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| 东方红益恒纯债债券C(021836) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3995488 | ||||||||
| 基金代码 | 021836 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-08-20 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 东方红益恒纯债债券型证券投资基金 托管协议 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 目录 一、基金托管协议当事人.......................................................................................3 二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................................................4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................................10 五、基金财产的保管.............................................................................................11 六、指令的发送、确认及执行.............................................................................14 七、交易及清算交收安排.....................................................................................18 八、基金资产净值计算和会计核算.....................................................................22 九、基金收益分配.................................................................................................24 十、基金信息披露.................................................................................................24 十一、基金费用.....................................................................................................26 十二、基金份额持有人名册的保管.....................................................................28 十三、基金有关文件档案的保存.........................................................................28 十四、基金管理人和基金托管人的更换.............................................................29 十五、禁止行为.....................................................................................................31 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.............................................32 十七、违约责任.....................................................................................................32 十八、争议解决方式.............................................................................................33 十九、托管协议的效力.........................................................................................34 二十、其他事项.....................................................................................................34 二十一、托管协议的签订.....................................................................................35 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 鉴于上海东方证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效 存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能 力，拟募集发行东方红益恒纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）； 鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于上海东方证券资产管理有限公司拟担任东方红益恒纯债债券型证券投 资基金的基金管理人，上海银行股份有限公司拟担任东方红益恒纯债债券型证券 投资基金的基金托管人； 为明确东方红益恒纯债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之 间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《东方红益恒纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相 同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路109号7-11层 法定代表人：杨斌 邮政编码：200010 成立日期：2010年7月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131号 组织形式：有限责任公司 注册资本：3亿元人民币 存续期限：持续经营 （二）基金托管人 名称：上海银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 邮政编码：200120 法定代表人：金煜 成立日期：1995年12月29日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复[1995]469号《关于上海 城市合作银行开业的批复》，中国人民银行银复[1998]215号《关于上海城市合 作银行更改行名的批复》 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币142.065287亿元 存续期间：持续经营 经营范围：人民币存贷款等 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等有关法律法 规、《基金合同》及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同 和招募说明书的规定。 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择 标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托 管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的债券 （含国债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债 （含证券公司公开发行的短期公司债券）、次级债、短期融资券、超短期融资券、 中期票据、可分离交易可转债的纯债部分等）、资产支持证券、债券回购、同业 存单、银行存款、货币市场工具、信用衍生品、国债期货以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 本基金不得买入股票，也不参与新股申购和新股增发。可转债仅投资可分离 交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。每个 交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以 内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资组合限制进行监督。基金托管人按下述限制和调整期限进行监督： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值 的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条 款规定的比例限制（基金托管人对于本条的监督仅限基金管理人托管在托管人处 的全部基金）； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%（基金托管人对于本条的监 督仅限基金管理人托管在托管人处的全部基金）； （9）本基金应投资于信用级别评级为AA+以上(含AA+)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （11）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求： 1）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金 资产净值的15%。 2）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的30%。 3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的30%。 4）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用衍生品，不得持有合约类信 用衍生品，持有的信用衍生品的名义本金不得超过本基金对应受保护债券面值的 100%； （15）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品的名义本金合计不 得超过基金资产净值的10%； 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述（14）、（15）所规定比例限制的，基金管理人应在3 个月之内进行调整； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（2）、（9）、（12）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，在履行适当程 序后，本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行，基金管理人及时根 据《信息披露办法》规定在规定媒介公告。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托 管协议第十五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并 按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 根据法律法规或《基金合同》有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和 基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大 利害关系的公司名单及其更新，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、 全面性。基金管理人及基金托管人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单， 并负责及时更新该名单。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行的关联 交易违反法律法规规定或《基金合同》约定时，基金托管人应及时提醒并协助基 金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍 无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内 已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行 结算，同时向中国证监会报告。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金 托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债 券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应 严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督 基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行非券款兑付（非 DVP）交易。基金管理人可以定期或不定期对银行间债券市场交易对手名单及结 算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债 券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行 交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承 担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对 相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间 债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没 有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金 管理人，经提醒仍未改正造成基金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的任 何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中 国证监会。 （六）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示 等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监 督和核查。