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| 兴业品质睿选混合发起式C(016704) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3981261 | ||||||||
| 基金代码 | 016704 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-08-01 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人: 兴业基金管理有限公司 基金托管人: 中国农业银行股份有限公司 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 1 重要提示 1、兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募 集已获中国证监会 2024 年 6 月 13 日证监许可【2024】932 号文准予募集注册。 中国证监会对本基金募集的注册并不代表其对本基金的投资价值和市场前景作 出实质性判断、或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、本基金的基金类别是混合型证券投资基金，基金运作方式是契约型开放 式，基金存续期限为不定期。 3、本基金的基金管理人和登记机构为兴业基金管理有限公司（以下简称“本 公司”、“兴业基金”），基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 4、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金自 2024 年 8 月 6 日至 2024 年 8 月 16 日通过基金管理人指定的销 售机构公开发售。本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起 计算。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不 超过法定募集期限。 6、本基金通过兴业基金管理有限公司直销机构及其他销售机构进行公开发 售，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基 金份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项 参照各基金份额发售机构的具体规定。 7、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金 的总金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺持有期限自《基金合同》生 效之日起不少于三年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招 募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，会计师 事务所提交的验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。基金管 理人自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销机 构为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理，但 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 2 若开户无效，认购申请也同时无效。 8、在本基金销售机构的销售网点进行认购时，投资人以金额申请，每个基 金账户首次认购本基金 A 类基金份额的，单笔最低金额为人民币 1 元，首次认购 本基金 C 类基金份额的，单笔最低金额为人民币 1 元；通过基金管理人的直销机 构首次认购本基金 A 类基金份额的，单笔最低金额为人民币 1 元，首次认购本基 金 C 类基金份额的，单笔最低金额为人民币 1 元。投资者通过本基金销售机构的 销售网点每笔追加认购本基金 A 类、Ｃ类基金份额的最低金额为人民币 1 元，通 过基金管理人的直销机构每笔追加认购本基金 A 类、Ｃ类基金份额的最低金额为 人民币 1 元。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务 规定为准。 基金募集期间单个投资者的累计认购金额没有限制。如本基金单个投资人 （基金管理人或其高级管理人员、基金经理作为发起资金提供方除外）累计认购 的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等 方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有 可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或 者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为 准。 基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额或单个 投资人最高累计认购金额。 9、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到认购申请，认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购 申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由 此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 10、本公告仅对“兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金”发售的有关事 项和规定予以说明。投资人欲了解“兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金” 的详细情况，请详细阅读《兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）、《兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金招募说 明书》（以下简称“《招募说明书》”）、本基金基金产品资料概要等信息披露文件。 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 3 11、本公告及本基金的基金合同及招募说明书提示性公告刊登在规定报刊上， 《基金合同》、《兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金托管协议》、《招募说明 书》、《兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及本公告将 同时发布在本公司网站(www.cib-fund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表 格和了解基金募集相关事宜。 