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| 易米中证同业存单AAA指数7天持有期(021592) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4002066 | ||||||||
| 基金代码 | 021592 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-08-28 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 易米中证同业存单AAA指数7天持有期 证券投资基金 托管协议 基金管理人：易米基金管理有限公司 基金托管人：江苏银行股份有限公司 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 目录 一、基金托管协议当事人........................................................................................................1 二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释....................................................................1 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查................................................................2 四、基金管理人对基金托管人的业务核查............................................................................8 五、基金财产的保管................................................................................................................9 六、指令的发送、确认及执行..............................................................................................12 七、交易及清算交收安排......................................................................................................16 八、基金资产净值计算和会计核算......................................................................................20 九、基金收益分配..................................................................................................................23 十、基金信息披露..................................................................................................................24 十一、基金费用......................................................................................................................26 十二、基金份额持有人名册的保管......................................................................................28 十三、基金有关文件档案的保存..........................................................................................29 十四、基金管理人和基金托管人的更换..............................................................................30 十五、禁止行为......................................................................................................................33 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算..............................................................35 十七、违约责任......................................................................................................................37 十八、争议解决方式..............................................................................................................39 十九、托管协议的效力..........................................................................................................40 二十、其他事项......................................................................................................................41 二十一、托管协议的签订......................................................................................................42 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 鉴于易米基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募 集发行易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金； 鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于易米基金管理有限公司拟担任易米中证同业存单AAA指数7天持有期 证券投资基金的基金管理人，江苏银行股份有限公司拟担任易米中证同业存单 AAA指数7天持有期证券投资基金的基金托管人； 为明确易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金的基金管理人 和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同 的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：易米基金管理有限公司 住所：上海市虹口区保定路450号9幢320室 邮政编码：200127 法定代表人：李毅 成立时间：2017年5月24日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2020〕1577号 组织形式：有限责任公司 注册资本：15,000万元人民币 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路26号（邮编210005） 办公地址：江苏省南京市中华路26号（邮编210005） 法定代表人：夏平 成立时间：2007年1月22日 基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办 理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同业拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保险业务、代客理财、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和保管集合资金信托计划；提供保险箱业务；办理委托存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同业外汇拆借；买卖或代理 买卖股票以外的外币有价证券；资信调查、咨询、见证业务；网上银行；经银行 业监督管理机构和有关部门批准的其他业务。 注册资本：1,476,965.67万元 组织形式：股份有限公司 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 存续期间：持续经营 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《证券投资基 金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协 议的内容与格式〉》、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）、《易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）等有关法律法规规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、基金份额持有人名册的保管、信息披露及相互 监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有 人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还 可以投资于非属成份券及备选成份券的其他同业存单、债券（含国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、证券公司短期公司债 券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款 （包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不投资股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分 除外）、可交换债券及其他带有权益属性的金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于同业存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指数成份券及备选成份券的比例不低于本基金非现金基 金资产的80%；本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当程序后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于同业存单的比例不低于基金资产的80%；本基金投资于 标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%； （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券剩余期 限或回售期限在397天以内（含397天）； 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 （4）本基金投资的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单的期限 在1年以内（含1年）； （5）本基金主动投资的金融工具（包括同业存单、信用债、非金融企业债 务融资工具、银行存款、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会 认定的其他品种）的主体信用评级不低于AAA；信用评级主要参照最近一个会 计年度的主体信用评级，如果对发行人同时有两家以上境内评级机构（不包含中 债资信）评级的，应采用孰低原则确定其评级；本基金持有上述金融工具期间， 如果其信用评级下降不再符合前述标准，应在评级报告发布之日起3个月内调整 至符合约定； （6）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可不受前述比例限制； （7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的10%，但完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受 此条款规定的比例限制； （8）本基金投资于同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单、债券、 相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他金融工具占 基金资产净值的比例合计不得超过10%； （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%； （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10%； （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （13）本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回 购到期后不得展期； （14）基金总资产不超过基金净资产的140%； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的10%，因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（15）、（16）项外，因证券市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当 在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有 规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，通过事后监 督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 对于基金管理人开展基金投资禁止行为，基金托管人对此无法提前知晓或阻 止的，基金托管人不承担任何责任并有权向中国证监会报告。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 管理人违反上述约定开展关联交易造成基金财产损失的，基金托管人对此不承担 任何责任。 根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事 先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与本机构有重大利害关 系的公司名单及有关关联方发行的证券名单，基金管理人和基金托管人有责任确 保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给 对方。若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行关联交 易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施，履行信息披露义务。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管 人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交 易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银 行间债券市场选择交易对手。基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》 的约定对于基金管理人参与银行间市场交易的交易对手是否符合交易对手库进 行事后监督，如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券 市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金管理人可以每 半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本 次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管 理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应 向及时向基金托管人说明理由，协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行 交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对 相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间 债券市场成交单对合同履行情况进行监督，基金托管人仅根据银行间债券市场成 交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金 托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 中期票据进行监督。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对 基金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根 据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并 及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否 符合有关规定进行监督。如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供 存款银行名单的，视为基金管理人认可所有银行。 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告 中国证监会。 （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方 式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和 核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金 托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠 正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随 时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应 在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监 督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管 理人，由此造成的损失由基金管理人承担，基金托管人予以免责。 （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人 无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人有权报告中国证监会。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、债券托管 账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说 明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基 金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积 极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核 查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管 理人应报告中国证监会。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的 合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账 户等投资所需账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完 整与独立。 5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管 基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基 金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何 责任。 7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内，募集的基金份额总额、 基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后， 由基金管理人聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。 验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金 银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 （三）基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人根据有关规定以本基金的名义在其营业机构开立银行账户， 并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金管理人授权基金托管人办 理本基金银行账户的开立、销户、变更工作，本基金银行账户预留印鉴为管理人 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 公章+法定代表人名章，具体按基金托管人要求办理。基金银行账户的开立和使 用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外 的活动。 3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 1、基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限 责任公司开立证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经纪机构营业网点开立 证券资金账户，并按照该营业网点开户的流程和要求，签订相关的协议，并办理 三方存管。 4、交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全 额存放在基金管理人为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基 金管理人所选择的证券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管账户的开设和管理 1、基金合同生效后，基金管理人负责向中国人民银行进行报备，基金托管 人在备案通过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有 限公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资 金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由 基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 2、基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正 本由基金管理人保存。 3、基金管理人代表基金签订中国银行间市场金融衍生产品交易主协议（凭 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 证特别版），协议正本由基金管理人保存。 （六）其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规 定开立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有 关规定使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办 理。 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转 让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外 机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨 别，不承担存款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理人通过基金 托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金 账户之间划款，即银证转账。基金管理人通过基金托管人进行银证转账，由基金 管理人向基金托管人发送指令，基金托管人操作。 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送场外交易资金划拨及其他 款项收付指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等 有关事项。基金管理人发送指令应采用传真或双方共同确认的方式。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。 2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，该文件应加盖公章并由 法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权 委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件 应注明被授权人相应的权限。基金管理人应于本基金成立前三个工作日内提供书 面授权文件的扫描件，并于本基金成立后五个工作日内提供授权文件原件。原件 与基金托管人收到的扫描件不一致的，以基金托管人收到的扫描件为准。 3、授权文件于载明的生效日期生效。授权文件中载明的具体生效时间不得 早于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于，则以基金托管人收 到授权文件的时间为生效时间。 4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授 权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除 外。 （二）指令的内容 1、指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款 指令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。 2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。 3、相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金 托管人发出的指令。 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 1、指令的发送 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人 双方书面共同确认的方式。采用传真、邮件等形式发送指令的，如基金托管人收 到的指令扫描件、传真件与原件不一致的，以基金托管人收到的扫描件、传真件 内容为准。 基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易 权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约 定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或 更改对交易指令发送人员的授权，且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令 执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议确认后，则对 于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人 不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。