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| 宏利周期混合(162202) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4026 | ||||||||
| 基金代码 | 162202 | ||||||||
| 公告日期 | 2004-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 湘财合丰价值优化型系列行业类别证券投资基金季度报告(2004年第二季度) | ||||||||
| 信息全文 | 一、重要提示： 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行根据本基金合同规定，于2004年7月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 二、基金产品概况 基金名称：湘财合丰价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金 基金简称：湘财合丰成长、湘财合丰周期、湘财合丰稳定 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2003年4月25日 报告期末基金份额总额：湘财合丰成长：479,669,538.64 湘财合丰周期：325,099,115.74 湘财合丰稳定：515,695,136.32 基金投资目标：湘财合丰价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在价值被相对低估，并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资组合风险下，为基金持有人提供长期稳定的投资回报。 基金投资策略：本系列基金每只行业类别基金采用“自上而下”的投资方法，具体体现在资产配置、行业配置和个股选择的全过程中。 业绩比较基准： 湘财合丰成长：65％×新华富时Ａ600成长行业指数＋35％×上证国债指数 湘财合丰周期：65％×新华富时Ａ600周期行业指数＋35％×上证国债指数 湘财合丰稳定：65％×新华富时Ａ600稳定行业指数＋35％×上证国债指数 风险收益特征：本基金在证券投资基金中属于中等风险的基金品种。 基金管理人名称：湘财荷银基金管理有限公司 注册地址：上海市武威路789号 办公地址：北京市西三环北路11号为公商务中心Ｅ座 邮政编码：100089 国际互联网址：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ. ｘｃｈｙｆ.ｃｏｍ 法定代表人：程国安 总经理：林伟萌 信息披露负责人：黄竹平 电话： 010－88518989—8035、8037、8031 传真：010－68721958 电子邮箱：ｉｒｍ＠ｘｃｈｙｆ.ｃｏｍ 基金托管人名称：交通银行 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市银城中路188号 邮政编码： 200120 法定代表人：方诚国 信息披露负责人：江永珍 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 电子邮箱：ｊｉａｎｇｙｚ＠ｂａｎｋｃｏｍｍ.ｃｏｍ 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 湘财合丰成长 湘财合丰周期 湘财合丰稳定 基金本期净收益 14,578,674.92 16,301,289.03 8,163,552.55 基金份额本期净收益 0.0371 0.0505 0.0160 期末基金资产净值 488,943,494.32 308,471,128.40 500,796,006.90 期末基金份额净值 1.0193 0.9489 0.9711 （二）基金净值表现 湘财合丰成长 阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2004年4月1日至 -8.40% 0.82% -17.33% 0.87% 8.93% -0.05% 2004年6月30日 湘财合丰周期 阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2004年4月1日至 -8.40% 0.82% -17.33% 0.87% 8.93% -0.05% 2004年6月30日 湘财合丰稳定 阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2004年4月1日至 -10.05% 0.86% -13.76% 0.75% 3.71% 0.11% 2004年6月30日 四、管理人报告 （一）基金经理情况 曾昭雄先生，投资总监，湘财合丰周期基金经理，34岁。1992年毕业于深圳大学国际金融贸易系，获经济学学士学位。1999年获北京大学经济学硕士学位。