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| 国投瑞银新丝路混合(LOF)(161224) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3899343 | ||||||||
| 基金代码 | 161224 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-27 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 基金产品资料概要更新 编制日期：2024年6月26日 送出日期：2024年6月27日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 国投瑞银新丝路混合 基金简称基金代码161224 （LOF） 国投瑞银基金管理有限中国银河证券股份有限 基金管理人基金托管人 公司公司 上市交易所及上深圳证券交易所 基金合同生效日2015-04-10 市日期2015-05-06 基金类型混合型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金 2015-04-13 基金经理的日期 基金经理王鹏 证券从业日期2008-03-31 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在 定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人 其他应当向中国证监会报告并提出解决方案；如转换运作方式（法律法规 和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外）、与其他基金 合并或者终止基金合同等，应召开基金份额持有人大会进行表决。法 律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 注：本基金场内简称：国投新丝路LOF。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 在有效控制风险的前提下，本基金通过股票与债券等资产的合理配置， 投资目标并通过精选一带一路主题的相关上市公司股票进行投资，力争基金资 产的持续稳健增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股 票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转 投资范围债（含可分离交易可转换债券）、次级债、短期融资券、中期票据、 中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币 市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%； 投资于本基金定义的一带一路主题相关的证券资产不低于基金非现金 资产的80%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%；每个交易 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金 或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 1、类别资产配置：本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的 比较判别，对股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例进行 动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。 2、股票投资管理：本基金通过对一带一路主题及相关行业进行深入细 致的研究分析，秉承价值投资的理念，深入挖掘一带一路主题及其相 关行业股票的投资价值，分享一带一路主题所带来的投资机会。 3、衍生品投资策略：为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理 主要投资策略的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货、国债期货等金融 衍生品。 4、事件驱动策略：本基金将持续关注一带一路主题公司的相关事件驱 动投资机会，管理人将对相关事件进行合理细致的分析，选择基本面 向好的企业进行投资。 5、债券投资管理：本基金采取“自上而下”的债券分析方法，并结合 对未来一带一路主题及相关行业的基本面研判，确定债券投资组合， 并管理组合风险。 业绩比较基准沪深300指数收益率×60%＋中债综合指数收益率×40% 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期 风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金 风险收益特征管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改 变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化， 本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金 管理人和销售机构提供的评级结果为准。 注：详见《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》第九部分“基 金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2024-03-31 0.05%其他资产 5.84%银行存款和结算 备付金合计 94.11%权益投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 数据截止日期：2023-12-31 80.00%70.00%60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00% 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 净值增长率 23.30% -0.77% -6.91% -19.80% 37.34% 68.32% 4.72% 0.49% -6.11% 业绩基准收益率 -4.63% -7.00% 11.14% -14.01% 21.49% 16.24% -1.95% -13.01% -6.03% 注：基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型收费方式/费率备注 /持有期限（N） M＜100万元1.50%场外份额 申购费（前收费） 100万元≤M＜500万元1.00%场外份额 M≥500万元1000元/笔场外份额 N＜7天1.50%场外份额 7天≤N＜30天0.75%场外份额 30天≤N＜365天0.50%场外份额 赎回费365天≤N＜730天0.25%场外份额 N≥730天0.00%场外份额 N＜7天1.50%场内份额 N≥7天0.50%场内份额 注：1、场内申购费率由基金场内代销机构参照场外申购费率执行。申购费用由申购人承担， 不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、登记和销售。 2、场内投资人份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准，具体持有时间以 登记结算机构系统记录为准。 3、在场外认购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准；在场内认购、场内申购 以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日起开 始计算。 4、场内赎回费用由基金赎回人承担，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。场外赎回费 用由基金赎回人承担，在场外赎回的份额，对份额存续时间小于30个自然日的，赎回费用 全部归基金财产，对份额存续时间小于3个自然月的，赎回费用的75%归基金财产，对份额 存续时间小于6个自然月的，赎回费用的50%归基金财产，对份额存续时间大于等于6个自 然月的，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的 手续费。 5、场内交易费用以证券公司实际收取为准。 6、①申购费用适用比例费率时，本基金申购份额的计算方法如下：净申购金额＝申购金额 /(1＋申购费率)；申购费用＝申购金额－净申购金额；申购份额＝净申购金额/申购当日基 金份额净值； ②申购费用为固定金额时，本基金申购份额的计算方法如下：申购费用=固定金额；净申购 金额=申购金额－申购费用；申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值。 7、本基金场内赎回和场外赎回计算方法相同，计算方式如下：赎回金额＝赎回份额×赎回 当日基金份额净值；赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率；净赎回金额＝ 赎回金额－赎回费。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收费方 管理费1.20%基金管理人、销售机构 托管费0.20%基金托管人 审计费用60,000.00会计师事务所 信息披露费120,000.00规定披露报刊 其他费用《基金合同》生效后与基金相关的律相关服务机构 师费、基金份额持有人大会费用、基 金的证券交易费用、基金的银行汇划 费用、基金相关账户的开户及维护费 用等费用，以及按照国家有关规定和 《基金合同》约定，可以在基金财产 中列支的其他费用。费用类别详见本 基金《基金合同》及《招募说明书》 或其更新。 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、本基金运作相关费用为年金额的，为基金整体承担费用，且年金额为预估值，最终实际 金额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） 1.57% 注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真 阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特定风险 本基金属于主题投资类混合型基金，存在主题轮动风险，即集中投资于目标主题股票的 业绩表现不一定领先于市场平均水平。 2、金融衍生品投资风险 投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于 衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更 高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 股指期货、国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，标的资产价格的微小变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货 采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可 能给投资带来重大损失。 3、投资组合的风险 本基金的证券投资组合所面临的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。 4、开放式基金共有的风险：如合规性风险、管理风险、操作风险、其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲 裁地点为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用和律师费用由败 诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见国投瑞银基金管理有限公司官方网站［www.ubssdic.com］［客服电话： 400-880-6868、0755-83160000］ 《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 《国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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