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| 安联中国精选混合C(021982) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3985815 | ||||||||
| 基金代码 | 021982 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-08-07 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 安联中国精选混合型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 安联中国精选混合型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：安联基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇二四年八月 重要提示 1、安联中国精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）2024年7月26日证监许可【2024】1102号 文准予注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、本基金为契约型开放式证券投资基金，基金类别为混合型证券投资基金。 3、本基金的基金管理人为安联基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“基 金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人为中国银行股份有限公司。同时，国 泰君安证券股份有限公司作为基金服务机构，为本基金提供份额登记、估值核算 等基金服务。 4、符合法律法规、基金合同以及基金管理人相关业务规则规定的可投资于 证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。基金管理人有权对可购买本基金的 投资者资质予以规定并不时调整，具体见基金管理人不时于其网站 （www.allianzgi.com.cn）披露的《安联基金管理有限公司开放式基金注册登记 及资金清算业务规则》（以下简称“业务规则”），以及基金管理人届时发布的相关 公告。 本基金仅接受符合相关资质条件的基金投资者持有本基金基金份额。 本基金为根据中华人民共和国法律注册的公募基金产品，并不适合美国人士 （或其代理人或授权签字人或控制人，下同）投资或持有。本文所称“美国人士” 包括但不限于美国公民、美国国籍人士、美国护照持有人士、美国永久居民、美 国境内设立的（或者根据美国法律或者美国境内任何法域的法律设立的）实体或 组织（含其海外分支机构），以及由美国人士直接或者间接持有、控制或受益的 账户、位于美国境内的任何其他人士等。 为履行法律法规以及公司内部控制制度的要求，本基金有权拒绝美国人士或 不符合基金管理人规定的其他投资者资质条件的投资者（以下并称“非适格投资 者”）的认购、申购（含定期定额投资）、转换转入申请或以任何方式持有基金份 额的行为。为此，基金管理人、销售机构或其授权的第三方有权拒绝任何非适格 投资者开立基金账户、认购、申购、转换转入申请或采取强制赎回、注销基金账 户等其他相应控制措施，并要求赔偿因此而遭受（或可能遭受）的损失。就此引 起的一切直接或间接损失与法律后果由基金份额持有人承担。投资者在做出投资 决策前，应完全知悉并确认接受前述风险。 投资者应当按照相关法律法规及基金管理人的要求，及时向基金管理人、销 售机构或其授权的第三方真实、及时、准确、完整地提供有效的税收居民声明文 件及证明文件，前述信息资料发生变更的，投资者应在30天内告知基金管理人、 销售机构或其授权的第三方，并提供变更后的有效的税收居民声明文件及证明文 件。属于前述规定的“美国人士”的投资者，不得通过任何方式投资于本基金。基 金投资者及基金份额持有人通过其认购/申购，或者其他任何行为获取本公司旗 下基金份额的视作承诺其完全知悉上述要求，并声明其并非美国人士。投资者（无 论通过一级市场还是二级市场投资）如果在持有本公司旗下基金期间成为非适格 投资者，必须立即赎回或者卖出其持有的全部基金份额，基金合同另有约定的除 外。若基金管理人知悉基金份额持有人违反前述限制，则基金管理人可以通知该 持有人，要求其赎回或者卖出其持有的全部基金份额或者采取其他相关措施。 如基金管理人在基金投资者开立基金账户后发现基金投资者构成或可能构 成非适格投资者，或者基金投资者在获得基金份额后构成或可能构成非适格投资 者，基金管理人或销售机构或其授权的第三方有权根据基金合同的约定采取相关 措施，包括但不限于：（1）不接受该基金份额持有人对基金份额进一步的申购 申请；（2）对基金份额持有人持有的基金份额进行强制赎回；（3）注销已经开 立的基金账户；（4）对基金份额持有人的基金账户及持有的基金份额（包括其 对应的分红资金、赎回款项、清算后的剩余基金财产等）进行冻结，直至基金份 额持有人符合基金管理人规定的投资基金的基金投资者的资质条件；前述冻结不 必然因基金合同的终止而解冻，冻结的时间不受基金合同存续时间限制。因基金 投资者构成非适格投资者但未向基金管理人或销售机构或其授权的第三方如实 披露而损害基金管理人（或其授权的第三方）、本公司旗下基金、其他基金份额 持有人利益的，基金管理人（或其授权的第三方）保留采取任何措施及/或就遭受 （或可能遭受）的全部损失进行追偿的权利，并且基金份额持有人不可以就相关 基金或以基金名义为遵守任何适用法律法规、财政或税收要求（无论是否为法定 的）而采取相关措施或进行相关追偿过程中产生的任何形式的损害或责任向基金 及基金管理人（或其授权的第三方）提出任何要求或追偿。就此引起的一切直接 或间接损失与法律后果由基金份额持有人承担。投资者在做出投资决策前，应完 全知悉并确认接受前述风险。 基金管理人认可的境外机构（包括但不限于该等机构管理的资产管理产品、 账户等）作为合格境外投资者，或通过内地与境外市场的互联互通机制投资本公 司旗下基金或其他经基金管理人合理判断投资本公司旗下基金对基金管理人或 本公司旗下基金的运作不构成合规风险的投资者，不受上述规定的限制。 5、本基金自2024年8月12日起至2024年8月30日通过基金管理人的直销柜 台及其他基金销售机构的销售网点公开发售。销售机构具体名单详见本公告“六、 本次认购当事人及中介机构”之“（三）销售机构”及基金管理人网站 （www.allianzgi.com.cn）的公示名单。各销售机构认购业务的办理网点、办理 日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。直销柜台办理业务时以其相关规 则为准。 基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内 调整本基金的发售时间，但最长不超过法定募集期限并及时公告。