1992年至1997年历任深圳证券交易所调研员、总经理秘书、业务经理、高级研究员、市场服务部副经理（副总监）；1997年任平安证券有限责任公司业务管理部副总经理；1997年至2001年任联合证券有限责任公司国际业务部负责人、总经理。2000年至2001年参加由国家财政部及英国政府联合主办的ＦＩＳＴ项目，在英国伦敦德累斯顿银行集团旗下的资产管理公司Ｋｌｅｉｎｗｏｒｔ Ｂｅｎｓｏｎ Ｐｒｉｖａｔｅ Ｂａｎｋ 及Ｄｒｅｓｄｎｅｒ ＲＣＭ Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｖｅｓｔｏｒｓ任基金经理助理及亚太投资策略研究员。自2001年12月起参加湘财合丰基金管理有限公司筹备组。12年证券从业经验，具有证券投资咨询从业资格、基金从业资格、英国基金经理从业资格（ＩＭＣ）。 康赛波先生，湘财合丰稳定基金经理，30岁。1997年毕业于湖南大学金融系，获经济学学士学位。1997年至1999年工作于湘财证券有限公司，从事投资管理业务，有长期大资金投资管理的实战经验；1999年9月－2000年9月，受委派在大成基金管理公司工作，期间任基金经理助理，从事投资研究及投资管理工作；2001年2月至今工作于湘财荷银基金管理有限公司（原湘财合丰基金管理有限公司）。7年证券业从业经验，4年基金从业经验，具有证券从业资格、基金从业资格。 刘青山先生，湘财合丰成长基金经理，34岁。1997年毕业于中国人民大学，获管理学硕士学位，同年加入华夏证券基金管理部，参与华夏基金管理有限公司的筹建，先后在研究部和投资管理部从事行业研究及投资管理工作，并分别担任业务经理和高级经理。期间参加了华夏证券与法国储蓄银行证券投资局（ＣＤＣ）举办的分析师培训，以及华夏基金管理有限公司与加拿大麦吉尔大学组织的基金投资与风险管理的培训。2001年加入湘财证券有限责任公司，参与筹建湘财合丰基金管理有限公司。6年基金从业经验，具有基金从业资格。 （二）遵规守信情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》、本基金契约及其他有关法律法规和监管部门的相关规定，依照诚信、勤勉的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益。 报告期内，本基金管理人遵规守信的具体情况集中于以下几个方面： （1）多次组织公司全体员工学习《证券投资基金法》等相关法律法规，并邀请相关专业人士前来公司开办讲座，以全面提高员工合法合规经营的意识和水平，做到全公司各部门熟知有关本部门业务的规定； （2）根据公司业务的发展，补充建立了开放式基金网上交易等各项业务的规则；根据新法规及政策的规定，及时完善了一些工作流程。 （3）引入外方股东在风险控制方面的先进经验，完善公司风险监控指标及流程，监控公司各项业务的运作状况和风险程度； （4）独立于各业务部门的内部监察人员日常对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，发现问题及时督促有关部门整改，并定期制作监察稽核报告报中国证监会和公司董事会、管理层。 本公司监察稽核部门对今年以来湘财合丰成长、湘财合丰周期、湘财合丰稳定基金参与新股市值配售进行了认真的检查，确认存在违规超额申购现象。产生超额申购现象的主要原因：一是公司员工特别是投资、管理人员、监察稽核人员对相关法律法规的学习认识不够、风险防范意识不强，新股申购规则执行不力；二是市值配售由交易系统自动计算申报股数，造成本系列基金采用基金持股市值上限申购新股，以至于超过新股发行规模。投资、交易人员对系统过分依赖，有麻痹思想，造成违规申购；三是由于公司营运时间不长，工作的重心和主要精力放在公司的基本运作和业务拓展、产品开发等方面，缺乏风险控制具体事项处理的经验，对员工的合法合规培训不充分。 对于公司出现的超额申购现象，我们已向监管部门作了详细的报告和检查，在此向投资者和社会公众深表歉意。我们对此种现象进行了全面、认真的自查，对相关责任人员进行了严肃的处理，并为以后认真吸取教训、杜绝此类现象的发生进行了整改，具体措施包括：在交易系统中设置控制限制、重新规范细化新股申购流程、前后台双重复核、要求有关部门和员工定期自查、监察稽核部门进行定期和随机的合规检查并提高报告和反馈程序的时效性和有效性等。 今后我们将继续以风险控制为核心，提高合规守信工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作，为基金持有人谋求最佳利益，并保障本基金管理公司稳步健康的发展。 （三）投资策略与业绩表现说明 1、湘财合丰成长投资策略与业绩表现说明 2004年二季度，在大盘下跌过程中，本基金净值下降8.40％，同期基准指数下降17.33％，本基金表现远远好于基准指数。 宏观的整体调控、对水泥、电解铝、房地产、钢铁等过热行业的限制投资和德隆、闽发等一系列资金链断裂事件，对市场形成了很大冲击。指数没有能够延续1季度以来的上升势头，出现了单边下跌走势，受调控的行业和竞争环境日趋恶化的行业，股价下跌明显，科技股则出现了分化，高市盈率、缺乏业绩支撑的股票下跌比较严重。 在二季度之初，我们根据对固定资产投资、Ｍ2、ＣＰＩ等指标的分析，认为宏观已经有过热的苗头，未来宏观政策将会趋紧，因而降低了股票的权重，但是市场下跌的幅度之深、速度之快是我们始料不及的，因而我们的基金也遭受了一定的损失，但是所幸的是本基金在选股方面比较好，所以表现好于指数。 具体来讲，本基金的业绩表现可以归纳为以下三点原因：一、对第一季度就比较成功的投资理念与方法的坚持；二、对宏观调控影响较大的行业或是估值偏高的企业，进行了适当减持；三、在市场整体走软的情况下，仍努力挖掘一些估值合理、成长性显著的上市公司。 在牛市中，趋势成为市场主导因素；在熊市中，企业质地是投资的根本。本基金自始至终都坚持投资于具有持续竞争力、估值合理的上市公司，虽然在牛市最狂热的时期没有去获得一些“概念”所带来的超额收益，但是事后证明，这个理念的坚持是我们业绩在第二季度表现较好的重要因素。我们的重仓品种普遍估值便宜，同时成长性很好，公司透明度较好，这些股票在弱市中比较抗跌。同时，我们运用国际化的估值方法来判断企业的周期性和股票的中长期趋势和买卖时机，在行情高点之季，能够对估值明显偏高的股票给予减持。最后，我们仍然努力去发现在宏观调控背景之下的具有投资机会的企业，我们侧重于从基本面去分析行业和企业的发展趋势，同时结合以国际化视角来进行估值，经过反复研究，我们将部分资金投资于少数几家企业，虽然规模不大，但是效果较好。 2、湘财合丰周期投资策略与业绩表现说明 2004年二季度，在大盘下跌过程中，本基金净值下降13.82％，同期基准指数下降16.81％，由于注重选股，虽然本基金所涵盖的行业在二季度受到国家宏观调控的强烈影响，但本基金的表现明显好于基准，并在市场低点采取了忍耐和逐步加仓的策略，为下一阶段市场的反弹做好了充足的准备。 4月份对于蓝筹股来讲仍然比较艰难。受国家宏观调控的影响，核心资产股票价格大幅下调，周期类公司如钢铁、铝业、地产等行业遭受投资者抛售。但是，老百姓改善生活的愿望是强烈的，对于住房和汽车的需求是可持续的。对于若干行业过快过多投资的整顿实际上有利于行业中的龙头企业的发展，对于这些龙头企业，我们坚守阵地；对于单纯收益于价格上涨的公司我们持冷静态度，毕竟，公司经营管理效率的提高更为重要。国债回购问题的暴露引发一些国债品种暴跌，使得市场资金面偏紧。宏观调控的目标是使经济软着陆，但其结果是资本市场的硬着陆。资本市场的硬着陆，必然会降低中国资本市场的国际地位。对未来预期的不确定性的增强使投资者可能要求更高的风险溢价。 5月份，国家宏观调控措施频繁出台，前期投资过热行业继续受到重点打击。合丰周期所覆盖行业成为宏观调控的重灾区，也成为股市的领跌板块。在这一背景下，湘财合丰周期净值表现强差人意，业绩排名也大幅滑落。稍为值得欣慰的是，在市场纷纷抛售周期类行业的时候，由于持有品种均为极具竞争力的公司，以及期间组合的成功调整使期间基金业绩仍能录得优于市场及比较基准的表现。期内，本基金适当降低了持股集中度，并适度调入长江电力，中集集团等抗风险品种。 6月上旬提前公布了5月份宏观经济的各项指标，其中最为引人注目的固定资产投资增幅迅速回落，5月份ＦＡＩ增长只有18.3％，比上月下降16.4％。固定资产投资的硬着陆说明近期经济软着陆的目标初步实现。宏观经济的向好为资本市场的走暖奠定了基础，月末股指大幅反弹，1376的底部基本确认。目前，受中国需求的影响，国际海运市场运价出现回升，加上钢材价格的反弹，表明国内的投资有所升温，钢铁、石化等上游企业盈利继续看好。中小企业板出台后，短期定价偏高，予以回避。 3、湘财合丰稳定投资策略与业绩说明 2004年二季度，本基金取得的业绩令人欣慰，同期基准指数下降13.76％，本基金净值收益率为－10.05％，战胜比较基准3.71个点。 本季度，紧缩性的宏观政策迅速打断了投资者对市场的原有预期，在对“硬着陆”抑或“软着陆”的争论中，Ａ股投资者要求的风险溢价不断增加，系统性风险急剧放大；同时，亚太区股市（除日本外）亦下调10％，走势远逊于ＭＳＣＩ全球指数。 尽管整体市场出现快速大幅下跌，但我们坚持去年的投资风格，即更重视证券的选择甚于仓位的调整，我们对两大类产业坚持了高于基准的配置比重。 一是品牌消费品行业。上游原材料价格大幅上涨有可能挤占中下游行业利润，因此，是否具备足够的成本转移能力将成为判断行业利润状况的重要因素，我们将目光积聚于价格需求弹性低的行业，这样，在区隔市场具有相对垄断能力和定价权力、其产品需求具有一定刚性的品牌消费品公司，如茅台、燕京啤酒等公司成为投资的重要目标。 二是具有瓶颈意义的公用事业部门。公用事业部门历来是弱市期间的资金避风港，这一次也不例外，以机场、电力等为代表的公用事业部门起到了良好的风险规避作用。尤其是一部分传统的公用事业部门将在特定时期凸显其瓶颈价值。 进入六月份以来，宏观调控的基调渐趋温和，5月份固定资产投资增长只有18.3％，环比下降16.4％，当月新增贷款余额1283亿元，同比大幅下降54％，6月份重工业完成增加值增长率比上月回落1.5个百分点，行政调控起到立竿见影的效果。