12、投资人可以拨打本公司的客户服务电话（40000-95561）咨询购买事宜。 13、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整并及时公告。 14、风险提示 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书、基金 合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于 基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场，基 金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了 解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。 本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包 括但不限于港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对 个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 4 标的股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）、交易失败及交易中断的 风险（在港股通机制下，面临超出每日额度限制造成的交易失败风险，以及证券 交易服务系统报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不能申报 和撤销申报的交易中断风险）、结算风险（香港结算机构可能因极端情况存在无 法交付证券和资金的结算风险，以及因港股通境内的分级结算原则造成本基金利 益受损的风险）等。具体风险请查阅招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资 产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包 括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风 险等。 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的 风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。 在基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。投资者 将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者（基金管理人或其高级管理人员、基金经理作为发起资金 提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过前述 50%比例的除外。法律 法规或监管机构另有规定的除外。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 5 一、 本次基金份额发售基本情况 1、基金名称：兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 2、基金简称：兴业品质睿选混合发起式 A（基金代码：016703）；兴业品 质睿选混合发起式 C（基金代码：016704） 3、基金类别：混合型证券投资基金 4、基金的运作方式：契约型开放式 5、基金份额发售面值：本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元 6、基金份额类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中,在投资人认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资人认购、申 购时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值，计算 公式为：计算日某类别基金份额净值＝该计算日该类别基金份额的基金资产净值 /该计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。有关基金份额类别的具体设 置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管理人可在对已有基金份额持有人权益无实质性不 利影响的情况下，在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者调整现有基金 份额类别的申购费率或者变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售等，调 整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。上述调整 不需召开基金份额持有人大会审议。 7、基金的存续期限：不定期 8、投资目标：本基金在控制风险的前提下，通过对企业基本面进行系统及 深入的研究，持续挖掘具有长期发展潜力和估值优势的上市公司，力争实现基金 资产的长期稳定增值。 9、风险收益特征：本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 6 型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，除了 需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金 还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 10、销售机构 （1）直销机构 1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心 住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 法定代表人：叶文煌 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层 联系人：王珏 电话：021-22211885 传真：021-22211997 网址：www.cib-fund.com.cn 2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统 网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ 3）名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“cibfund” （2）其他销售机构 基金管理人可根据情况增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示。 二、 基金份额的发售 本基金份额初始面值为 1.00 元人民币，按初始面值发售。 1、发售时间 本基金的募集期为 2024 年 8 月 6 日至 2024 年 8 月 16 日。