基金托管人 在复核后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指 令按照本协议的约定进行表面一致性审查，基金托管人不负责审查基金管理人发 送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理 人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文 件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人 带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。 基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印 鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易 需要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。 基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需在 划款当日下达投资划款指令，在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必 需的时间，除需考虑资金在途时间外，还需给资产托管人留有至少2个小时的复 核和审批时间。资产管理人向资产托管人发送要求当日支付的场外划款指令的最 晚时间为每个工作日的15:00。划款指令到达时间以资产托管人认定该划款指令 为有效划款指令的时间为准。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账 号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、 预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。指令传输不及时、 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承 担，基金托管人不承担责任。对于基金管理人于15:00以后发送至基金托管人的 指令，基金托管人应当尽力配合出款，如未能出款时基金托管人不承担责任。 2、指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名 单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托 管人应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查，对其真实性 不承担责任，如有疑问必须及时通知基金管理人。 3、指令的时间和执行 基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及 时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金 余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎 回、分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人， 由基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效（取消）。在 及时通知后，基金托管人不承担因未执行该指令造成的损失及一切责任。 对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，当应立即通知基 金管理人，基金管理人确认该指令不予取消的（或未及时出具书面文件确认取消 指令或指令无效），资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。 基金托管人对执行基金管理人的符合本协议约定的指令对基金财产造成的 损失不承担任何赔偿责任。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令发 送人员无权或超越权限发送指令。 基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执 行，并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财产造成 损失的，基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人的依据交易 程序已经生效的指令对本基金资产造成的损失不承担赔偿责任。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人，在及时 通知后，基金托管人不承担因未执行该指令造成的损失及一切责任。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 对于基金管理人发送的符合本协议约定的指令，基金托管人由于故意或重大 过失未按照基金管理人发送的指令执行，应在发现后及时采取措施予以弥补；若 对基金管理人、基金财产或投资人造成直接损失的，由基金托管人赔偿由此造成 的直接损失。 （七）更换被授权人的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应至少提前一个 工作日，以书面方式（以下简称“授权变更通知书”）通知基金托管人，同时基 金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。 基金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书应加盖公章并由法定代表人或 其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。授权文件 变更通知应载明生效日期，授权文件中载明的具体生效时间不得早于基金托管人 收到授权文件并经电话确认的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文件的时 间为生效时间。原授权文件同时失效。授权通知及其变更均应以正本形式送达基 金托管人。 基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通过邮件以及录音电话 通知基金管理人。 （八）其他事项 基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否 与预留的授权文件内容相符进行表面一致性检查，如发现问题，应及时报告基金 管理人，除因其自身故意或重大过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外， 基金托管人对按照法律法规、本协议的规定执行基金管理人的合法指令对基金财 产造成的损失不承担赔偿责任。 基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合 同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过 户事宜承担相应责任。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券买卖的证券经纪机构 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并与其签订证券 经纪合同，基金管理人、基金托管人和证券经纪机构就基金参与证券交易的具体 事项另行签订协议，明确三方在本基金进行证券买卖的中的各类证券交易、证券 交收及相关资金交收过程中的职责和义务。基金管理人应及时将本基金财产的佣 金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人，以便基金托管 人估值核算使用，并按法律法规要求在法定信息披露报告中披露有关内容。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1、清算与交割 （1）基金投资证券后的清算交收安排 本基金通过证券经纪机构进行的场内交易由证券经纪机构作为结算参与人 代理本基金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管人或相关机构负责结算。 如果因为基金托管人故意或过失在清算上造成基金财产的直接损失，应由基 金托管人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成 基金资产损失的由基金管理人承担。 （2）证券交易所证券资金结算 基金托管人、基金管理人应共同遵守中国证券登记结算有限责任公司制定的 相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本条款约定的内容。 基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中国证券登记结算有限责任公司针 对各类交易品种制定的结算业务规则和规定。 证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限责任公司完成证券 交易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常 结算、交收业务无法完成的责任；若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无 法完成，责任由基金管理人承担。 对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当及时协商解决。 基金管理人应采取合理、必要措施，确保有足够的资金头寸完成投资交易资 金结算。 （3）其它场外交易资金结算 场外资金对外投资划款由基金托管人凭基金管理人符合本托管协议约定的 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 有效资金划拨指令和相关投资合同（如有）进行资金划拨；场外投资本金及收益 的划回，由管理人负责协调相关资金划拨回基金托管账户事宜。 2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 （1）交易记录的核对 基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之 前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如 果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由 此给基金造成的损失由责任方承担。 （2）资金账目的核对 资金账目由基金管理人与基金托管人按日核实，账实相符。 （3）证券账目的核对 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日交易结束后证券 账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。 （4）实物券账目的核对 基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。 （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负 责。 2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实 性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指 令及时划付赎回及转出款项。 3、基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作 日16:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准 确、完整。 4、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数 据)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管 理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。 5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，上述事宜由基金管 理人负责。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 6、关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专 用账户，该账户由登记机构管理。 7、对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管 理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 8、赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时，如托管资金专门账户有足够的资金，基金托 管人应按时拨付；因托管资金专门账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按 时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任及相应后果均由基金管理人承担，基 金托管人不承担垫款义务。 9、资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。 （四）申赎净额结算 基金申购、赎回等款项采用基金托管账户与“注册登记清算账户”间轧差交 收的结算方式。 基金托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来 确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日15:00前从“注册登记清 算账户”划到基金托管账户，基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金托管行按管理人的划款指令将托 管账户净应付额在交收日12:00前划往“注册登记清算账户”，基金托管人在资 金划出后立即通知基金管理人进行账务处理。