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| 宏利半导体产业混合发起A(021510) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3918902 | ||||||||
| 基金代码 | 021510 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-07-10 | ||||||||
| 编号 | 11 | ||||||||
| 标题 | 宏利半导体产业混合型发起式证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 宏利半导体产业混合型发起式证券投资基金 托管协议 基金管理人：宏利基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二〇二四年七月 目录 一、基金托管协议当事人...........................................................................................1 二、基金托管协议的依据、目的和原则....................................................................3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.....................................................4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查..............................................................12 五、基金财产的保管.................................................................................................13 六、指令的发送、确认及执行.................................................................................17 七、交易及清算交收安排.........................................................................................20 八、基金资产净值计算、估值和会计核算..............................................................26 九、基金收益分配.....................................................................................................32 十、基金信息披露.....................................................................................................33 十一、基金费用........................................................................................................35 十二、基金份额持有人名册的保管..........................................................................38 十三、基金有关文件档案的保存.............................................................................39 十四、基金管理人和基金托管人的更换..................................................................40 十五、禁止行为........................................................................................................43 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...................................................45 十七、违约责任........................................................................................................47 十八、争议解决方式.................................................................................................48 十九、托管协议的效力.............................................................................................49 二十、其他事项........................................................................................................50 鉴于宏利基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限 公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行 宏利半导体产业混合型发起式证券投资基金； 鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行， 按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于宏利基金管理有限公司拟担任宏利半导体产业混合型发起式证券投资基 金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任宏利半导体产业混合型发起式证 券投资基金的基金托管人； 为明确宏利半导体产业混合型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管 人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《宏利半导体产业混合型发起式证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有 抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 本基金单一投资者（基金管理人或其高级管理人员、基金经理等人员作为发 起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%且不存 在通过一致行动人等方式变相规避50%集中度的情形，但在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规 定的，从其规定。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募 说明书的规定。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：宏利基金管理有限公司 住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 邮政编码：100026 法定代表人：高贵鑫 成立日期：2002年6月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]37号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.8亿元人民币 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦4楼 邮政编码：350013 法定代表人：吕家进 成立日期：1988年8月22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业 务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行保险 监督管理委员会批准的其他业务；保险兼业代理业务；黄金及其制品进出口；公 募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批 准后方可开展经营活动，经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险管理规定》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）解释 除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管 理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技 术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括创业板及其他依法发行上市的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债 券（包括国债、地方政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、央行票据、金 融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券、中期票据）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银 行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、股指期货、国债期 货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 合中国证监会的相关规定）。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投 资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；投资于半导体产业相关股票 的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的 投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。 基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的60%-95%，其中投资 于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；投资于半导体产业相关股票的 比例不低于非现金基金资产的80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在 内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照有关 指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成 比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述 比例限制； （13）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 资产净值的10%； ②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； ③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的20%； ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计 算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； ⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的20%； （14）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： ①本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金 资产净值的15%； ②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； ③本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的30%； ④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的30%； ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； （15）本基金参与股票期权交易，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或 交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合本条所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）项、第（9） 项、第（16）项、第（17）项外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但 中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金 合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五章约定的基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对 基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标 准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交 易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银 行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行 间债券市场交易对手名单和交易结算方式进行交易，如基金管理人在基金投资运 作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认 可全市场交易对手。基金管理人可以定期对银行间债券市场交易对手名单及结算 方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市 场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生 交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行 交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担由此 造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确 定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权向相关交 易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行间债券 市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金 托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人，经提醒后仍未 改正时造成基金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。如 果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的， 基金托管人应承担相应责任。 （五）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。 基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行 存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金 托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据相关法规及协议对基金 银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、 存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各 项规定。 