如遇突发事件， 以上基金募集期的安排也可以适当调整。 6、投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立本公司基金账户。本基金 发售期内，本基金直销柜台和其他销售机构的销售网点同时为投资人办理开立基 金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理。 如经认定投资者可能为非适格投资者，则基金管理人、销售机构或其授权的 第三方有权拒绝投资者开立基金账户的申请。因投资者提供的税收居民声明文件 及证明文件不完整、真实性或准确性存疑等原因，基金管理人、销售机构或其授 权的第三方无法依据现有信息资料充分认定，则有权基于审慎性原则，认定投资 者可能构成非适格投资者，从而拒绝其开立基金账户。 7、投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助 他人违规进行认购。投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有权自行 支配，不存在任何法律上、合约上的瑕疵或其他障碍。 8、认购原则： （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式； （2）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （3）投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请 不允许撤销。 9、认购限额 在基金募集期内，投资人在其他销售机构首次单笔认购最低金额为10元人 民币（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为1元人民币。投资人 在直销柜台首次单笔认购最低金额为50,000元人民币，追加认购的单笔最低金额 为100元人民币。销售机构另有规定的，从其规定。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例 要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上限。具体募集上限、规 模控制方案及其他募集安排的调整，详见本公司届时发布的相关公告。若本基金 设置募集规模上限，除基金管理人相关公告另有规定，基金合同生效后将不再受 此募集规模的限制。 10、认购的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。如投资者怠于 履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。 11、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投 资者认购时选择的相应类别）归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数 额以登记机构的记录为准。 12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人若欲了解本 基金的详细情况，请阅读本公司于2024年8月7日在《上海证券报》刊登的《安联 中国精选混合型证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告》。《安联中国 精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《安联中国 精选混合型证券投资基金托管协议》、《安联中国精选混合型证券投资基金招募 说明书》、《安联中国精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及本公告将 同时发布在本公司网站（www.allianzgi.com.cn）和中国证监会基金电子披露网 站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投资人亦可通过本公司网站和中国证监会基 金电子披露网站了解本基金募集相关事宜。 13、销售机构具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本公告“六、 本次认购当事人及中介机构”之“（三）销售机构”以及当地基金销售机构以各种形 式发布的公告。 在募集期间，除本公告所列的销售机构外，本基金还有可能变更、增减销售 机构，如变更、增减销售机构，本公司将及时在网站（www.allianzgi.com.cn） 公示，请留意近期本公司网站及各销售机构的公告，或拨打本公司及各销售机构 的客户服务电话咨询。 14、投资人可拨打本公司的客户服务电话021-3891-7777或销售机构的客户 服务电话咨询认购事宜。 15、基金管理人可综合考虑各种情况在法律法规允许的范围内对本基金募 集安排做适当调整并及时公告。 相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变 化时，本基金从其最新规定。 16、基金管理人暂未开通网上交易，投资者可通过基金管理人指定的销售机 构或网点购买本基金。除技术条件允许且经基金管理人认可外，基金管理人的直 销柜台交易暂仅接受机构投资者，个人投资者可通过基金管理人指定的销售机构 购买本基金。 17、风险提示 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因证券、期货市场波动等因素产 生波动，投资者在投资本基金前，应全面认识本基金的风险收益特征，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括但不限于：因经济因素、政治因素、投资心理和 交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险，由于基金投资者连续大量赎回基 金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 信用风险，本基金的特有风险，其他风险等。 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益低于股票型基金、高于 债券型基金和货币市场基金。本基金投资港股通标的股票的，除了需要承担与境 内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，还需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股交易失败风险（港股通业务 试点期间存在每日额度和总额度限制，本基金将面临不能通过港股通进行买入交 易的风险）、港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对 个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不 能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）、其他境外市场的风险等。