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| 淳厚信睿A(008186) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3992999 | ||||||||
| 基金代码 | 008186 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-08-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 淳厚基金管理有限公司淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）2024第1期 | ||||||||
| 信息全文 | 淳厚基金管理有限公司 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2024第1期 基金管理人：淳厚基金管理有限公司 基金托管人：兴业证券股份有限公司 二〇二四年八月 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2019年10月25日证监许可[2019]1997号文注册募集。 本基金的基金合同于2020年2月12日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资 者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立 决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金特有的风险及其他 风险等。 本基金属于混合型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型证券投资基金、高于 债券型证券投资基金、货币市场基金。 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监 会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金 融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支 持机构债、政府支持债券、地方政府债、可交换债券、可转换债券及其他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行 存款）、货币市场工具、同业存单、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的股 票的比例占股票资产的0-50%。每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府 债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发售 面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通”）试点允许买 卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票的，将承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈 的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日 不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及 时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的 风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选 择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，本基金资产并非必然投资港 股。 本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险， 以及与创新企业发行人、境外发行人、中国存托凭证发行机制和交易机制等相关的风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。法律法规或监管机构另有 规定的，从其规定。 本基金本次更新了《招募说明书》中基金管理人、基金托管人、基金份额的申购、赎回 与转换、基金的投资、基金的业绩和其他应披露事项等章节内容。本招募说明书所载内容截 至2024年8月12日，有关财务数据和净值表现截止日为2024年6月30日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分绪言.......................................................................................................................1 第二部分释义.......................................................................................................................2 第三部分基金管理人...........................................................................................................6 第四部分基金托管人.........................................................................................................15 第五部分相关服务机构.....................................................................................................19 第六部分基金的募集.........................................................................................................21 第七部分基金合同的生效.................................................................................................22 第八部分基金份额的申购、赎回与转换.........................................................................23 第九部分基金的投资.........................................................................................................34 第十部分基金的业绩.........................................................................................................47 第十一部分基金的财产.....................................................................................................49 第十二部分基金资产估值.................................................................................................50 第十三部分基金的费用与税收.........................................................................................55 第十四部分基金的收益与分配.........................................................................................57 第十五部分基金的会计与审计.........................................................................................59 第十六部分基金的信息披露.............................................................................................60 第十七部分基金的风险揭示.............................................................................................67 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................................74 第十九部分基金合同的内容摘要.....................................................................................76 第二十部分基金托管协议的内容摘要.............................................................................98 第二十一部分对基金份额持有人的服务.......................................................................116 第二十二部分其他应披露事项.......................................................................................117 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式...................................................................118 第二十四部分备查文件...................................................................................................118 第一部分绪言 《淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或 “招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号 ——招募说明书的内容与格式(2020年修订)》及其他有关法律法规以及《淳厚信睿核心精 选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由淳厚基金管理有限公 司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金 2、基金管理人：指淳厚基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业证券股份有限公司 4、基金合同：指《淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《淳厚信睿核心精选混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 8、基金份额发售公告：指《淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 11、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为淳厚基金管理有限公司或接 受淳厚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与 港股通标的股票交易且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基 金是否开放申购、赎回等业务，具体以届时发布的公告为准） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《淳厚基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 在本基金基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 46、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 47、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时，收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资 产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；不收取认购/申购费用，但从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公 布基金份额净值 48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10% 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 57、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的证 券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股 票 58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：淳厚基金管理有限公司 住所：上海市虹口区临潼路170号607室 办公地址：上海市浦东新区丁香路778号丁香国际大厦西塔7楼 法定代表人：邢媛 成立日期：2018年11月3日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可〔2018〕1618号 经营范围：公募基金管理（公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 和中国证监会许可的其他业务） 组织形式：有限责任公司 注册资本：1亿元人民币 联系电话：400-000-9738 股权结构： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 1 邢媛 3,120 31.2% 2 柳志伟 2,600 26% 3 李雄厚 2,100 21% 4 李文忠 1,000 10% 5 董卫军 1,000 10% 6 聂日明 180 1.8% 合计 10,000 100% 存续期间：持续经营 二、主要人员情况 1、董事会成员 贾红波先生：董事长，硕士。现任淳厚基金管理有限公司董事长。曾先后在中国银行营 业部、人力资源部、总行办公室工作，曾担任中国证监会办公厅秘书处处长，中国证券投资 基金业协会秘书长、党委委员，同时兼任中国天使投资联席会荣誉秘书长，中国光大银行资 产管理部副总经理（总经理级），北京龙萨资本投资管理中心（有限合伙）总经理，前海开 源基金管理有限公司联席总经理，前海开源基金管理有限公司董事、总经理，汇安基金管理 有限责任公司首席执行官等职务。 邢媛女士：董事，硕士。现任淳厚基金管理有限公司法定代表人、总经理。曾任华泰柏 瑞基金管理有限公司渠道部大区经理、华东区副总监、渠道总部副总监、营销总部副总监， 财通基金管理有限公司渠道理财部总监、渠道理财部总监兼机构理财部总监，上海同安投资 副总经理、执行总经理。 董卫军先生：董事，硕士。曾任大成基金管理有限公司信息技术部总监、基金运营部总 监，国海富兰克林基金管理有限公司运营总监、首席运营官、总经理助理，淳厚基金管理有 限公司副总经理。 聂日明先生：董事，博士。现任上海金融与法律研究院研究员，研究领域为宏观经济与 金融政策、人口迁移、城市化进程中的经济与社会政策以及财税、社保制度。 刘昌国先生：独立董事，博士。曾任中国人民银行海南省分行金融管理处、专项贷款处、 计划资金处副主任科员，重庆理工大学经济与贸易学院副教授，交通银行重庆分行副处长， 长安国际信托有限公司西南区域总监、华北业务总监，上海陆家嘴国际金融资产交易市场股 份有限公司业务总监，上海恬淡资产管理公司副总经理。 周非女士：独立董事，硕士。现任北京市中银（深圳）律师事务所专职律师。曾在湖南 省司法厅湖南省云天律师事务所、深圳市福田区司法局深圳市五洲经济律师事务所、广东君 逸律师事务所、北京市德恒（深圳）律师事务所任专职律师。 张海先生：独立董事，博士。现任证通股份有限公司副总裁。曾任人民银行上海分行科 员、副科长、科长，上海银监局副主任、主任、处长。 2、监事会成员 柳志伟先生：监事会主席，博士。现任上海金融与法律研究院理事长。曾任长城证券有 限责任公司投资银行部总经理，国信证券有限责任公司收购兼并部总经理，长安国际信托股 份有限公司副董事长，长安基金管理有限公司董事，博石资产管理股份有限公司董事长。 周伟忠先生：监事，硕士。现任上海道禾长期投资管理有限公司副董事长，上海道禾城 新私募基金管理有限公司董事长。曾任中国人民银行上海分行金融稳定处处长，中国人民银 行上海总部金融稳定部副主任，上海爱建信托投资有限责任公司董事长，上海爱建集团股份 有限公司总经理。 陈思达先生：职工监事，硕士。现任淳厚基金管理有限公司总经理助理兼财务部总监。 曾任博石资产管理股份有限公司董事长助理，上海同安投资管理有限公司基金产品部兼基金 运营部部门总监，天职国际会计师事务所上海分所审计员。 杨慕铭女士，职工监事，学士。现任淳厚基金管理有限公司北京分公司（筹）行政部总 经理。曾任华科资本有限公司机构业务部副总裁，北京市大兴区庞各庄镇人民政府大学生村 官。 3、高级管理人员 邢媛女士：总经理，简历同上。 武祎先生：常务副总经理，硕士。现任淳厚基金管理有限公司常务副总经理。曾任云南 省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货一部市场监管处副主任科员，中国证监会基金 部监管四处主任科员，中国证监会私募部综合处主任科员，南华基金管理有限公司督察长， 财通基金管理有限公司督察长。 薛莉丽女士：副总经理，硕士。现任淳厚基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、基 金经理。曾任兴业证券股份有限公司证券投资部（权益自营部）投资经理、部门总经理助理、 部门副总监，淳厚基金管理有限公司总经理助理、权益投资部总监。 沈志婷女士：督察长，硕士，上海仲裁委员会仲裁员，上海国际经济贸易仲裁委员会仲 裁员。现任淳厚基金管理有限公司督察长。曾任中信保诚基金管理有限公司监察稽核部法务 专员、国泰基金管理有限公司监察稽核部总监助理、财通基金管理有限公司监察稽核部负责 人、淳厚基金管理有限公司监察稽核部负责人。 刘远新先生：首席信息官，硕士。现任淳厚基金管理有限公司首席信息官。