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浙商沪深300指数增强(LOF)A(166802)  基金公开信息
流水号 3993920
基金代码 166802
公告日期 2024-08-16
编号 6
标题 浙商沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更新
信息全文 浙商沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要更新
编制日期：2024年8月15日
送出日期：2024年8月16日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 浙商沪深300指数增强（LOF） 基金代码 166802
下属基金简称 浙商沪深300指数增强(LOF)A 下属基金交易代码 166802
下属基金简称 浙商沪深300指数增强(LOF)C 下属基金交易代码 014372
基金管理人 浙商基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司
基金合同生效日 2018年8月20日 上市交易所及上市日期 -
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 胡羿 开始担任本基金基金经理的日期 2021年8月3日
证券从业日期 2015年6月30日
注：《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000
万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当
向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金
份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读《浙商沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书更新》第十一部分“基金的投资”
了解详细情况。
投资目标 本基金为沪深300指数增强型基金，在对沪深300指数严格跟踪的基础上，通过量化投资方法进行积极的组合配置和管理，力争实现稳定的优于标的指数的投资收益和基金资产的长期稳定投资回报。
投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板股票、创业板股票以及中国证监会允许基金投资的其他股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、货币市场工具、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、国债期货、股指期货、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金可参与融资及转融通证券出借交易业务。 本基金投资于股票的资产的比例不低于基金资产的80%，投资于沪深300
指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。权证投资比例不高于基金资产净值的3%。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，但需符合中国证监会的相关规定。
主要投资策略 本基金在按照成份股在沪深300指数中的基准权重构建指数化投资组合的基础上，采用量化模型对成份股的权重进行相应调整，力求在控制与业绩比较基准之间偏离度的前提下获得超越标的指数的投资收益。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×95%＋金融同业存款利率×5%
风险收益特征 本基金为跟踪指数的股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
自2022年1月14日增设C类基金份额，故C类基金仅有自增设日后的业绩数据。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
浙商沪深300指数增强(LOF)A
费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 备注
申购费 （前收费） M＜1,000,000 1.5% -
1,000,000＜＝M＜3,000,000 1.0% -
3,000,000＜＝M＜5,000,000 0.8% -
5,000,000 - 1000元/笔 -
赎回费 N＜7日 1.5% 100%计入基金财产
7 0.5% 100%计入基金财产
30 0% -
浙商沪深300指数增强(LOF)C
费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 备注
赎回费 N＜7日 1.5% 100%计入基金财产
7 0.5% 100%计入基金财产
30 0% -
申购费
本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不
列入基金财产。A类基金份额的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率执行。本基金C类基金份额
无申购费。
赎回费
A类基金份额的场内赎回费率为固定值0.5%（对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费），不按份
额持有时间分段设置赎回费率。从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转
入确认日开始计算。本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费100%计入基金财产。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 0.5% 基金管理人和销售机构
托管费 0.2% 基金托管人
销售服务费 浙商沪深300指数增强(LOF)C 0.5% 销售机构
审计费用 55,000.00元 会计师事务所
信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊
指数许可使用费 0.016% 年下限金额：200,000.00元 指数编制公司
注：①本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
②审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际
金额以基金定期报告披露为准。
③基金合同生效后与本基金相关的律师费、诉讼费、仲裁费、基金份额持有人大会费用等可以在基金
财产中列支的其他费用按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用类别详见本基金基
金合同及招募说明书或其更新。
(三)基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
浙商沪深300指数增强(LOF)A
基金运作综合费率（年化）
持有期间 0.79%
浙商沪深300指数增强(LOF)C
基金运作综合费率（年化）
持有期间 1.29%
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年
报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资运作过程中面临的主要风险有：市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、操作或技
术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、本
基金特定的风险及其他风险。
本基金特定的风险：
1、指数投资风险（1）系统性风险（2）投资替代风险（3）标的指数回报与股票市场平均回报偏离风
险（4）标的指数变更风险（5）跟踪误差控制未达约定目标的风险（6）指数编制机构停止服务的风险
2、金融衍生品投资风险
3、本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。
4、本基金的投资范围包括资产支持证券，资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性
风险、提前偿付风险等，信用风险指发行主体违约的风险，是资产支持证券最大的风险。
5、投资于存托凭证的风险
6、上市交易风险
7、折/溢价交易风险
8、融资及转融通证券出借业务风险
9、投资科创板股票存在的风险
①市场风险②流动性风险③退市风险④集中度风险⑤系统性风险⑥政策风险
(二)重要提示
浙商沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由浙商沪深300指数分级证券
投资基金经中国证监会2017年9月4日证监许可【2017】1618号文批准变更注册而来。
中国证监会对浙商沪深300指数分级证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈
利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当
事人。各方当事人因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径
解决，如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。
本产品资料概要有关财务数据和净值表现截止日如上图所示。本基金托管人华夏银行股份有限公司已
经复核了本次更新的产品资料概要。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见浙商基金官方网站［http://www.zsfund.com/］［客服电话：400-067-9908］
1、《浙商沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》、
《浙商沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》、
《浙商沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书更新》
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
无
基金信息类型 基金产品资料概要更新
公告来源 中国证券监督管理委员会
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