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| 银河主题混合A(519679) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 391015 | ||||||||
| 基金代码 | 519679 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河主题策略股票型证券投资基金2015年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期：2015年7月20日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年07月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年04月01日起至06月30日止。 基金产品概况 基金简称 银河主题股票 场内简称 - 交易代码 519679 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年9月21日 报告期末基金份额总额 465,432,635.40份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，采用主题投资策略和精选个股策略的方法进行投资，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金投资策略包括但不限于资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略等。 1、资产配置策略 本基金管理人使用多因素分析模型，结合定量和定性分析，从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。 2、股票投资策略 本基金的股票投资策略包括但不限于如下两个层次：主题投资策略和精选个股的投资策略等。 （1）主题投资策略 本基金根据市场实际情况、投资主题的特点及其演化趋势的预期，投资主题预期的风险与收益的匹配关系等多种可能的因素，采用比较灵活的主题投资策略，包括但不限于主题识别、主题配置，以及主题调整等三个阶段相应的各种可能的投资策略。 （2）个股投资策略 本基金将在确定的投资主题之内，选择基本面较好，估值相对合理，并且预期具有一定成长性的股票作为备选投资对象进行投资。 本基金将积极参与新股申购。 3、债券投资策略 本基金债券投资以久期管理为核心，采取久期配置、利率预期、收益率曲线估值、类属配置、单券选择等投资策略。 4、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。 5、权证投资策略 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的基金产品。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年4月1日 － 2015年6月30日 ） 1.本期已实现收益 1,208,424,195.73 2.本期利润 496,274,369.59 3.加权平均基金份额本期利润 0.7143 4.期末基金资产净值 2,110,131,135.70 5.期末基金份额净值 4.534 注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.95% 3.28% 8.44% 1.96% 5.51% 1.32% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 其他指标 注：无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王培 银河主题策略股票型证券投资基金的基金经理、银河竞争优势成长股票型证券投资基金的基金经理、银河创新成长股票型证券投资基金的基金经理、股票投资部副总监 2015年5月22日 - 8 硕士研究生学历，曾就职于国泰君安证券股份有限公司研究所，从事石化化工行业的研究分析工作。2009年7月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理等职务， 2011年6月起担任银河创新成长股票型证券投资基金的基金经理；2013年10月担任银河竞争优势成长股票型证券投资基金的基金经理；2013年5月至2015年5月担任银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金的基金经理；2015年6月起担任股票投资部副总监。 成胜 银河主题策略股票型证券投资基金的基金经理、银河行业优选股票型证券投资基金的基金经理、银河美丽优萃股票型证券投资基金的基金经理、股票投资部副总监 2012年9月21日 2015年5月22日 10 硕士研究生学历，曾就职于光大证券研究所，从事行业研究工作。2007年5月加入银河基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、股票投资部总监助理等职务，2010年9月至2015年5月担任银河行业优选股票型证券投资基金的基金经理，2014年5月至2015年6月担任银河美丽优萃股票型证券投资基金的基金经理，2014年4月至2015年6月担任股票投资部副总监。 注：1、上表中王培任职日期为我公司作出决定之日；成胜任职日期为该基金基金合同生效之日，离职日期为我公司作出决定之日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 追溯上季度，本基金由于更换基金经理，出现了一些波动，策略方面的思路略有变化，不过大体还是认为2015年2季度市场将继续热点不断，股指稳步向上，而创业板指震荡加剧，阶段性横盘后继续加速上行，从资金和公司层面上均看不到明显的转折迹象，只不过业绩层面更多的是依靠外延并购的方式来完成增长。重点板块主要布局在TMT领域。实际操作过程中，虽然前期较准确判断了市场风格，但是6月份开始的风格切换力度超出预期，也蒙受了较大的损失。本基金前期重仓持有的个股均出现了大幅上涨，因此中间做了一定的减仓调整，不过由于下跌和赎回的原因，重仓个股比例下降不明显。 市场在6月份出现了严重的下跌，一半个股跌幅超过50%，甚至有个股跌幅超过70%，已经超出了历史上任何一次的调整幅度，在A股市场上更是见所未见。目前状态下，市场更接近熊市思维，低估值的大金融，大石化成了相对抗跌的品种。今年以来，互联网金融的泡泡吹遍了各个行业，到了后期就成了鸡犬升天的状态，很多偏三流的公司市值迅速膨胀，嫣然已经成为了行业领军者，但是他们自身不管是从能力还是行业覆盖度以及资本厚度上都和行业龙头有巨大差距，也导致了后期以软件为主的大量公司出现了巨幅调整。 挤泡泡的过程会随着快速下跌而结束，展望后期市场，目前恢复信心是最重要的，大的层面讲，通过国家入市稳定权重股为主，小的层面看，上市公司自身表明态度，真正的拿出硬实力，包括过硬的业绩以及转型模式的不断跟进。市场恢复理性后，业绩和安全边际会成为机构的下一个共识，在这个基础上，会有新的机会出现，而大多数股票3年内可能再也无法回到前期高点了。 在经历了这次调整后，投资者和监管机构对杠杆的作用会认识的更加深刻，也不再会刻意追逐短期的高收益，未来有可能会恢复到机构投资者更熟悉的精选个股阶段。 报告期内基金的业绩表现 本报告期内基金净值增长率13.95%，基准收益率8.44%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,955,432,360.30 79.46 其中：股票 1,955,432,360.30 79.46 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 351,041,558.17 14.26 7 其他资产 154,544,475.44 6.28 8 合计 2,461,018,393.91 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 57,645,438.84 2.73 B 采矿业 - - C 制造业 534,506,008.02 25.33 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 20,052,500.00 0.95 E 建筑业 87,610,501.16 4.15 F 批发和零售业 303,151,580.42 14.37 G 交通运输、仓储和邮政业 69,880,108.69 3.31 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 793,587,643.75 37.61 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 88,998,579.42 4.22 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,955,432,360.30 92.67 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002022 科华生物 3,203,103 136,644,373.98 6.48 2 000411 英特集团 3,465,400 122,848,430.00 5.82 3 300036 超图软件 2,680,123 98,306,911.64 4.66 4 300295 三六五网 850,000 98,081,500.00 4.65 5 002405 四维图新 2,000,015 87,600,657.00 4.15 6 600570 恒生电子 750,000 84,037,500.00 3.98 7 300287 飞利信 1,974,181 75,176,812.48 3.56 8 002462 嘉事堂 1,379,501 73,251,503.10 3.47 9 300348 长亮科技 651,208 71,632,880.00 3.39 10 002250 联化科技 2,899,883 64,957,379.20 3.08 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：报告期末本基金投资的股指期货没有持仓。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金2季度更换了基金经理，虽然判断了股市下跌，但是利用股指期货套保方面使用较少，未来会加强套保力度，尤其是中证500股指期货出现后，能较好的对冲中小盘风格基金的系统性风险。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,262,086.79 2 应收证券清算款 143,716,468.88 3 应收股利 - 4 应收利息 63,360.07 5 应收申购款 9,502,559.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 154,544,475.44 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300287 飞利信 75,176,812.48 3.56 重大事项停牌 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 872,959,129.87 报告期期间基金总申购份额 489,442,503.08 减:报告期期间基金总赎回份额 896,968,997.55 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 465,432,635.40 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 7,055,443.55 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 7,055,443.55 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 1.52 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河主题策略股票型证券投资基金的文件 2、《银河主题策略股票型证券投资基金基金合同》 3、《银河主题策略股票型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河主题策略股票型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼。 查阅方式 投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（http://www.galaxyasset.com）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话： 400-820-0860/(021)38568888 银河基金管理有限公司 2015年7月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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