本基金投 资港股的具体风险请参见招募说明书“风险揭示”部分。本基金可根据投资策略需 要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基 金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行 人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。本基金可根据 投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不 将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。 本基金可投资资产支持证券，可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、 提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受 较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可投资国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货 价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值 的波动性。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行约定 的程序后，可以依照约定启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关 章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不得办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 基金管理人依据相关法律、法规等，经尽职调查、进行了充分的评估论证、 履行了必要的决策程序，现将份额登记、估值核算等业务委托给基金服务机构— 国泰君安证券股份有限公司负责日常运营；基金管理人需定期了解基金服务机构 的人员配备情况、业务操作的专业能力、业务隔离措施、软硬件设施等基本运作 情况，以保证满足业务发展的实际需求；如前述提供份额登记、估值核算的基金 服务机构以独资或者控股方式成立具有独立法人资格的基金服务机构，经基金管 理人同意，可直接由该新设立的基金服务机构担任本基金的服务机构，但基金管 理人应发布相关公告。除前述另有规定外，基金服务机构发生变更的，基金管理 人需另行发布相关公告。若基金份额持有人不同意基金管理人变更基金服务机构 的，自公告之日起10日内可以赎回其持有的全部基金份额，若基金份额持有人 自公告之日起10日后继续持有全部或部分基金份额的，视为其同意基金管理人 变更基金服务机构。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金投资者及基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金 融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额 交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报 告后续控制措施的通知》、《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的 通知》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述 规定；承诺用于基金投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺出示真 实有效的身份证件或者其他身份证明文件，积极履行反洗钱职责。 基金投资者及基金份额持有人承诺，已认真阅读并知悉基金管理人关于可购 买本基金的投资者资质的规定（以基金管理人公示的《业务规则》为准），并应 在认购、申购本基金时及持有本基金期间内持续满足该等资质要求，已知悉本基 金为根据中华人民共和国法律注册的公募基金产品，并不适合美国人士投资或持 有。 出于反洗钱、反恐怖融资、非居民金融账户涉税信息尽职调查与信息报送等 相关的合规要求，本基金基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定 并不时调整，具体见《业务规则》、基金份额发售公告以及基金管理人届时发布 的开放申购或赎回公告或其他相关公告等。如已持有本基金基金份额，但不再满 足本基金的投资者资质要求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情 形的，基金管理人有权依据基金合同的约定对相应基金份额予以强制赎回或采取 其他相应控制措施，提请投资者关注。 18、本基金管理人有权在符合法律法规规定的前提下对本公告内容进行解 释。 一、基金募集的基本情况 （一）基金名称、简称及代码 基金名称：安联中国精选混合型证券投资基金 基金简称：安联中国精选混合 基金代码：安联中国精选混合A：021981；安联中国精选混合C：021982 （二）基金类别 混合型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 （四）基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 （五）基金存续期限 不定期 （六）发售方式 本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告以及基金管理人网站（www.allianzgi.com.cn）。投资人认 购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在基金募集期内可以多次认购 基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。 （七）发售期限 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。 本基金自2024年8月12日至2024年8月30日进行发售。如果在此期间届满时 未达到本基金的招募说明书第七部分第一条规定的基金备案条件，基金可在募集 期限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况，在符合相关法律法规的情 况下，在募集期限内调整基金发售时间，并及时公告。 （八）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整，具体见《业 务规则》以及基金管理人届时发布的相关公告。 （九）募集场所 本基金将通过基金管理人的直销柜台及其他基金销售机构的销售网点公开 发售。募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构。具体销售机 构名单和联系方式，请参见本公告“六、本次认购当事人及中介机构”之“（三）销 售机构”以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。 各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的 具体规定。直销柜台办理业务时以其相关规则为准。 （十）基金的最低募集份额总额和募集金额 本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额总额不少于2亿元。本基 金不设首次募集规模上限。 （十一）基金的存续 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向 中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并 或者终止基金合同等，并6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。法律法规 或中国证监会另有规定时，从其规定。 （十二）投资人对基金份额的认购 1、认购时间安排： 本基金认购时间为2024年8月12日至2024年8月30日。 各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体 业务办理时间可能不同，若本公告没有明确规定，则由各销售机构自行决定每天 的业务办理时间。 根据法律法规的规定与基金合同的约定，如果基金募集达到基金备案条件， 基金合同自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日 起生效。如果未达到前述条件，基金可在上述定明的募集期限内继续销售，直到 达到条件并经备案后宣布基金合同生效。基金管理人可根据募集情况，在符合相 关法律法规的情况下，在募集期限内调整本基金的发售时间，但最长不超过法定 募集期限并及时公告。如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。 2、认购原则： （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式； （2）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （3）投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请 不允许撤销。 3、认购限额： 在基金募集期内，投资人在其他销售机构首次单笔认购最低金额为10元人 民币（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为1元人民币。投资人 在直销柜台首次单笔认购最低金额为50,000元人民币，追加认购的单笔最低金额 为100元人民币。销售机构另有规定的，从其规定。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例 要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 4、投资人认购应提交的文件和办理的手续 投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立基金账户。本基金发售期内， 本基金直销柜台和其他销售机构的销售网点同时为投资人办理开立基金账户的 手续。 投资人的开户和认购申请可同时办理。 （十三）基金份额的分类 本基金根据认购/申购费用、销售服务费、赎回费用收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。 1、在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，在投资者赎回时根据持有 期限收取赎回费，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额； 2、在投资者认购或申购时不收取认购或申购费用，在投资者赎回时根据持 有期限收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C 类基金份额。 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告其基金份额净 值和其基金份额累计净值。基金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值 除以计算日该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得互相转换。 本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用，C类基金份额不收取认购 费用。具体费率如下： 认购金额M A类份额认购费率 M＜100万元 1.20% 100万元≤M＜300万元 0.60% 300万元≤M＜500万元 0.20% M≥500万元 1000元/笔 A类基金份额的认购费用由认购A类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。 （十四）认购份额的计算 基金认购采用金额认购的方式。 （1）A类基金份额的认购份额计算 A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。 举例说明： 假设某投资人认购本基金A类基金份额，认购金额10,000元，对应的认购费 率为1.20%，假定募集期间认购产生的利息为5元且该笔认购全部予以确认，则 其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42元 认购费用=10,000-9,881.42=118.58元 认购份额=（9,881.42＋5.00）/1.00＝9,886.42份 即：投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额，假定募集期产生的利息 为5元且该笔认购全部予以确认，可得到9,886.42份A类基金份额。 （2）C类基金份额的认购份额计算 认购本基金C类基金份额不收取认购费用，则认购份额的计算方式如下： 认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。 