但后期经济体仍然面临两个不确定性：如何消化前期的过度投资；企业－银行的流动性风险。下半年，Ａ股市场仍存在一定的不确定性因素，我们将更仔细地评估系统性风险和政策方向的变动。 我们将更注重证券选择，更多地采取“自下而上”的投资策略：在相对平稳的消费品行业中，我们将选择具有品牌溢价、在分割市场具有相对垄断和定价权力的公司持有；同时，我们继续关注中国依赖于资源、能源和环境的增长可持续性，而这当中的瓶颈和资源部门非常值得长期持有。 五、投资组合报告 （一）湘财合丰成长投资组合报告 1、基金资产组合 项目 金额 占基金总资产比例 股票 314,395,046.64 61.42% 债券 104,310,401.20 20.38% 银行存款和清算备付金 68,507,386.18 13.38% 其它资产 24,687,797.98 4.82% 合计 511,900,632.00 100.00% 2、按行业分类的股票投资组合 行业分类 市值 占基金净值比例 A农、林、牧、渔业 316,040.00 0.06% B采掘业 23,986,887.79 4.91% C制造业 190,327,352.94 38.93% C0食品、饮料 C1纺织、服装、皮毛 52,960.00 0.01% C2木材、家具 C3造纸、印刷 84,360.00 0.02% C4石油、化学、塑胶、塑料 6,116,260.00 1.25% C5电子 74,346,156.22 15.21% C6金属、非金属 6,792,708.00 1.39% C7机械、设备、仪表 28,582,117.30 5.85% C8医药、生物制品 74,352,791.42 15.21% C99其他制造业 D电力、煤气及水的生产和供应业 142,800.00 0.03% E建筑业 F交通运输、仓储业 6,525,000.00 1.33% G信息技术业 69,984,421.26 14.31% H批发和零售贸易 5,157,210.00 1.05% I金融、保险业 J房地产业 4,860,000.00 0.99% K社会服务业 2,646,322.25 0.54% L传播与文化产业 10,449,012.40 2.14% M综合类 合计 14,395,046.64 64.30% 本基金投资成长类行业股票市值合计占投资股票总市值的81.77％。 3、基金投资前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占净值比例 600050 中国联通 11,650,330 40,193,638.50 8.22% 600267 海正药业 1,432,260 26,525,455.20 5.43% 000063 中兴通讯 1,195,024 24,306,788.16 4.97% 600028 中国石化 5,007,701 23,986,887.79 4.91% 000725 京东方A 2,000,000 23,400,000.00 4.79% 000100 TCL集团 3,093,560 21,314,628.40 4.36% 000068 赛格三星 1,554,800 15,905,604.00 3.25% 600183 生益科技 1,804,506 14,490,183.18 2.96% 000538 云南白药 1,016,695 13,318,704.50 2.72% 600071 凤凰光学 1,744,588 10,798,999.72 2.21% 4、债券投资类别组合 债券类别 债券市值 市值占净值比例 国家债券投资 101,327,415.60 20.72% 央行票据投资 - 企业债券投资 - 金融债券投资 - 可转换债投资 2,982,985.60 0.61% 合计 104,310,401.20 21.33% 5、债券投资明细 债券名称 市值 市值占净值比例 银行间01国债13 29,892,000.00 6.11% 银行间02国债07 29,550,000.00 6.04% 04国债01 22,011,696.00 4.50% 04国债05 9,365,000.00 1.92% 20国债10 5,809,200.00 1.19% 6、报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的股票库。 （3）其他资产 项目 金额 交易保证金 524,037.19 应收证券清算款 3,300,160.56 应收利息 845,978.06 应收申购款 197.60 买入返售证券 20,000,000.00 待摊费用 17,424.57 （4）基金未持有处于转股期的可转换债券。 （二）湘财合丰周期投资组合报告 1、基金资产组合 项目 金额 占基金总资产比例 股票 230,237,789.69 65.72% 债券 72,110,912.22 20.58% 银行存款和清算备付金 6,644,556.18 1.90% 其它资产 41,344,239.95 11.80% 合计 350,337,498.04 100.00% 2、按行业分类的股票投资组合 行业 市值 占基金净值比例 A农、林、牧、渔业 225,070.00 0.07% B采掘业 47,026,652.84 15.25% C制造业 128,562,171.65 41.68% C0食品、饮料 2,036,393.42 0.66% C1纺织、服装、皮毛 3,075,133.20 1.00% C2木材、家具 C3造纸、印刷 12,797,053.60 4.15% C4石油、化学、塑胶、塑料 7,429,594.00 2.41% C5电子 2,753,457.59 0.89% C6金属、非金属 61,539,232.60 19.95% C7机械、设备、仪表 35,709,620.00 11.58% C8医药、生物制品 3,221,687.24 1.04% C99其他制造业 D电力、煤气及水的生产和供应业 17,041,275.20 5.52% E建筑业 121,100.00 0.04% F交通运输、仓储业 815,190.00 0.26% G信息技术业 247,250.00 0.08% H批发和零售贸易 130,080.00 0.04% I金融、保险业 J房地产业 36,069,000.00 11.69% K社会服务业 L传播与文化产业 M综合类 合计 230,237,789.69 74.64% 本基金投资周期类行业股票市值合计占投资股票总市值的88.50％。 3、基金投资前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占净值比例 600019 宝钢股份 4,299,668 27,044,911.72 8.77% 000002 万科Ａ 5,550,000 26,973,000.00 8.74% 600028 中国石化 4,620,000 22,129,800.00 7.17% 600188 兖州煤业 1,231,682 17,021,845.24 5.52% 000039 中集集团 930,202 13,320,492.64 4.32% 600900 长江电力 1,525,040 12,932,339.20 4.19% 600031 三一重工 556,393 12,730,271.84 4.13% 000488 晨鸣纸业 1,250,064 12,375,633.60 4.01% 600320 振华港机 1,137,279 9,246,078.27 3.00% 000024 招商地产 1,200,000 9,096,000.00 2.95% 4、债券投资类别组合 债券类别 债券市值 市值占净值比例 国家债券投资 70,555,687.82 22.87% 央行票据投资 - 企业债券投资 - 金融债券投资 - 可转换债投资 1,555,224.40 0.50% 合计 72,110,912.22 23.37% 5、债券投资明细 债券名称 市值 市值占净值比例 04国债01 24,078,398.40 7.81% 银行间03国债07 10,000,000.00 3.24% 银行间03国债01 9,969,017.02 3.23% 银行间01国债13 9,964,000.00 3.23% 04国债05 9,365,000.00 3.04% 6、报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的股票库。 （3）其他资产 项目 金额 交易保证金 500,000.00 应收证券清算款 0.00 应收利息 760,562.29 应收申购款 66,253.09 买入返售证券 40,000,000.00 待摊费用 17,424.57 （4）基金未持有处于转股期的可转换债券。 （三）湘财合丰稳定投资组合报告 1、基金资产组合 项目 金额 占基金总资产比例 股票 389,034,987.94 70.03% 债券 104,293,067.41 18.77% 银行存款和清算备付金 21,058,441.23 3.79% 其它资产 41,135,319.79 7.40% 合计 555,521,816.37 100.00% 2、按行业分类的股票投资组合 行业 市值 占基金净值比例 A农、林、牧、渔业 B采掘业 C制造业 77,418,051.34 15.46% C0食品、饮料 68,856,124.24 13.75% C1纺织、服装、皮毛 46,340.00 0.01% C2木材、家具 C3造纸、印刷 91,390.00 0.02% C4石油、化学、塑胶、塑料 137,600.00 0.03% C5电子 7,196,237.10 1.44% C6金属、非金属 564,880.00 0.11% C7机械、设备、仪表 525,480.00 0.10% C8医药、生物制品 C99其他制造业 D电力、煤气及水的生产和供应业 145,131,788.47 28.98% E建筑业 F交通运输、仓储业 114,561,751.06 22.88% G信息技术业 104,300.00 0.02% H批发和零售贸易 I金融、保险业 47,309,297.07 9.45% J房地产业 K社会服务业 4,509,800.00 0.90% L传播与文化产业 M综合类 合计 389,034,987.94 77.68% 本基金投资稳定类行业股票市值合计占投资股票总市值的97.77％。 