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发 出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保 证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （七）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》 和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人 应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金 监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （八）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 （九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍 不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保 护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会 计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有人大会审议。 基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则 依照相关法律法规的规定和基金合同、招募说明书的约定执行。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需其他账户、及时准确复核基金管理人计算的基金资产净值和各类 基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投 资运作等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托 管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通 知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金 管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在 上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改 正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理 人并改正。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈 等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改 正的，基金管理人应报告中国证监会。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产，不对处于基金托管人实际控制之外的账 户或财产承担责任。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需其他账户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他 业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情 况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任 公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等 费用）。 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 6.对于因为基金投资、基金认购、申购过程中产生的应收资产，如基金托管 人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基 金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没 有到达基金托管账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行 催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财 产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托 管基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账 户由基金管理人开立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户，同时 在规定时间内，聘请符合法律法规规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人 按规定办理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基 金管理人合法合规的指令办理资金收付。 2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金银行账户办理基 金资产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的 管理和运用由基金管理人负责。 证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行存款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金管理人先行垫付。 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管账户的开设和管理 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民 银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户、持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结 算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 （六）其他账户的开立和管理 1.在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用， 按有关规则进行开立和使用。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有 限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银 行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约 定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责 任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理 人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及 时以加密方式或双方同意的其他方式将重大合同邮件、传真给基金托管人，并在 三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限不低于法律法规 规定的最低期限。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章或授权业务章，未经双方协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转移。 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款 指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。 2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、 预留印鉴及被授权人签章样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。授权文件 应由基金管理人法定代表人或授权签字人签章并加盖公章，若由授权签字人签署， 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 还应附上授权书。 3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生效。如果 授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件 并经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件并经电话 确认的时点为授权文件的生效时间。 4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权 人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。 （二）指令的内容 1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。 2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、 金额、账户等，纸质指令加盖预留印鉴并由被授权人签章。 基金管理人同意基金托管人根据其收到的中国证券登记结算有限责任公司 或深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限责任公司进行交收。基 金财产投资发生的所有场内交易的清算交收，由基金托管人根据相关登记结算公 司的结算规则办理，基金管理人不需要另行出具指令。 遵照中登上海预交收制度、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付金 管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整无须基 金管理人向基金托管人另行出具指令，基金托管人应予以执行。 本基金银行账户发生的银行结算费用等银行费用，由基金托管人直接从银行 账户中扣划，无须基金管理人出具指令。 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 1.指令的发送 基金管理人发送指令应采用电子邮件、加密传真方式或双方协商一致的其他 方式。指令原件由基金管理人保管，基金托管人保管指令扫描/传真件。当两者 不一致时，以基金托管人收到的投资指令扫描/传真件为准。 基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和 交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人 依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 销或更改对被授权人的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此后该 交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责 任，授权已更改但未通知基金托管人且经基金托管人确认的情况除外。 指令发出后，基金管理人应及时向基金托管人确认。 如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通 知基金托管人。 2.指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单， 并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人 应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性，如有疑问必须及 时通知基金管理人。基金托管人可根据指令的内容要求基金管理人提供合同、协 议等款项支付的文件依据，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。基金托 管人仅对基金管理人提交的指令按照本协议的约定进行表面一致性审查，基金托 管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、 完整性和有效性，基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如 因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托 管人的审核或给任何第三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。 3.指令的时间和执行 对于要求当天到账的指令，基金管理人必须在当天15:00前向基金托管人发 送，15:00之后发送的，基金托管人尽力执行，但不能保证划账成功。如果要求 当天某一时点到账的指令，则指令需要提前2个工作小时发送，并且相关付款条 件已经具备。基金托管人将视付款条件具备时为指令送达时间。因基金管理人原 因导致指令传输不及时，致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由基金管 理人承担，包括赔偿在上海、深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用 结算参与人最低备付金带来的利息损失。基金管理人应确保基金托管人在执行指 令时，基金资金账户有足够的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执 行。 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指 令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模煳不清 或不全等。 基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执 行，并及时通知基金管理人改正。基金管理人若修改或要求基金托管人终止执行 已经发送的指令，应先电话通知基金托管人，若基金托管人还未执行原指令，基 金管理人可重新发送新指令并在原指令上注明“停止执行”字样并由被授权人签 章加盖预留印鉴后发送基金托管人，基金托管人收到新指令和停止执行的指令后， 应停止执行原指令并按新指令执行；但若原指令在基金托管人收到基金管理人通 知前已执行，则应向基金管理人电话说明，基金托管人不承担因为执行原指令而 造成的损失或责任。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产、 投资人或基金管理人造成的直接损失，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失， 基金托管人遇到不可抗力的情形除外。 （七）更换被授权人的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授 权文件以传真/电子邮件方式通知基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文 件同时废止。新的授权文件在传真/电子邮件发出后七个工作日内送达文件正本。 新的授权文件生效之后，正本送达之前，基金托管人按照新的授权文件传真件/ 邮件扫描件内容执行有关业务，如果新的授权文件正本与传真件/邮件扫描件内 容不同，以基金托管人收到的传真件/邮件扫描件为准。基金托管人更换接收基 金管理人指令的人员，应提前通过录音电话通知基金管理人。 （八）其他事项 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否 与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基 金托管人对正确执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿 责任。基金托管人对正确执行基金管理人依据交易程序已经生效的指令对本基金 财产造成的损失不承担赔偿责任。 