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| 东兴兴诚利率债A(020833) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3976850 | ||||||||
| 基金代码 | 020833 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-07-26 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 东兴兴诚利率债债券型证券投资基金基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 东兴兴诚利率债债券型证券投资基金 基金产品资料概要 编制日期：2024年7月25日 送出日期：2024年7月26日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 东兴兴诚利率债 基金代码 020833 基金简称A 东兴兴诚利率债A 基金代码A 020833 基金简称C 东兴兴诚利率债C 基金代码C 020834 基金管理人 东兴基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 任祺先生 2013-09-20 其他 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 详见《东兴兴诚利率债债券型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投资"。 投资目标 本基金在积极投资、严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期、稳定增值，力争获得超越业绩比较基准的投资收益。 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、央行票据、政策性金融债）、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款以及定期存款等）、国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不投资于股票、可转换债券和可交换债券，也不投资信用债券。 本基金参与国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用期限匹配下的主动投资策略，主要包括：类属资产配置策略、期限结构策略、久期调整策略、回购套利策略等投资管理手段，对债券市场及债券收益率曲线的变化进行预测，相机而动、积极调整。 （一）债券投资策略 1、类属资产配置策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，结合定性分析和定量分析的方法，形成对各大类资产的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定债券资产和现金类资产的配置比例，并根据市场运行状况以及各类资产预期表现的相对变化，动态调整大类资产的配置比例，有效控制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。 2、期限结构策略 通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 3、久期调整策略 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化做出判断，密切跟踪CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标，运用数量化工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期，通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。 4、回购套利策略 本基金将在法律法规和监管机构许可的条件下，积极运用回购套利策略，提高组合收益。利用回购进行无风险或低风险套利的主要策略包括回购跨市场套利、回购与现券的套利以及不同回购期限之间的套利等；利用回购进行高风险套利的主要策略包括正回购杠杆操作、逆回购卖空操作等。 （二）国债期货投资策略 基金管理人可运用国债期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目标。本基金在国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。 业绩比较基准 中债-国债及政策性银行债指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取： 东兴兴诚利率债A 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 认购费 M 0.40% 100万元≤M＜200万元 0.20% 200万元≤M 0.10% M≥500万元 1000元/笔 申购费（前收费） M 0.60% 100万元≤M＜200万元 0.40% 200万元≤M 0.20% M≥500万元 1000元/笔 赎回费 N＜7天 1.50% 7天≤N＜30天 0.10% N≥30天 0.00% 东兴兴诚利率债C 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 赎回费 N＜7天 1.50% N≥7天 0.00% 本基金C类基金份额不收取认购/申购费。 注：投资人重复认购、申购，须按每次认购、申购所对应的费率档次分别计费。本基 金A类基金份额的认购、申购费用由认购、申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 0.30% 基金管理人和销售机构 托管费 0.10% 基金托管人 销售服务费C 0.01% 销售机构 审计费用 - 会计师事务所 信息披露费 - 规定披露报刊 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用按实际发生额从基金财产中扣除。费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明书》或其更新。 相关服务机构 注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、本基金审计费用、信息披露费为年金额，由基金整体承担，非单个份额类别费用，且年 金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 — 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 基金业绩受证券市场价格波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能亏损。基 金份额持有人须了解并承受以下风险： 1、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：（1）政策风险。（2）经济周期风险。（3） 利率风险。（4）信用风险。（5）购买力风险。（6）再投资风险。 2、管理风险 在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风 险。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平也存在影响。 3、流动性风险 本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流动性影响。在 基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困 难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 4、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法律法规 及《基金合同》有关规定的风险。 5、操作和技术风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素 造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。 此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的 正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基 金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记机构等。 6、本基金特有的风险 （1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，因此，本基金可 能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险。 （2）本基金可进行国债期货交易，国债期货作为金融衍生品，具备一些特有的风险 点。进行国债期货交易所面临的主要风险是市场风险、流动性风险和基差风险等。 7、其他风险 （1）在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后，如果投资于这些工具， 基金可能会面临一些特殊的风险； （2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； （3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而 产生的风险； （4）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； （5）对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险； （6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从 而带来风险； （7）其他意外导致的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事 人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.dxamc.cn][客服电话：400-670-1800] ●基金合同、托管协议、招募说明书 ●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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