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| 国投瑞银进宝混合(001704) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 393549 | ||||||||
| 基金代码 | 001704 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-07-23 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银有限公司 基金管理人：国投瑞银有限公司 基金管理人：国投瑞银有限公司 基金管理人：国投瑞银有限公司 基金管理人：国投瑞银有限公司 基金管理人：国投瑞银有限公司 基金管理人：国投瑞银有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 托管协议 1 鉴于国投瑞银基金 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 管理有限公司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 公司，按照相关法律规的定具备担任基金管理人资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照法律合成立并效存续的，按相 关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力； 关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力； 关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力； 关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力； 关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力； 关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力； 关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力； 关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力； 关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力； 关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力； 关法律规的定具备担任基金托管人资格和能力； 鉴于国投瑞银 基金管理有限公司拟担任鉴于国投瑞银 基金管理有限公司拟担任鉴于国投瑞银 基金管理有限公司拟担任进宝 保本 混合型证券投资基 金的混合型证券投资基 金的混合型证券投资基 金的混合型证券投资基 金的混合型证券投资基 金的混合型证券投资基 金的混合型证券投资基 金的混合型证券投资基 金的混合型证券投资基 金的混合型证券投资基 金的混合型证券投资基 金的金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任投瑞进宝 保本 混合型证券投资基金的托管 混合型证券投资基金的托管 混合型证券投资基金的托管 混合型证券投资基金的托管 混合型证券投资基金的托管 混合型证券投资基金的托管 混合型证券投资基金的托管 人； 为明确国投瑞银 进宝 保本 混合型证券投资基金管理人和托之间的权利 混合型证券投资基金管理人和托之间的权利 混合型证券投资基金管理人和托之间的权利 混合型证券投资基金管理人和托之间的权利 混合型证券投资基金管理人和托之间的权利 义务关系，特制订本协议。 义务关系，特制订本协议。 义务关系，特制订本协议。 义务关系，特制订本协议。 义务关系，特制订本协议。 义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） 名称： 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银基金管理有限公司 住所： 上海市虹口区东大名路 上海市虹口区东大名路 上海市虹口区东大名路 上海市虹口区东大名路 上海市虹口区东大名路 638 号 7层 法定代表人 法定代表人 : 叶柏寿 叶柏寿 成立时间： 成立时间： 2002 2002年 6月 13 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会基金字【 批准设立文号：中国证监会基金字【 批准设立文号：中国证监会基金字【 批准设立文号：中国证监会基金字【 批准设立文号：中国证监会基金字【 批准设立文号：中国证监会基金字【 批准设立文号：中国证监会基金字【 批准设立文号：中国证监会基金字【 2002 】25 号 组织形式： 组织形式： 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 注册资本： 注册资本： 壹亿元人民币 壹亿元人民币 壹亿元人民币 经营范围： 经营范围： 发起设立基金、管理及中国证监会批准的其他业务 发起设立基金、管理及中国证监会批准的其他业务 发起设立基金、管理及中国证监会批准的其他业务 发起设立基金、管理及中国证监会批准的其他业务 发起设立基金、管理及中国证监会批准的其他业务 发起设立基金、管理及中国证监会批准的其他业务 发起设立基金、管理及中国证监会批准的其他业务 发起设立基金、管理及中国证监会批准的其他业务 发起设立基金、管理及中国证监会批准的其他业务 发起设立基金、管理及中国证监会批准的其他业务 发起设立基金、管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间： 存续期间： 持续经营 持续经营 （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） 名称： 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 托管协议 2 住所： 北京市西城区复兴门内大街 北京市西城区复兴门内大街 北京市西城区复兴门内大街 北京市西城区复兴门内大街 北京市西城区复兴门内大街 北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人 法定代表人 : 田国立 田国立 成立时间： 成立时间： 1983 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 注册资本： 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 经营范围： 经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 吸收人民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据贴 现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借现； 发行金融债券代理、兑付承销政府买卖从事同业拆借提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存提供信用证服务及担保；代理收付款项险业箱外 汇存汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现汇 贷款；外兑换国际结算同业拆借票据的承和贴现借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖借款；外汇担保结、售发行和代理股票以的币有价证券买 卖卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 卖股票以外的币有价证券；自营汇买代客信用卡发行和理国 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 外信用卡的发行及付款；资调查、咨询见证业务组织或参加 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令可发行或参与代理当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 令可发行或参与代理当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 令可发行或参与代理当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 令可发行或参与代理当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 存续期间： 存续期间： 持续经营 持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下简称 “《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称“《基金法》”）、公开募集证券 投资运作管理办（以下简称投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《”）及其他有关律规与国瑞银 进宝 保本 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 混合型证券投资基金同》（以下简称“《”）订立。 （二）目的 （二）目的 订立本协议的目是明确国投瑞银 订立本协议的目是明确国投瑞银 进宝 保本 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 混合型证券投资基金托管人和国瑞 银进宝 保本 混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算混合型证券投资基金管理人之间在财产的保、 运作净值计算收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全收益分配、信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责， 确保基金财产安全保护基金份额持有人的合法权益。 保护基金份额持有人的合法权益。 保护基金份额持有人的合法权益。 保护基金份额持有人的合法权益。 保护基金份额持有人的合法权益。 保护基金份额持有人的合法权益。 保护基金份额持有人的合法权益。 托管协议 3 （三）原则 （三）原则 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 （四）解释 （四）解释 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含 义。若有 义。若有 义。若有 义。若有 不同的，以《基金合》为准并依其条款解释。 不同的，以《基金合》为准并依其条款解释。 不同的，以《基金合》为准并依其条款解释。 不同的，以《基金合》为准并依其条款解释。 不同的，以《基金合》为准并依其条款解释。 不同的，以《基金合》为准并依其条款解释。 不同的，以《基金合》为准并依其条款解释。 不同的，以《基金合》为准并依其条款解释。 不同的，以《基金合》为准并依其条款解释。 不同的，以《基金合》为准并依其条款解释。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律规的定及 （一）基金托管人根据有关法律规的定及 （一）基金托管人根据有关法律规的定及 （一）基金托管人根据有关法律规的定及 （一）基金托管人根据有关法律规的定及 （一）基金托管人根据有关法律规的定及 （一）基金托管人根据有关法律规的定及 （一）基金托管人根据有关法律规的定及 （一）基金托管人根据有关法律规的定及 《基金合同》 《基金合同》 《基金合同》 的约定，建立相关技术系 的约定，建立相关技术系 的约定，建立相关技术系 的约定，建立相关技术系 的约定，建立相关技术系 的约定，建立相关技术系 的约定，建立相关技术系 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 1、对基金的投资范围象进行监督。 、对基金的投资范围象进行监督。 、对基金的投资范围象进行监督。 、对基金的投资范围象进行监督。 、对基金的投资范围象进行监督。 、对基金的投资范围象进行监督。 、对基金的投资范围象进行监督。 、对基金的投资范围象进行监督。 、对基金的投资范围象进行监督。 、对基金的投资范围象进行监督。 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 本基金的投资范围是具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市债券、股票 （含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债（含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）权指期货债货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合货币市场工具及法律、规或中国证监 会允许基金投资的其他融（但须符合会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 会的相关规定）。如法律或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 当程序后，可以将其纳入投资范围。 当程序后，可以将其纳入投资范围。 当程序后，可以将其纳入投资范围。 当程序后，可以将其纳入投资范围。 当程序后，可以将其纳入投资范围。 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 本基金将资产划分为保和收益，其中主要投于国债、央行票 据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资据、金融债企业公司可转换券 （含分离交易）次级短期资、 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 中期票据、小企业私募债券资产支持证国货回购银行存款币市场 工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类工具等固定收益品种。 资产主要投于股票、权证以及指期货类本基金持有的保资产占比例不低于 本基金持有的保资产占比例不低于 本基金持有的保资产占比例不低于 本基金持有的保资产占比例不低于 本基金持有的保资产占比例不低于 本基金持有的保资产占比例不低于 本基金持有的保资产占比例不低于 本基金持有的保资产占比例不低于 本基金持有的保资产占比例不低于 本基金持有的保资产占比例不低于 60% 。