 生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内， 更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他 信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资 料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理 人应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示 性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、 基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》 和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品 资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载 在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜 编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当 日登载于规定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在基金合同生效日次日在规 定媒介上登载《基金合同》生效公告，载明基金募 集情况。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申 购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网 站上披露一次各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管 理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网 站、基金销售机构的网站或营业网点，披露开放日 的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一 日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日 的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 …… （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金 中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内， 编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于 规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报 刊上。 基金年度报告的财务会计报告应当经过符合 《证券法》规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起二个月 内，编制完成基金中期报告，并将中期报告正文登 载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在规 定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个 工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登 载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在 规定报刊上。 …… （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应 当在2日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和 规定网站上。 …… 17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金 份额净值百分之零点五； …… （十）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清 算组对基金财产进行清算并作出清算报告。 清算报 告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审 计，并由律师事务所出具法律意见书。 清算组应当 将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示 性公告登载在规定报刊上。 六、信息披露事务管理 …… 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选 择一家披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人 应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完 整、及时。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披 露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不 影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披 露服务的质量。 具体要求应当符合中国证监会及中 国证券投资基金业协会自律规则的相关规定。 前述 自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金 财产中列支。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上 披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露 信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信 息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一 致。 第十九部分 基金合同的变 更、终止与基 金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同 约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法 规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大 会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大 会决议自表决通过之日起生效， 生效后方可执行， 通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议生效 后两日内在指定媒介公告。 三、基金财产的清算 …… 4、基金财产清算程序： …… （6） 将清算报告报中国证监会备案确认并公 告； …… 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金 财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务 所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基 金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案确认后5个工作日内由基金财产清算小组进 行公告。 一、《基金合同》的变更 1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同 约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法 规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大 会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同 意后变更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大 会决议自表决通过之日起生效， 生效后方可执行， 通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议生效 后两日内在规定媒介公告。 三、基金财产的清算 …… 4、基金财产清算程序： …… （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； …… 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金 财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务 所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基 金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公 告。 第二十二部分 基金合同的效 力 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财 产清算结果报中国证监会备案确认并公告之日止。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财 产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 第二十四部分 基金合同内容 摘要 根据上述修订内容同步修订 四、广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII） 章节 修订前 修订后 第二部分释义 28、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 29、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外 机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货 投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人 民币资金进行境内证券投资的境外法人（删除，序号依次 调整） 30、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终 止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监 会备案确认并予以公告的日期 58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算 日基金份额总数 59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价 值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 60、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类 不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申 购费用，不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资 者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本 类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额 28、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人 民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及 相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期 货投资的境外投资者，包括合格境外机构投资者和人民币 合格境外机构投资者 29、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格 境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人的合称 38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终 止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监 会备案并予以公告的日期 57、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基金资 产净值除以计算日该类基金份额余额总数 58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价 值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 59、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类、C类、 F类三种不同的类别。 在投资者申购A类基金份额时收取 申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类和F类基 金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销 售服务费 第三部分基金的 基本情况 六、基金的份额类别设置 本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收 取认购、申购费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金 份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费 用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类 基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。 由于基金费 用的不同， 本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计 算基金份额净值。 …… 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管 理人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，在 符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况 下，经与基金托管人协商一致，基金管理人在履行适当程 序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金 合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式，或者停止现有基金份额类别 的销售等。 调整前，基金管理人需及时公告并报中国证监 会备案。 六、基金的份额类别设置 本基金将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、 申购基金份额时收取认购、申购费用，而不计提销售服务 费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时 不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销 售服务费的，称为C类基金份额或F类基金份额。 本基金A类、C类、F类基金份额分别设置代码。 由于基 金费用的不同， 本基金A类基金份额、C类基金份额和F类 基金份额将分别计算基金份额净值。 …… 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管 理人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，在 符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况 下，经与基金托管人协商一致，基金管理人在履行适当程 序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金 合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式，或者停止现有基金份额类别 的销售等。 调整前，基金管理人需及时公告。 第六部分基金份 额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销 售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中 列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管理人网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市 后计算的基金份额净值为基准进行计算； …… 四、申购与赎回的程序 …… 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项，投 资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基 金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额 登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请生效后， 基金管理人将在T＋10日(包括该日)内支付赎回款项。 如 遇外管局相关规定有变更、本基金所投资市场或外汇市场 暂停交易、目标 ETF 暂停交易或赎回、本基金所投资市场 的交易清算规则发生变更、交易所或交易市场数据传输延 迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款项的支付时间可相应顺延。 在发生巨额赎回时， 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 4、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不 列入基金财产；C类基金份额不收取申购费用。 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 基金管理 人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站 公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日的基 金份额净值为基准进行计算； …… 四、申购与赎回的程序 …… 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项，投 资人交付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确 认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回申请成立；基金 份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请生 效后，基金管理人将在T＋10日(包括该日)内支付赎回款 项。 如遇外管局相关规定有变更、本基金所投资市场或外 汇市场暂停交易、目标 ETF 暂停交易或赎回、本基金所投 资市场的交易清算规则发生变更、交易所或交易市场数据 传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他 非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处 理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。 在发生巨额 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 4、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不 列入基金财产；C类基金份额和F类基金份额不收取申购费 用。 第七部分基金合 同当事人及权利 义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 法定代表人：孙树明 …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中信银行股份有限公司 住所： 北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、 32-42层 法定代表人：朱鹤新 …… 三、基金份额持有人 …… 同一类别的基金每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的 不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财 产分配的数量将可能有所不同。 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 法定代表人：葛长伟 …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中信银行股份有限公司 住所： 北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、 32-42层 法定代表人：方合英 …… 三、基金份额持有人 …… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 本基 金A类基金份额、C类基金份额与F类基金份额由于基金份 额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩 余基金财产分配的数量将可能有所不同。 第十三部分基金 的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行 存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成 的价值总和。 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的目标ETF基金份额、各类证 券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以 及其他投资所形成的价值总和。 第十四部分基金 资产估值 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产 净值除以当日基金份额的余额数量计算， 精确到0.0001 元，小数点后第5位四舍五入。 基金管理人可以设立大额赎 回情形下的净值精度应急调整机制。 国家另有规定的，从 其规定。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。 但基金 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除 外。 基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份 额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净 值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基 金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当 立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止 损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差 达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报 中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从 其规定处理。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金 管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理 人对基金净值予以公布。 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金 份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量 计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 基金管 理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 国家另有规定的，从其规定。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。 但基金 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除 外。 基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基 金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误 后，由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类基金 份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时， 视为该类基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当 立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止 损失进一步扩大。 （2） 任一类基金份额的错误偏差达到该类基金份额 净值的0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；任一类基金份额的错误偏差达到该类基金 份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监 会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从 其规定处理。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金 管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理 人对基金净值信息予以公布。 第十五部分基金 费用与税收 一、基金费用的种类 3、 从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务 费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份 额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值 的 0.20%的年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 …… 上述“一、基金费用的种类中第4－13项费用” ，根据 有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当 期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 五、基金税收 本基金支付给基金管理人、 基金托管人的各项费用 均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务 按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣缴义务 人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 （删除） 一、基金费用的种类 3、从C类基金份额、F类基金份额的基金财产中计提 的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份 额和F类基金份额分别从本类别份额基金资产中计提销 售服务费。 （1）C类基金份额的销售服务费 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额 资产净值的0.20%的年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 （2）F类基金份额的销售服务费 F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金份额 资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提的销售服务费 E为F类基金份额前一日基金资产净值 …… 上述“一、基金费用的种类” 中第4－13项费用，根据 有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当 期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 五、基金税收 本基金支付给基金管理人、 基金托管人的各项费用 均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。 