基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定， 确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应 据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人 在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可 所有银行。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受 限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 2、此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由法 律法规和监管机构规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行 时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临 时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、 风险控制等规章制度并提交给基金托管人。基金管理人应当根据基金的投资风格 和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比 例，避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。 4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管 人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件(如有)：拟 发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签 订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账 号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 5、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监 会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 6、基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制 制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信 息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在 投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看 基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资 料的权利。如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请 求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管 人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 7、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 （七）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本托管协议的约定 对于基金关联交易进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法 律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应 事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害 关系的公司名单及有关关联方名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联 交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责任保管真实、 完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人及 基金托管人应及时发送另一方，另一方于2个工作日内进行回函确认已知名单的 变更。一方收到另一方书面确认后，新的关联交易名单开始生效。 （八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。 （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方 式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书 面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基 金托管人的合理疑异进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定 期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。 （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的合理疑异进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应 积极配合提供相关数据资料和制度等。 （十一）基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，加强对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息披露方面的复核和监督。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 （十二）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以 双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承担。 （十三）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人 无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托管人应报告中国证监会。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金 投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基 金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面 形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及 时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基 金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答 复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管 理人应报告中国证监会。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其 他账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理， 确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双 方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行运用、 处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费 等费用）。 6、对于因为基金申购、基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有 关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金银行账 户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造 成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应 予以必要的协助与配合，但对此不承担相应责任。 7、基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机 构的基金资产，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、 疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。 8、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基 金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间募集的资金应存于在基金托管人的营业机构开立的“基金募 集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时，发起资金的认购金额、发起资金提供方 及其承诺的持有期限符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基金 管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账 户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务 所进行验资，出具验资报告。验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专 门说明。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为 有效。 3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金管理人按规 定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金银行账户（托管资金账户）的开立和管理 1、基金托管人为本基金单独开立托管资金账户。托管资金账户的名称应当包 含本基金名称，具体名称以实际开立为准。本基金的一切货币收支活动，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该托管 资金账户进行。 2、托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、托管资金账户的管理应符合有关法律法规的规定。 （四）定期存款账户的开设和管理 基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和 存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。 该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并 不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明 确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现 前述条款，基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后， 基金托管人保管证实书正本或者复印件。基金管理人应该在合理的时间内进行定 期存款的投资和支取事宜，若因基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款， 而产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该 息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。 （五）债券托管账户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市场登记结算机构的有关规定，以本基金的名义在中央国债登记 结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户、持有人 账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。 （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”） 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户，具体名称以实际开立为准。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的 管理和运用由基金管理人负责。 4、基金托管人以基金托管人的名义在中登公司开立结算备付金账户，并代表 所托管的基金完成与中登公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并 管理；若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （七）期货的相关账户的开立和管理 基金管理人按照相关规定开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金融期 货交易所获取交易编码，基金托管人在过程中给予必要的配合。期货结算账户名 称、期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。 （八）其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定， 在基金管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按有关规定使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （九）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的 保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由 基金托管人持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。 （十）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同，基金管理人应尽可能保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份 正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给 基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期 限不少于法律法规规定的最低期限。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经双方协商一致，合同原件不得转移，由基金管理人 保管。 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指 令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。 2.基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的书面授权文件，内容包括被授权 人名单、预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限及 有效时限。 3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生效。如果授 权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并 经电话确认的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点 为授权文件的生效时间。 4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人 及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。 （二）指令的内容 1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。 2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 1.指令的发送 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。 