本基金持有的收益资 产占。本基金持有的收益资 产占。本基金持有的收益资 产占。本基金持有的收益资 产占。本基金持有的收益资 产占。本基金持有的收益资 产占。本基金持有的收益资 产占。本基金持有的收益资 产占产的比例不高于 产的比例不高于 产的比例不高于 产的比例不高于 40% ，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净，其中基金持有的 全部权证市值不超过资产净3% 。本基金持 。本基金持 。本基金持 。本基金持 有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基资产净值5% 。 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 更为 “国投瑞银 国投瑞银 进宝 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 ”的，上 的，上 的，上 述投资范围、对象应依据《基 述投资范围、对象应依据《基 述投资范围、对象应依据《基 述投资范围、对象应依据《基 述投资范围、对象应依据《基 述投资范围、对象应依据《基 述投资范围、对象应依据《基 述投资范围、对象应依据《基 金合同》的约定进行相应修改。 金合同》的约定进行相应修改。 金合同》的约定进行相应修改。 金合同》的约定进行相应修改。 金合同》的约定进行相应修改。 金合同》的约定进行相应修改。 2、对基金投融资比例进行监督； 、对基金投融资比例进行监督； 、对基金投融资比例进行监督； 、对基金投融资比例进行监督； 、对基金投融资比例进行监督； 、对基金投融资比例进行监督； 、对基金投融资比例进行监督； 基金的投资组合应遵循以下限制 基金的投资组合应遵循以下限制 基金的投资组合应遵循以下限制 基金的投资组合应遵循以下限制 基金的投资组合应遵循以下限制 基金的投资组合应遵循以下限制 : 托管协议 4 （1）本基金持有保资产占的比例不低于 ）本基金持有保资产占的比例不低于 ）本基金持有保资产占的比例不低于 ）本基金持有保资产占的比例不低于 ）本基金持有保资产占的比例不低于 ）本基金持有保资产占的比例不低于 ）本基金持有保资产占的比例不低于 ）本基金持有保资产占的比例不低于 60% 。本基 金持有的收益资产占。本基 金持有的收益资产占。本基 金持有的收益资产占。本基 金持有的收益资产占。本基 金持有的收益资产占金资产的比例不高于 金资产的比例不高于 金资产的比例不高于 金资产的比例不高于 金资产的比例不高于 40% ； （2）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值）本基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券不低于资产净值5% ； （3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10%10% ； （4）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该10% ； （5）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3% ； （6）本 基金管理人 基金管理人 基金管理人 管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该管理的 全部基金持有同一权证，不得超过该10% ； （7）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值0.5% ； （8）本基金投资于同一原始权益 ）本基金投资于同一原始权益 ）本基金投资于同一原始权益 ）本基金投资于同一原始权益 ）本基金投资于同一原始权益 人的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 值的 10%10% ； （9）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ； （10 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该）本基金持有的同一（指信用级别资产支 证券比例，不得超过该持证券规模的 持证券规模的 持证券规模的 10%10% ； （11 ）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 部基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； （12 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBB 以上（含 以上（含 以上（含 以上（含 BBB ）的资产支持证券。基金有 ）的资产支持证券。基金有 ）的资产支持证券。基金有 ）的资产支持证券。基金有 ）的资产支持证券。基金有 ）的资产支持证券。基金有 ）的资产支持证券。基金有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； （13 ）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； （14 ）本基金进入全国 ）本基金进入全国 ）本基金进入全国 ）本基金进入全国 ）本基金进入全国 银行间 银行间 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基产净值 的 40% ，本基金在全 ，本基金在全 ，本基金在全 国银行间 银行间 市场中债券回购最长期限为 市场中债券回购最长期限为 市场中债券回购最长期限为 市场中债券回购最长期限为 市场中债券回购最长期限为 市场中债券回购最长期限为 市场中债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； （15 ）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净）本基金持有的 单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净10% ； （16 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 ）本基金参与股指期货交易、国债，应当符合同约定的保策略和投资 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部 分资产后的余额； 分资产后的余额； 分资产后的余额； 分资产后的余额； 托管协议 5 （17 ）本基金总资产不得超过净的 本基金总资产不得超过净的 本基金总资产不得超过净的 本基金总资产不得超过净的 本基金总资产不得超过净的 本基金总资产不得超过净的 本基金总资产不得超过净的 本基金总资产不得超过净的 200200 %； （18 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 ）相关法律规以及监管部门和本《基金合同》定的其它投资限制。 除上述第（ 除上述第（ 除上述第（ 12 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 ）项以外，因证券、期货市场波动发行人合并基金规模变等 基 金管理人 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定，管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其个交易日内进行调整。 法律、规另有定时，从其基金管理人 基金管理人 应当自基金合同生效之日起 应当自基金合同生效之日起 应当自基金合同生效之日起 应当自基金合同生效之日起 应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 的有关约定。 的有关约定。 的有关约定。 保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一保 本周期届满时，在符合基金存续条件下继并转入一本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 本周期。基金管理人将在保到前公告的处规则中确定下一个起始 时间。基金管理人应当自保本周期起 始之日时间。基金管理人应当自保本周期起 始之日时间。基金管理人应当自保本周期起 始之日时间。基金管理人应当自保本周期起 始之日时间。基金管理人应当自保本周期起 始之日时间。基金管理人应当自保本周期起 始之日时间。基金管理人应当自保本周期起 始之日时间。基金管理人应当自保本周期起 始之日时间。基金管理人应当自保本周期起 始之日时间。基金管理人应当自保本周期起 始之日时间。基金管理人应当自保本周期起 始之日3个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 个月内使基金的投资组合比例符同 的有关约定。 的有关约定。 的有关约定。 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 期间，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。托管人对 基金的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。如果法 律规对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关但须提 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 若保本周期届满时基金不符合存续条件，依据《同》的约定变 更为 “国投瑞银 国投瑞银 进宝 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 ”的，上述投资比例限制等应依据《基金 的，上述投资比例限制等应依据《基金 的，上述投资比例限制等应依据《基金 的，上述投资比例限制等应依据《基金 的，上述投资比例限制等应依据《基金 的，上述投资比例限制等应依据《基金 的，上述投资比例限制等应依据《基金 的，上述投资比例限制等应依据《基金 的，上述投资比例限制等应依据《基金 合同》的约定进行相应修改。 合同》的约定进行相应修改。 合同》的约定进行相应修改。 合同》的约定进行相应修改。 合同》的约定进行相应修改。 合同》的约定进行相应修改。 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及 《基金合同》 《基金合同》 《基金合同》 的约定，对基金资产净值 的约定，对基金资产净值 的约定，对基金资产净值 的约定，对基金资产净值 的约定，对基金资产净值 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行复核。 （三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律（三）基金托管人在上述第一、二款的监督和核查中发现理违反法 律规的定、 规的定、 《基金合同》及本协议的约定 《基金合同》及本协议的约定 《基金合同》及本协议的约定 《基金合同》及本协议的约定 《基金合同》及本协议的约定 ，应及时通知基金管理人限期纠正，收 应及时通知基金管理人限期纠正，收 应及时通知基金管理人限期纠正，收 应及时通知基金管理人限期纠正，收 应及时通知基金管理人限期纠正，收 应及时通知基金管理人限期纠正，收 应及时通知基金管理人限期纠正，收 应及时通知基金管理人限期纠正，收 到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，到通知后应及时核对确认并以书面形式基金托管 人发出回函改正。在限期内，人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理托的违规未能在限期内纠 正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 （四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议（四）基金托管人发现理的 投资指令违反法律规、《合同》及本协议规定， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并依照法律规的定及时向中国证监会报告。 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律规和其他有关定，或 者违反《基金合同》、本协议约定 者违反《基金合同》、本协议约定 者违反《基金合同》、本协议约定 者违反《基金合同》、本协议约定 者违反《基金合同》、本协议约定 的，应当立即通知基金管理人并依照法律规定及 的，应当立即通知基金管理人并依照法律规定及 的，应当立即通知基金管理人并依照法律规定及 的，应当立即通知基金管理人并依照法律规定及 的，应当立即通知基金管理人并依照法律规定及 的，应当立即通知基金管理人并依照法律规定及 的，应当立即通知基金管理人并依照法律规定及 的，应当立即通知基金管理人并依照法律规定及 的，应当立即通知基金管理人并依照法律规定及 时向中国证监会报告。 时向中国证监会报告。 时向中国证监会报告。 时向中国证监会报告。 时向中国证监会报告。 托管协议 6 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 （五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于：在规定 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按照法 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则以及妨碍基金托管人遵守相关 法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进法律规及其行 业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 必要的核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设资账 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 户和证券账、复核基金管理人计算的资产净值份额根据指令 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账无 正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规正当理由未执行或延迟基金管人资划拨指令、 泄露投信息等违反法律规《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正《基金合同》及本协议有关规定时，应以书面形式通知托管 人限期纠正人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书面形式基金管理发 出回函。