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于因基 金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付，由此产生的责 任应由基金管理人承担，基金托管人不承担责任。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划 付。对于因基金托管人故意或重大过失未准时划付的资金，基金管理人应及时通 知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。 （五）基金转换 1、在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人 应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。 2、基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体 资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届 时的公告执行。 3、本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行 公告。 （六）基金现金分红 1、基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露 办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。 2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理 人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账 户。 3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。 （七）基金融资 如本基金按国家有关规定进行融资时，基金托管人应为基金融资提供必要的 协助。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公 告。 2、复核程序 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果以双方认可的方式发送基金托管人，经基金托管人复核无误后， 由基金管理人按规定对外公布。 3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的， 按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。因此造成的责任由管 理人承担。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值和特殊情形 的处理。 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场或全国银行间市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地 设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金 管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管 理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （七）基金财务报表与报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2、报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核 对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全 一致。 3、财务报表的编制与复核时间安排 （1）报表的编制 基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金产品资料概要的信息发 生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载 在规定网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产品资料概要其他信息发生变 更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管 理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在 规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金合同生效不足两 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 （2）报表的复核 基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基 金托管人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基 金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人 应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管 理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在 收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年 度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之 间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金 托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基 金管理人提供的报告上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书或以其它双方协商一致的方式提供复核意见，双方各自留存一份。如果 基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基 金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中 国证监会备案。 （八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基 金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 九、基金收益分配 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披 露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《运作办法》、 《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同、及其他有关规定进行信 息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的 业务信息应予保密。 基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定 的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并 且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之 内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中 国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金 产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季 度报告（含资产组合季度报告））、临时报告、澄清公告、清算报告、基金份额持 有人大会决议、投资资产支持证券的信息披露、投资于证券公司短期公司债的信 息披露、实施侧袋机制期间的信息披露及中国证监会规定的其他信息。基金年度 报告中的财务会计报告需经《证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益 为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜， 基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条规定 的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人 予以公布。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 和限时披露的义务。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规 定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过 规定媒介公开披露。 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： （1）基金投资所涉及的证券交易所、全国银行间市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人 协商确认后，基金管理人应当暂停估值时； （4）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 2、程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经 基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时， 按基金合同规定公布。 3、信息文本的存放 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自办公场所，供社会公众查阅、复制。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 （三）基金销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法 如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日基金资产净值 （四）账户开户费用、证券等交易费用、基金财产划拨支付的银行费用、账 户维护费用、基金合同生效后的信息披露费用（法律法规、中国证监会另有规定 除外）、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律 师费、审计费、公证费、诉讼费和仲裁费等根据有关法律法规、基金合同及相应 协议的规定，列入当期基金费用。 （五）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 4、标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理人承担，不得从 基金财产中列支； 5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （六）本基金运作前产生的可以从基金财产中列支的相关费用由基金管理人 垫付，运作后由基金管理人于次日起三个工作日内向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后于三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 （七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、支付方式和时间 1、复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等， 根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。 2、支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金管理人根据与基金托管人核对一致的财务数据，在次月月初5个工作日内向基 金托管人出具资金划拨指令，按照指定账户路径进行资金支付。费用扣划后，基 金管理人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人根据 与基金托管人核对一致的财务数据，在次月月初5个工作日内向基金托管人出具 资金划拨指令，按照指定账户路径进行资金支付，并由基金管理人按相关合同规 定代付给销售机构。费用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，应 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 （八）违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他 有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解 释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 十二、基金份额持有人名册的保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册，包 括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权 益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有 人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由登记机构编制。基金托管人有权要求基金管理人提供 任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供， 不得拖延或拒绝提供。 基金管理人和基金托管人应分别妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不 低于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将基金管理人提供的基金份额持 有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，除非法律、法 规、规章另有规定，有权机关另有要求。