举例说明： 假设某投资人认购本基金C类基金份额，认购金额100,000元，假定募集期 间认购产生的利息为50元且该笔认购全部予以确认，则其可得到的基金份额计 算如下： 认购份额＝（100,000＋50.00）/1.00＝100,050.00份 即：投资人投资100,000元认购本基金C类基金份额，假定募集期产生的利 息为50元，可得到的C类基金份额为100,050.00份。 （十五）认购的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。如投资者怠于 履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。 （十六）募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投资者 认购时选择的相应类别）归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以 登记机构的记录为准。 （十七）募集资金的管理 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。 二、个人投资者办理认购的开户与认购流程 基金管理人暂未开通网上交易，投资者可通过基金管理人指定的销售机构或 至基金管理人的直销柜台购买本基金。除技术条件允许且经基金管理人认可外， 基金管理人的直销柜台交易暂仅接受机构投资者，个人投资者可通过基金管理人 指定的销售机构购买本基金。 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 三、机构投资者办理认购的开户与认购流程 （一）通过基金管理人直销柜台办理开户和认购的程序 1、基金管理人暂未开通网上交易，投资者可通过基金管理人指定的销售机 构或至基金管理人的直销柜台购买本基金。除技术条件允许且经基金管理人认可 外，基金管理人的直销柜台交易暂仅接受机构投资者，个人投资者可通过基金管 理人指定的销售机构购买本基金。 2、认购业务办理时间 募集期内，办理时间为认购日的9:00（含）-17:00（不含），周六、周日及 法定节假日不办理认购业务。 3、机构投资者办理开户与认购手续 （1）机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： 1）《客户信息采集表》； 2）《安联基金账户业务申请表》； 3）《投资者风险承受能力调查问卷》-仅普通投资者提供； 4）《投资业务授权委托书》； 5）《印鉴卡》（一式两份）； 6）《远程交易协议书》（一式两份）； 7）《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》； 8）《机构税收居民身份声明文件》（豁免机构无需填写）； 9）《控制人税收居民身份声明文件》（消极非金融机构填写）； 10）《投资人权益须知》； 11）《风险揭示书》； 12）《开放式基金业务备案资料申请函》（若需）； 13）《非自然人客户受益所有人信息登记表》； 14）《董事会、高级管理层和股东信息表（法人公司）》； 15）受益所有人有效身份证正反面复印件及其他受益所有人相关证明材料； 16）授权经办人有效身份证正反面复印件； 17）法定代表人有效身份证正反面复印件； 18）企业营业执照复印件、组织机构代码证及税务登记证复印件（如有）； 19）指定银行账户开户许可证或证明复印件； 20）机构资质证明（如金融许可证、保险许可证、经营证券期货业务许可证 等）复印件； 21）沃尔夫斯堡问卷-仅银行及非银金融机构提供； 22）最近一年的财务报告/年报。 请在表单中要求的位置签字用印，所有材料均需公章用印！ 特别提示： ①其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、未成功认购、 申购的款项的结算账户，银行账户名称原则上同投资人基金账户的户名一致。 如遇银行账户户名与投资人基金账户户名不一致的，本公司有权要求投资人出具 情况说明。 ②本公司可根据具体实际情况，可对上述业务办理流程及相关业务材料进行 调整。 （2）机构投资者办理认购申请时须提交的材料： 1）填妥并加盖机构预留印鉴及经办人签署确认的《基金交易业务申请表》； 2）监管部门和本公司根据业务需要要求提交的其他文件。 4、认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的 直销账户。 直销账户 账户名称：安联基金管理有限公司 开户银行：上海浦东发展银行上海分行营业部 银行账号：97020078801400007514 大额支付号：310290000152 在办理认购业务时，需要按照基金管理人的相关要求提供划款凭证，并且在 划款备注里注明基金产品代码。 5、注意事项 （1）投资人认购时划款凭证要注明所购买的基金产品代码。 （2）投资人T日提交开户申请后，应于T+2日后（包括该日）到本公司直销 柜台查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。本公司将为开户成功的投 资人提供开户确认单。 （3）投资人T日提交认购申请后，应于T+2日后（包括该日）到本公司直销 柜台查询认购申请有效性的确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。但此次 确认是对认购申请接受的确认，认购的最终结果要待认购期结束后自本公司发布 《基金合同》生效公告之日起到本公司直销柜台查询，或通过本公司客户服务中 心查询。 （4）基金认购期期间，以下将被认定为无效认购： 1）投资人向指定账户划入资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； 2）投资人向指定账户划入资金，但逾期未办理认购申请或认购申请未被确 认的； 3）投资人向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的； 4）在认购期截止日下午5:00之前资金未到指定基金直销账户的； 5）本公司确认的其它无效认购的情况。 （二）机构投资者在其他销售机构（如有）的开户与认购程序以各销售机构 的规定为准。直销柜台与代理销售网点的业务申请表不径相同，机构投资者请勿 混用。 四、清算与交割 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结 束前，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别 的基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记 录为准。