在限期内， 出回函。在限期内， 出回函。在限期内， 出回函。在限期内， 出回函。在限期内， 基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促托改正。通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 通知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应依照法律定报告中国证监会。 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 （三）基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 2、基金托管人应安全保财产， 、基金托管人应安全保财产， 、基金托管人应安全保财产， 、基金托管人应安全保财产， 、基金托管人应安全保财产， 、基金托管人应安全保财产， 、基金托管人应安全保财产， 、基金托管人应安全保财产， 未经基金管理人的合法规 未经基金管理人的合法规 未经基金管理人的合法规 未经基金管理人的合法规 未经基金管理人的合法规 未经基金管理人的合法规 指令或法律规、《基 指令或法律规、《基 指令或法律规、《基 指令或法律规、《基 指令或法律规、《基 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 4、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 他业务和、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 他业务和、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 他业务和、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 他业务和、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 他业务和、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 他业务和、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 他业务和他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 托管协议 7 5、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 、除依据《基金法》运作办合同及其他有关律规定外，托 管人不得委托第三基金财产。 管人不得委托第三基金财产。 管人不得委托第三基金财产。 管人不得委托第三基金财产。 管人不得委托第三基金财产。 管人不得委托第三基金财产。 管人不得委托第三基金财产。 （二）基金合同生效前募集资的验和入账 （二）基金合同生效前募集资的验和入账 （二）基金合同生效前募集资的验和入账 （二）基金合同生效前募集资的验和入账 （二）基金合同生效前募集资的验和入账 （二）基金合同生效前募集资的验和入账 （二）基金合同生效前募集资的验和入账 （二）基金合同生效前募集资的验和入账 （二）基金合同生效前募集资的验和入账 1、基金募集期满或管理人宣布停止时， 、基金募集期满或管理人宣布停止时， 、基金募集期满或管理人宣布停止时， 、基金募集期满或管理人宣布停止时， 、基金募集期满或管理人宣布停止时， 、基金募集期满或管理人宣布停止时， 、基金募集期满或管理人宣布停止时， 、基金募集期满或管理人宣布停止时， 、基金募集期满或管理人宣布停止时， 、基金募集期满或管理人宣布停止时， 、基金募集期满或管理人宣布停止时， 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定的， 由基金管理人在法定期限 由基金管理人在法定期限 由基金管理人在法定期限 由基金管理人在法定期限 由基金管理人在法定期限 内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告资报告应由参加验的 资报告应由参加验的 资报告应由参加验的 资报告应由参加验的 资报告应由参加验的 2名以上（含 名以上（含 名以上（含 2名）中国注册会计师签字方为有效。 名）中国注册会计师签字方为有效。 名）中国注册会计师签字方为有效。 名）中国注册会计师签字方为有效。 名）中国注册会计师签字方为有效。 名）中国注册会计师签字方为有效。 名）中国注册会计师签字方为有效。 名）中国注册会计师签字方为有效。 2、基 金管理人应将属于本财产的全部资划入在托处为开立、基 金管理人应将属于本财产的全部资划入在托处为开立、基 金管理人应将属于本财产的全部资划入在托处为开立、基 金管理人应将属于本财产的全部资划入在托处为开立、基 金管理人应将属于本财产的全部资划入在托处为开立、基 金管理人应将属于本财产的全部资划入在托处为开立、基 金管理人应将属于本财产的全部资划入在托处为开立金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 （三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理 1、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 2、基金托管人以本的名义开设 、基金托管人以本的名义开设 、基金托管人以本的名义开设 本基金 的银行账户。预留印鉴由本基金 的银行账户。预留印鉴由本基金 的银行账户。预留印鉴由本基金 的银行账户。预留印鉴由本基金 的银行账户。预留印鉴由托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 3、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行 账户；亦使用进本基金业务以外的活动。 本基金业务以外的活动。 本基金业务以外的活动。 本基金业务以外的活动。 本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 、基金银行账户的管理应符合法律规有关定。 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 基金管理人以本名义在托认可的存款银行指定营业网 点开立存款账户， 点开立存款账户， 点开立存款账户， 点开立存款账户， 点开立存款账户， 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 程中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 （五）基金证券账户、结算备付及其他投资的开设和管理 1、基金托管人应当代表本，以和联名的方式在中国证券登记结 、基金托管人应当代表本，以和联名的方式在中国证券登记结 、基金托管人应当代表本，以和联名的方式在中国证券登记结 、基金托管人应当代表本，以和联名的方式在中国证券登记结 、基金托管人应当代表本，以和联名的方式在中国证券登记结 、基金托管人应当代表本，以和联名的方式在中国证券登记结 、基金托管人应当代表本，以和联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户。 算有限责任公司开设证券账户。 算有限责任公司开设证券账户。 算有限责任公司开设证券账户。 算有限责任公司开设证券账户。 算有限责任公司开设证券账户。 2、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 金管理人不得出借或转让本基的证券账户，亦使用进行业务 以外的活动。 以外的活动。 以外的活动。 托管协议 8 3、基金 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 托管人以自身法名义在中国证券登记结算 有限责任 有限责任 公司开立结算备付金账户， 公司开立结算备付金账户， 公司开立结算备付金账户， 公司开立结算备付金账户， 公司开立结算备付金账户， 公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记有限责任 有限责任 公司的规定执行。 公司的规定执行。 公司的规定执行。 公司的规定执行。 4、在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 在本托管协议生效日之后，基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 关账户的开设、使用，可以根据法律规和《基金合同》定在管理人托 管人商议后开立。 新账户按有关规则使用并理管人商议后开立。 新账户按有关规则使用并理管人商议后开立。 新账户按有关规则使用并理管人商议后开立。 新账户按有关规则使用并理管人商议后开立。 新账户按有关规则使用并理管人商议后开立。 新账户按有关规则使用并理管人商议后开立。 新账户按有关规则使用并理管人商议后开立。 新账户按有关规则使用并理管人商议后开立。 新账户按有关规则使用并理管人商议后开立。 新账户按有关规则使用并理5、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 （六）债券托管专户的开设和理 （六）债券托管专户的开设和理 （六）债券托管专户的开设和理 （六）债券托管专户的开设和理 （六）债券托管专户的开设和理 （六）债券托管专户的开设和理 （六）债券托管专户的开设和理 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 场的交易资格，并代表基金进行；托管人负责以名义在中央国债登记结算有 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 限责任公司和银行间市场清算所股份有开设债券托管账户，并代表基 金进行银间债券市场和资的清算。 金进行银间债券市场和资的清算。 金进行银间债券市场和资的清算。 金进行银间债券市场和资的清算。 金进行银间债券市场和资的清算。 金进行银间债券市场和资的清算。 金进行银间债券市场和资的清算。 金进行银间债券市场和资的清算。 金进行银间债券市场和资的清算。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 中国人民银行报备。 中国人民银行报备。 中国人民银行报备。 中国人民银行报备。 （七）基金财产投资的有关价凭证保管 （七）基金财产投资的有关价凭证保管 （七）基金财产投资的有关价凭证保管 （七）基金财产投资的有关价凭证保管 （七）基金财产投资的有关价凭证保管 （七）基金财产投资的有关价凭证保管 （七）基金财产投资的有关价凭证保管 （七）基金财产投资的有关价凭证保管 （七）基金财产投资的有关价凭证保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金财产投资的实物证券、银行定期存款单等有价凭由托管人负责妥善保。 基金托管人对其以外机构实际有 基金托管人对其以外机构实际有 基金托管人对其以外机构实际有 基金托管人对其以外机构实际有 基金托管人对其以外机构实际有 基金托管人对其以外机构实际有 效控制的有价凭证不承担责任。 效控制的有价凭证不承担责任。 效控制的有价凭证不承担责任。 效控制的有价凭证不承担责任。 效控制的有价凭证不承担责任。 效控制的有价凭证不承担责任。 效控制的有价凭证不承担责任。 （八）与基金财产有关的重大合同及凭证保管 （八）与基金财产有关的重大合同及凭证保管 （八）与基金财产有关的重大合同及凭证保管 （八）与基金财产有关的重大合同及凭证保管 （八）与基金财产有关的重大合同及凭证保管 （八）与基金财产有关的重大合同及凭证保管 （八）与基金财产有关的重大合同及凭证保管 （八）与基金财产有关的重大合同及凭证保管 （八）与基金财产有关的重大合同及凭证保管 （八）与基金财产有关的重大合同及凭证保管 （八）与基金财产有关的重大合同及凭证保管 基金托管人按照法律规保由理代表签署的与有关重大合同及 基金托管人按照法律规保由理代表签署的与有关重大合同及 基金托管人按照法律规保由理代表签署的与有关重大合同及 基金托管人按照法律规保由理代表签署的与有关重大合同及 有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本有关凭证。基金管理人代表签署重大合同后 应在收到正本30 日内将一份正 日内将一份正 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 本的原件提交给基金托管人。除协议另有规定外，理在代表签署与关 的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 15 年。 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 对于无法取得两份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖授权业务章合 同复印件 复印件 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 ，未经双方协商或在合同约定范围内原件不得转移。 六、指令的发送、确认及执行 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 1、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明 托管协议 9 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人有权发送指令的员名单（以下称“”）及各个限范围。基金 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 2、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其 、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其 、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其 、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其 、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其 、基金管理人向托发出的授权通知应加盖公章并由法定代表或其 授权签字 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 人签署，若由授权字还应附上法定代表的书。