曾任招商基 金管理有限公司信息技术部研发经理，国海富兰克林基金信息技术部项目经理，兴业基金管 理有限公司信息技术部研发总监、处长。 4、本基金基金经理 薛莉丽女士：上海财经大学硕士，2007年12月-2011年12月，任兴业证券股份有限公 司证券投资部行业研究员，2012年1月-2019年3月任兴业证券股份有限公司证券投资部 投资经理；2019年4月-2021年3月，任淳厚基金管理有限公司研究总监、基金经理；2021 年3月-2022年9月，任淳厚基金管理有限公司权益投资部总监、基金经理，2022年9月至 2023年1月，任淳厚基金管理有限公司副总经理、权益投资部总监、基金经理，2023年1 月至今，任淳厚基金副总经理兼研究部总监，同时担任淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基 金（2019-8-21至今）、淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金（2020-2-12至今）、淳厚 欣颐一年持有期混合型证券投资基金（2020-12-22至今）、淳厚益加增强债券型证券投资基 金（2020-12-30至今）、淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金（2021-6-1至今）、淳 厚现代服务业股票型证券投资基金（2021-8-24至今）、淳厚鑫悦商业模式优选混合型证券 投资基金（2021-10-22至今）及淳厚优加回报一年持有期混合型证券投资基金（2023-2-13 至今）基金经理。 陈文先生，清华大学水利水电工程学士、土木工程学硕士。2010年8月至2013年12 月，任兴业证券研究所研究员；2014年1月至2014年12月，任兴业证券证券投资部研究 员；2015年1月至2020年1月，任兴业证券证券投资部投资经理；2020年2月至2023年 1月，任淳厚基金权益投资部副总监兼研究中心总经理；2023年1月至今，任淳厚基金权益 投资部总监，同时担任淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金（2020-5-21至今）、淳厚欣 享一年持有期混合型证券投资基金（2020-9-15至今）及淳厚添益增强债券型证券投资基金 （2023-4-26至今）基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 基金投资决策委员会常设委员有：总经理邢媛、常务副总经理武祎、副总经理兼研究部 总监薛莉丽、总经理助理兼固定收益投资部总监祁洁萍、权益投资部总监陈文。基金投资决 策委员会主任由总经理邢媛担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年 以上，法律法规另有规定的从其规定； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日 内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制或以变更后的规定为准进行运作。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 基金管理人、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构和内部控制体系。董事会下设风险控制委员会， 负责对公司经营管理和基金业务运作的合法性、合规性进行检查和评估;对公司监察稽核制 度的有效性进行评价;监督公司的财务状况,审计公司的财务报表,评估公司的财务表现, 保证公司的财务运作符合中国法律的要求和通行的会计标准;对公司风险管理制度进行评 价,草拟公司风险管理战略,对公司风险管理制度的实施进行检查,评估公司风险管理状况。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，经理层下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金 投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规 性进行审查、监督和检查。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防 范和化解风险。 1）董事会下属的风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； 2）公司经理层下设的风险管理委员会负责对公司各项业务所涉及的各类重大风险，对 重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案； 3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相 关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和监察 稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防 线。 （4）信息沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职 责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由公司风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和监察稽核部等部门在各自 的职权范围内开展。督察长和监察稽核部门履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制 度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金 运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”） 兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”） 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔11楼 成立时间：2000年05月19日 注册资本：863598.7294万(元)人民币 法定代表人：杨华辉 批准设立机关和批准设立文号：证监机构字【2000】52号 基金托管业务批准文号：证监许可【2014】1170号 联系人：江咏絮 电话：021-20370763 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证 券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托 管业务。为期货公司提供中间介绍业务；互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、 药品和医疗器械等内容及电子公告服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）。 主要人员情况： 杨华辉，男，1966年2月出生，经济学博士，高级经济师。现任公司党委书记、董事 长、法定代表人，兼任兴证全球基金管理有限公司董事长、兴证（香港）金融控股有限公司 董事会主席。曾任兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、行长， 联华国际信托有限公司党委书记、董事长、代理总裁，兴业国际信托有限公司党委书记、董 事长等职务。 刘志辉，男，1969年1月出生，硕士研究生，国际商务师。现任公司党委副书记、董 事、总裁，兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事会副主席。曾任福建省政府办公厅信息 技术处、证券办公室科员、副主任科员、主任科员，福建证监局机构处、上市处、稽查处主 任科员、副处长、处长等职务。 二、发展概况及财务状况 兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型、集团化、国际化 证券公司，成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海证券交易所首次公开发行股 票并上市（601377.SH）。公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省 投资开发集团有限责任公司、上海申新（集团）有限公司、中国证券金融股份有限公司等。 兴业证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、 基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。在全国31个省、市、区共设有278个 分支机构，其中分公司112家、证券营业部166家，控股兴证全球基金管理有限公司、兴证 国际金融集团有限公司、兴证期货有限公司、兴证风险管理有限公司；全资拥有兴证证券资 产管理有限公司、兴证创新资本管理有限公司、兴证投资管理有限公司；经营海峡股权交易 中心（福建）有限公司；参股南方基金管理股份有限公司、中证信用增进股份有限公司、中 证机构间报价系统股份有限公司、证通股份有限公司；设立兴业证券慈善基金会，专门从事 慈善公益与扶贫活动。兴证国际金融集团有限公司于2019年1月在香港联交所主板上市 （6058.HK），是兴业证券集团国际化和全球化发展的平台。 截至2022年末，集团总资产2459亿元，净资产568亿元，境内外员工超过一万人，公 司综合实力和核心业务位居行业前列，已发展成为涵盖证券、基金、期货、资产管理、股权 投资、另类投资、产业金融、境外业务、区域股权市场等专业领域的证券金融集团。 兴业证券自成立以来，始终坚持依法经营、稳健经营、文明经营。在中国特色社会主义 进入新时代的新形势下，兴业证券提出了“建设一流证券金融集团”的战略目标，正朝着专 业化、集团化、国际化方向奋力迈进。明确提出要把公司建设成为具有一流的资本实力，一 流的风险管理能力，一流的竞争能力和盈利能力，一流的人才和优秀企业文化、科学的机制 体制以及较强国际竞争力的一流证券金融集团。 三、托管业务部的部门设置及员工情况 基金托管人兴业证券股份有限公司由专门的一级部门资产托管部具体负责基金托管业 务，资产托管部内设各处负责人均具有证券及基金从业资格，具备多年券商及基金公司相关 工作经验。基金托管人针对本基金配备了经验丰富的估值核算、投资监督、资金清算及交收 等人员，主要成员均为硕士研究生学历，具备多年银行、券商、基金等相关领域工作经验， 具备证券及基金从业资格。团队人员从事过公募基金、证券期货经营机构私募资产管理产品、 私募投资基金等多类型产品的估值核算工作，能够及时处理资金清算和交收工作，在日常工 作中具备足够丰富的托管业务处理经验。 四、基金托管业务经营情况 兴业证券股份有限公司于2014年11月经中国证监会批准获取证券投资基金托管业务 资格，批准文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2014】1170号。 兴业证券股份有限公司始终坚持“专业化、规范化、市场化”的经营思想，坚持“稳健 规范、长远发展”的经营原则，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产委托人的合法权 益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年的发展积累，兴业证券股份有限公司托 管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括公募基金、证券期货经营机构私 募资产管理计划、私募投资基金等产品在内的较为全面的托管产品类型体系。 五、基金托管人内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 兴业证券股份有限公司作为基金托管人，严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 兴业证券股份有限公司设有审计部、合规管理部、风险管理部等内控部门，组织和实施 公司合规及风险管理、内部控制等相关工作。定期对托管业务内部控制机制全面性、有效性 进行检查、指导。资产托管部内部也配备了专职内控合规人员，负责托管业务的内控合规工 作，独立行使稽查监督职权。 3、内部控制制度及措施 兴业证券股份有限公司资产托管部已建立完善的内控制度，形成了科学合理、控制严密、 运行高效的内部控制体系，确保托管业务规范操作，内控机制得到有效实施；安全保管基金 财产，保持基金财产的独立性；业务管理严格实行复核、审核机制，制约机制有效执行；授 权工作实行集中控制；业务操作区域专门设置，封闭管理，实施录像监控；业务实现系统化 操作，技术系统完整、独立，最大限度防范操作风险。 4、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》和相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，基金托管人对 基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金 管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金 收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和复核。基金托管人发现基金管理人违法违规或 者违反合同约定的，应及时督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违 规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：淳厚基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区临潼路170号607室 办公地址：上海市浦东新区丁香路778号丁香国际大厦西塔7楼 法定代表人：邢媛 全国统一客户服务电话：400-000-9738 传真：021-60607060 公司网站：www.purekindfund.com 2、其他销售机构情况详见销售机构名录 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定， 变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：淳厚基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区临潼路170号607室 办公地址：上海市浦东新区丁香路778号丁香国际大厦西塔7楼 法定代表人：邢媛 全国统一客户服务电话：400-000-9738 传真：021-60607060 联系人：张文利 电话：021-60607093 三、律师事务所及经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明陈颖华 联系人：陈颖华 四、会计师事务所及经办注册会计师 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市威海路755号文新报业大厦25楼 办公地址：上海市威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人：张晓荣 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 联系电话：021-52920000 传真：021-52921369 联系人：杨伟平 第六部分基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律 法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2019年10月25日证监许可【2019】 1997号文予以注册。 二、基金类别 混合型证券投资基金。 三、基金的运作方式 契约型、开放式。 四、基金存续期限 不定期。 五、基金募集情况 募集期自2020年1月9日至2020年2月7日止。经上会会计师事务所（特殊普通合 伙）验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，募集期共募集462,118,326.23份基 金份额（含利息转份额），有效认购户数为4,820户。 第七部分基金合同的生效 一、基金合同生效 根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2020年2月12日 正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日 出现前述情形的，基金合同将终止并进行基金财产清算，且无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分基金份额的申购、赎回与转换 一、申购与赎回办理的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见本招募说明书第五部分内 容或其他相关公告。基金管理人可根据情况调整销售机构,并在基金管理人网站公示。若基 金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式 进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。投资人应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通标的股票交易且该工作日为非港股 通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回等业务，具体以届 时发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公 告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在相 关公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在相 关公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，申购成立；登 记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款 项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何 损失。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。基金份额 持有人赎回生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日 提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售机构柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认 情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人 自行承担。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行 调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国 证监会备案。 五、申购与赎回的数量限制 1、申购时，投资者通过销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为1元人民币（含申 购费）；通过本基金管理人电子直销平台申购，每个基金账户单笔申购最低金额为1元人民 币（含申购费）；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为10万元人民币（含 申购费），单笔申购/追加最低金额为1万元人民币（含申购费），本基金直销机构单笔申购 最低金额可由基金管理人酌情调整。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 投资者将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、每次赎回基金份额不得低于0.01份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不足0.01份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构 的具体规定为准。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 3、单个投资者累计持有的基金份额占总基金份额的比例不得达到或者超过50%，也不 得存在变相规避50%集中度的情形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除 外）。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费 本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用；投资者可以多次申购本基金，申购 费率按每笔申购申请单独计算。本基金C类基金份额不收取申购费。具体费用安排如下表 所示： 基金的申购费率结构 费用种类 A类基金份额 C类基金份额 申购费率 申购金额（M） 申购费率 申购费率 M＜100万 1.2% 0% 100万≤M＜300万 1.0% 300万≤M＜500万 0.8% M≥500万 按笔收取，1,000元/笔 注：M为金额。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费 用，不列入基金财产。 2、赎回费 本基金A类基金份额，对持续持有期少于30日的投资人，赎回费全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于30日少于90日的投资人，赎回费总额的75%计入基金财产；对持续 持有期大于等于90日少于180日的投资人，赎回费总额的50%计入基金财产。本基金C类 基金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费率随 赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下： 基金的赎回费率结构 费用种类 A类基金份额 C类基金份额 赎回费率 持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率 Y＜7天 1.50% Y＜7天 1.50% 7天≤Y＜30天 0.75% 7天≤Y＜30天 0.50% 30天≤Y＜180天 0.50% Y≥30天 0% Y≥180天 0% 3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金持续营销计划，定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，基 金管理人可以按相关监管部门要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金销售费用。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价机制的具体操作规则在指 定媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式：本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用,投资者可 以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算；C类基金份额不收取申购费。 （1）A类基金份额 如果投资者选择申购A类基金份额，则申购份额的计算方法如下： 当申购费用适用比例费率时： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 当申购费用适用固定金额时： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值 为1.0500元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11元 申购费用＝50,000－49,407.11＝592.89元 申购份额＝49,407.11/1.0500＝47,054.39份 即：投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值 为1.0500元，则其可得到47,054.39份基金份额。 （2）C类基金份额 如果投资者选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下： 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值 为1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份 即：投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值 为1.0500元，则其可得到47,619.05份基金份额。 2、赎回金额的计算方式： A类基金份额和C类基金份额赎回费率均随投资者持有基金份额期限的增加而递减。 （1）A类基金份额 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额＝赎回份额×赎回当日A类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产所有。 例：某投资者赎回本基金1万份A类基金份额，持有时间为20天，对应的赎回费率为 0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.75%=93.75元 净赎回金额=12,500.00-93.75=12,406.25元 即：投资者赎回本基金1万份A类基金份额，持有期限为20天，假设赎回当日A类基 金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,406.25元。 （2）C类基金份额 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额＝赎回份额×赎回当日C类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产所有。 例：某投资者赎回本基金1万份C类基金份额，持有时间为2个月，假设赎回当日C类 基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500×0%=0.00元 净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00元 即：投资者赎回本基金1万份C类基金份额，持有期限为2个月，假设赎回当日C类基 金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。 3、基金份额净值计算 由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值， 计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 T日某类基金份额净值＝T日该类基金资产净值/T日该类基金份额余额。 基金份额净值单位为元，计算结果保留在小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。由 此产生的误差在基金财产中列支。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行 适当程序，可以适当延迟计算或公告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另有规定的 除外。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资 人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人 的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。发生上述第8项情形 时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权 拒绝该等全部或者部分申购申请。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业 务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂 停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在 当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期 支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎 回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人 应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回 处理。 （3）若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额20% 以上的赎回申请的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%以上的部分，基金管理人可以延期办理赎回申请；对于该基金份额持有人当日赎回申请 未超过20%的部分，可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与 其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 赎回为止。但是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超 过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信 息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新 开放的公告。 十二、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 十八、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管理人可制定和实施相应的业务规则。 第九部分基金的投资 一、投资目标 本基金通过对企业基本面全面、深入的研究，持续挖掘具有长期发展潜力和估值优势的 上市公司，实现基金资产的长期稳定增值。 二、投资范围 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监 会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金 融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支 持机构债、政府支持债券、地方政府债、可交换债券、可转换债券及其他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行 存款）、货币市场工具、同业存单、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的 股票的比例占股票资产的0-50%。每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 1、资产配置策略 通过深入的基本面研究和定量分析，基于对宏观经济运行状况、货币政策、利率走势和 证券市场政策分析等宏观基本面研究，结合对各大类资产的预期收益率、波动性及流动性等 因素的评估，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例。 2、股票投资策略 本基金将主要采取自下而上的个股精选策略，投资于具备稳定内生增长、能给股东创造 经济价值的股票。本基金的股票策略分为核心策略和精选策略。核心股票由业绩比较基准指 数沪深300指数和中证港股通综合指数的成分股组成，备选核心股票是指着重考察价值显 着低估的、基本面良好且具有持续成长潜力的公司股票，以及有望进入沪深300指数成分 股的公司股票。 精选策略指基金经理基于对宏观经济、政策走向、行业发展以及个股的深入研究与把握， 从核心股票和备选核心股票中精选具有良好投资价值的股票，构建股票投资组合。本基金将 主要依据以下策略筛选具有优势的个股，未来随着市场变化，本基金可根据实际情况进行相 应调整。 （1）核心竞争力评估 通过行业研究和公司调研等，对公司在商业模式、产品开发、服务体系、技术水平、营 销网络、资源优势、品牌影响等方面进行定性评估，确定公司是否具有明确的成长驱动力和 竞争力。同时构建企业竞争力评价因子以选取在行业内培育了较强核心竞争力的公司。 （2）公司财务状况评估 结合基本面分析、财务指标分析和定量模型对上市公司的基本财务状况进行评估。根据 上市公司的财务情况进行筛选，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。 （3）价值评估 基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股票的合理内在 价值，同时结合股票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价值被低估的公司，选择最具 有投资吸引力的股票构建投资组合。 （4）股票选择与组合优化 综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组 合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最 大化。同时监控组合中各个证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖 出证券。 （5）港股投资策略 本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合 格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金重点投资于基本面良好、相对 A股市场估值合理，具有持续领先优势或核心竞争力及注重现金分红的上市公司进行长期 投资。 （6）存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 3、债券投资策略 债券投资策略包括利率策略、信用策略、债券选择与组合优化策略、可转换债券投资策 略等。 （1）利率策略 研究GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情 景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋 势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化 趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综合 宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水 平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投资 收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券价格上升 的收益，并获得较高利息收入。 （2）信用策略 根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状况， 企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根 据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。 （3）债券选择与组合优化 本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动性、 市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，选择 定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。 （4）可转换债券、可交换债券投资 可转换债券、可交换债券兼具股票与债券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上 涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的 基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券、可交换债券进行投资，并采用期权定价模型等数 量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。 4、资产支持证券投资策略 本基金可投资包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等 在内的资产支持证券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池 结构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券 发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流 动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究 和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 5、衍生品投资策略 （1）股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，按照风险 管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分 析，发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取 市场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现 货时，为避免市场冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多 头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股 指期货空头头寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平 仓。本基金在股指期货套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组 合beta的稳定性，精细化确定投资方案比例。 （2）国债期货投资策略 本基金以提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，按照风险管理的原则，以套 期保值为目的，参与国债期货投资。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合 的久期、流动性和风险水平。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政 策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度 保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。 6、融资业务的投资策略 本基金还可以根据相关法律法规的规定参与融资业务。本基金参与融资业务，将综合考 虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件，选择合适的交易对手 方。同时，在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下，确定融资 比例。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票资 产的0-50%； （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合 计计算)，其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香 港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%；完全按照有关指数的构成比例进行 证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展 期； （12）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （13）本基金投资于国债期货，应满足如下限制： （a）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的15%； （b）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券总市值的30%； （c）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （d）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的30%； （e）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国 债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； （14）本基金投资于股指期货，应满足如下限制： （a）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的10%； （b）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总 市值的20%； （c）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （d）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的20%； （e）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应 当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例 进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项情形外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金 管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有 规定的从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制或按照调整后的规定执行。 3、关联交易 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%＋中证港股通综合指数收益率× 20%+中债综合全价（总值）指数收益率×30%。 沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规 模最大的300只A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性 强、流动性好，同时公信力较好的股票指数。中证港股通综合指数是由中证指数有限公司编 制，选取符合港股通资格的普通股作为样本股，采用自由流通市值加权计算，是反映港股通 范围内上市公司的整体状况和走势的具有代表性的一种股价指数。中债综合全价（总值）指 数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投 资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 本基金是混合型证券投资基金，本基金对沪深300指数、中证港股通综合指数收益率和 中债综合全价（总值）指数分别赋予50%、20%和30%的权重符合本基金的投资特性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接收的业绩比较基准推 出，基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则调整基金业绩比较基准。经与基 金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 六、风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型证券投资基金、高于 债券型证券投资基金、货币市场基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险。 七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额 持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 八、投资组合报告 基金管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年7月18日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本报告期数据截至2024年6月30日止，本报告中财务资料未经审计。 1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,543,083,695.17 93.30 其中：股票 3,543,083,695.17 93.30 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 60,151,495.89 1.58 其中：债券 60,151,495.89 1.58 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 177,570,634.31 4.68 8 其他资产 16,536,560.07 0.44 9 合计 3,797,342,385.44 100.00 注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为630,021,811.13元，占基金总 资产比例16.59%。 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,554,271,559.93 67.42 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,847,456.00 0.18 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 55,297,905.90 1.46 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 185,284,380.07 4.89 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 17,009,962.14 0.45 M 科学研究和技术服务业 40,262,288.00 1.06 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 54,088,332.00 1.43 S 综合 - - 合计 2,913,061,884.04 76.89 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（%） 非日常生活消费品 53,778,208.72 1.42 能源 41,133,392.38 1.09 工业 97,450,174.88 2.57 通讯业务 409,848,704.16 10.82 房地产 27,811,330.99 0.73 合计 630,021,811.13 16.63 注:以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 H00700 腾讯控股 768,000 261,029,400.58 6.89 2 000921 海信家电 5,268,917 169,869,884.08 4.48 3 H00921 海信家电 101,000 2,369,043.48 0.06 4 000333 美的集团 1,949,951 125,771,839.50 3.32 5 601126 四方股份 5,667,000 108,919,740.00 2.88 6 000680 山推股份 11,332,142 105,048,956.34 2.77 6 002322 理工能科 6,539,700 104,765,994.00 2.77 7 H01024 快手－Ｗ 2,418,100 101,850,812.09 2.69 8 603325 博隆技术 1,439,623 99,017,222.42 2.61 9 688596 正帆科技 2,829,820 93,384,060.00 2.46 10 002452 长高电新 8,442,000 69,899,760.00 1.85 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 60,151,495.89 1.59 其中：政策性金融债 60,151,495.89 1.59 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 60,151,495.89 1.59 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 240411 24农发11 600,000 60,151,495.89 1.59 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 1.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 1.11投资组合报告附注 1.11.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 1.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 6,600,541.56 3 应收股利 5,747,921.30 4 应收利息 - 5 应收申购款 4,188,097.21 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 16,536,560.07 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 1 603325 博隆技术 4,491.96 0.00 新股锁定 1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同生效以来至2024年6月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较： 淳厚信睿A净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2020.02.12-2020.12.31 66.51% 1.43% 16.76% 0.91% 49.75% 0.52% 2021.01.01-2021.12.31 22.98% 1.39% -4.64% 0.79% 27.62% 0.60% 2022.01.01-2022.12.31 -13.92% 1.51% -12.65% 0.94% -1.27% 0.57% 2023.01.01-2023.12.31 -2.76% 0.91% -7.57% 0.60% 4.81% 0.31% 2024.01.01-2024.06.30 7.80% 1.39% 2.62% 0.63% 5.18% 0.76% 2020.02.12-2024.06.30 84.77% 1.34% -7.76% 0.80% 92.53% 0.54% 淳厚信睿C净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2020.02.12-2020.12.31 65.78% 1.43% 16.76% 0.91% 49.02% 0.52% 2021.01.01-2021.12.31 22.37% 1.39% -4.64% 0.79% 27.01% 0.60% 2022.01.01-2022.12.31 -14.35% 1.51% -12.65% 0.94% -1.70% 0.57% 2023.01.01-2023.12.31 -3.24% 0.91% -7.57% 0.60% 4.33% 0.31% 2024.01.01-2024.06.30 7.53% 1.39% 2.62% 0.63% 4.91% 0.76% 2020.02.12-2024.06.30 80.78% 1.34% -7.76% 0.80% 88.54% 0.54% 二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 注：1、截止日期为2024年6月30日。 2、本基金于2020年2月12日成立，按照本基金的基金合同规定，本基金自基金合同 生效起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例均符合基金合同约定。 第十一部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款项以及 其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户，协助提供开立国债期货、股指期货业务相关账户及交易编码的基金托 管人相关信息。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记 机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 第十二部分基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的债券、股票、银行存款本息、应收款项、期货合约、其他投资等资产及负 债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、 监管部门有关规定。 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的 报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并 在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不 应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据 和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观 察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允 价值。 四、估值方法 1、交易所市场交易的有价证券的估值 （1）证券交易所上市的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券 价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值技术确定公 允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （5）交易所上市的可转债、可交换债，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影 响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 2、银行间市场交易的固定收益品种的估值 （1）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值； （2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种，按成 本估值。 3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）流通受限的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东 公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购 交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 5、投资的国债期货和股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 6、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基 准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 9、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布。 五、估值程序 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是按照每个工作 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后 第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有 规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正； （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责； （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方； （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证 监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托 管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。 九、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按上述“四、估值方法”的第8项进行估值时，所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券、期货交易所及登记机构发送的数据错误或者由于其他不可抗力等，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基 金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人 按照与基金管理人协商一致的方式根据基金管理人指令于次月首日起5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人 按照与基金管理人协商一致的方式根据基金管理人指令于次月首日起5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将 在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下： H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值。 基金销售服务费自基金合同生效日次日起每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托 管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式根据基金管理人指令于次月 首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若 遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十四部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润可能有所不同。同一类别内每一基金份额享有同等分配 权； 5、当日申购的基金份额自下一交易日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金 份额自下一个交易日起，不享有基金的收益分配权益； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公 告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 第十五部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需在2日内在指定媒介公告。 第十六部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险 管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说 明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载 在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应 当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在指定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载在指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人 发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金 托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行 政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为 受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 19、调整基金份额类别的设置； 20、基金推出新业务或服务； 21、本基金发生巨额赎回并延期办理； 22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 25、基金合同生效后，如存在连续30、40、45个工作日基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的； 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生 重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息 披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）清算报告 《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算 并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示 性公告登载在指定报刊上。 （十）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十一）投资资产支持证券的相关公告 基金管理人应在本基金中期报告及年度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在本基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券 明细。 （十二）基金投资国债期货的信息披露 基金管理人应在本基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新） 等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 （十三）基金投资股指期货的信息披露 基金管理人应在本基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新） 等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充 分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 （十四）基金投资港股通标的股票的信息披露 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文 件中披露港股通标的股票的投资情况。 （十五）基金参与融资业务的信息披露 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文 件中披露参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。 （十六）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： 1、不可抗力； 2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定时，经与基金托管人协商一致决定暂停估值的； 4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。 第十七部分基金的风险揭示 本基金投资过程中面临的主要风险有：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作 风险、本基金特有的风险、及其他风险。本基金还将采用多种方法管理、控制流动性风险。 一、投资组合的风险 1、市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险，本 基金的市场风险主要来源于债券资产市场价格的波动。影响债券市场价格波动的风险包括但 不限于以下多种风险因素： （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动，影 响基金收益而产生风险。 （2）经济周期风险 经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券，其收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资 成本和利润水平。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。 （4）通货膨胀风险 基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发生通货膨胀，现金的购买力会下 降，从而影响基金的实际收益。 （5）汇率风险 汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司业绩及其股票价格变化。 （6）上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、竞争、技术、管理、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益的变化。 （7）债券收益率曲线变动的风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标 并不能充分反映这一风险的存在。 （8）再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价格风险互为消长。 2、信用风险 债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。 3、流动性风险 因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。 二、管理风险 在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平， 如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误， 都会影响基金的收益水平。 三、合规性风险 是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险。 四、操作风险 基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引 致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。 五、本基金特有风险 1、本基金是混合型基金，基金资产主要投资于股票市场与债券市场，因此股市、债市 的变化将影响到基金业绩表现。本基金虽然按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置， 但并不能完全抵御市场整体下跌风险，基金净值表现因此会可能受到影响。本基金管理人将 发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化 组合配置，以控制特定风险。 2、本基金基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。 3、香港市场风险 （1）本基金将按照政策相关规定投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对 象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化 可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接 或间接的影响。 （2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，参与香港股票投资还将面临包括但 不限于如下特殊风险： 1）只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日。 2）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，本基 金将面临在停市期间无法进行交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易异常情况 时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面临在暂停 服务期间无法进行港股通交易的风险。 3）本基金因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取 得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有规 定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交 所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 4）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国 结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以 投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。 4、本基金投资资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风险。利 率风险是指市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支持证券收 益。流动性风险是指在交易对手有限的情况下，资产支持证券持有人将面临无法在合理的时 间内以公允价格出售资产支持证券而遭受损失的风险。资产支持证券的还款来源为基础资产 未来现金流，现金流预测风险是指由于对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产支持证 券本息无法按期或足额偿还的风险。 5、本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些 风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范融资交易所面临的各类 风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防 范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人利益。 6、本基金投资范围包括流通受限证券，由于流通受限证券具有锁定期，存在潜在的流 动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，因流动性受限，本基金无法卖出所持有的流 通受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 7、本基金可参与国债期货交易，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有 杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资者权益遭受较大损失。国 债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平 仓，可能给投资带来重大损失。 8、本基金可参与股指期货交易，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有 杠杆性，当相应标的指数价格出现不利变动时，可能会导致投资者权益遭受较大损失。股指 期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来重大损失。 9、基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭 证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具体包括但不限于以下风险： （1）与存托凭证相关的风险 1）存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表 境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本 相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。 2）基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入存托协议，成 为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进行修改，基金无法 单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改。 3）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以股东身份直接 行使股东权利；基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并行使分红、投票等权利。 4）存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括但不限于存 托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议作出修改，更换存 托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事先通知的方式，即对基金生 效。基金可能无法对此行使表决权。 5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强 制执行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 6）存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。 7）存托凭证退市的，基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础证券，基 金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，存托人无法继续按照存托 协议的约定为基金提供相应服务等风险。 （2）与创新企业发行相关的风险 创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境 外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场交易价格。 （3）与境外发行人相关的风险 1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册 地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外上市地相关规则。投资者 权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，境内股东和境内存托凭证持有人享有的 权益还可能受境外法律变化影响。 2）红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公司大部分 或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实际参与公司重大事务的决 策。 3）红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼，但境内投 资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律制度提起证 券诉讼。 （4）与交易机制相关的风险 1）境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者存托凭证可 能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。 2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方研究报告观 点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，可能对境内证券价格 产生影响。 3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的股票可能转 移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，从而增加或者减少 境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交易价格波动。 4）基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发行的相同类别 的股票或者存托凭证；基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许转换为境外基础证券。 10、基金合同终止的风险 《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于人民币5000万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。基 金份额持有人将可能面临基金合同终止的风险。 六、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市场危机、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力 之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 七、本基金主要的流动性风险管理方法说明： （1）本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，主动投资于流动性受限资产的市 值合计不得超过基金资产净值的15%。本基金在基金合同中明确约定流动性风险管理工具， 例如延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费和暂 停基金估值等，即使在出现巨额赎回的情况下，也能以合理的价格和方式满足投资者的流动 性需要，减少对基金本身的冲击。 （2）本基金拟投资的市场包括A股市场，港股通机制下的港股市场，银行间和交易所的 债券市场等。从投资品种来看，本基金的大部分投资标的都是在证券交易所上市的有价证券， 或是在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种。这些标的往往存在 公开交易市场、具有活跃的交易特性、估值政策清晰。因此，从投资标的的挑选上，流动性 有一定的保障。（3）在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组 合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份 额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权 对其采取延期办理部分或全部赎回申请的措施。具体内容详见本招募说明书第八部分。 （4）本基金可能实施备用的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险。基金管 理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合 同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形 下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：1）延期办理巨额赎回申请；2） 暂停接受赎回申请；3）延缓支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时，经与基金托管人协商一致，基金管理人应当暂停基金估值。 当基金管理人实施流动性风险管理工具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不能申购本基金、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账、如持有期限少于7日会 产生较高的赎回费造成收益损失等。基金管理人就前述潜在影响向投资者进行提示，并提醒 投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投资安排。 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效 后2日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资 产净值低于5,000万元的情形； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告 登载在指定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，法律法规另有规定的从其 规定。 第十九部分基金合同的内容摘要 一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的权利与义务 1、基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构，并与选择的证券经纪商签订相关协议，就证券经纪商应履行的异常交易监控等职责 进行约定； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上，法律法规另有规定的从其规定； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金托管人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、协助提供 开立国债期货、股指期货业务相关账户及交易编码的基金托管人相关信息，为基金办理证券、 期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 4、基金托管人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，协助提供开立国债 期货、股指期货业务相关账户及交易编码的基金托管人相关信息； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上，法律法 规另有规定的从其规定； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，并通知基 金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 5、基金份额持有人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 6、基金份额持有人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会（法律法规或中 国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）增加份额类别，或调整基金份额分类办法及规则； （6）基金推出新业务或服务； （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托 管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当 配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面 提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理 人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻 碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决 意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票在表决截止日以前 送达至召集人指定的地址或系统。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权 他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书 面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式在会议通知中列明。 4、在会议召开方式上，在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金亦可采用其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比 照现场开会和通讯方式开会的程序进行。表决方式上，在法律法规和监管机构允许的情况下， 基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并 在会议通知中载明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票 人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金 管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大 会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一 名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更 换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表 决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有人大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润可能有所不同。同一类别内每一基金份额享有同等分配 权； 5、当日申购的基金份额自下一交易日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金 份额自下一个交易日起，不享有基金的收益分配权益； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介 公告。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人 按照与基金管理人协商一致的方式根据基金管理人指令于次月首日起5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人 按照与基金管理人协商一致的方式根据基金管理人指令于次月首日起5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将 在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下： H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值。 基金销售服务费自基金合同生效日次日起每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托 管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式根据基金管理人指令于次月 首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若 遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资目标 本基金在注重风险和流动性管理的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监 会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金 融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支 持机构债、政府支持债券、地方政府债、可交换债券、可转换债券及其他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行 存款）、货币市场工具、同业存单、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的 股票的比例占股票资产的0-50%。每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票资 产的0-50%； （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合 计计算)，其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香 港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%；完全按照有关指数的构成比例进行 证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展 期； （12）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （13）本基金投资于国债期货，应满足如下限制： （a）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的15%； （b）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券总市值的30%； （c）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （d）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的30%； （e）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国 债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； （14）本基金投资于股指期货，应满足如下限制： （a）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的10%； （b）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总 市值的20%； （c）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （d）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的20%； （e）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应 当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例 进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项情形外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金 管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有 规定的从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制或按照调整后的规定执行。 3、关联交易 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 六、基金净值信息的计算方法和公告方式 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款项以及 其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （三）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效 后2日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资 产净值低于5,000万元的情形； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，法律法规另有规定的从其 规定。 八、争议的处理 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友 好协商解决。如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁 委员会（上海国际仲裁中心）进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照该会届时有效的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 第二十部分基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：淳厚基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区临潼路170号607室 办公地址：上海市浦东新区丁香路778号丁香国际大厦西塔7楼 法定代表人：邢媛 设立日期：2018年11月3日 批准设立机关及批准设立文号：证监许可〔2018〕1618号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：400-000-9738 （二）基金托管人 名称：兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔11楼 成立时间：2000年05月19日 注册资本：669667.167400万人民币 法定代表人：杨华辉 批准设立机关和批准设立文号：证监机构字【2000】52号 基金托管业务批准文号：证监许可【2014】1170号 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证 券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托 管业务。为期货公司提供中间介绍业务；互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、 药品和医疗器械等内容及电子公告服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）。 存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资 范围进行监督。 本基金将投资于以下金融工具： 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国 证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可交换债券、可转换债券及其他 经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存 款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、股指期货、国债期货及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资比 例进行监督。 （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产 的0-50%。每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限 制： 1）股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票资 产的0-50%； 2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 3）本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合 计计算)，其市值不超过基金资产净值的10%； 4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香 港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%；完全按照有关指数的构成比例进 行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； 5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； 6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10%； 8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不 得展期； 12）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 13）本基金投资于国债期货，应满足如下限制： （a）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产 净值的15%； （b）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的 债券总市值的30%； （c）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （d）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约 定；14）本基金投资于股指期货，应满足如下限制： （a）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产 净值的10%； （b）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%； （c）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （d）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不 得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成 比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制； 16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； 19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； 20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第2）、9）、16）、17）项情形外，因证券、期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律法规另有规定的从其规定。 基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基 金合同》的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合《基金合 同》的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自《基金合同》生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适 当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁 止行为通过事后监督方式进行监督： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制或按照调整后的规定执行。 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限 制进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原 则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提 交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 5、本基金参与银行间市场交易，由基金管理人决定银行间市场交易对手的名单，并 按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手；基金管理人在银行 间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交 易结算方式进行交易。基金托管人不对本基金参与银行间市场交易的交易对手和交易结 算方式进行监控。 6、本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付 能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金的基金管理人根据相应规则确定存款银 行，本基金投资存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时由 相关责任人进行赔偿。基金托管人不对本基金投资银行存款的存款银行进行监控。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产 净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 查。 （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反法律法规、《基金合 同》、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应在下一个工作日前及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回 函，进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金 管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监 会。基金管理人应赔偿因其违反法律法规、行业自律性规定或《基金合同》或本托管协 议及其他有关规定而致使投资者和基金托管人遭受的损失。 对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托 管人发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执 行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令， 基金托管人发现该投资指令违反有关法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即 通知基金管理人，并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基 金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需 向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度 等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正。 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取 拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不 改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限 期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函，说明 违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述限期内，基金管理人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人应积极配合基金管 理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真 实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知 基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪商的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，相关开 户费用由基金资产承担。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 5、对于因为基金认申购、投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通 知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财产造成损失的，基金管理 人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 6、对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金财产，或交 由期货公司或证券公司负责清算交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）及其收益，若由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的原因 给基金财产造成的损失等，基金托管人不承担责任。 7、除依据法律法规、《基金合同》及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）《基金合同》生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的银行开立的“基金募 集专户”，该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时， 募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等 有关规定的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金 进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会 计师签字方为有效。同时，基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人为 本基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 2、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办 理退款等事宜，基金托管人应提供必要的协助。 （三）基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开设本基金的银行账户。 本基金的银行预留印鉴为“兴业证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管人有权 人名章。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他相关规定。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或未经另一方同意擅自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 4、证券账户开立后，证券经纪商选择指定营业网点为本基金开立证券资金账户，并通 知基金托管人，该证券资金账户与基金托管资金专门账户之间建立银证转账对应关系。 5、交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存放在基 金管理人为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券 公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算，也不负责保管证券资金账户内 存放的资金。 6、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相 关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。 （五）债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆 借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记 结算机构的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所 股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市场债券和资金的清算。基金管理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备 案。 （六）期货账户的开设和管理 基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重置由 基金管理人进行，重置后务必及时通知托管人。 基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人保 证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给 基金托管人。 （七）其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的规定，由 基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规 定使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （八）基金投资银行存款账户的开立和管理 基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协 议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预留印 鉴及基金管理人公章。预留印鉴为“兴业证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托 管人有权人名章。存款证实书原件由托管人负责保管。 本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明确存款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。存款协议须约定将 托管人为本基金开立的托管银行账户指定为唯一回款账户，任何情况下，存款银行都不得将 存款本息划往任何其他账户。 为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。 基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账 机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。 （九）基金财产投资的有关有价凭证的保管 实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人存放于其档案库或保险柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开保管。保管凭证由基金托管人持有，基金托管人承担保管职 责。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 （十）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后15年，法律法规或监管规 则另有规定的，从其规定。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算， 精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人 可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 2、复核程序 基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或《基金合同》 的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金 托管人复核。基金管理人应于每个工作日对基金资产估值后，将基金资产净值、各类基金份 额净值以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可 的方式发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值信息予以公布。 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人 对基金净值信息的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。 如有新增事项，按最新规定估值。 （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、债券、期货合约和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负 债。 2、估值方法 1）、交易所市场交易的有价证券的估值 （1）证券交易所上市的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券 价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值技术确定公 允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （5）交易所上市的可转债、可交换债，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影 响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 2）、银行间市场交易的固定收益品种的估值 （1）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值； （2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种，按成 本估值。 3）、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）流通受限的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东 公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购 交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 4）、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 5）、投资的国债期货和股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 6）、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基 准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 7）、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 8）、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 9）、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性。 10）、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共 同查明原因，双方协商解决。 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。 《基金合同》的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监 会备案。前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 （3）由于本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如 经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致的，基金管理人向基金托管人出具加盖公 章的书面说明后，按基金管理人的建议执行，由此给基金委托人和基金财产造成的损失，由 基金管理人负责赔付。 （4）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额 持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金 支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 （5）如基金管理人和基金托管人对基金资产净值和基金份额净值的计算结果，虽然多 次重新计算和核对仍不能达成一致时，为避免不能按时披露净值的情形，以基金管理人的计 算结果对外披露，由此给基金委托人和基金造成的损失，基金托管人予以免责。 （6）由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该错误，进而导致净值计算错误造成基金委托人的损失，以及由此造成以后交易日净 值计算顺延错误而引起的基金委托人的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 5、特殊情况的处理 （1）基金管理人或基金托管人按本协议约定的估值方法的第8）项进行估值时，所造成 的误差不作为基金资产估值错误处理。 （2）由于证券、期货交易所及登记机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力等，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错 误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人应免除赔偿责任。但基金管 理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金 管理人计算结果为准。 （四）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停估值； 4、法律法规、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核 对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人 的处理方法为准。 经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （七）基金财务报表和定期报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后5个工作日内完成；《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。季度报告应在每个季度结束之日起 15个工作日内予以公告；中期报告在上半年结束之日起两个月内内予以公告；年度报告在 每年结束之日起三个月内予以公告。《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编 制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 2、报表复核 基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在 收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完 成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后5个工作日内完成复 核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供 给基金托管人复核，基金托管人应在收到后20个工作日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托 管人应在收到后30个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人 和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基 金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理 人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核确认书或进行电子确认，以备有权机构对相关文件审核时提示。 （八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有人名册的保管 （一）基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管 人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。 保管期限为自基金账户销户之日起不得少于20年。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托 管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所 保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关 法规规定各自承担相应的责任。 （二）基金份额持有人名册的提交 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12 月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名 称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日 内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持 有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 七、争议解决方式 （一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好 协商解决。但若未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁 委员会（上海国际仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是终局的，对仲裁双方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费 用由败诉方承担。 （三）争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管协议》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权 益。 八、托管协议的修改与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更须报中国证监会备案。 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况，本托管协议终止： （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。 第二十一部分对基金份额持有人的服务 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务电话。请 确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和销售机构提供。 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有 人的需要和有关情况，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 一、资讯服务 公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、微信形式的资讯服务。 投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。 二、线上客户服务 本公司网站设置了线上服务渠道，投资者可以通过电子邮箱开展相关咨询，客服人员在 收到邮件咨询后的24小时内答复或联系投资者。 客户服务电子邮箱地址为：service@purekindfund.com。 三、关于网站服务 公司网站为客户提供产品信息查询、产品净值查询、公告信息查询、交易状态查询等内 容的服务。 四、客户意见、建议或投诉处理 投资者可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠道对基金管理人和销售机构提出 意见、建议或投诉。 五、联系方式 淳厚基金管理有限公司 客服电话：400-000-9738 网址：www.purekindfund.com 第二十二部分其他应披露事项 本基金信息披露的规定媒介为中国证券报、公司官网（网址：www.purekindfund.com）、 中国证监会基金电子披露网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund。以下为本基金2023 年8月15日至2024年8月12日的信息披露文件： 序号 信息披露日 公告名称 1 2023/8/16 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金招募说明书更新（2023年第1期） 2 2023/8/16 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 3 2023/8/19 淳厚基金管理有限公司关于基金产品风险等级划分结果的更新公告 4 2023/8/31 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金2023年中期报告 5 2023/8/31 淳厚基金管理有限公司旗下部分基金2023年中期报告提示性公告 6 2023/10/25 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金2023年第3季度报告 7 2023/10/25 淳厚基金管理有限公司旗下部分基金2023年第3季度报告提示性公告 8 2023/12/21 淳厚基金管理有限公司关于调整旗下部分基金单笔最低赎回份额及最低持有份额限制的公告 9 2023/12/22 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金重大关联交易事项的公告 10 2023/12/30 淳厚基金管理有限公司关于旗下部分基金2024年非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告 11 2024/1/22 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金2023年第4季度报告 12 2024/1/22 淳厚基金管理有限公司旗下部分基金2023年第4季度报告提示性公告 13 2024/1/26 淳厚基金管理有限公司关于终止旗下基金在民商基金销售（上海）有限公司办理相关销售业务的公告 14 2024/3/30 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金2023年年度报告 15 2024/3/30 淳厚基金管理有限公司旗下部分基金2023年年度报告提示性公告 16 2024/4/22 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金2024年第1季度报告 17 2024/4/22 淳厚基金管理有限公司旗下部分基金2024年第1季度报告提示性公告 18 2024/5/14 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金暂停大额申购（含转换转入、定期定额投资）业务的公告 19 2024/5/30 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金重大关联交易事项的公告 20 2024/6/28 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金基金产品资料概要 21 2024/7/19 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金2024年第2季度报告 22 2024/7/19 淳厚基金管理有限公司旗下部分基金2024年第2季度报告提示性公告 23 2024/8/5 淳厚基金管理有限公司关于终止部分旗下基金在嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司办理相关销售业务的公告 注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告。 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 第二十四部分备查文件 一、中国证监会准予淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金募集申请的注册文件 二、《淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金基金合同》 三、《淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金托管协议》 四、法律意见书 五、基金管理人业务资格批件、营业执照 六、基金托管人业务资格批件、营业执照 以上第一至五项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第六项文件存放于 基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文件的复制件或复印件。 淳厚基金管理有限公司 2024年8月16日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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