有效认购款项利息折算的份额保留到小数点后2位，小数点2位以后的部 分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 五、基金的验资与基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并 在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会 办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 六、本次认购当事人及中介机构 （一）基金管理人 名称：安联基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼1108 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路479号上海中心大厦33层3301-3304 室 设立日期：2023年9月13日 法定代表人：沈良 电话：021-38917777 注册资本：人民币30000.0000万 安联基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可【2023】 1888号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 安联投资有限公司 （Allianz Global Investors GmbH） 100% （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （三）销售机构 1、直销：安联基金管理有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路479号上海中心大厦33层3301-3304室 邮编：200120 电话：021-38067171/021-38067177 传真：021-38067110 联系人：柏二元 客户服务电话：021-38917777 网址：www.allianzgi.com.cn 基金管理人暂未开通网上交易，投资者可通过基金管理人指定的销售机构或 至基金管理人的直销柜台购买本基金。除技术条件允许且经基金管理人认可外， 基金管理人的直销柜台交易暂仅接受机构投资者，个人投资者可通过基金管理人 指定的销售机构购买本基金。 2、其他销售机构 （1）中国银行股份有限公司 客户服务电话：95566 公司网址：https://www.boc.cn （2）东方证券股份有限公司 客户服务电话：95503 公司网址：https://www.dfzq.com.cn （3）国泰君安证券股份有限公司 客户服务电话：95521/400-8888-666 公司网址：https://www.gtja.com （4）中信证券股份有限公司 客户服务电话：95548 公司网址：http://www.cs.ecitic.com （5）中信证券（山东）有限责任公司 客户服务电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com （6）中信证券华南股份有限公司 客户服务电话：95548 公司网址：http://www.gzs.com.cn （7）中信期货有限公司 客户服务电话：400-990-8826 公司网址：https://www.citicsf.com （8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客户服务电话：95188-8 公司网址：https://www.fund123.cn （9）上海天天基金销售有限公司 客户服务电话：95021 公司网址：https://www.1234567.com.cn （10）京东肯特瑞基金销售有限公司 客户服务电话：95118 公司网址：https://kenterui.jd.com （11）浙江同花顺基金销售有限公司 客户服务电话：952555 公司网址：https://fund.10jqka.com.cn （12）北京度小满基金销售有限公司 客户服务电话：95055-4 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com （13）上海好买基金销售有限公司 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：https://www.howbuy.com （14）珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话：020-89629066 公司网址：https://yingmi.com （15）上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：https://www.jiyufund.com.cn （16）上海联泰基金销售有限公司 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：https://www.66liantai.com （17）诺亚正行基金销售有限公司 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：https://www.noah-fund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。 （四）登记机构 名称：安联基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼1108 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路479号上海中心大厦33层3301-3304 室 法定代表人：沈良 （五）基金服务机构： 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号19楼 法定代表人：朱健 联系电话：021-38917599 联系人：丛艳 （六）律师事务所和经办律师 名称：北京市汉坤律师事务所上海分所 住所：上海市静安区石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心二座33层 办公地址：上海市静安区石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心二座33层 负责人：高超 电话：（021）60800909 传真：（021）60800999 联系人：徐宇舟 经办律师：徐宇舟、刘璐懿 （七）会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场2期25楼 法人代表或执行事务合伙人：邹俊 经办注册会计师：虞京京、梁潇 电话：+86（21）22122888 传真：+86（21）62881889 联系人：虞京京、梁潇 安联基金管理有限公司 2024年8月7日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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