基金托管在收到通知 后以电话确认。 后以电话确认。 后以电话确认。 3、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄，法律规定或有权机要求除。 （二）指令的内容 （二）指令的内容 （二）指令的内容 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及投。相关 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 登记结算公司向基金托管人发送的通知视为理出指令。 （三）指令的发送、确认和执行 （三）指令的发送、确认和执行 （三）指令的发送、确认和执行 （三）指令的发送、确认和执行 （三）指令的发送、确认和执行 （三）指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管 、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管 、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管 、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管 、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管 理人用加密传真的方式或其他 理人用加密传真的方式或其他 理人用加密传真的方式或其他 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托收到该 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 通知，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 担责任。 担责任。 2、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 、基金管理人应按照《法》运作办合同和有关律规的定， 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 在其合法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 人应及时电话通知基金托管。 人应及时电话通知基金托管。 人应及时电话通知基金托管。 人应及时电话通知基金托管。 人应及时电话通知基金托管。 人应及时电话通知基金托管。 3、基金托管人在接受指令时，应对的要素是否 、基金托管人在接受指令时，应对的要素是否 、基金托管人在接受指令时，应对的要素是否 、基金托管人在接受指令时，应对的要素是否 齐全、印鉴是否与授权通知相符等 齐全、印鉴是否与授权通知相符等 齐全、印鉴是否与授权通知相符等 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 进行表面真实性的检查，对合法规指令基金托管人应在定期限内执不得 不合理 不合理 延误。 如有疑问，应当及时通知基金管理人延误。 如有疑问，应当及时通知基金管理人延误。 如有疑问，应当及时通知基金管理人延误。 如有疑问，应当及时通知基金管理人延误。 如有疑问，应当及时通知基金管理人延误。 如有疑问，应当及时通知基金管理人延误。 如有疑问，应当及时通知基金管理人延误。 如有疑问，应当及时通知基金管理人延误。 如有疑问，应当及时通知基金管理人4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单 经有权人员签字并 经有权人员签字并 经有权人员签字并 加 盖印章后及时传真给基金托管人，并电话通知。 盖印章后及时传真给基金托管人，并电话通知。 盖印章后及时传真给基金托管人，并电话通知。 盖印章后及时传真给基金托管人，并电话通知。 盖印章后及时传真给基金托管人，并电话通知。 盖印章后及时传真给基金托管人，并电话通知。 盖印章后及时传真给基金托管人，并电话通知。 盖印章后及时传真给基金托管人，并电话通知。 盖印章后及时传真给基金托管人，并电话通知。 盖印章后及时传真给基金托管人，并电话通知。 5、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 因基金管理人 因基金管理人 因基金管理人 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 指令传输不及时未能留出足够的执行间，致使所造成损 失基金托管人不承担任何责。 失基金托管人不承担任何责。 失基金托管人不承担任何责。 失基金托管人不承担任何责。 失基金托管人不承担任何责。 失基金托管人不承担任何责。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 托管协议 10 基金管 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 鉴错误等情形。 鉴错误等情形。 鉴错误等情形。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，应当拒绝执行并及通知改正。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 基金托管人发现理的指令违反法律规定或者《合同》约，应当 视情 况暂缓或 况暂缓或 不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若不予执行，并立即书面通知基金管理人 要求其变更或撤销相关指令若在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，应当拒绝执行，并向中 应当拒绝执行，并向中 应当拒绝执行，并向中 应当拒绝执行，并向中 应当拒绝执行，并向中 应当拒绝执行，并向中 国证监会报告。 国证监会报告。 国证监会报告。 基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的损失承 担。 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害金托管人 金托管人 应在发现后及时采取措施予以补救，并承 应在发现后及时采取措施予以补救，并承 应在发现后及时采取措施予以补救，并承 应在发现后及时采取措施予以补救，并承 应在发现后及时采取措施予以补救，并承 应在发现后及时采取措施予以补救，并承 应在发现后及时采取措施予以补救，并承 应在发现后及时采取措施予以补救，并承 应在发现后及时采取措施予以补救，并承 担相应的责任。除此之外，基金托管人对 担相应的责任。除此之外，基金托管人对 担相应的责任。除此之外，基金托管人对 担相应的责任。除此之外，基金托管人对 担相应的责任。除此之外，基金托管人对 担相应的责任。除此之外，基金托管人对 担相应的责任。除此之外，基金托管人对 担相应的责任。除此之外，基金托管人对 担相应的责任。除此之外，基金托管人对 担相应的责任。除此之外，基金托管人对 担相应的责任。除此之外，基金托管人对 执行基金管理人的合法规 执行基金管理人的合法规 执行基金管理人的合法规 执行基金管理人的合法规 执行基金管理人的合法规 执行基金管理人的合法规 指令对基金造成的损失不承担任何责。 指令对基金造成的损失不承担任何责。 指令对基金造成的损失不承担任何责。 指令对基金造成的损失不承担任何责。 指令对基金造成的损失不承担任何责。 指令对基金造成的损失不承担任何责。 指令对基金造成的损失不承担任何责。 指令对基金造成的损失不承担任何责。 指令对基金造成的损失不承担任何责。 （七）被授权人员及限的变更 （七）被授权人员及限的变更 （七）被授权人员及限的变更 （七）被授权人员及限的变更 （七）被授权人员及限的变更 （七）被授权人员及限的变更 （七）被授权人员及限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 及/或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 1个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上金管理人加盖公章并由法 定代表或其授权签字署，若还应附上定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以 加密 传真的 形式或其他双方确认传真的 形式或其他双方确认传真的 形式或其他双方确认传真的 形式或其他双方确认传真的 形式或其他双方确认传真的 形式或其他双方确认传真的 形式或其他双方确认方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向方式发送给基金托管 人，同时电话通知收到变更后应向理人电话确认。基金管对授权通知的内容 理人电话确认。基金管对授权通知的内容 理人电话确认。基金管对授权通知的内容 理人电话确认。基金管对授权通知的内容 理人电话确认。基金管对授权通知的内容 理人电话确认。基金管对授权通知的内容 理人电话确认。基金管对授权通知的内容 理人电话确认。基金管对授权通知的内容 理人电话确认。基金管对授权通知的内容 理人电话确认。基金管对授权通知的内容 理人电话确认。基金管对授权通知的内容 的 修改自基金托管人电话确认后于通知载明的 修改自基金托管人电话确认后于通知载明的 修改自基金托管人电话确认后于通知载明的 修改自基金托管人电话确认后于通知载明的 修改自基金托管人电话确认后于通知载明的 修改自基金托管人电话确认后于通知载明的 修改自基金托管人电话确认后于通知载明的 修改自基金托管人电话确认后于通知载明的 修改自基金托管人电话确认后于通知载明的 修改自基金托管人电话确认后于通知载明生效时间起。基金管理人在此后 生效时间起。基金管理人在此后 生效时间起。基金管理人在此后 生效时间起。基金管理人在此后 生效时间起。基金管理人在此后 生效时间起。基金管理人在此后 生效时间起。基金管理人在此后 生效时间起。基金管理人在此后 3个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托 管人。 七、交易及清算交收安排 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 托管协议 11 1、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： （1）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。 （2）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机的处罚。 的处罚。 （3）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 求。 （4）具备基金运作所需的高效、安全通讯条件，交易设施符合 ）具备基金运作所需的高效、安全通讯条件，交易设施符合 ）具备基金运作所需的高效、安全通讯条件，交易设施符合 ）具备基金运作所需的高效、安全通讯条件，交易设施符合 ）具备基金运作所需的高效、安全通讯条件，交易设施符合 代理基金进行证券交 代理基金进行证券交 代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 （5）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 2、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经 营机构。与被选择的营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将营机构签订委托协议 ，并按照法律规的定向中国证监会报告。基金管理人应将（或交易单元租用协议）的原件及时送基金托管人。 （或交易单元租用协议）的原件及时送基金托管人。 （或交易单元租用协议）的原件及时送基金托管人。 （或交易单元租用协议）的原件及时送基金托管人。 （或交易单元租用协议）的原件及时送基金托管人。 （或交易单元租用协议）的原件及时送基金托管人。 （或交易单元租用协议）的原件及时送基金托管人。 （或交易单元租用协议）的原件及时送基金托管人。 （或交易单元租用协议）的原件及时送基金托管人。 （或交易单元租用协议）的原件及时送基金托管人。 （或交易单元租用协议）的原件及时送基金托管人。 3、相关 、相关 信息的通知 信息的通知 信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 基金管理人应及时以书面形式通知托专用交易单元的号码、券商名称佣 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 金费率等基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行的 10 个工 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次内到。 （二）基金清算交收 （二）基金清算交收 （二）基金清算交收 （二）基金清算交收 1、因本基金投资于证券发生的所有场内外交易清算收，由托管人负责根 、因本基金投资于证券发生的所有场内外交易清算收，由托管人负责根 、因本基金投资于证券发生的所有场内外交易清算收，由托管人负责根 、因本基金投资于证券发生的所有场内外交易清算收，由托管人负责根 、因本基金投资于证券发生的所有场内外交易清算收，由托管人负责根 、因本基金投资于证券发生的所有场内外交易清算收，由托管人负责根 、因本基金投资于证券发生的所有场内外交易清算收，由托管人负责根 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 2、由于基金管理人或托原因导致资透支超买卖等情形的，责 、由于基金管理人或托原因导致资透支超买卖等情形的，责 、由于基金管理人或托原因导致资透支超买卖等情形的，责 、由于基金管理人或托原因导致资透支超买卖等情形的，责 、由于基金管理人或托原因导致资透支超买卖等情形的，责 、由于基金管理人或托原因导致资透支超买卖等情形的，责 、由于基金管理人或托原因导致资透支超买卖等情形的，责 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 任方承担相应的责。