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上银慧臻利率债债券A(021468)  基金公开信息
流水号 3919252
基金代码 021468
公告日期 2024-07-11
编号 5
标题 关于上银慧臻利率债债券型证券投资基金增设C类基金份额并相应修改相关法律文件的公告
信息全文
为更好地满足广大投资者的投资需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规规定及《上银慧臻利率债债券型证券投资基
金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，经与基金托管人中国光大银行股份有
限公司协商一致，上银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）决定对
上银慧臻利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增设C类基金份额，同时更
新基金托管人信息，并对《基金合同》、《上银慧臻利率债债券型证券投资基金托管协议》
（以下简称“《托管协议》”）等法律文件进行相应修改。本次修订自2024年7月12日起
生效，并自2024年7月12日起开放办理本基金C类基金份额的申购、赎回、转换和定期
定额申购业务。
现将相关事项公告如下：
一、增加C类基金份额的具体情况
1、基金份额类别
本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额，原基金份额转为A类基金份额。
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类别。其中
A类基金份额为在投资人申购时收取申购费用，且不从本类别基金资产净值中计提销售服务
费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取申购费
用的基金份额。
本基金A类、C类基金份额分别设置代码。A类基金份额代码021468，C类基金份额
代码021868。本基金各类基金份额将分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。
2、C类基金份额的费率结构
（1）本基金C类基金份额不收取申购费用；
（2）本基金C类基金份额的赎回费率具体如下表所示：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
N≥7日 不收取赎回费
（3）本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%
的年费率计提，销售服务费的计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管
人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初前5个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人按照相关协议要求代付给销售机构。若遇
法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据
不符，应及时联系基金托管人协商解决。
3、投资管理
本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。
4、信息披露
由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额
累计净值。
二、本基金C类基金份额的销售机构
1、直销机构
（1）本公司的直销网点：直销中心
地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层
电话：（021）60232799
传真：（021）60232779
客服电话：（021）60231999
联系人：敖玲
网址：http://www.boscam.com.cn
（2）本公司电子直销平台
①上银基金网上直销平台
网址：https://trade.boscam.com.cn/etrading/
②上银基金微信服务号
微信号：“上银基金”或“shangyinjijin”
客服电话：（021）60231999
2、其他销售机构
本基金C类基金份额暂无代销机构。如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额
的申购赎回等业务，请以本公司届时发布的相关业务公告或本公司网站公示为准。
3、本公司可在法律法规允许的范围内，根据本基金实际运作情况对C类基金份额申购、
赎回等业务进行调整并按相关法律法规的规定进行披露。
三、《基金合同》、《托管协议》的修订
为确保本基金增加C类基金份额相关条款符合法律、法规的规定，本公司就《基金合
同》、《托管协议》的相关内容进行了修订并对基金托管人的信息进行了更新。本次修改对
基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人
大会的情形，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。
《基金合同》、《托管协议》的修改详见附件《上银慧臻利率债债券型证券投资基金基
金合同、托管协议修改前后文对照表》。本公司将在本基金招募说明书（更新）及基金产品
资料概要（更新）中就上述相关内容作相应修改。
四、重要提示
1、本次公告仅对本基金增加C类基金份额并修改《基金合同》、《托管协议》的有关
事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金登载于中国证监会基金
电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司网站（www.boscam.com.cn）的《基金
合同》、《托管协议》、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）等法律文件，及
相关业务公告。
2、投资者可以拨打本公司客户服务电话（021-60231999）咨询有关详情。
风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，投资者在做出投资决策之前，请认真阅读
《基金合同》、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件，充分认识基
金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销
售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。本基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
特此公告。
上银基金管理有限公司
二〇二四年七月十一日
附件：《上银慧臻利率债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》
1、《上银慧臻利率债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表
基金合同章节 修改前 修改后
第二部分 释义 无 53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用54、基金份额类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类别55、A类基金份额：指在投资人申购时收取申购费用，且不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额56、C类基金份额：指从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取申购费用的基金份额
第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别 无在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提 八、基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类别。其中A类基金份额为在投资人申购时收取申购费用，且不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取申购费用的基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告，计算公式为：计算日某类别基金份额净值=计算日该类别基金资产净值/计算日该类别基金份额总数。投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间暂不开通相互转换业务。如后续开通此项业务的，无需召开基金份额持有人大会审议，但调整前基金管理人需及时公告。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书及基金产品资料概要中公告。在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可为本基金增设新的基金份额类别、调整收费方式、调整现有基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整等，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、停止现有基金份额类别的销售、变更收费方式、对基金份额分类办法及规则进行调整等，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
第六部分 基金份额的申购与赎回 二、申购和赎回的开放日及时间2、申购、赎回开始日及业务办理时间……投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 二、申购和赎回的开放日及时间2、申购、赎回开始日及业务办理时间……投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
第六部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 三、申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；
第六部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途1、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。3、赎回金额的计算及处理方式：本基 六、申购和赎回的价格、费用及其用途1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。3、赎回金额的计算及处理方式：本基
金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。4、申购费用由申购本基金的投资人承担，不列入基金财产。 金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金各类基金份额的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日某一类别的基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产；C类基金份额不收取申购费用。