基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合 同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过 户事宜承担相应责任。 七、交易及清算交收安排 （一）选择证券、期货买卖的证券经营机构、期货经纪机构 基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人 负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人 和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知基金托 管人，并依据基金托管人要求提供相关资料，以便基金托管人申请办理接收结算 数据手续。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选 证券经营机构的有关情况及交易信息予以披露，并将该等情况及基金交易单元号、 佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。 基金管理人负责选择代理本基金国债期货交易的期货经纪机构，并与期货经 纪机构、基金托管人共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合 同》的相关规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选 择的规则执行。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1.清算与交割 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《托管 银行证券资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资 金结算业务中的责任。 根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前六个交易日，中国证券 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行重 新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金报告中反映调整后的最低备付金和结算保证金。 基金管理人应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限责任 公司确定的实际最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的 现金头寸。 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据 中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据 基金管理人的交易划款指令具体办理。 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的直接损失，应由基金 托管人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事 宜，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担； 如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金资产损失的由基 金管理人承担；如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及 质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通 知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金托管人、本基金和基金托管 人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理、必要措施，确保T日日终有足够的资金头寸完成 T+1日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理 人应在T+1日上午10：00前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规 定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有 限责任公司之间的一级清算，由此给基金托管人、基金资产和基金托管人托管的 其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。 根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失 由基金管理人承担。 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 实行场内T+0交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行。 2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 （1）交易记录的核对 基金管理人、基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前， 必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实 际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导 致的损失由责任方承担。 （2）资金账目的核对 资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实。 （3）证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目 相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。 （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。 2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给 基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性 负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令 及时划付赎回及转出款项。 3.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日 15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、 完整。 4.登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数 据和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方 可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规 定保存。 5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜 按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。 6.关于清算专用账户的设立和管理 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专 用账户，该账户由登记机构管理。 7.对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理 人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 8.赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人 应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付， 如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义 务。 9.资金指令 与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下 达指令。 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。 （四）申赎净额结算 基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的 原则，每日按照托管账户应收资金(申购申请对应申购金额与基金转换入申请对 应金额之和)与应付资金(赎回申请对应赎回金额扣除归基金资产的费用与基金 转换出申请对应金额扣除归基金资产的费用之和)的差额来确定托管账户净应收 额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人 应在交收日15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应 付额时，基金管理人应提前将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管 理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日12:00之前划往基金清算账户。 （五）基金转换 1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人应 函告基金托管人并就相关事宜进行协商。 2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体资 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时 的公告执行。 3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定进 行公告。 （六）基金现金分红 1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办 法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。 2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人 向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。 3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。 （七）投资银行存款的特别约定 1.本基金投资银行存款，必须采用双方认可的方式办理。存款账户预留印鉴 至少包含一枚基金托管人指定人名章，由基金托管人保管和使用本息到期归还或 提前支取的所有款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 2.基金管理人投资银行存款或办理存款支取时，应提前书面通知基金托管人， 以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。 （八）关于交易及清算交易安排应当按照本部分的规定或其他基金管理人和 基金托管人双方书面共同确认的方式执行。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净 值是按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理 人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规 定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 2.基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人按规定对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 （三）估值错误的处理方式 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理估值错误。 （四）暂停估值的情形 1.基金投资所涉及的证券、期货交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； 2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3.当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4.法律法规、中国证监会规定或基金合同认定的其它情形。 （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》约定对主袋账户资产进行估值 并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 （六）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （七）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人和基金 托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托 管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理 人的账册为准。 （八）基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核 对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全 一致。 3.财务报表的编制与复核时间安排 (1)报表的编制 基金管理人应于每月结束后5个工作日内完成基金月度报表的编制；基金管 理人应当在季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年 结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成 基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合法律法规规 定的会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编 制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 (2)报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托 管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。若双方无法达成 一致，以基金管理人的账务处理为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当 发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 九、基金收益分配 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对 基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不 应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国 证监会等监管机构、有权机关的命令、决定所做出的信息披露或公开。