基金管理人同意在发生以上情形时， 基金托管人应按照中国证券登记 基金托管人应按照中国证券登记 基金托管人应按照中国证券登记 基金托管人应按照中国证券登记 基金托管人应按照中国证券登记 基金托管人应按照中国证券登记 基金托管人应按照中国证券登记 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 结算有限责任公司的关规定办理，并及时书面通知基金管人。 3、由于基金管理人或托原因导致 由于基金管理人或托原因导致 由于基金管理人或托原因导致 基金无法按时支付清算款，责任方应对由 基金无法按时支付清算款，责任方应对由 基金无法按时支付清算款，责任方应对由 基金无法按时支付清算款，责任方应对由 基金无法按时支付清算款，责任方应对由 此给基金财产造成的损失承担相应赔偿责任。 此给基金财产造成的损失承担相应赔偿责任。 此给基金财产造成的损失承担相应赔偿责任。 此给基金财产造成的损失承担相应赔偿责任。 此给基金财产造成的损失承担相应赔偿责任。 此给基金财产造成的损失承担相应赔偿责任。 此给基金财产造成的损失承担相应赔偿责任。 此给基金财产造成的损失承担相应赔偿责任。 此给基金财产造成的损失承担相应赔偿责任。 此给基金财产造成的损失承担相应赔偿责任。 托管协议 12 4、基金管理人应保证在交收日（ 、基金管理人应保证在交收日（ 、基金管理人应保证在交收日（ 、基金管理人应保证在交收日（ 、基金管理人应保证在交收日（ 、基金管理人应保证在交收日（ 、基金管理人应保证在交收日（ T+1 T+1日） 10 ：00 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 易所的证券交资金清算，如基头寸不足则托管人应按照中国登记结有 限责任公司的有关规定办理。 限责任公司的有关规定办理。 限责任公司的有关规定办理。 限责任公司的有关规定办理。 限责任公司的有关规定办理。 限责任公司的有关规定办理。 5、基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 、基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 、基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 、基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 、基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 、基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 、基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 或资 金交收账户上有充足的。基或资 金交收账户上有充足的。基或资 金交收账户上有充足的。基或资 金交收账户上有充足的。基或资 金交收账户上有充足的。基或资 金交收账户上有充足的。基或资 金交收账户上有充足的。基或资 金交收账户上有充足的。基或资 金交收账户上有充足的。基或资 金交收账户上有充足的。基金头寸不足时，基托管人 有权拒绝理金头寸不足时，基托管人 有权拒绝理金头寸不足时，基托管人 有权拒绝理金头寸不足时，基托管人 有权拒绝理金头寸不足时，基托管人 有权拒绝理金头寸不足时，基托管人 有权拒绝理金头寸不足时，基托管人 有权拒绝理金头寸不足时，基托管人 有权拒绝理金头寸不足时，基托管人 有权拒绝理金头寸不足时，基托管人 有权拒绝理金头寸不足时，基托管人 有权拒绝理发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 发送的划款指令，由此造成损失基金管理人负责赔偿。在时 应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天 到帐指令，在15:0015:00 前发送； 前发送； 对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 2个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在缴款日 (T 日)的前一工作日下班 的前一工作日下班 的前一工作日下班 的前一工作日下班 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 前将新股申购指令发送给基金托管人，时间最迟不应晚于 T日上午 10 ：00 时。 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 对上海证券交易所认购权行，基金管理人应于日 15:15: 00前将需要交付的行 前将需要交付的行 前将需要交付的行 前将需要交付的行 权金额及费用书面通知基托管人，在 权金额及费用书面通知基托管人，在 权金额及费用书面通知基托管人，在 权金额及费用书面通知基托管人，在 权金额及费用书面通知基托管人，在 权金额及费用书面通知基托管人，在 权金额及费用书面通知基托管人，在 权金额及费用书面通知基托管人，在 权金额及费用书面通知基托管人，在 权金额及费用书面通知基托管人，在 权金额及费用书面通知基托管人，在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管理人应在易 非担保交收的业务，基金管理人应在易 非担保交收的业务，基金管理人应在易 非担保交收的业务，基金管理人应在易 非担保交收的业务，基金管理人应在易 非担保交收的业务，基金管理人应在易 非担保交收的业务，基金管理人应在易 日14 ：00 将划款指令发送至托管人。 将划款指令发送至托管人。 将划款指令发送至托管人。 将划款指令发送至托管人。 将划款指令发送至托管人。 将划款指令发送至托管人。 因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由因基金管 理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、因占用中登公司最低 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 备付金带来的利息损失。在基资头寸充足情况下，托管人对理符合法律 法规、 《基金合同》法规、 《基金合同》法规、 《基金合同》法规、 《基金合同》法规、 《基金合同》本协议的指令不得 本协议的指令不得 本协议的指令不得 本协议的指令不得 不合理 不合理 拖延或拒绝执 拖延或拒绝执 拖延或拒绝执 行。 如基金新增投资范围或品种 如基金新增投资范围或品种 如基金新增投资范围或品种 如基金新增投资范围或品种 如基金新增投资范围或品种 如基金新增投资范围或品种 ，基金管理人和托应以双方接受的式商定 基金管理人和托应以双方接受的式商定 基金管理人和托应以双方接受的式商定 基金管理人和托应以双方接受的式商定 基金管理人和托应以双方接受的式商定 基金管理人和托应以双方接受的式商定 基金管理人和托应以双方接受的式商定 基金管理人和托应以双方接受的式商定 基金管理人和托应以双方接受的式商定 基金管理人和托应以双方接受的式商定 运 作流程 。 （三）资金、证券账目和交易记录核对 （三）资金、证券账目和交易记录核对 （三）资金、证券账目和交易记录核对 （三）资金、证券账目和交易记录核对 （三）资金、证券账目和交易记录核对 （三）资金、证券账目和交易记录核对 （三）资金、证券账目和交易记录核对 （三）资金、证券账目和交易记录核对 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 基金管理人和托应对本的资、证券账目及交易记录进行核。 （四）申购、赎回和基金转换的资清算 （四）申购、赎回和基金转换的资清算 （四）申购、赎回和基金转换的资清算 （四）申购、赎回和基金转换的资清算 （四）申购、赎回和基金转换的资清算 （四）申购、赎回和基金转换的资清算 （四）申购、赎回和基金转换的资清算 （四）申购、赎回和基金转换的资清算 1、T日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用份额净值以基金公告的形式传真至相关信息披露 份额净值以基金公告的形式传真至相关信息披露 份额净值以基金公告的形式传真至相关信息披露 份额净值以基金公告的形式传真至相关信息披露 份额净值以基金公告的形式传真至相关信息披露 份额净值以基金公告的形式传真至相关信息披露 份额净值以基金公告的形式传真至相关信息披露 份额净值以基金公告的形式传真至相关信息披露 份额净值以基金公告的形式传真至相关信息披露 份额净值以基金公告的形式传真至相关信息披露 份额净值以基金公告的形式传真至相关信息披露 媒介 。 2、T+1 日， 注册登记机构根据 注册登记机构根据 注册登记机构根据 注册登记机构根据 T日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换向托管理 人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处 托管协议 13 3、基金托管账户与“清算”间实行 、基金托管账户与“清算”间实行 、基金托管账户与“清算”间实行 、基金托管账户与“清算”间实行 、基金托管账户与“清算”间实行 、基金托管账户与“清算”间实行 、基金托管账户与“清算”间实行 、基金托管账户与“清算”间实行 、基金托管账户与“清算”间实行 、基金托管账户与“清算”间实行 T+2T+2 日清算。 日清算。 4、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额交收原 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额 （含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将净应收额在 净应收额在 T+2T+2 日 16:00 16:00 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 前从“基金清算账户”划到托管；当存在净应 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 付额时，基金托管行按理人的划款指令将账户净应在 T+2 日 16:00 16:00前划到“基 前划到“基 前划到“基 金清算账户”。 金清算账户”。 金清算账户”。 金清算账户”。 5、基金管理人未能 按上款约定将托管账户净应收额全、及时汇至基金，由 按上款约定将托管账户净应收额全、及时汇至基金，由 按上款约定将托管账户净应收额全、及时汇至基金，由 按上款约定将托管账户净应收额全、及时汇至基金，由 按上款约定将托管账户净应收额全、及时汇至基金，由 按上款约定将托管账户净应收额全、及时汇至基金，由 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 此产生的责任应由基金管理人承担；托未能按上款约定将账户净付额全、 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应托管人承担。 6、基金管 理人应将每个开放日的申购赎回转换式数据传送给托、基金管 理人应将每个开放日的申购赎回转换式数据传送给托、基金管 理人应将每个开放日的申购赎回转换式数据传送给托、基金管 理人应将每个开放日的申购赎回转换式数据传送给托、基金管 理人应将每个开放日的申购赎回转换式数据传送给托、基金管 理人应将每个开放日的申购赎回转换式数据传送给托、基金管 理人应将每个开放日的申购赎回转换式数据传送给托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托人。基金管理应 对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责托及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 1、基金 资产净值是指、基金 资产净值是指、基金 资产净值是指、基金 资产净值是指、基金 资产净值是指资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 2、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 、基金管理人应每个工作日对财产估值，但根据法律规或《合 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 同》的规定暂停估值时除外。原则应符合《基金、证券投资会计核算业务指 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 引》及其他法律规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由管理 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 人负责计算，基金托管复核。理应于每个工作日结束后得出当的该份 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 额净值，并在盖章后以双方约定的式发送给基金托管人。应对计算结果进 行复核，并以双方约 行复核，并以双方约 行复核，并以双方约 行复核，并以双方约 行复核，并以双方约 定的方式将复核结果传送给基金管理人 定的方式将复核结果传送给基金管理人 定的方式将复核结果传送给基金管理人 定的方式将复核结果传送给基金管理人 定的方式将复核结果传送给基金管理人 定的方式将复核结果传送给基金管理人 定的方式将复核结果传送给基金管理人 定的方式将复核结果传送给基金管理人 ，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 3、当 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 相关法律规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 基金管理人可根据具体情况 基金管理人可根据具体情况 基金管理人可根据具体情况 基金管理人可根据具体情况 基金管理人可根据具体情况 基金管理人可根据具体情况 ，并与基金托管人商定后 并与基金托管人商定后 并与基金托管人商定后 并与基金托管人商定后 并与基金托管人商定后 并与基金托管人商定后 ，按最能反映公允价值的格估。 按最能反映公允价值的格估。 按最能反映公允价值的格估。 按最能反映公允价值的格估。 按最能反映公允价值的格估。 按最能反映公允价值的格估。 按最能反映公允价值的格估。 按最能反映公允价值的格估。 