3、基金投资前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占净值比例 600900 长江电力 4,797,900 40,686,192.00 8.12% 600009 上海机场 3,200,700 35,527,770.00 7.09% 000729 燕京啤酒 3,200,000 34,784,000.00 6.95% 600642 申能股份 4,375,958 31,025,542.22 6.20% 600519 贵州茅台 765,268 25,904,321.80 5.17% 600795 国电电力 3,301,135 22,447,718.00 4.48% 600036 招商银行 2,506,284 21,253,288.32 4.24% 600886 国投电力 1,200,000 18,936,000.00 3.78% 600004 白云机场 2,252,752 18,652,786.56 3.72% 000088 盐田港Ａ 820,000 17,761,200.00 3.55% 4、债券投资类别组合 债券类别债券 市值 市值占净值比例 国家债券投资 74,188,067.41 14.81% 央行票据投资 企业债券投资 金融债券投资 30,105,000.00 6.01% 可转换债投资 合计 104,293,067.41 20.82% 5、债券投资明细 债券名称 市值 市值占净值比例 04国债01 35,000,448.00 6.99% 00国开01 30,105,000.00 6.01% 银行间03国债01 9,997,975.62 2.00% 银行间01国债13 9,964,000.00 1.99% 银行间03国债07 9,860,643.79 1.97% 6、报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的股票库。 （3）其他资产 项目 金额 交易保证金 500,000.00 应收证券清算款 1,645,521.80 应收利息 971,121.99 应收申购款 1,250.43 买入返售证券 38,000,000.00 待摊费用 17,425.57 （4）基金未持有处于转股期的可转换债券。 六、开放式基金份额变动 湘财合丰成长 湘财合丰周期 湘财合丰稳定 期初基金份额 379,980,698.57 333,902,477.22 530,795,061.51 期间总申购份额 154,648,801.94 29,010,028.89 110,354,396.27 期间总赎回份额 54,959,961.87 37,813,390.37 125,454,321.46 期末基金份额 479,669,538.64 325,099,115.74 515,695,136.32 注：根据中国证监会规定，基金季度报告的财务资料无须审计，本报告中的财务资料未经审计。 七、备查文件目录 1、中国证监会批准湘财合丰价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金设立的文件； 2、《湘财合丰价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金基金契约》； 3、《湘财合丰价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金招募说明书》； 4、《湘财合丰价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金托管协议》； 5、《湘财合丰价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资开放式基金业务规则》； 6、基金发起人的营业执照； 7、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 8、基金托管人业务资格批件和营业执照。 查阅方式：基金投资人可通过指定的信息披露报纸（《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》）或登陆基金管理人互联网网址（ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ.ｘｃｈｙｆ.ｃｏｍ）的方式查阅备查文件。 存放地点：本基金基金管理人和本基金托管人的住所 湘财荷银基金管理有限公司 2004年7月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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