基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和 交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人 依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤 销或更改对被授权人的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此后该 被授权人无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任，授权 已更改但未经基金托管人确认的情况除外。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式或双方认可的其他方式向基金托 管人确认。 基金管理人应在进行银行间同业市场交易后及时将交易成交单加盖授权通知 中的预留印鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果不传真，基金管理人 应出具加盖预留印鉴的函件说明不再出具交易成交单并与基金托管人确认接收该 函件后起执行。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理 人要书面通知托管人。 2.指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单， 并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人 应指定专人立即审慎验证指令的要素是否齐全，并将指令所载签字和印鉴与授权 文件进行表面真实性及权限范围核对，复核无误后应在规定期限内执行，不得延 误，如有疑问必须及时通知基金管理人。 3.指令的时间和执行 基金管理人尽量于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要 求当天到账的指令，必须在当天15:30前向基金托管人发送，15:30之后发送的， 基金托管人尽力执行，但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令， 则指令需要提前2个工作小时发送，并确保相关付款条件已经具备。基金托管人 将视付款条件具备时为指令送达时间。对新股申购网下发行业务，基金管理人应 在网下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人，指令发送 时间最迟不应晚于T日上午10:00。基金管理人应确保基金托管人在执行指令时， 基金资金账户有足够的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对 基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规的规定和《基金合同》、 本协议的约定，指令发送人员无权或超越权限发送指令。 基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执 行，并及时书面通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说 明，并加盖业务用章。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规的规定，或者违反《基金 合同》、本协议约定的，应当视情况暂缓、拒绝执行，并立即书面通知基金管理人。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于过错，未按照基金管理人发送的指令执行并因此对基金财产 或投资人造成直接损失的，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。 （七）更换被授权人员的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授 权文件以传真或双方认可的其他方式通知基金托管人，并经电话确认后生效，原 授权文件同时废止。新的授权文件在发出后七个工作日内送达文件正本。新的授 权文件生效之后，正本送达之前，基金托管人按照新的授权文件副本内容执行有 关业务，如果新的授权文件正本与副本内容不同，由此产生的责任由基金管理人 承担。基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前通过录音电话通知基 金管理人。 （八）其他事项 基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否 与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时以书面或以双方认可 的其他方式报告基金管理人，基金托管人对正确执行基金管理人的合法指令对基 金财产造成的损失不承担赔偿责任。 基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合 同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过 户事宜承担相应责任。 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构 基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人 负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用 交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提 前通知基金托管人。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告 中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律法规或 交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准。基金管 理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定的，可参照 有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1、关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中登公司多边净额结算要求的 证券交易以及新股业务： （1）基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规 定，该等规则和规定自动成为本款规定的内容。基金管理人在投资前，应充分知 晓与理解中登公司针对各类交易品种制定结算业务规则和规定，并遵守基金托管 人为履行特别结算参与人的义务所制定的业务规则与规定。 （2）基金托管人代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资 金结算业务，并承担由基金托管人原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责 任；若由于基金管理人原因造成基金托管人无法正常完成结算业务，基金托管人 发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此造成基金托管人无 法按时向中登公司支付证券清算款的责任以及由此给基金托管人所托管的其他财 产造成的损失由基金管理人承担。 （3）基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且 未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中登公司申 请由中登公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出 具书面确认文件。 （4）基金托管人遵照中登公司上海分公司、中登公司深圳分公司和中登公司 北京分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算 备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结 算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海、深圳和北京分公司备 付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海、深圳和北京 分公司规定向基金财产支付利息。 （5）根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产T日进行了中登公司深 圳分公司T+1DVP卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为T+1日的可用头寸， 即该笔资金在T+1日不可用也不可提，该笔资金在T+2日才能划拨至托管资金账 户。 （6）根据中登公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账 户内的资金按月调整、按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于 中登公司的最低备付金、交易保证金以及中登公司尚未支付的利息等款项。对上 述款项，基金托管人将于中登公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付 至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登公司根据结算规则， 调增计划的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金 托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。 （7）基金管理人知晓并确认，基金管理人管理基金资产中用于融资回购的债 券将作为基金托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若 基金管理人债券回购交收违约，中登公司依法对质押券进行处置。基金管理人应 就债券回购交收违约后中登公司对质押券的处置以及基金份额持有人所应承担的 委托债券投资风险在招募说明书中进行披露。 2、关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中登公司T+0非担保结算要求 的证券交易： （1）对于在境内交易所交易的采用T+0非担保交收的交易品种，基金管理人 需在交易当日不晚于14：00向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相 关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日 交易资金交收的顺利进行，中登公司业务规则允许采用RTGS交收的，在基金非 担保交收账户可用资金充足的情况下，托管人将进行勾单处理。对于基金管理人 在14：00后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易， 基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。 （2）基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托 管人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基 金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约） 申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人并获得基金管理人同意后 后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。 （3）若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管 基金资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在电话通知基金管理 人并获得基金管理人同意后在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔 交易进行取消交收申报，相应损失由基金管理人承担。 （4）对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）（3） 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）在电话通 知基金管理人并获得基金管理人同意后仅根据中登公司的清算交收数据，主动将 基金托管账户中的资金划入中登公司用以完成当日T+0非担保交收交易品种的交 收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。 （5）发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任： 1）基金管理人所管理的基金资金不足导致其自身基金交收失败，由基金管理 人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为本基金垫付交收款项； 2）因基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令， 基金托管人勤勉尽责采取积极措施仍无法及时完成支付结算操作而使本基金交收 失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险； 3）因基金管理人所管理的基金资金不足，且占用托管人最低备付金交收成功， 且未在规定时间内补足资金，造成托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管 人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利； 4）因基金管理人所管理的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金 托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收 失败和损失的，基金管理人应在过错范围内负赔偿责任。 （6）基金管理人已充分了解托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金 托管人托管的其他基金资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失 败的，由基金托管人负责处理并配合基金管理人追偿。 （7）对于采用T+0非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收 款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后，深圳T+0不晚于交收当日14：00、 上海T+0不晚于交收当日15：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时 将相关交易证明文件传真或以双方认可的其他方式发送至基金托管人，并与基金 托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至资金托管账户。 3、关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司T+N非担保结算 要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中登公司的清算交收数据主动完成 资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中登公司的业务 规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工 作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。 4、基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基 金管理人的交易成交结果具体办理。 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管 人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单 元，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担； 如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金财产损失的由基 金管理人承担；如果由于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进行超买、 超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人发现后应立即通知基金管 理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理措施，确保在T+1日12：00之前有足够的资金头寸用 于中国证券登记结算有限责任公司的资金结算。如当日有港股通风控金缴款，基 金管理人应确保在10:00之前备足资金头寸。 基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，但应及时通知基金管理人。基金管理人 在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不 得拖延或拒绝执行。 （三）交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 1、交易记录的核对：基金托管人按每个工作日（估值日）与基金管理人进行 交易记录的核对。对外披露净值之前，基金管理人必须保证实际交易结果与基金 会计账簿上的交易记录完全一致。 2、资金账目的核对：资金账目按投资交易日核实，账实相符。基金托管人每 个投资交易日向基金管理人提供资金余额报告，并保证其所记录的资金余额、币 种与实际发生相符。 3、证券账目的核对：基金管理人和基金托管人每交易日结束后或与基金管理 人约定的时间核对基金资产的证券账目，确保基金管理人和基金托管人双方账目 相符。 （四）基金申购和赎回业务处理的基本规定 1、基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人指定的注册登记机 构负责。 2、基金管理人应将每个开放日的申购和赎回开放式基金的数据传送给基金托 管人。基金管理人应对传递的申购和赎回数据真实性负责。基金托管人应及时查 收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。 3、基金管理人应于基金份额申购和赎回的确认日北京时间16：00前向基金 托管人发送上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。 4、基金管理人应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据（包括电子数据 和盖章生效的纸质清算汇总表数据），如因各种原因，该系统无法正常发送，双方 可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规 定保存。 5、如基金管理人委托其他机构办理基金的登记业务，应保证上述相关事宜按 时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。 6、关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专 用账户，该账户由登记机构管理。 7、申购、赎回和分红资金划拨规定 对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定 到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达托管资金账户的，基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人 应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人予以必要的配合。 拨付赎回款或进行基金分红时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人 应按时拨付；因基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付， 基金托管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管 理人承担，基金托管人不承担垫款义务。 8、资金指令 赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等除与投资指令相同外，其 他部分另行规定。 （五）申购、赎回和基金转换的资金清算 如果当日基金为净应收款，基金管理人最晚不迟于款项交收日当日15：00前 将资金划往资产托管专户。 基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知 基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划 付。如果指令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时间为指令接收时间。因 基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管 理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。 （六）关于交易及清算交易安排应当按照本部分的规定或其他基金管理人和 基金托管人双方书面共同确认的方式执行。 八、基金资产净值计算、估值和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此误差 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。基金管理人可以设立 大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托 管人复核无误后，按规定公告。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂 停估值时除外。 2、复核程序 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各 类别基金份额净值结果发送给基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人按规定对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、 资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 2、估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响 证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价格； 2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； 4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； 5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值； 6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况 下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允 价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公 允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首 次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对 于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售 权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值 机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上 市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，应采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。 （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估 值。 （5）本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按协议或合同利率逐 日确认利息收入。 （6）股指期货合约、国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价 估值。 本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。 （7）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收 或应付利息。 （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。 （9）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供 的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制 涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与 估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估 值调整。 （10）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 （12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 3、特殊情形的处理 （1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（10）项进行估值时，所造成 的误差不作为基金资产估值错误处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司及 第三方估值机构发送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采 取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 （四）基金份额净值错误的处理方式 1、当任一类别基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时， 视为该类别基金份额净值错误；基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当 立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 2、错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理 人应当公告，并报中国证监会备案。 3、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿 时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按 以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 由此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付 赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照 过错程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多次重 新计算和核对尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由 基金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致任一类基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损 失，由基金管理人负责赔付。 4、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果法律法 规或监管机关没有规定的，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额 持有人利益的原则协商一致后参照行业惯例处理。 （五）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他 原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （六）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （七）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金 托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托 管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金 管理人的账册为准。 （八）基金财务报表与报告的编制和复核 1、财务报表与报告的编制 基金财务报表与报告由基金管理人编制，基金托管人复核。 2、报表与报告复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表与报告后，进行独立的复 核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数 据完全一致。 3、财务报表与报告的编制与复核时间安排 （1）报表与报告的编制 基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内 完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。 基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的 会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 （2）报表与报告的复核 基金管理人应及时完成报表与报告编制，将有关报表与报告提供基金托管人 复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表与报告存在不符时，基金管理 人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 （九）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金 托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 九、基金收益分配 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同和本协议的有关规定进行 信息披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合 同、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外， 基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应 予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国 证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开； 3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下对自身聘请的外部法律顾问、 财务顾问、审计人员、技术顾问等做出的必要信息披露。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合 同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季 度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资资产 支持证券的信息披露、投资股指期货的信息披露、投资国债期货的信息披露、投 资股票期权的信息披露、参与港股通交易的信息披露、实施侧袋机制期间的信息 披露及中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需经符合《中 华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为 宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜， 基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人予以 公布。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式 和限时披露的义务。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中 国证监会规定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托 管人将通过规定媒介公开披露。 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： （1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； （2）不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； （3）出现基金合同约定的暂停估值的情形； （4）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 2、程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经 基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时， 按基金合同规定公布。 3、信息文本的存放 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。 （四）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。 十一、基金费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费：本基金从C类基金资产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（不包括自主披露产生的 信息披露费用）； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费等； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金相关账户的开户费用及账户维护费用； 8、基金的证券、期货、期权等交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后由 基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 基金管理人可选择在5个工作日内向基金托管人出具划款指令，也可授权基金托 管人进行费用自动支付处理，如选择自动支付，基金管理人应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不足或其他原因造成自动支付无法进行，管理人应另行 出具划款指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计算方 法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后由 基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 基金管理人可选择在5个工作日内向基金托管人出具划款指令，也可授权基金托 管人进行费用自动支付处理，如选择自动支付，基金管理人应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不足或其他原因造成自动支付无法进行，管理人应另行 出具划款指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。计算 方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后由 基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给各销售机构。 基金管理人可选择在5个工作日内向基金托管人出具划款指令，也可授权基金托 管人进行费用自动支付处理，如选择自动支付，基金管理人应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不足或其他原因造成自动支付无法进行，管理人应另行 出具划款指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 4、上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 （五）基金税收 本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率 适用中国税务主管机关的规定。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期 不少于法律法规规定的年限。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有 人名册，保存期不少于法律法规规定的年限。如不能妥善保管，则按相关法规承 担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料 送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整 性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途，并应遵守保密义务。 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于法律法规规 定的最低期限。 （二）合同档案的建立 1、基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人 处。 2、基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传 真基金托管人。 （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 人接收相应文件。 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务，保存期限不少于法律法规规 定的最低期限。 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任基金管理人 提名人选由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%） 基金份额的基金份额持有人提名的人选构成； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金管 理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有人提名，中国证监会根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，从提名 人选中择优临时指定临时管理人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10% 以上（含10%）基金份额的基金份额持有人均不提名的，由中国证监会指定临时 基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； （6）交接与责任划分：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金 管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移 交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任 基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。基金管理人、临时基金管 理人、新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任； （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计 费用从基金财产中列支； （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 （二）基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、基金托管人的更换程序 更换基金托管人必须依照如下程序进行： （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人核对 基金资产总值和净值； （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计 费用从基金财产中列支。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总 份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管 人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。 （四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托 管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金 托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的 行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照《基 金合同》的规定收取基金管理费、基金托管费。 （五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直 接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致，报监管机关并提前公 告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人 以外的第三人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失。 （五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规规定的方式公开披露的信息。 （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎 回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职。 （八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。 （九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。 （十）基金管理人、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 （十一）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。 （十二）基金财产用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向 他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额， 但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行 政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。如法律、行政法规或监管部门取消或 变更上述禁止性或限制性规定，如适用于本基金，则基金管理人在履行适当程序 后，本基金可不再受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 （十三）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。 （十四）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律、行政法规和中国 证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金托管业 务； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理业 务； 4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组 （1）自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小组， 基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。 （2）基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、 符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持 有人的合法权益。 （4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基 金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止情形发生，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产 进行清算。基金财产清算程序主要包括： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 3、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不能及时变现的，清算期限可相应顺延。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理 费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 5、基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的期限。 十七、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的， 应当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持 有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金 财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿， 仅限于直接损失。 （三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔 偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义 务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定 作为或不作为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权所 造成的损失等。 （四）非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失 的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未 能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此 造成的影响。 十八、争议解决方式 双方当事人同意，因本托管协议而产生的或与本托管协议有关的一切争议， 如经友好协商未能解决的，任何一方均应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照该机构届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对双方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉 方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议约定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）管辖。 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请募集注册时提交的托管协议草案，应 经托管协议当事人双方加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代表签 章，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国 证监会注册的文本为正式文本。 （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。 托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告 之日止。 （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报监管部门一式一份，每份 具有同等的法律效力。 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应 予以配合，承担司法协助义务。 除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未 尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 本页无正文，为《宏利半导体产业混合型发起式证券投资基金托管协议》的 签字盖章页。 基金管理人：宏利基金管理有限公司（公章或合同专用章） 法定代表人或授权代表： 基金托管人：兴业银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表人或授权代表： 签订地点：中国上海 签订日：年月日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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