4、基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 托管协议 14 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应进行协商和 纠正。 5、当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 三位内发生差错时，视为基金份额净 内发生差错时，视为基金份额净 内发生差错时，视为基金份额净 内发生差错时，视为基金份额净 内发生差错时，视为基金份额净 内发生差错时，视为基金份额净 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 值估错误。当基金份额净出现时，管理人应立即予以纠正并采取合的措 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0. 25% 时，基金管理人应当报中国 时，基金管理人应当报中国 时，基金管理人应当报中国 时，基金管理人应当报中国 时，基金管理人应当报中国 时，基金管理人应当报中国 证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当在报中国证监会备 时，基金管理人应当在报中国证监会备 时，基金管理人应当在报中国证监会备 时，基金管理人应当在报中国证监会备 时，基金管理人应当在报中国证监会备 时，基金管理人应当在报中国证监会备 案的同时并及进行公告。 案的同时并及进行公告。 案的同时并及进行公告。 案的同时并及进行公告。 案的同时并及进行公告。 案的同时并及进行公告。 如法律规或监管机关 如法律规或监管机关 如法律规或监管机关 如法律规或监管机关 如法律规或监管机关 对前述内容另有规定的，按其处理。 前述内容另有规定的，按其处理。 前述内容另有规定的，按其处理。 前述内容另有规定的，按其处理。 前述内容另有规定的，按其处理。 前述内容另有规定的，按其处理。 前述内容另有规定的，按其处理。 前述内容另有规定的，按其处理。 前述内容另有规定的，按其处理。 前述内容另有规定的，按其处理。 6、除本协议和《基金合同》另有约定外， 、除本协议和《基金合同》另有约定外， 、除本协议和《基金合同》另有约定外， 、除本协议和《基金合同》另有约定外， 、除本协议和《基金合同》另有约定外， 、除本协议和《基金合同》另有约定外， 、除本协议和《基金合同》另有约定外， 、除本协议和《基金合同》另有约定外， 由于基金管理人对外公布的任何净值数 由于基金管理人对外公布的任何净值数 由于基金管理人对外公布的任何净值数 由于基金管理人对外公布的任何净值数 由于基金管理人对外公布的任何净值数 由于基金管理人对外公布的任何净值数 由于基金管理人对外公布的任何净值数 由于基金管理人对外公布的任何净值数 由于基金管理人对外公布的任何净值数 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 据错误，导致该基金财产或份额持有人的实际损失管理应对此承担责任。若 基金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若金托管人计算 的净值数据正确，则基对该损失不承担责任；若的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 的净值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未履行复核义务责任。如果上述 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 错误造成了基金财产或份额持有人的不当得利，且管理及托已各自承 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 担了赔偿责任，则基金管理人应负向不当得利之主体张返还。如果额 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 不足以弥补基金管理人和托已承担的赔偿额，则双方按照各自比例 对返还金额进行分配。 对返还金额进行分配。 对返还金额进行分配。 对返还金额进行分配。 对返还金额进行分配。 7、 由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 8、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托达成一致，基金管理人 可以按照其对份额净值的计算结果外予公布托可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。 （二）基金会计核算 （二）基金会计核算 （二）基金会计核算 （二）基金会计核算 1、基金账册的建立 、基金账册的建立 、基金账册的建立 、基金账册的建立 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定 的同一记账方法和会 的同一记账方法和会 的同一记账方法和会 的同一记账方法和会 的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 理人的处方法为准。 理人的处方法为准。 理人的处方法为准。 理人的处方法为准。 理人的处方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 、会计数据和财务指标的核对 、会计数据和财务指标的核对 、会计数据和财务指标的核对 、会计数据和财务指标的核对 、会计数据和财务指标的核对 、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对。如发现存在不符，双 托管协议 15 方应及时查明原因并纠正。 方应及时查明原因并纠正。 方应及时查明原因并纠正。 方应及时查明原因并纠正。 方应及时查明原因并纠正。 方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期告的编制复核 、基金财务报表和定期告的编制复核 、基金财务报表和定期告的编制复核 、基金财务报表和定期告的编制复核 、基金财务报表和定期告的编制复核 、基金财务报表和定期告的编制复核 、基金财务报表和定期告的编制复核 、基金财务报表和定期告的编制复核 、基金财务报表和定期告的编制复核 基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于基金财务报表由管理人和托每 月分别独立编制。度的，应于月终了后 月终了后 5个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六月更新 并公告一次， 并公告一次， 并公告一次， 于该等期间届满后 于该等期间届满后 于该等期间届满后 于该等期间届满后 45 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 10 个工作日内编制完 个工作日内编制完 个工作日内编制完 个工作日内编制完 个工作日内编制完 毕并于每个季度结束之日起 毕并于每个季度结束之日起 毕并于每个季度结束之日起 毕并于每个季度结束之日起 毕并于每个季度结束之日起 毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 40 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 60 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。 日内予以公告。 日内予以公告。 日内予以公告。 日内予以公告。 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 理人可以不编制当期季度报告、半年或者。 基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；基金管理人在 月度报表完成当日，将盖章后提供给托复核；收到后应 收到后应 3个工作日内进行复核，并将结果书面通 个工作日内进行复核，并将结果书面通 个工作日内进行复核，并将结果书面通 个工作日内进行复核，并将结果书面通 个工作日内进行复核，并将结果书面通 个工作日内进行复核，并将结果书面通 个工作日内进行复核，并将结果书面通 个工作日内进行复核，并将结果书面通 个工作日内进行复核，并将结果书面通 个工作日内进行复核，并将结果书面通 知基金管理人。在季度 知基金管理人。在季度 知基金管理人。在季度 知基金管理人。在季度 知基金管理人。在季度 知基金管理人。在季度 知基金管理人。在季度 知基金管理人。在季度 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 5个工作日内 个工作日内 个工作日内 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 10 个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托复核，基金托管人应在收到后 复核，基金托管人应在收到后 复核，基金托管人应在收到后 复核，基金托管人应在收到后 复核，基金托管人应在收到后 复核，基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 基金管理人和托之间的上述文件往来均以 基金管理人和托之间的上述文件往来均以 基金管理人和托之间的上述文件往来均以 基金管理人和托之间的上述文件往来均以 基金管理人和托之间的上述文件往来均以 基金管理人和托之间的上述文件往来均以 基金管理人和托之间的上述文件往来均以 基金管理人和托之间的上述文件往来均以 基金管理人和托之间的上述文件往来均以 基金管理人和托之间的上述文件往来均以 基金管理人和托之间的上述文件往来均以 加密 传真的方式 或双商定其他传真的方式 或双商定其他传真的方式 或双商定其他传真的方式 或双商定其他传真的方式 或双商定其他传真的方式 或双商定其他传真的方式 或双商定其他传真的方式 或双商定其他进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况证监会备案。 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的依据 （一）基金收益分配的依据 （一）基金收益分配的依据 （一）基金收益分配的依据 （一）基金收益分配的依据 （一）基金收益分配的依据 1、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 该基金份额持有人进行分配。期末可供利润采用截至收益准日资产负债表中未 分配利润与未中已实现部的孰低数。 分配利润与未中已实现部的孰低数。 分配利润与未中已实现部的孰低数。 分配利润与未中已实现部的孰低数。 分配利润与未中已实现部的孰低数。 分配利润与未中已实现部的孰低数。 分配利润与未中已实现部的孰低数。 分配利润与未中已实现部的孰低数。 分配利润与未中已实现部的孰低数。 分配利润与未中已实现部的孰低数。 托管协议 16 2、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 2、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，、基 金管理人应于收益分配日之前将其制定的方案提交托复核，金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金托管人应于收到益分配方案后完成对的复核，并将意见书面通知基 金管 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 理人，复核通过后基金管应当将收益分配方案报中国证监会和主要办 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 公场所在地中国证监会派出机构备案，并及时告；如果基金管理人与托不能 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 收益分配方案，但有证据明该违反法律规及《基金合同》的除外。 3、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按除息日该份额净值 自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种自动转为基金份额进行再投资的方 式（下称“红利”），者可以选择两种式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方处理。 4、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，发放日将分红资金划入基管理人 指定账户。如果投者选择转购份额，和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 十、基金信息披露 （一）保密义务 （一）保密义务 （一）保密义务 基金管理人和托除为履行法律规、《合同》 基金管理人和托除为履行法律规、《合同》 基金管理人和托除为履行法律规、《合同》 基金管理人和托除为履行法律规、《合同》 基金管理人和托除为履行法律规、《合同》 基金管理人和托除为履行法律规、《合同》 及本协议规定的义务所必要 及本协议规定的义务所必要 及本协议规定的义务所必要 之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在之外，不得为 其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将限制在履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或金托管人违反保密义务： 金托管人违反保密义务： 金托管人违反保密义务： 金托管人违反保密义务： 金托管人违反保密义务： 1、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 2、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监会等机 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监会等机 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监会等机 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监会等机 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监会等机 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监会等机 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监会等机 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 托管协议 17 1、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同 》的 规定各自承担相应》的 规定各自承担相应》的 规定各自承担相应》的 规定各自承担相应》的 规定各自承担相应》的 规定各自承担相应信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。 