第十六部分基金 的收益与分配 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再 投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基 金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益 分配方式是现金分红； 3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份 额收益分配金额后不能低于面值； 4、本基金同一类别基金每一基金份额享有同等分配 权。 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类 基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可分 配收益将有所不同； 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的 可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额 及比例、分配方式等内容。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再 投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为对 应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 默认的收益分配方式是现金分红； 3、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面 值， 即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每 单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 权。 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类 基金份额和F类基金份额收取销售服务费， 各基金份额 类别对应的可分配收益将有所不同； 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的 可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额、 分配方式等内容。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基 金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 第十八部分基金 的信息披露 五、公开披露的基金信息 …… （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者 赎回前， 基金管理人应当至少每周在规定网站上披露一 次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人 应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销 售机构的网站或营业网点， 披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次 日， 在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 …… （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期 报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内， 编制 完成基金年度报告， 并将年度报告正文登载于规定网站 上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度 报告的财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 …… （七）临时报告 …… 17、 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之 零点五； 五、公开披露的基金信息 …… （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者 赎回前， 基金管理人应当至少每周在规定网站上披露一 次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人 应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销 售机构的网站或营业网点， 披露开放日的各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次 日， 在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。 …… （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期 报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内， 编制 完成基金年度报告， 并将年度报告正文登载于规定网站 上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度 报告的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会 计师事务所审计。 …… （七）临时报告 …… 17、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额 净值百分之零点五； 第十九部分基金 合同的变更、终 止与基金财产的 清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应 经基金份额持有人大会决议通过的事项的， 应召开基金 份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和基金合 同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由 基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国 证监会备案。 三、基金财产的清算 4、基金财产清算程序： （6）将清算报告报中国证监会备案确认并公告； 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产 清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审计并 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案确认后5个工作日内由基金财产清算小组进行公 告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站 上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约 定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的， 应召开 基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和基 金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事 项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。 三、基金财产的清算 4、基金财产清算程序： （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产 清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审计并 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基 金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 第二十一部分争 议的处理和适用 的法律 …… 《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括 香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）管 辖。 …… 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不 包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法 律）管辖。 第二十二部分基 金合同的效力 …… 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章 以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国 证监会书面确认后生效。 本基金合同由《广发恒生科技 指数证券投资基金(QDII)基金合同》修订而成。 自2023 年3月8日起，本基金合同生效，原《广发恒生科技指数证 券投资基金(QDII)基金合同》失效。 2、《基金合同》 的有效期自其生效之日起至基金财 产清算结果报中国证监会备案确认并公告之日止。 …… 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章 以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国 证监会书面确认后生效。 本基金合同由原《广发恒生科 技指数证券投资基金 (QDII) 基金合同》 修订而成。 自 2023年3月8日起，本基金合同生效，原《广发恒生科技指 数证券投资基金(QDII)基金合同》失效。 2、《基金合同》 的有效期自其生效之日起至基金财 产清算结果报中国证监会备案确认并公告之日止。 第二十四部分基 金合同内容摘要 根据上述修订内容同步修订 五、广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 章节 原文条款内容 修改后条款内容 第二部分释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简 称具有如下含义： 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以 计算日基金份额余额总数 53、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和 C类不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取 认购、申购费用，不计提销售服务费的，称为A类基金 份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申 购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费 的，称为C类基金份额 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简 称具有如下含义： 51、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基 金资产净值除以计算日该类基金份额余额总数 53、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类、 C类和F类三种不同的类别。 在投资者申购A类基金份 额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申 购C类和F类基金份额时不收取申购费用，而从该类别 基金资产中计提销售服务费 第三部分基金 的基本情况 十、基金的份额类别设置 本基金根据认购、 申购费用收取方式的不同，将 基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金 份额时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的， 称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不 收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提 销售服务费的，称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。 由于基 金费用的不同， 本基金A类基金份额和C类基金份额 将分别计算基金份额净值。 计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金 份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 金管理人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销 售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有 人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以 增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同 规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式，或者停止现有基金份额 类别的销售等。 调整前，基金管理人需及时公告并报 中国证监会备案。 十、基金的份额类别设置 本基金将基金份额分为A类、C类和F类等三种不 同的类别。 在投资者申购A类基金份额时收取申购费 用，不计提销售服务费；在投资者申购C类及F类基金 份额时不收取申购费用，而从该类别基金资产中计提 销售服务费。 本基金A类、C类及F类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C类基金 份额和F类基金份额将分别计算基金份额净值。 计算 公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金 份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 金管理人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销 售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有 人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以 增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同 规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式，或者停止现有基金份额 类别的销售等。 调整前，基金管理人需及时公告。 第六部分基金 份额的申购与 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值。 计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小 数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在T+1日内披露。 遇特殊情况，经履行适当程序，可 以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申 购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费 率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 申购 的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 有效份额单位为份， 上述计算结果均按四舍五入方 法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额 的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为 按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述计算结 果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C 类基金份额和F类基金份额将分别计算基金份额净 值。 计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点 后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当 天收市后计算，并在T+1日内披露。 遇特殊情况，经履 行适当程序，可以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申 购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费 率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 申购 的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五 入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额 的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为 按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额 净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 第七部分基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所： 广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号 2608室 法定代表人：孙树明 …… （二） 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定，基金管理人的义务包括但不限于： （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除《基金法》、《基金合同》及其他有关 规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需 要提供的情况除外； 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 （100032） 法定代表人：陈四清 …… （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定，基金托管人的义务包括但不限于： （8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为 对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基 金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和 《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基 金份额。 基金份额持有人作为《基金合同》当事人并 不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净 值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩 余基金财产分配的数量将可能有所不同。 …… 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所： 广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号 2608室 法定代表人：葛长伟 …… （二） 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定，基金管理人的义务包括但不限于： （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除《基金法》、《基金合同》及其他有关 规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需 要提供的情况除外； 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 （100032） 法定代表人：廖林 …… （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定，基金托管人的义务包括但不限于： （8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净 值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为 对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基 金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和 《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基 金份额。 基金份额持有人作为《基金合同》当事人并 不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金A类基金份额、C类基金份额和F类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参 与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不 同。 第十四部分基 金资产估值 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后， 各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。 国家另有规定的，从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额 净值，并按规定披露。 六、估值错误的处理 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2） 错误偏差达到某类基金份额净值的0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 备案； 错误偏差达到某类基金份额净值的0.5%时，基 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金 份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进 行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算 当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公 布。 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后， 各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额总数计算，精确到0.0001元，小数点后第5位 四舍五入。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净 值精度应急调整机制。 国家另有规定的，从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额 净值，并按规定披露。 六、估值错误的处理 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2） 任一类基金份额净值错误偏差达到该类基 金份额净值的0.25%时， 基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份 额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证 监会备案。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金 份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进 行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算 当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后 发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予 以公布。 第十五部分基 金费用与税收 一、基金费用的种类 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务 费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值 的0.30%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 …… 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额 列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 一、基金费用的种类 3、从C类、F类基金份额的基金财产中计提的销售 服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值 的0.30%年费率计提，F类基金份额的销售服务费按前 一日F类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算 方法如下： （1）C类基金份额 H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 （2）F类基金份额 H＝E×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提的销售服务费 E为F类基金份额前一日基金资产净值 …… 上述“一、基金费用的种类” 中第4－10项费用， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额 列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 第十六部分基 金的收益与分 配 七、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一 定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 七、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一 定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为对应类别的基金份额。 红利再投资的计算方法，依 照《业务规则》执行。 第十八部分基 金的信息披露 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中 期报告和基金季度报告 …… 基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度报 告中分别披露基金管理人、 基金管理人高级管理人 员、基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持 有基金的份额、期限及期间的变动情况。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中 期报告和基金季度报告 …… 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告 中分别披露基金管理人、 基金管理人高级管理人员、 基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有 基金的份额、期限及期间的变动情况。 第十九部分基 金合同的变更、 终止与基金财 产的清算 一、《基金合同》的变更 1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合 同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决 议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变 更并公告，并报中国证监会备案。 一、《基金合同》的变更 1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合 同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决 议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变 更并公告。 第二十四部分 基金合同内容 摘要 根据上述修订内容同步修订 |
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| 基金信息类型 | 基金分级,基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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