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| 达诚添利利率债A(021462) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3986731 | ||||||||
| 基金代码 | 021462 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-08-09 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 达诚添利利率债债券型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：达诚基金管理有限公司 基金托管人：恒丰银行股份有限公司 二零二四年八月 - 1 - 重要提示 1. 达诚添利利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），经中国证 监会2024 年4 月23 日《关于准予达诚添利利率债债券型证券投资基金注册的批 复》（证监许可〔2024〕667 号）注册募集。中国证监会对本基金募集申请的注 册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 2. 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金，设A 类和C 类两类基金份 额。本基金的最低募集份额总额为2 亿份。 基金简称：达诚添利利率债A，基金代码：021462，收取认（申）购费 基金简称：达诚添利利率债C，基金代码：021463，不收取认（申）购费， 但从本类别基金资产中计提销售服务费 3. 本基金的管理人为达诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“达诚基 金”），基金托管人为恒丰银行股份有限公司（以下简称“恒丰银行”），注册登 记机构为中信中证投资服务有限责任公司（以下简称“中信中证”）。 4. 本基金的募集对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5. 本基金自2024 年8 月13 日至2024 年8 月20 日，通过本公司的直销机 构及代销机构的销售网点公开发售。本公司可根据募集情况适当延长或缩短本基 金的募集期限并及时公告，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 6. 投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户。已经开立过本公司基金 账户的投资者，可以直接认购本基金。除法律法规另有规定外，一个投资者只能 开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规 融资或帮助他人违规进行认购。 - 2 - 7. 投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存 在任何法律、合约或其他障碍。 8. 投资者在募集期内可多次认购本基金。认购申请一经销售机构受理，不 可撤销。 9. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可 在基金合同生效后第2 个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份 额。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权 利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 10. 在募集期内，投资人通过基金管理人的直销机构（网上交易、微信交易 除外）认购，首次认购的单笔最低金额为人民币10,000 元（含认购费），追加 认购的单笔最低金额为人民币1,000 元（含认购费）；通过基金管理人网上交易 系统、微信交易或基金管理人指定的其他销售机构认购，首次认购的单笔最低金 额为人民币1 元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币1 元（含认购 费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业 务规定为准，但通常不得低于1 元（含认购费）认购下限。 11. 如果本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份 额的50%，基金管理人有权对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某 笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部 分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认结果为 准。 12.募集规模上限 本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过80 亿元人民币(不 包括募集期利息)。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公 告，但最长不超过法定募集期限。 若募集期内有效认购申请金额全部确认后不超过80 亿元，基金管理人将对 所有的有效认购申请全部予以确认。若在募集期内任何一日（含首日）的募集截 止时间后累计有效认购申请金额（不包括募集期利息）超过80 亿元，基金管理 - 3 - 人将采取“末日比例确认”的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时， 基金管理人将及时履行适当程序公告比例确认结果。未确认部分的认购款项将在 募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计 算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基 金登记机构的计算并确认的结果为准。 13.本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金 份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。 14.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况，请详细阅读《达诚添利利率债债券型证券投资基金招募说明 书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 （ http://www.integrity-funds.com ） 和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）。 15.各销售机构的销售网点以及开户和认购等事项的详细情况请向各销售机 构咨询。对于未开设销售网点地区的投资者，可拨打本公司的客户服务电话021- 60581258 咨询认购事宜。 16.在募集期内，本基金可视情形调整销售机构，敬请留意近期本公司网站 公示的基金销售机构名录及各销售机构的公告，或拨打本公司及各销售机构客户 服务电话咨询。 17.风险提示： 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本 基金为债券型基金，本基金的投资范围包括国债、政策性金融债、央行票据等债 - 4 - 券，以及债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行 存款）、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每 个交易日日终应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金管 理人将发挥专业研究优势，加强对市场、证券基本面的深入研究，持续优化组合 配置，以控制特定风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读 本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特 性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、 数量等投资行为做出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金 投资中出现的各类风险，可能包括：市场风险、流动性风险、管理风险、操作风 险、合规性风险、启用侧袋机制的风险、本基金特有的风险及其他风险。