2、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人和托按照有关法 律规的定予以公布。 规的定予以公布。 规的定予以公布。 规的定予以公布。 3、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 审计。 4、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 和基金管理人的互联网站 （以下简称“和基金管理人的互联网站 （以下简称“和基金管理人的互联网站 （以下简称“和基金管理人的互联网站 （以下简称“和基金管理人的互联网站 （以下简称“和基金管理人的互联网站 （以下简称“和基金管理人的互联网站 （以下简称“”）等媒介进行；基金管理人、托可 ”）等媒介进行；基金管理人、托可 ”）等媒介进行；基金管理人、托可 ”）等媒介进行；基金管理人、托可 ”）等媒介进行；基金管理人、托可 ”）等媒介进行；基金管理人、托可 ”）等媒介进行；基金管理人、托可 ”）等媒介进行；基金管理人、托可 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 媒介 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 媒介 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 5、信息文本的存放与备查 、信息文本的存放与备查 、信息文本的存放与备查 、信息文本的存放与备查 、信息文本的存放与备查 、信息文本的存放与备查 基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定 将招募说明书基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定 将招募说明书基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定 将招募说明书基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定 将招募说明书基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定 将招募说明书基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定 将招募说明书基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定 将招募说明书基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定 将招募说明书基金管理人、托应根据相关法律规《合同》的定 将招募说明书期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 期报告等文本存放在基金管理人、托的住所，并接受份额持有查询和复制 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 所和其他便利。 所和其他便利。 所和其他便利。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 6、对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告，并与托协商采取补救 措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露措施。 不可抗力等情形消失后，基金管理人和托应及时恢复办信息披露（三）基金托管人报告 （三）基金托管人报告 （三）基金托管人报告 （三）基金托管人报告 （三）基金托管人报告 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 于每个上半年度结束后 于每个上半年度结束后 于每个上半年度结束后 于每个上半年度结束后 于每个上半年度结束后 60 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 90 日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及中分别出具托管人报告。 中分别出具托管人报告。 中分别出具托管人报告。 中分别出具托管人报告。 中分别出具托管人报告。 十一、基金费用 （一）基金管理人的费 （一）基金管理人的费 （一）基金管理人的费 （一）基金管理人的费 （一）基金管理人的费 （一）基金管理人的费 托管协议 18 基金管理人的 费按资产净值基金管理人的 费按资产净值基金管理人的 费按资产净值基金管理人的 费按资产净值基金管理人的 费按资产净值基金管理人的 费按资产净值基金管理人的 费按资产净值基金管理人的 费按资产净值基金管理人的 费按资产净值1.2 1.2%年费率计提。 年费率计提。 年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 1.2 %年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： H＝E×1.2 %÷当年天数 ÷当年天数 ÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 为前一日基金资产净值 为前一日基金资产净值 为前一日基金资产净值 为前一日基金资产净值 基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经管理人与 管理人与 基金 托管人 核对一致后 核对一致后 ，由 基金 托管人于次月 托管人于次月 托管人于次月 第2-5个工作日内从 个工作日内从 个工作日内从 个工作日内从 基金财产中一次性 基金财产中一次性 基金财产中一次性 基金财产中一次性 支付给 支付给 基金 管理人。 若遇法定节假日、 若遇法定节假日、 若遇法定节假日、 若遇法定节假日、 休息日 休息日 等,支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 其中，在基金保本周期内的证费用或风险买断从管理人收 入中列支。 入中列支。 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 通知。 （二）基金托管人的费 （二）基金托管人的费 （二）基金托管人的费 （二）基金托管人的费 （二）基金托管人的费 （二）基金托管人的费 基金托管人的 费按资产净值基金托管人的 费按资产净值基金托管人的 费按资产净值基金托管人的 费按资产净值基金托管人的 费按资产净值基金托管人的 费按资产净值基金托管人的 费按资产净值基金托管人的 费按资产净值基金托管人的 费按资产净值0.2%0.2% 年费率计提。 年费率计提。 年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 0.2% 0.2%年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： H=E ×0.2%0.2% ÷当年天数 ÷当年天数 ÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经基金 托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经管理人与 管理人与 基金 托管人 托管人 核对一致后 核对一致后 ，由 基金 托管人于次月 托管人于次月 第 2-5个工作日内从 个工作日内从 个工作日内从 基金财产中一次性 基金财产中一次性 基金财产中一次性 基金财产中一次性 支付给 支付给 基金托管 基金托管 人。若遇法定节假日、 。若遇法定节假日、 。若遇法定节假日、 。若遇法定节假日、 。若遇法定节假日、 休息日 休息日 等,支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。 支付日期顺延。 过渡期内本基金不计提管理费和托。 过渡期内本基金不计提管理费和托。 过渡期内本基金不计提管理费和托。 过渡期内本基金不计提管理费和托。 过渡期内本基金不计提管理费和托。 过渡期内本基金不计提管理费和托。 过渡期内本基金不计提管理费和托。 过渡期内本基金不计提管理费和托。 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 若保本周期到后，因基金不符合存续条件而变更为“国投瑞银 进宝 灵活 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 配置混合型证券投资基金”后，管理费、托自转为变更的“国瑞银 进宝 灵活配置混 灵活配置混 灵活配置混 合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 托管协议 19 管理费按前一日基金资产净值的 管理费按前一日基金资产净值的 管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的 年费率计提，托管按前一日基金资产净值的 年费率计提，托管按前一日基金资产净值的 年费率计提，托管按前一日基金资产净值的 年费率计提，托管按前一日基金资产净值0.25% 的年费率计提，算方法同上。 的年费率计提，算方法同上。 的年费率计提，算方法同上。 的年费率计提，算方法同上。 的年费率计提，算方法同上。 的年费率计提，算方法同上。 的年费率计提，算方法同上。 （四）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 ）经双方当事人协商一致，基金管理或托可酌情调低该费 、托 管费 率，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 ，无须召开基金份额持有人大会。管理应于新的费率实施日前按照《信息披露 办法》的规定 在指办法》的规定 在指办法》的规定 在指办法》的规定 在指媒介 上刊登公告。 上刊登公告。 上刊登公告。 （五）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。 （六）对于 ）对于 违反法律规、 违反法律规、 违反法律规、 违反法律规、 《基金合同》 《基金合同》 《基金合同》 、本协议及其他有关规定 、本协议及其他有关规定 、本协议及其他有关规定 、本协议及其他有关规定 、本协议及其他有关规定 、本协议及其他有关规定 （包括基金费用的计提 （包括基金费用的计提 （包括基金费用的计提 （包括基金费用的计提 （包括基金费用的计提 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 方法、计提标准支付式等）的基金费用，不得从任何财产中列。 十二、基金份额持有人名册的保管 （一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册的内容包括但不限于称和。 基金份额持有人名册包括以下几类： 基金份额持有人名册包括以下几类： 基金份额持有人名册包括以下几类： 基金份额持有人名册包括以下几类： 基金份额持有人名册包括以下几类： 基金份额持有人名册包括以下几类： 基金份额持有人名册包括以下几类： 1、基金募集期结束时的份额持有人名册； 、基金募集期结束时的份额持有人名册； 、基金募集期结束时的份额持有人名册； 、基金募集期结束时的份额持有人名册； 、基金募集期结束时的份额持有人名册； 、基金募集期结束时的份额持有人名册； 、基金募集期结束时的份额持有人名册； 、基金募集期结束时的份额持有人名册； 、基金募集期结束时的份额持有人名册； 、基金募集期结束时的份额持有人名册； 2、基金权益登记日的份额持有人名册； 、基金权益登记日的份额持有人名册； 、基金权益登记日的份额持有人名册； 、基金权益登记日的份额持有人名册； 、基金权益登记日的份额持有人名册； 、基金权益登记日的份额持有人名册； 、基金权益登记日的份额持有人名册； 、基金权益登记日的份额持有人名册； 、基金权益登记日的份额持有人名册； 、基金权益登记日的份额持有人名册； 3、基金份额持有人大会登记日的名册； 、基金份额持有人大会登记日的名册； 、基金份额持有人大会登记日的名册； 、基金份额持有人大会登记日的名册； 、基金份额持有人大会登记日的名册； 、基金份额持有人大会登记日的名册； 、基金份额持有人大会登记日的名册； 、基金份额持有人大会登记日的名册； 、基金份额持有人大会登记日的名册； 、基金份额持有人大会登记日的名册； 、基金份额持有人大会登记日的名册； 、基金份额持有人大会登记日的名册； 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 （二）基金份额持有人名册的提供 （二）基金份额持有人名册的提供 （二）基金份额持有人名册的提供 （二）基金份额持有人名册的提供 （二）基金份额持有人名册的提供 （二）基金份额持有人名册的提供 （二）基金份额持有人名册的提供 对于 每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束每半年度最后 一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在结束5个工作日内定期 个工作日内定期 个工作日内定期 个工作日内定期 向基金托管人提供。 向基金托管人提供。 向基金托管人提供。 向基金托管人提供。 向基金托管人提供。 对于基金募集期结束时的份额持有人名册 对于基金募集期结束时的份额持有人名册 对于基金募集期结束时的份额持有人名册 对于基金募集期结束时的份额持有人名册 对于基金募集期结束时的份额持有人名册 对于基金募集期结束时的份额持有人名册 对于基金募集期结束时的份额持有人名册 对于基金募集期结束时的份额持有人名册 对于基金募集期结束时的份额持有人名册 对于基金募集期结束时的份额持有人名册 、基金 、基金 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 基金管理人应在相关的名册生成后 基金管理人应在相关的名册生成后 基金管理人应在相关的名册生成后 基金管理人应在相关的名册生成后 基金管理人应在相关的名册生成后 基金管理人应在相关的名册生成后 基金管理人应在相关的名册生成后 5个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。 （三） 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职责。托 托管协议 20 管人应对基金理由此产生的保费给予补偿。 管人应对基金理由此产生的保费给予补偿。 管人应对基金理由此产生的保费给予补偿。 管人应对基金理由此产生的保费给予补偿。 管人应对基金理由此产生的保费给予补偿。 管人应对基金理由此产生的保费给予补偿。 管人应对基金理由此产生的保费给予补偿。 管人应对基金理由此产生的保费给予补偿。 管人应对基金理由此产生的保费给予补偿。 管人应对基金理由此产生的保费给予补偿。 十三、基金有关文件档案的保存 （一） 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，期限为 15 年，法律规另有定或权机关要求的除外。 年，法律规另有定或权机关要求的除外。 年，法律规另有定或权机关要求的除外。 年，法律规另有定或权机关要求的除外。 年，法律规另有定或权机关要求的除外。 年，法律规另有定或权机关要求的除外。 年，法律规另有定或权机关要求的除外。 年，法律规另有定或权机关要求的除外。 年，法律规另有定或权机关要求的除外。 年，法律规另有定或权机关要求的除外。 年，法律规另有定或权机关要求的除外。 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 （二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行 保密义务。 保密义务。 十四、基金托管人和基金管理人的更换 （一） （一） 基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值。 （二） （二） 基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。 （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。 十五、禁止行为 （一） 《基金法》第二十一条、三九禁止的行为。 《基金法》第二十一条、三九禁止的行为。 《基金法》第二十一条、三九禁止的行为。 《基金法》第二十一条、三九禁止的行为。 《基金法》第二十一条、三九禁止的行为。 《基金法》第二十一条、三九禁止的行为。 《基金法》第二十一条、三九禁止的行为。 《基金法》第二十一条、三九禁止的行为。 《基金法》第二十一条、三九禁止的行为。 《基金法》第二十一条、三九禁止的行为。 《基金法》第二十一条、三九禁止的行为。 （二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协议另有规定外，托不得 动用或处分基金财产。 动用或处分基金财产。 动用或处分基金财产。 动用或处分基金财产。 动用或处分基金财产。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 （五）法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 法律规或监管部门调整上述限制的，本基金从其定。 法律规或监管部门调整上述限制的，本基金从其定。 法律规或监管部门调整上述限制的，本基金从其定。 法律规或监管部门调整上述限制的，本基金从其定。 法律规或监管部门调整上述限制的，本基金从其定。 法律规或监管部门调整上述限制的，本基金从其定。 法律规或监管部门调整上述限制的，本基金从其定。 法律规或监管部门调整上述限制的，本基金从其定。 法律规或监管部门调整上述限制的，本基金从其定。 法律规或监管部门调整上述限制的，本基金从其定。 法律规或监管部门调整上述限制的，本基金从其定。 托管协议 21 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更 （一）托管协议的变更 （一）托管协议的变更 （一）托管协议的变更 （一）托管协议的变更 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案《基金合同》的规定有任何冲突。 变更后新协议应当报中国证监会备案（二）托管协议的终止 （二）托管协议的终止 （二）托管协议的终止 （二）托管协议的终止 （二）托管协议的终止 发生以下情况， 发生以下情况， 发生以下情况， 经履行适当程序后， 经履行适当程序后， 经履行适当程序后， 经履行适当程序后， 本托管协议应当终止： 本托管协议应当终止： 本托管协议应当终止： 本托管协议应当终止： 本托管协议应当终止： 1、《基金合同》终止； 、《基金合同》终止； 、《基金合同》终止； 、《基金合同》终止； 、《基金合同》终止； 、《基金合同》终止； 2、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人； 3、本基金更换管理人； 、本基金更换管理人； 、本基金更换管理人； 、本基金更换管理人； 、本基金更换管理人； 、本基金更换管理人； 、本基金更换管理人； 4、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。 十七、违约责任和责任划分 （一） 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 本协议当事人不履行或符合约定的，应承担违责任。 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 承担连带赔偿责任。 承担连带赔偿责任。 承担连带赔偿责任。 承担连带赔偿责任。 如发生下列情况，当事人可以免责： 如发生下列情况，当事人可以免责： 如发生下列情况，当事人可以免责： 如发生下列情况，当事人可以免责： 如发生下列情况，当事人可以免责： 如发生下列情况，当事人可以免责： 如发生下列情况，当事人可以免责： 1、不可抗力； 、不可抗力； 、不可抗力； 2、基金管理人托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不为而造成的损失等； 为而造成的损失等； 为而造成的损失等； 为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 、基金管理人由于按照合同规定投资或不造成的直接损失潜在等 。 （三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失 的应承担赔偿责任对（三）一方当事人违反本协议，给另造成损失的应承担赔偿责任对 托管协议 22 的赔偿，仅限于直接损失。 的赔偿，仅限于直接损失。 的赔偿，仅限于直接损失。 的赔偿，仅限于直接损失。 的赔偿，仅限于直接损失。 的赔偿，仅限于直接损失。 （四） （四） 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责（五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 （五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 失的扩大。 失的扩大。 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 （七）为明确责任，在不影响本协议条其他规定的普遍适用性前提下基金管理人 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 和基金托管人对由于如下行为造成的损失责任承担问题，明确： 1、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 、由于基金管理人下达违法规的指令所导致责任，承担； 2、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 、基金管理人的指令下达员在授权通知载明限范围内所导致责任 ， 由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得的实际授权（例如人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 人在撤销或变更授权限后未能及时通知基金托管）； 3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行表面真实性审核， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 ； 4、属于基金托管人实际有效控制下的财产（包括物证券）在保期 、属于基金托管人实际有效控制下的财产（包括物证券）在保期 、属于基金托管人实际有效控制下的财产（包括物证券）在保期 、属于基金托管人实际有效控制下的财产（包括物证券）在保期 、属于基金托管人实际有效控制下的财产（包括物证券）在保期 、属于基金托管人实际有效控制下的财产（包括物证券）在保期 、属于基金托管人实际有效控制下的财产（包括物证券）在保期 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人承担； 5、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 后同意基金管理人 后同意基金管理人 后同意基金管理人 后同意基金管理人 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相责任； 6、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相管人复核后同意基金理的计算结果，则托也应 承担未正确履行义务相责任； 7、由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 、由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 、由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 、由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 、由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 、由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 、由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成的 业务规则及时清算，由责任方承担此给基金财产、份额持有人受损害造成直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接 损失合理分担责任； 损失合理分担责任； 损失合理分担责任； 损失合理分担责任； 损失合理分担责任； 8、在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此不足造失败或者 托管协议 23 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 损失由基金管理人承担。 损失由基金管理人承担。 损失由基金管理人承担。 损失由基金管理人承担。 损失由基金管理人承担。 十八、适用法律与争议解决方式 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好 协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 协商解决。但若自一方书面提出争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲 裁委员会按照届时效的规则进行裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师裁，仲地点为北京。决是终局性的并对各方当事人具有约束力费 用和律师用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 用由败诉方承担。争议处理期间，当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行 本协议规定的义务，维护基金份额持有人合法权益。 本协议规定的义务，维护基金份额持有人合法权益。 本协议规定的义务，维护基金份额持有人合法权益。 本协议规定的义务，维护基金份额持有人合法权益。 本协议规定的义务，维护基金份额持有人合法权益。 本协议规定的义务，维护基金份额持有人合法权益。 本协议规定的义务，维护基金份额持有人合法权益。 本协议规定的义务，维护基金份额持有人合法权益。 本协议规定的义务，维护基金份额持有人合法权益。 本协议规定的义务，维护基金份额持有人合法权益。 本协议规定的义务，维护基金份额持有人合法权益。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 （三）除争议所涉的内容之外，本协当事人仍应履行其他规定。 十九、托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 托管协议双方当事人的法定代表或授权签字并加盖公章，根据中国 证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式证监会的意见修改托管协议草案。 以经中国注册文本为正式（二）本协议自 （二）本协议自 （二）本协议自 （二）本协议自 （二）本协议自 双方签署 双方签署 之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期之日起成立，自 基金合同生效。本协议的有期其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （四） （四） 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 本协议正一式陆份，双方各执贰上报中国证监 会和中国银监各壹份， 会和中国银监各壹份， 会和中国银监各壹份， 会和中国银监各壹份， 会和中国银监各壹份， 每份具有同等法律效力。 每份具有同等法律效力。 每份具有同等法律效力。 每份具有同等法律效力。 每份具有同等法律效力。 二十、托管协议的签订 见签署页。 见签署页。 （以下无正文） （以下无正文） （以下无正文） |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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