本公司根据认购 的情况可适当调整募集时间，具体安排另行公告，但整个募集期自基金份额发售 之日起不超过 3 个月。 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺持有期限自《基金合同》生效之 日起不少于三年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 7 明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，会计师事务 所提交的验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。基金管理人 自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行 同期活期存款利息； （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 2、发售方式及场所 本基金通过本公司直销机构及其他销售机构进行公开发售，基金管理人可根 据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人。 4、基金份额的认购费用 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，本基金 C 类基金份额在认购时不 收取认购费。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定。基金认购费用 不列入基金财产。A 类基金份额的认购费用在投资人认购 A 类基金份额时收取， 多次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费，具体费率如下： 认购金额（M，含认购费） 认购费率 M＜100 万元 1.20% 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 8 100 万元≤M＜300 万元 0.80% 300 万元≤M＜500 万元 0.50% M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔 5、基金认购份额的计算： （1）A 类基金份额的认购份额计算 1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元 2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00 元 上述计算结果保留小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的 利息为 50 元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23 元 认购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元 认购份额＝（98,814.23＋50）/1.00＝98,864.23 份 即投资者投资 100,000 元认购 A 类基金份额，如果该笔认购资金在募集期 间产生利息为 50 元，则其可得到 98,864.23 份 A 类基金份额。 （2）C 类基金份额的认购份额计算 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/1.00 元 其中，认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五 入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定募集期产生的 利息为 500 元，则可认购基金份额为： 认购份额＝（100,000＋500）/1.00=100,500.00 份 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 9 即投资者投资 1,00,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定募集期产生的利 息为 500 元，则其可得到 1,00,500.00 份 C 类基金份额。 6、基金份额的认购和持有限制 在本基金销售机构的销售网点进行认购时，投资人以金额申请，每个基金账 户首次认购本基金 A 类基金份额的，单笔最低金额为人民币 1 元，首次认购本基 金 C 类基金份额的，单笔最低金额为人民币 1 元；通过基金管理人的直销机构首 次认购本基金 A 类基金份额的，单笔最低金额为人民币 1 元，首次认购本基金 C 类基金份额的，单笔最低金额为人民币 1 元。投资者通过本基金销售机构的销售 网点每笔追加认购本基金 A 类、Ｃ类基金份额的最低金额为人民币 1 元，通过基 金管理人的直销机构每笔追加认购本基金 A 类、Ｃ类基金份额的最低金额为人民 币 1 元。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务 规定为准。 基金募集期间单个投资者的累计认购金额没有限制。如本基金单个投资人 （基金管理人或其高级管理人员、基金经理作为发起资金提供方除外）累计认购 的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等 方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有 可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或 者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为 准。 基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额或单个 投资人最高累计认购金额。 7、募集资金及利息的处理方式 基金募集期间，投资者的认购款项只能存入专门账户，任何人在基金募集期 满前不得动用。 若本基金的基金合同生效，则有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为 相应类别的基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利息转份额以登记机构 的记录为准。 8、募集期间的费用 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 10 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金 财产中列支。 9、投资者适当性管理 投资者须根据投资者适当性管理相关规定，提前做好风险承受能力测评，并 根据自身的风险承受能力认购与之相匹配的风险等级的基金产品。 三、 个人投资者的开户与认购程序 本公司直销机构受理个人投资者的开户与认购申请。 （一）直销中心 1、业务办理时间 发售日 9：00-17：00（周六、周日和节假日不受理）。 2、开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： 序号 类型 所需文件名称 注意事项 份数 1 开户资 料 开放式基金账户业务申请表（个人版） （ 1 ）投资者签字。 （2）如为代理人代办业务， 需提供代理人的有效身份证 明文件复印件及投资者签署 的委托他人办理业务的授权 委托书。 2 2 开放式基金投资者承诺函(个人版) 2 3 投资者电子交易委托服务协议-兴业基 金 2 4 开放式基金投资者风险承受能力调查 问卷(个人版) 2 5 个人税收居民身份声明文件 2 6 控制人税收居民身份声明文件（涉及时 提供） 2 1 证明材 料 投资者出示有效身份证件原件，并提供 有效身份证明文件的复印件 （1）需清晰看到证件号码及 证 件 有 效 期 ； （2）银行卡背面签名栏，需 投资者签名。 1 2 投资者的银行储蓄卡的正反面复印件 1 3 代理人出示有效身份证件原件，并提供 有效身份证明文件的复印件 1 4 提供兴业基金管理有限公司认为与办 理账户类业务有关的其它证明材料 1 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 11 1 适当性 材料 专业投资者判定问卷（申请开户、投资 者类别转换时必填） （1）投资者需填写专业投资 者判定问卷，并根据自身判 定结果，附上相应证明材料。 （2）专业投资者证明材料如 下: (a)、金融资产不低于500 万元，或者最近 3 年个人年 均收入不低于 50 万元。 (b)、具有 2 年以上证券、基 金、期货、黄金、外汇等投 资经历，或者具有 2 年以上 金融产品设计、投资、风险 管理及相关工作经历，或者 属于经有关金融监管部门批 准设立的金融机构，包括证 券公司、期货公司、基金管 理公司及其子公司、商业银 行、保险公司、信托公司、 财务公司等；经行业协会备 案或者登记的证券公司子公 司、期货公司子公司、私募 基金管理人的高级管理人 员、获得职业资格认证的从 事金融相关业务的注册会计 师和律师。 2 2 普通投资者转化为专业投资者申请及 确认书 2 3 投资知识测试问卷 2 4 专业投资者转化为普通投资者申请及 确认书 2 注：其中银行储蓄卡是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的 结算账户，银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。 3、提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料： （1）填妥的加盖投资者签章的《交易类业务申请表》； （2）银行转账凭证回单联； （3）身份证件原件（包括：身份证、护照等）及复印件。 注：募集期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。 投资者必须确认自身风险承受能力及所认购/申购基金产品的当前风险等级。 请务必于《交易类业务申请表》上勾选两者类别及相互之间的匹配度，并签署确 认如出现自身风险承受能力与所认购/申购基金产品风险等级之间的不匹配情形 时是否继续提交该交易申请，不匹配的应当另行签署投资者确认书。 4、认购资金的划拨 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 12 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账转入本公司指定的 直销专户。 账户名称：兴业基金管理有限公司 开户银行：兴业银行上海分行营业部 银行账号：216200100100599905 （二）网上直销 1、受理开户及认购的时间 认购时间为本基金的基金份额发售日（周六、周日正常营业），全天24小时 接受开户及认购业务。 2、开户及认购程序 （1）请参照公布于本公司网站（https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/）上的 《兴业基金管理有限公司开放式基金网上交易开户指南》以及《兴业基金管理有 限公司开放式基金网上直销交易指南》办理相关开户和认购等业务； （2）尚未开通兴业基金网上直销的个人投资者，可以直接登录本公司网站 （www.cib-fund.com.cn），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功 后可直接登录网上直销系统进行认购； （3）已经开通兴业基金网上直销的个人投资者，请直接登录兴业基金网上 直销系统进行网上认购。 （三）注意事项 （1）个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 （2）个人投资者 T 日提交开户申请后，应于 T+2 日后（包括该日）到本公 司直销机构查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销系统查询。 （3）个人投资者 T 日提交认购申请后，应于 T+2 日后（包括该日）到本公 司直销机构查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果 可于基金成立后到本公司直销机构查询，或通过本公司客户服务中心、网上直销 系统查询。 （4）直销机构与其他销售机构的销售网点的业务申请表不同，个人投资者 请勿混用。 （5）个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账，方可视 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 13 为有效申请；如果个人投资者认购资金当日未到账，实际资金到账之日提交的申 请可视为有效申请；如果个人投资者认购资金当日到账，但是晚于规定时间，则 当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理（本基金认购结束日除外）。 （6）以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户： 1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的； 2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； 3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的； 4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的； 5）其它导致认购无效的情况。 （7）适当性匹配： 1）风险匹配：投资者的风险评估结果与我司产品风险等级相匹配，投资者 得到直销柜台匹配告知后签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》，直销 柜台予以受理交易。 2）风险不匹配：投资者的风险评估结果与我司产品风险等级不匹配，投资 者得到直销柜台不匹配告知后签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》，直销 柜台予以受理交易。若不签署，不受理交易。 四、 机构投资者的开户与认购程序 （一）兴业基金管理有限公司直销机构 1、本公司的直销柜台受理机构投资者的开户和认购申请。 2、业务办理时间 发售日 9：00-17：00（周六、周日及法定节假日不受理）。 