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、 基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告）、临时报告、澄清公告、清算报告、基金份额持有人大会决议、 投资国债期货、资产支持证券及信用衍生品的信息披露、实施侧袋机制期间的信 息披露、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需经符合 法律法规规定的会计师事务所审计后，方可披露。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1.职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益 为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜， 基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 规定的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管 理人予以公布。 对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息，基金管理人(或基金托管 人)在公告前应告知基金托管人(或基金管理人)。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式 和限时披露的义务。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规 定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 规定媒介公开披露。 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： (1)不可抗力； (2)发生暂停估值的情形； (3)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 2.程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经 基金托管人复核后由基金管理人公告。发生《基金合同》中规定需要披露的事项 时，按《基金合同》规定公告。 3.信息文本的存放 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理人和基金托管 人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 十一、基金费用 （一）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对， 如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （二）基金托管人的托管费 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对， 如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （三）C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前 一日C类基金份额的基金资产净值的0.15%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对， 如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （四）其他基金费用按照《基金合同》的约定计提和支付。 （五）违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其 他有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解 释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保管期 限自基金账户销户之日起不少于法定最低期限。基金管理人和基金托管人应分别 保管基金份额持有人名册，保存期限不少于法定最低期限。如不能妥善保管，则 按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料 送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整 性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途，并应遵守保密义务，除非法律、法规、规章另有规定，有权机关另有要 求。 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不低于法定最低期 限。 （二）合同档案的建立 1.基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人 处。 2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传 真基金托管人。 （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任人接收相应文件。 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存不低于法定最低期限。 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人职责终止的情形 1.基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： (1)被依法取消基金管理资格； (2)被基金份额持有人大会解任； (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2.基金管理人的更换程序 (1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名； (2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起生效； (3)临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人； (4)备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； (5)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； (6)交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值； (7)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； (8)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 （二）基金托管人职责终止的情形 1.基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： (1)被依法取消基金托管资格； (2)被基金份额持有人大会解任； (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2.基金托管人的更换程序 (1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名； (2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起生效； (3)临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人； (4)备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； (5)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； (6)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核 对基金资产总值和基金资产净值； (7)审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总 份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管 人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。 （四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直 接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 （五）新任基金管理人/临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管 人/临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托 管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行 为。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同 的规定收取基金管理费或基金托管费。 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人 以外的第三人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失。 （五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规规定的方式公开披露的信息。 （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎 回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职。 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 （八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、 《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外。 （九）基金财产用于下列投资或者活动：1.承销证券；2.违反规定向他人贷 款或者提供担保；3.从事承担无限责任的投资；4.买卖其他基金份额，但是法律 法规或中国证监会另有规定的除外；5.向其基金管理人、基金托管人出资；6.从 事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；7.法律、行政法 规和中国证监会规定禁止的其他活动。 （十）基金管理人以基金托管人名义违规宣传。 （十一）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为，以及依照法律、行政法 规有关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会 备案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1.《基金合同》终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4.发生法律法规规定或《基金合同》约定的终止事项。 （三）基金财产的清算 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。 十七、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的， 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 应当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份 额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给 基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔 偿，仅限于直接损失。 （三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔 偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义 务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 1.不可抗力； 2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会等监 管机构的规定作为或不作为而造成的损失等； 3.基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则投资或不投资造成的损 失等。 （四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的 措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就 扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未 能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此 造成的影响。 十八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、 调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是终局性的 并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。在 仲裁期间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。 本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）管辖并从其解释。 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案， 应经托管协议当事人双方加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代 表签章，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以 中国证监会注册的文本为正式文本。 （二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日 起生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备 案并公告之日止。 （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议一式贰份，协议双方各持壹份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应 予以配合，承担司法协助义务。 除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规定协商办理。 东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表签章并加盖公章或合同专用章、签订地、 签订日。 本页无正文，为《东方红益恒纯债债券型证券投资基金托管协议》的签字盖 章页。 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司（公章或合同专用章） 法定代表人或授权代表： 基金托管人：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表人或授权代表： 签订地点：上海 签订日：年月日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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