第六部分 基金份额的申购与赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式2、巨额赎回的处理方式（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。…… 九、巨额赎回的情形及处理方式2、巨额赎回的处理方式（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。……
第六部分 基金份额的申购与赎回 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。
第七部分 基金合同当事人及权利义务 二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：王江 二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：吴利军
第七部分 基金合同当事人及权利义务 二、基金托管人（二）基金托管人的权利与义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 二、基金托管人（二）基金托管人的权利与义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
第七部分 基金合同当事人及权利义务 三、基金份额持有人……每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人……同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C
类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。
第八部分 基金份额持有人大会 一、召开事由1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：（5）调整基金管理人和基金托管人的报酬标准； 一、召开事由1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：（5）调整基金管理人和基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
第八部分 基金份额持有人大会 一、召开事由2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内，调整本基金的申购费率，或在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，变更收费方式、调整基金份额类别的设置、对基金份额分类办法及规则进行调整； 一、召开事由2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内，调整本基金的申购费率，调低销售服务费率，或在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，变更收费方式、调整基金份额类别的设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；
第十四部分 基金资产估值 五、估值程序1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管 五、估值程序1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金
人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。 托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
第十四部分 基金资产估值 六、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。……4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案； 六、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。……4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案；
第十四部分 基金资产估值 八、基金净值的确认基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依照《信息披露办法》等相关规定以及《基金合同》约定对基金净值予以公布。 八、基金净值的确认基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依照《信息披露办法》等相关规定以及《基金合同》约定对基金净值予以公布。
第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类无 一、基金费用的种类3、C类基金份额的销售服务费；
第十五部分 基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式无 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、C类基金份额的销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%的年费率计提，销售服务费的计算方法如下：H=E×0.20%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 E为C类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人按照相关协议要求代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；4、本基金每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值；4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
第十六部分 基金的收益与分配 六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
执行。 务规则》执行。
第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息（四）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 五、公开披露的基金信息（四）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息（七）临时报告16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 五、公开披露的基金信息（七）临时报告16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
第十八部分 基金的信息披露 六、信息披露事务管理……基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 六、信息披露事务管理……基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
注：第二十四部分基金合同内容摘要中涉及上述内容的条款将与正文保持一致。
2、《上银慧臻利率债债券型证券投资基金托管协议》修改对照表
托管协议章节 修改前 修改后
一、基金托管协议当事人 （二）基金托管人法定代表人：王江 （二）基金托管人法定代表人：吴利军
三、基金托管人对基金管理人的业务 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
监督和核查 定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序1．基金资产净值……基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。2．复核程序基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序1．基金资产净值……各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。2．复核程序基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
八、基金资产净值计算和会计核算 （三）基金份额净值错误的处理方式1．当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施 （三）基金份额净值错误的处理方式1．当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采
防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则基金收益分配应遵循下列原则：2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；4、本基金每一基金份额享有同等分配权； （一）基金收益分配的原则基金收益分配应遵循下列原则：2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值；4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
十一、基金费用 无 （三）C类基金份额的销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%的年费率计提，销售服务费的计算方法如下：H=E×0.20%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值
十一、基金费用 （六）基金管理费、基金托管费的调整基金管理费、基金托管费的调整在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额 （七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。
持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前在规定媒介上刊登公告。 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前在规定媒介上刊登公告。
十一、基金费用 （八）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间1．复核程序基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。2．支付方式和时间基金管理费、基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人和基金托管人。 （八）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间1．复核程序基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销售服务费等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。2．支付方式和时间基金管理费、基金托管费和C类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人或基金托管人，其中，销售服务费由基金管理人按照相关协议要求代付给销售机构。
基金信息类型 基金法律文件修改,基金分级
公告来源 证券时报
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