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不低于法律法规规 定的最低期限。 （二）合同档案的建立 1、基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管 人处。 2、基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议 传真基金托管人。 （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任人接收相应文件。 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存不低于法律法规规定的 最低期限。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选，新任基金管理 人提名人选由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%） 基金份额的基金份额持有人提名的人选构成； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提 名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二，如将来法律法规修改，以届时有效的法律法规为准） 表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金 管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额 持有人提名，中国证监会根据《基金法》的规定，从提名人选中择优指定临时管 理人，基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额 的基金份额持有人均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份 额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； （6）交接与责任划分：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基 金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的 移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值，基金管理人、 临时基金管理人、新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任； （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证 券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时 报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支； （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。 原基金管理人职责终止后新基金管理人或临时基金管理人接受基金管理人 业务前，原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全，不对 基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新基金管理人或临时基金管理人 尽快恢复基金财产的投资运作。 （二）基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提 名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二，如将来法律法规修改，以届时有效的法律法规为准） 表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业 务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人 核对基金资产总值和基金资产净值，基金托管人、临时基金托管人、新任基金托 管人应对各自履职行为依法承担责任； （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证 券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时 报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支。 原基金托管人职责终止后，新基金托管人或临时基金托管人接受基金财产和 基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产的安 全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新基金托管人或临时基 金托管人尽快交接基金资产。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基 金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托 管人； （2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金 托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。 （四）新基金管理人/临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人/ 临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金托 管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不做出对基金 份额持有人的利益造成损害的行为。原任基金管理人或原任基金托管人在继续履 行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人 以外的第三人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失。 （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规规定的方式公开披露的信息。 （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎 回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职。 （八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。 （九）基金财产用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准， 不需经基金份额持有人大会审议。 （十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备 案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理 权； 4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组 （1）自出现《基金合同》终止事由之日起【30】个工作日内成立基金财产 清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 的监督下进行基金财产清算。 在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基 金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、 符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的 合法权益。 （3）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 本基金应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财 产清算程序主要包括： 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 3、基金财产清算的期限为6个月，但因基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产按下列顺序清偿： 1、支付清算费用； 2、交纳所欠税款； 3、清偿基金债务； 4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款1-3项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日 内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法规规定 的最低年限。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 十七、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的， 应当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持 有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担相应赔偿责任；因共同行为给 基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。一方承担连 带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。对损失的赔偿，仅限于直接损 失。 （三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失（含对 外赔偿）进行赔偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当 事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而 造成的损失等。 （四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的 措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就 扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承 担。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协 议。 （六）由于基金管理人未按照有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议 约定履行必要的审查、披露及报告义务，导致基金托管人未能有效履行监督行为 的，基金托管人不因此承担任何责任。 （七）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 能发现错误或因前述原因未能避免或更正错误的，由此造成基金财产或投资人损 失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积 极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 十八、争议解决方式 各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好 协商可以解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁 规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约 束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾 地区法律）管辖并从其解释。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请注册本基金时提交的托管协议草案， 应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，协议 当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注 册的文本为正式文本。 （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。 托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公 告之日止。 （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报监管部门一份，每份具有 同等的法律效力。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应 予以配合，承担司法协助义务。 除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未 尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 二十一、托管协议的签订 本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在本托管协 议上加盖公章，并由各自的法定代表人或授权代理人签章（签字或盖章），并注 明本托管协议的签订地点和签订日期。 易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议 本页无正文，为《易米中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协 议》签署页。 《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 基金管理人：易米基金管理有限公司（公章） 法定代表人或授权代表：（签字或盖章） 基金托管人：江苏银行股份有限公司（公章） 法定代表人或授权代表：（签字或盖章） 签订地点：中国南京 签订日：年月日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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