3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： 序 号 类型 所需文件名称 注意事项 份 数 1 开户 材料 填妥的《开放式基金账户业务申请表（机 构、产品版）》 加盖单位公章、法定代表人章 (或授权代表章)及账户经办人 签章 2 2 填妥的《开放式基金业务授权委托书（机 构、产品版）》 加盖单位公章、法定代表人章 (或授权代表章)及被授权签章 2 3 填妥的投资者电子交易委托服务协议-兴 业基金 加盖单位公章 2 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 14 4 填妥的《开放式基金业务印鉴卡（机构、 产品版）》 加盖单位公章、法定代表人章 (或授权代表章)； 预留印鉴必须留一枚公章（可 以是部门章）和一枚私章（可 以是经办人签字） 2 5 填妥的《开放式基金投资者承诺函（机构、 产品版》 加盖单位公章、法定代表人章 (或授权代表章) 2 6 填妥的《开放式基金投资者风险承受能力 调查问卷(机构、产品版)》 加盖单位公章 2 7 填妥的《针对开放式基金开户名称与银行 账户名称不一致的情况说明(机构、产品 版)》 如有，请提供；并加盖单位公 章 2 8 填妥的《开放式基金账户类业务备案材料 申请函》 为避免投资者重复提供相同 开户材料，提高开户效率，特 提供开户材料备案服务。备案 规则主要采取“共性资料事先 备案、个性资料单独提供”的 原则进行业务办理。 如有需要，请提供；并加盖单 位公章 2 9 填妥的《机构税收居民身份声明文件》 非金融机构填写，并加盖单位 公章、经办人签字 2 10 填妥的《控制人税收居民身份声明文件》 涉及时，请提供 2 11 填妥的《非自然人客户受益所有人信息登 记表》 加盖单位公章 2 1 合同 或批 复函 若以证券公司、基金公司等资产管理计划 名义开立基金账户，需提供加盖单位公章 的资产管理合同首末页的复印件或提供 加盖单位公章的向中国证监会报备的书 面文件材料或相关证明文件的复印件 涉及时，请按要求提供 1 2 若以信托公司设立某信托产品开立基金 账户需提供加盖信托公司公章的该信托 产品的设立证明文件（合同首末页或其他 书面文件）的复印件 1 3 若以保险公司设立某保险产品开立基金 账户需提供加盖单位公章的向中国银行 保险监督管理委员会报备的书面文件材 料或相关证明文件的复印件 1 4 若以银行理财产品名义开立基金账户需 提供加盖银行公章的银行理财产品登记 通知书或相关证明文件的复印件 1 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 15 5 若为企业年金，一般应由托管人负责开立 基金账户，需提供托管人基本资料；企业 年金受托人开户授权委托书；企业年金计 划确认函；企业年金管理资格证书；与受 托人间的投资管理合同首页及盖章页；与 托管人间的托管协议的首页及盖章页的 复印件(上述材料均加盖托管人的托管部 公章） 1 6 若为合格境外机构投资者（以下简称 QFII），一般应由托管人负责开立基金账 户，需提供托管人基本资料；中国证监会、 中国人民银行和国家外汇管理局关于批 准托管人资格的批复的复印件；托管人在 中国境内的企业法人营业执照或者金融 许可证的复印件；托管协议的首页、盖章 页复印件； QFII 委托托管人办理资产管 理计划账户业务的授权委托书原件；中国 证监会颁发的 QFII 证券投资业务许可证 复印件以及相关投资额度的审批证明（上 述材料均加盖托管人的托管部公章） 1 1 证明 材料 出示有效的企业法人营业执照或民政部 门等颁发的注册登记证书原件，并提供复 印件（加盖单位公章） 需体现证件的有效期 1 2 出示组织机构代码证正/副本原件，并提供 复印件（加盖单位公章） 若已提供统一社会信用代码 证，无需提供这两项 1 3 出示税务登记证正/副本原件，并提供复印 件（加盖单位公章） 1 4 企业开立银行账户申请书及银行受理书 复印件（加盖单位公章） (1)银行账户证明须有银行的 章并且能看清账号、银行户 名、开户行的信息 (2)需与《开放式基金账户业务 申请表（机构、产品版）》中 填写的银行账户信息一致, 该账户即为投资者赎回、分红 款等用途的资金结算账户 1 5 出示法定代表人、授权代表、负责人、被 授权经办人的有效身份证明文件原件，并 提供复印件(加盖公章) 需体现证件有效期 1 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 16 6 出示机构资质证明文件，并提供复印件 （加盖单位公章） 机构资质证明文件如金融许 可证、经营证券期货业务许可 证、保险法人许可证、私募基 金管理人登记证等 1 7 出示相应的股权或者控制权的相关证明 材料，包括但不限于注册证书、存续证明 文件、合伙协议、公司章程等，并提供复 印件（加盖单位公章） 需体现公司股权结构及股东 信息 1 8 机构投资者为公司，请额外出示董事会、 高级管理层和股东名单，股东名单应包括 各股东持股数量的相关内容，并提供复印 件（加盖单位公章） 需体现股东或董事会成员登 记信息 1 9 提供兴业基金管理有限公司认为与办理 账户类有关的其它证明材料 如需要时，请提供；并加盖单 位公章 1 1 适当 性材 料 专业投资者判定问卷（申请开户、投资者 类别转换时必填） （1）投资者需填写专业投资 者判定问卷，并根据自身判定 结果，附上相应证明材料。 （2）专业投资者证明材料如 下: a、经有关金融监管部 门批准设立的金融机构，包括 证券公司、期货公司、基金管 理公司及其子公司、商业银 行、保险公司、信托公司、财 务公司等；经行业协会备案或 者登记的证券公司子公司、期 货公司子公司、私募基金管理 人。 b、上述机构面向投资者发行 的理财产品，包括但不限于证 券公司资产管理产品、基金管 理公司及其子公司产品、期货 公司资产管理产品、银行理财 产品、保险产品、信托产品、 经行业协会备案的私募基金。 c、社会保障基金、企业年金 等养老基金，慈善基金等社会 公益基金，合格境外机构投资 者（QFII） 、人民币合格境 外机构投资者（RQFII）。 2 2 普通投资者转化为专业投资者申请及确 认书 2 3 投资知识测试问卷 2 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 17 4 专业投资者转化为普通投资者申请及确 认书 d、同时符合下列条件的法人 或者其他组织：1.最近 1 年末 净资产不低于 2000 万元；2. 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；3.具有 2 年以上证 券、基金、期货、黄金、外汇 等投资经历。 2 4、机构投资者提出认购申请 机构投资者办理认购申请需准备以下资料： （1）填妥的加盖预留印鉴章及交易经办人签字《交易类业务申请表》； （2）出示经办人有效身份证件原件，提供复印件； （3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联。 5、认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的 直销专户。 账户名称：兴业基金管理有限公司 开户银行：兴业银行上海分行营业部 银行账号：216200100100599905 6、注意事项 （1）机构投资者认购时要注明所购买的基金名称及基金代码。 （2）机构投资者 T 日提交开户申请后，应于 T+2 日后（包括该日）到本公 司直销机构查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销系统查询。 （3）机构投资者 T 日提交认购申请后，应于 T+2 日后（包括该日）到本公 司直销机构查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果 可于基金成立后到本公司直销机构查询，或通过本公司客户服务中心、网上直销 系统查询。 （4）若投资者的认购资金在认购申请当日 17：00 之前未到达本公司指定的 直销专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金 到账日为准。在本基金发行截止日的 17：00 之前，若投资者的认购资金未到达 本公司指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （5）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章 的转账单据传真至本公司直销柜台。 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 18 （6）以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户： 1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的； 2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； 3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的； 4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的； 5）其它导致认购无效的情况。 （7）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，兴业基金管理有 限公司及其直销账户的开户银行不承担任何责任。 （8）适当性匹配： 1）风险匹配：投资者的风险评估结果与我司产品风险等级相匹配，投资者 得到直销柜台匹配告知后签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》，直销 柜台予以受理交易。 2）风险不匹配：投资者的风险评估结果与我司产品风险等级不匹配，投资 者得到直销柜台不匹配告知后签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》，直销 柜台予以受理交易。若不签署，不受理交易。 五、 清算与交割 1、若本基金的基金合同生效，则有效认购款项在募集期间产生的利息将折 算为相应类别的基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利息转份额以登记 机构的记录为准。 2、本基金登记机构（兴业基金管理有限公司）在基金募集结束后对基金权 益进行过户登记。 六、 退款 1、投资人通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个 工作日内向投资人的指定银行账户划出。 2、基金募集期届满，未达到基金合同的备案条件，或基金募集期内发生不 可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败；如基金募集失败，基金管理人应 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后 30 日 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 19 内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；基金管理人、基金 托管人及基金销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基 金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、 基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺持有期限自《基金合同》生效之 日起不少于三年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说 明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，会计师事务 所提交的验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。基金管理人 自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 八、 本次募集有关当事人或中介机构 1、基金管理人 名称：兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13 层、14 层 法定代表人：叶文煌 设立日期：2013 年 4 月 17 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2013】288 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-22211866 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 20 联系人：郭玲燕 2、基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：任航 3、销售机构 销售机构名单详见本公告“一、本次基金份额发售基本情况”中的“10、销售 机构”。 4、登记机构 名称：兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13 层、14 层 法定代表人：叶文煌 设立日期：2013 年 4 月 17 日 联系电话：021-22211866 联系人：金晨 5、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公场所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 兴业品质睿选混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 21 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 6、审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 联系人：汪芳 经办注册会计师：汪芳，王硕 兴业基金管理有限公司 2024 年 8 月 1 日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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