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基 金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，谨慎作出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按1元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1元面值购买基金份 额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并 不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩 表现的保证。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 18.本公司可综合各种情况对募集安排作出适当调整。 - 5 - 第一部分 本次募集的基本情况 一、基金名称 达诚添利利率债债券型证券投资基金。 二、基金类型 债券型证券投资基金。 三、基金运作方式 契约型开放式。 四、基金存续期限 不定期。 五、基金份额面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币1.00 元。 本基金A 类基金份额收取认购费用，C 类基金份额不收取认购费用。A 类基 金份额的具体认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。 六、基金份额的类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限 收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A 类基金份额。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，在 赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C 类基金份额。 本基金A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A 类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值。基 金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类 别基金份额总数。 - 6 - 投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。除非基金管理人在未来条件成 熟后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说 明书及基金产品资料概要中公告。根据基金销售情况，在不违反法律法规、基金 合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人 经与基金托管人协商一致后，可以调整本基金的基金份额类别、或者对基金份额 分类办法及规则进行调整、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基 金份额类别的申购费率、调低销售服务费率、或者停止现有基金份额类别的销售 等，调整实施前基金管理人需及时公告，不需召开基金份额持有人大会审议。 七、基金募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人，具体发售对象以基金份额发售公告或相关公 告为准。 八、基金投资目标 本基金在控制风险和保持较高流动性的前提下，追求基金资产的稳健增值。 九、基金投资范围 本基金的投资范围包括国债、政策性金融债、央行票据等债券，以及债券回 购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、现金等， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定）。 本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券、可交换债券、 信用债、资产支持证券和国债期货。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个 - 7 - 交易日日终应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指利率债是指国债、央行票据、政策性金融债。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 十、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为2 亿份。 十二、募集期销售规模限制方案 本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过80 亿元人民币（不 包括募集期利息）。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公 告，但最长不超过法定募集期限。 若募集期内有效认购申请金额全部确认后不超过80 亿元，基金管理人将对 所有的有效认购申请全部予以确认。若在募集期内任何一日（含首日）的募集截 止时间后累计有效认购申请金额（不包括募集期利息）超过80 亿元，基金管理 人将采取“末日比例确认”的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时， 基金管理人将及时履行适当程序公告比例确认结果。未确认部分的认购款项将在 募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 末日认购申请确认比例的计算方法如下： 末日认购申请确认比例＝（80 亿元－末日之前有效认购申请金额总额）/末 日有效认购申请金额总额 末日投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金额×末日认购申 请确认比例 “末日之前有效认购申请金额总额”和“末日有效认购申请金额总额”都不 包括利息。 当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计 算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基 - 8 - 金登记机构的计算并确认的结果为准。 敬请投资者注意，因采用“末日比例确认”的方式，将导致末日投资者认购 申请确认金额低于认购申请金额，可能会出现认购费用的适用费率高于认购申请 金额对应的费率的情形。 十二、基金募集方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见本公告 “第一部分本次募集的基本情况 ‘第十四 销售机构’”以及本公司网站。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购 申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由 此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 十三、单笔最低认购限制 在募集期内，投资人通过本公司的直销机构（网上交易、微信交易除外）认 购，首次认购的单笔最低金额为人民币10,000 元（含认购费），追加认购的单 笔最低金额为人民币1,000 元（含认购费）；通过本公司网上交易系统、微信交 易或本公司指定的其他销售机构认购，首次认购的单笔最低金额为人民币1 元 （含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币1 元（含认购费）。各销售机 构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准，但 通常不得低于1 元（含认购费）认购下限。本基金对募集期间（指本基金募集完 成进行验资时）的单个投资人的累计认购金额及持有基金份额比例限制详见相关 公告。本公司可根据有关法律法规的规定及市场情况，调整首次认购和追加认购 本基金的最低金额、累计认购金额及持有基金份额比例限制。 十四、销售机构 1. 直销机构 1）达诚基金管理有限公司直销中心 住所：上海市虹口区东大名路1089 号29 层2903 单元 - 9 - 法定代表人：宋宜农 联系电话：021-60581258 传真：021-60581239 联系人：吴亦弓 客服热线：021-60581258 网址：www.integrity-funds.com 2）达诚基金管理有限公司网上交易系统、微信交易系统 达诚基金官方网站：www.integrity-funds.com 官方微信服务号：在微信中搜索公众号“达诚基金”并选择关注 此外，基金管理人亦可根据情况变化、增加或者减少销售机构。销售机构可 以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提 供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 2. 代销机构 1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556 号 法定代表人：王珺 客户服务电话：95188-8 网址： www.fund123.cn 2）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 法定代表人：其实 客户服务电话：95021 网址：fund.eastmoney.com 3）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1 号903 室 法定代表人：吴强 - 10 - 客户服务电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn 4）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路乙118 号12 层01D、02A-02F、03A-03C 法定代表人：汤蕾 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.puzefund.com 5）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路501 号6211 单元 法定代表人：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 6）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人：肖伟 客户服务电话：400-080-5828 网址：mobile.licai.com 7）大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层202 室 法定代表人：樊怀东 客服服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 8）泛华普益基金销售有限公司 住所:四川省成都市成华区建设路9 号高地中心1101 室 法定代表人：杨远芬 客服电话：400-080-3388 - 11 - 网址：www.puyifund.com 9）东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10 栋楼 法定代表人：戴彦 客服电话: 95357 网址：www.18.cn 10）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区琴朗道91 号1608、1609、1610 办公 法定代表人：肖雯 客服电话 ：020-89629066 网址：www.yingmi.com 11）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区月浦镇塘南街57 号6 幢221 室 法定代表人：李兴春 客服电话：4000325885 网址：www.leadfund.com.cn 12）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号6 层 法定代表人：吴卫国 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 13）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市虹口区临潼路188 号 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com - 12 - 14）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路76 号(写字楼)1 号楼4 层1-7-2 法定代表人：邹保威 客服电话：400-098-8511 网址：kenterui.jd.com 15）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路500 号30 层3001 单元 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com 16）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 法定代表人：简梦雯 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 17）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲1 号4 层401-2 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 18）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路277 号1 号楼1203、1204 室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 19）泰信财富基金销售有限公司 - 13 - 住所：北京市朝阳区建国路乙118 号10 层1206 法定代表人：彭浩 客服电话：400-0048-821 网址：www.taixincf.com 20）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-8202-899 网址：www.erichfund.com 21）财咨道信息技术有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2 号B 座601 法定代表人：朱荣晖 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com 22）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所：深圳市福田区新洲南路2008 号新洲同创汇3 层D303 号 法定代表人：杨柳 客服电话：400-666-7388 网址：www.ppwfund.com 23）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8 号HALO 广场一期四层12- 13 室 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 24）上海攀赢基金销售有限公司 - 14 - 住所：上海市浦东新区银城路116 号大华银行大厦703 室 法定代表人：郑新林 