最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 信澳转型创新股票A(001105) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 390935 | ||||||||
| 基金代码 | 001105 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银转型创新股票型证券投资基金2015年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2015年 7月 20日 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2015年第 2季度报告 1 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015年 7月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2015年 4月 15日（基金合同生效日）起至 6月 30日止。 §2基金产品概况 基金简称 信达澳银转型创新股票 基金主代码 001105 交易代码 001105 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 4月 15日 报告期末基金份额总额 1,593,147,566.04份 投资目标 在有效控制风险的前提下，深度挖掘企业转型创新过程中 产生的各类投资机遇，力争在中长期为投资者获取超越业 绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的投资 策略，并对投资组合进行动态调整。由于本基金为股票型 基金，核心投资策略为股票精选策略，同时辅以资产配置 策略优化投资组合的风险收益，提升投资组合回报。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15% 风险收益特征 基金风险等级：高风险。本基金是股票型基金，长期风险 与预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金， 属于风险及预期收益较高的证券投资基金产品。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2015年第 2季度报告 2 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年 4月 15日 － 2015年 6月 30日 ） 1.本期已实现收益 396,763,354.36 2.本期利润 126,846,922.22 3.加权平均基金份额本期利润 0.0539 4.期末基金资产净值 1,501,576,791.94 5.期末基金份额净值 0.943 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如， 开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值 变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -5.70% 3.20% 1.06% 2.36% -6.76% 0.84% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2015年第 2季度报告 3 注：1、本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资 于本基金定义的转型创新主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%； 债券（含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股指期货及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 5%-20%；每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；权证的投资比例 不超过基金资产净值的 3%；资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。 2、本基金基金合同生效日 2015年 4月 15日至报告期末未满 1年。按基金合同和 招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，本报告期处于建 仓期内，建仓期结束时本基金的各项投资比例将符合基金合同的有关约定。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2015年第 2季度报告 4 杜蜀鹏 本基金的基 金经理、精 华配置混合 基金基金经 理、消费优 选股票基金 基金经理、 红利回报股 票基金基金 经理 2015-4-15 - 7年 中国人民银行研究生部金 融学硕士。2008年 8月加 入信达澳银基金公司，历 任投资研究部研究员、信 达澳银精华配置混合基金 基金经理助理、信达澳银 精华灵活配置混合基金基 金经理（2012年 4月 6日 起至今）、信达澳银消费优 选股票基金基金经理 （2013年 12月 19日起至 今）、信达澳银红利回报股 票基金基金经理（2015 年 2月 14日起至今）、信达澳 银转型创新股票基金基金 经理（2015年 4月 15日起 至今）。 尹哲 本基金的基 金经理、消 费优选股票 基金基金经 理 2015-4-15 - 6年 中南大学管理学博士。 2009年 5月起在金鹰基金 公司任职，历任行业研究 员、基金经理助理；2014 年 6 月加入信达澳银基金 公司，历任股票投资部高 级研究员、信达澳银消费 优选股票基金基金经理 （2014年 10月 22日起至 今）、信达澳银转型创新股 票基金基金经理（2015 年 4月 15日起至今）。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售 管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2015年第 2季度报告 5 部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有 人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平 对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制， 确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。 公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、 债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法， 对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组 合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公 司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交 易原则的情形。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未 发生交易所公开竞价的同日反向交易。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 2015年二季度市场在“互联网+” 方向的指引下以及两融资金在赚钱效应动下迅 速进入股市，使得二季度创业板指数呈现快速上涨的局面。市场在转型预期的带动下 呈现普涨的局面，其中以计算机、传媒、互联网等相关行业涨幅排名靠前，而传统行 业如有色、煤炭等行业涨幅居后。市场在“两融”等杠杆资金的推动下，在政府有意 去杠杆的指引下，市场从 6月中下旬出现了崩塌式下跌，指数下跌之迅猛，个股下跌 幅度之大前所未见，市场恐慌情绪的带动下出现了“股灾”的局面。 