客服电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com 25）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 法定代表人：周欣 客户服务电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 26）上海大智慧基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路428 号1 号楼1102 单元 法定代表人：张俊 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 27）上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27 号、明月路1257 号1 幢1 层103-1、103-2 办公区 法定代表人：冯轶明 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 28）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室 法定代表人：章知方 客户服务电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 29）北京加和基金销售有限公司 - 15 - 住所：北京市西城区平原里21 号楼4 层A502 法定代表人：曲阳 客户服务电话：400-820-1115 网址：www.bzfunds.com 30）上海国信嘉利基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区华泾路507 号4 幢2 层223 室 法定代表人：付钢 客户服务电话：021-68809999 网址：www.gxjlcn.com 31）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6 号楼5 楼503 法定代表人：温丽燕 客户服务电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com 32）众惠基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4 栋30 层1 号 法定代表人：李春蓉 客户服务电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com 33）上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088 号7 层（实际楼层6 层） 法定代表人：陈祎彬 客户服务电话：400 821 9031 网址：lupro.lufunds.com 34）北京度小满基金销售有限公司 - 16 - 住所：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼1 层103 室 法定代表人：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 35）方德保险代理有限公司 住所：北京市东城区崇文门外16 号1 幢8 层802 法定代表人：邢耀 客户服务电话：400-1007679 网址：www.fdsure.com 36）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路119 号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 37）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门内大街2 号B 座9 层03 单元918 法定代表人：王常青 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 十五、基金募集期与发售时间 根据有关法律、法规、基金合同的规定，本基金的募集期为自基金份额发售 之日起至基金份额停止发售之日止，最长不超过3 个月。 本基金的募集期为2024 年8 月13 日至2024 年8 月20 日止。 基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的 发售时间，并及时公告。如遇突发事件，以上募集安排可以适当调整。 - 17 - 十六、基金备案与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3 个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份， 基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并 在10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 - 18 - 第二部分 发售方式及相关规定 一、本基金通过本公司的直销机构及其他销售机构向个人和机构投资者销 售本基金。 二、认购受理：在2024 年8 月13 日至2024 年8 月20 日期间，销售机构 受理投资者的认购申请。 三、资金缴纳：投资者须将足额资金存入销售机构指定的账户后，方可进 行基金认购。 四、份额确认：销售机构对投资者认购申请的受理，表示该销售机构确实 收到投资者的申请信息和足额认购资金，认购份额的最终确认由本基金登记机构 完成，待本基金合同生效后，投资者可到提出申请的销售机构查询。 五、认购方式：本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账 则认购无效，基金管理人将认购无效的款项予以退回。投资者可以通过当面委托、 传真委托、网上委托等方式进行认购。 六、在募集期内，投资人通过基金管理人的直销机构（网上交易、微信交 易除外）认购，首次认购的单笔最低金额为人民币10,000 元（含认购费），追 加认购的单笔最低金额为人民币1,000 元（含认购费）；通过基金管理人网上交 易系统、微信交易或基金管理人指定的其他销售机构认购，首次认购的单笔最低 金额为人民币1 元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币1 元（含认 购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的 业务规定为准，但通常不得低于1 元（含认购费）认购下限。本基金对募集期间 （指本基金募集完成进行验资时）的单个投资人的累计认购金额及持有基金份额 比例限制详见相关公告。基金管理人可根据有关法律法规的规定及市场情况，调 整首次认购和追加认购本基金的最低金额、累计认购金额及持有基金份额比例限 制。 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A 类基金份额的认购费用按每笔 - 19 - A 类基金份额的认购金额单独计算。认购申请一经受理不得撤销。如果本基金单 一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人有 权对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可 能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购 的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认结果为准。 投资者的有效认购款项在基金合同生效前形成的利息将折算为相应类别的 基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准， 利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。 七、认购费率 1、本基金分为A、C 两类基金份额，其中A 类基金份额收取基金前端认购费 用，C 类基金份额不收取认购费用。 本基金采用金额认购方法，A 类基金份额认购费率按认购金额递减，即认购 金额越大，所适用的认购费率越低。投资者如果有多笔A 类基金份额的认购，适 用费率按单笔A 类基金份额认购申请分别计算。认购费不列入基金财产，用于本 基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。A 类基金份额具体认 购费率如下： 单笔认购金额（含认购费，单位元） M 认购费率 M<1,000,000.00 0.80% 1,000,000.00≤M<5,000,000.00 0.50% 5,000,000.00≤M 1000.00 元/笔 2、认购份额的计算 本基金基金份额的初始面值均为1.00元。 （1）当投资者选择认购A类基金份额时，认购份额的计算方法如下： ①认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值 - 20 - ②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额初始面值 其中：认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分 四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例一：某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，则其对应的认购费 率为0.80%，假设该笔认购资金产生的利息为10元，则其可得到的A类基金份额的 份数计算如下： 净认购金额=10,000/(1+0.80%）=9,920.63元 认购费用＝10,000–9,920.63=79.37元 认购份额＝(9,920.63+10)/1.00=9,930.63份 即，投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，假设其认购资金的利息 为10元，则可得到9,930.63份A类基金份额。 例二：某投资者投资550万元认购本基金A类基金份额，则其对应的认购费 用为1000元，假设该笔认购资金产生的利息为550元，则其可得到的A类基金份 额的份数计算如下: 认购费用＝1000元 净认购金额＝5,500,000-1000＝5,499,000.00元 认购份额＝（5,499,000+550）/1.00＝5,499,550.00份 即：投资人投资550万元认购本基金A类基金份额，假设其认购资金的利息 为550元，则其可得到5,499,550.00份A类基金份额。 （2）当投资者选择认购C类基金份额时，认购份数的计算方法如下： 认购份额=（认购金额+认购资金利息）/基金份额初始面值 其中：认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五 入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例三：某投资者投资550万元认购本基金C类基金份额，假设该笔认购资金 产生的利息为550元，则其可得到的C类基金份额的份数计算如下： 认购份额＝（5,500,000+550）/1.00＝5,500,550.00份 - 21 - 即：投资人投资550万元认购本基金C类基金份额，假设该笔认购资金产生 的利息为550元，则其可得到5,500,550.00份C类基金份额。 八、发售机构 本基金的发售机构具体名单见本公告“第一部分 本次募集的基本情况 ‘十 四 销售机构 ’”以及基金管理人网站。 - 22 - 第三部分 投资者的开户与认购程序 一、本公司直销中心办理开户与认购程序 （一） 直销柜台的开户及认购 1. 业务受理时间 在本基金募集期间，办理时间为上午9:00 至下午17:00（周末和法定节假日 不受理）。 2. 个人投资者的开户与认购 个人投资者在本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须提供下列资料： （1） 填妥并由本人签字的《个人投资者基金账户业务申请表》、《个人 投资者风险承受能力调查问卷》； （2） 提供填妥并由本人签字的《传真交易协议书》（一式两份）； （3） 指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行借记卡、储蓄卡等 （该指定银行账户为资金进出的唯一账号）； （4） 本人现时有效的法定身份证件原件及复印件（第二代身份证需正反 两面复印）； （5） 个人税收居民身份声明文件（非本国税收居民提供）； （6） 提供填妥并由本人签字的《投资者类型及风险承受能力评估结果告 知函及投资者承诺函》的回执； （7） 办理认购时还需提供填妥并由本人签字的《个人投资者基金交易业 务申请表》； （8） 办理认购时还需提供已加盖银行受理印章的付款凭证回单联或加盖 个人印鉴（签字）的网上银行付款凭证； （9） 办理认购时还需提供填妥并由本人签字的各类《风险提示书》； - 23 - （10） 相关法律法规及基金登记机构要求的其他资料。 3. 机构投资者的开户与认购 机构投资者在本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须提供下列材料： （1） 填妥并加盖单位公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）私章 的《机构投资者基金账户业务申请表》； （2） 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《机构投资者基金业 务授权委托书》； （3） 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《机构投资者传真交 易协议书》一式两份； （4） 提供有授权经办人签字并加盖单位公章和法定代表人签章的《机构 投资者风险调查问卷》； （5） 提供填妥的《机构投资者预留印鉴卡》一式两份； （6） 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《非自然人客户受益 所有人信息收集表》以及随附提供的相关证明资料； （7） 出示工商行政管理机关颁发的最新营业执照正、副本或民政部门等 颁发的注册登记书原件，提供加盖单位公章的复印件； （8） 出示组织机构代码证和税务登记证原件，提供加盖单位公章的复印 件（如提供营业执照为统一社会信用代码，则无需提供）； （9） 提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证正反面复印件； （10） 出示经办人的有效身份证原件，并提供加盖单位公章的正反面复印 件； （11） 提供加盖单位公章的由指定银行出具的银行账户证明复印件或银行 账户的相关证明文件（该指定银行账户为资金进出的唯一账号）； （12） 如是金融机构，提供加盖单位公章的金融业务许可证或金融相关业 - 24 - 务资格证明等； （13） 如是金融机构以产品名义开户，请提供产品成立公告、备案证明文 件（如备案批复函）等； （14） 如是社保账户，请提供社会保障基金理事会确定管理人及相应投资 组合的确认函等及托管行资料； （15） 如是年金类账户，请提供企业年金计划确认函、年金管理资格证书 等及托管行资料； （16） 如是QFII 账户，请提供QFII 证券投资业务许可证、国家外汇管理 局关于批准 QFII 的投资额度以及开立相关账户的批复函、合格境外机构投资者 资格等及托管行资料； （17） 如由托管人负责开户，需另外提供托管人的《基金业务授权委托 书》、《机构投资者预留印鉴卡》、托管人营业执照、法人身份证以及经办人身 份证等； （18） 提供填妥并加盖单位公章的《投资者类型及风险承受能力评估结果 告知函及投资者承诺函》的回执； （19） 机构税收居民身份声明文件（非本国税收居民提供）； （20） 控制人税收居民身份声明文件（消级非金融机构提供）； （21） 签署投资者类型及风险承受能力评估结果告知函及投资者承诺函； （22） 办理认购还需提供已填妥并加盖预留印鉴的《机构投资者基金交易 业务申请表》； （23） 办理认购还需提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联或加盖预 留印鉴的网上银行付款凭证或划款指令或资金划拨内部审批单的复印件； （24） 办理认购还需提供填妥并加盖预留印鉴的各类《风险提示书》； （25） 相关法律法规及基金登记机构要求的其他资料。 - 25 - 根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测 试。 4. 资金划拨 投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自与投资者同一身份的银行账 户，汇入本公司下述指定的直销中心专户，并在所填写票据的汇款用途中注明“投 资者姓名及认购的基金名称”。本公司直销中心账户如下： 直销账户1： 户名：达诚基金管理有限公司 账号： 310066962013002637813 开户行：交通银行北外滩支行 大额支付号： 301290050045 直销账户2： 户名：达诚基金管理有限公司 账号： 1001252419200242617 开户行：中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行 大额支付号： 102290025241 投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本 公司及本公司直销中心账户的开户银行不承担任何责任。 （二） 注意事项 1. 在本基金募集期内，本公司的直销中心将面向认购金额不低于10,000 元 （含认购费）人民币的个人和机构投资者发售，追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元（含认购费），网上交易、微信交易除外，具体规定请至基金管理人网 站查询。 2. 认购时要注明所购买的基金简称或基金代码。其中，A 类基金份额简称： - 26 - 达诚添利利率债A，代码：021462；C 类基金份额简称：达诚添利利率债C，代 码：021463。 3. 认购申请当日17:00 之前，若投资者的认购资金未到达本公司的指定账 户，当日提交的认购申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为 准。 4. 在本基金募集期结束后，以下情况将被认定为无效认购： （1） 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； （2） 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； （3） 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； （4） 投资者划来的认购资金在募集期最后一日下午17:00 之前未足额划 到指定基金直销中心账户； （5） 本公司确认的其它无效认购情形。 二、其他销售机构办理开户及认购程序 个人投资者和机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续，以各销售机构 的规定为准。 - 27 - 第四部分 清算与交割 一、本基金基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户 中，投资者的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额 归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。 二、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认 为无效后3 个工作日内划往投资者指定账户。 三、基金募集结束后，基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和 基金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。 - 28 - 第五部分 基金的验资与备案 本基金自基金份额发售之日起3 个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份， 基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并 在10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 - 29 - 第六部分 本基金募集当事人或中介机构 一、基金管理人 名称：达诚基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路1089 号29 层2903 单元 法定代表人：宋宜农 联系电话：021-60581258 传真：021-60581239 联系人：吴亦弓 客服热线：021-60581258 网址：www.integrity-funds.com 二、基金托管人 名称：恒丰银行股份有限公司（简称：恒丰银行） 住所：济南市历下区泺源大街8 号 法定代表人：辛树人 成立日期：1987 年11 月23 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2006〕 484 号 基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：1112.09629836 亿元人民币 存续期间：持续经营 三、基金份额销售机构 销售机构名单详见本公告“第一部分本次募集的基本情况 ‘十四 销售机 构’”以及基金管理人网站。 四、登记机构 - 30 - 名称：中信中证投资服务有限责任公司 住所：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：孙沛涛 联系电话：95548-3 传真：010-60833355 联系人：李文 五、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、黄丽华 六、审计基金财产的会计师事务所 本基金的法定验资机构为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）。 名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所:北京市丰台区丽泽路20 号院1 号楼丽泽SOHO B 座20 层 执行事务合伙人:李尊农、乔久华 电话:010-51423818 传真:010-51423816 联系人:徐文韬 经办注册会计师:赵怡超、徐文韬 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙）。 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 - 31 - 单元01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588 号前滩中心42 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：吴琳杰 经办会计师：沈兆杰、吴琳杰 七、发售费用 本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等 发行费用，不从基金财产中支付。 达诚基金管理有限公司 2024 年8 月9 日 达诚添利利率债债券型证券投资基金基金合同及招募说明 书提示性公告 达诚添利利率债债券型证券投资基金基金合同全文和 招募说明书全文于2024 年8 月9 日在本公司网站 （http://www.integrity-funds.com/）和中国证监会基金 电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供 投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（ 021- 60581258）咨询。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低 收益。请充分了解本基金的风险收益特征，审慎做出投资决 定。 特此公告。 达诚基金管理有限公司 2024 年8 月9 日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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