本基金作为 4月中旬募集成立的一只新基金在建仓期间有效的把握了市场方向， 一度净值涨幅很快，但后面随着股市的断崖式下跌，净值也出现了很大的回撤。 展望下半年我们并不悲观，始于 6月末的暴跌是一个清理泡沫资产和快速去杠杆 的过程，同时也是股民内心恐惧被极度扩大的一个过程。从市场基本面看，虽然 A股 近期大幅下跌，但并没有改变牛市上涨的逻辑，国企改革、人民币国际化也才刚刚起 步，同样需要健康稳健的资本市场支撑，因此本轮调整结束后，预期市场将会重新启 动牛市行情。从投资价值看，无论是主板还是中小板、创业板，都已经极大地去泡沫 化，开始彰显出巨大的投资价值。尤其中小板、创业板概念股代表着新兴产业，是中 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2015年第 2季度报告 6 国经济转型的方向。 具体而言，在国家实施“一带一路”战略，深化国企国资改革，推动大众创新、 万众创业等各项稳增长、调结构、惠民生政策措施下，改革开放红利继续释放，宏观 经济继续保持稳定增长，市场流动性总体充裕，支持证券市场长期稳定健康发展的基 本面没有变化。经过二十多年来的发展和创新，证券市场在我国经济中的作用与地位 不断提高，促进证券市场稳定健康发展已上升到国家战略高度，因此，我们有理由相 信下半年是资本市场进入慢牛和健康牛的开始。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 0.943元，份额累计净值为 0.943元，报告期 内份额净值增长率-5.70%，同期业绩比较基准收益率为 1.06%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 1,417,503,008.96 90.33 其中：股票 1,417,503,008.96 90.33 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 147,289,971.96 9.39 7 其他资产 4,521,077.15 0.29 8 合计 1,569,314,058.07 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产 净值比例(%) 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2015年第 2季度报告 7 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 920,340,527.24 61.29 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 103,012,139.67 6.86 F 批发和零售业 105,396,409.71 7.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 302,360.64 0.02 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 84,908,854.08 5.65 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 98,414,123.92 6.55 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 105,128,593.70 7.00 S 综合 - - 合计 1,417,503,008.96 94.40 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 300429 强力新材 1,063,840 129,799,118.40 8.64 2 603678 火炬电子 1,036,880 111,858,614.40 7.45 3 300422 博世科 920,618 98,414,064.20 6.55 4 603729 龙韵股份 827,088 84,908,854.08 5.65 5 002659 中泰桥梁 3,543,801 74,100,878.91 4.93 6 300430 诚益通 889,070 74,032,858.90 4.93 7 300413 快乐购 1,481,267 68,804,852.15 4.58 8 300364 中文在线 607,514 61,389,289.70 4.09 9 603015 弘讯科技 1,846,504 59,863,659.68 3.99 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2015年第 2季度报告 8 10 300426 唐德影视 327,390 43,739,304.00 2.91 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金未参与投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2015年第 2季度报告 9 深圳证券交易所 2014年 7月 3日发布《关于对江苏中泰桥梁钢构股份有限公司 及相关当事人给予通报批评处分的决定》，决定表示，中泰桥梁在 2013年第三季度报 告中披露的 2013年净利润预计数据与实际数据存在较大差异，公司盈亏性质发生变 化且未在 2014年 1月 31日前及时披露业绩预告修正公告，违反了深圳证券交易所《股 票上市规则（2012年修订）》规定，深圳证券交易所对该公司给予通报批评的处分。 基金管理人分析认为，该通报批评的原因是公司对 2013年盈利的大幅变化未提 前修正预告，为信息披露违规。该公司在收到上述通报批评后，认识到了在信息披露 方面存在的问题，公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员以及实际控制人进 行了专题培训，进一步增强规范运作意识，严格遵守《上市公司信息披露管理办法》、 《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求。基金管 理人经审慎分析，认为该通报批评不会对公司经营和价值构成重大影响。 除中泰桥梁（002659）外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内 没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,928,570.71 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 44,402.57 5 应收申购款 2,548,103.87 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,521,077.15 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2015年第 2季度报告 10 §6开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2015年 4月 15日 ）基金份额总额 2,863,538,912.44 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 705,250,068.07 减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 1,975,641,414.47 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份 额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 1,593,147,566.04 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银转型创新股票型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银转型创新股票型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2015年第 2季度报告 11 文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |